ISO22000管理評審教材

1、中國3000萬經(jīng)理人首選培訓(xùn)網(wǎng)站iso22000管理評審1.1 管理評審與食品安全管理體系審核的比較管理評審與食品安全管理體系審核的比較見表1-1.表1.-1 食品安全管理體系審核和管理評審的比較食品安全管理體系審核管理評審目的確保食品安全管理體系運(yùn)行的符合性有效性確保食品安全管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性類型第一方、第二方、第三方第一方依據(jù)iso 22000標(biāo)準(zhǔn)、體系文件、法律法規(guī)法律法規(guī)、相關(guān)方（顧客）的期望、食品安全管理體系審核的結(jié)論結(jié)果第一方：提出糾正措施，并跟蹤實現(xiàn)第二方：選擇合適的合作伙伴（供應(yīng)商）第三方：導(dǎo)致認(rèn)證、注冊改進(jìn)食品安全管理體系，提高食品安全管理水平執(zhí)行者與被審核

2、領(lǐng)域無直接關(guān)系的審核員最高管理者注： 適宜性：指管理體系適應(yīng)內(nèi)外環(huán)境變化的能力。 充分性：指管理體系滿足市場、相關(guān)（顧客）要求及期望（包括潛在的、未來的要求及期望）的能力；也指管理體系各過程的展開程度。 有效性：完成策劃的活動和達(dá)到策劃結(jié)果的程度。同時應(yīng)考慮達(dá)到的結(jié)果與所使用的資源之間的關(guān)系，確保管理體系運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)性。 符合性；與標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)定要求吻合的程度。1.2 管理評審說明1.2.1 管理評審的目的 確保食品安全管理體系的持續(xù)適宜性、充分性、有效性。 識別對食品安全管理體系，包括食品安全方針、目標(biāo)進(jìn)行改進(jìn)的機(jī)會和修改的要求。1.2.2 評審的對象食品安全方針、食品安全目標(biāo)、食品安全管理體系。

3、1.2.3 評審的內(nèi)容 食品安全方針是否適宜？食品安全方針實現(xiàn)程度如何？是否需要更新食品安全目標(biāo)？ 現(xiàn)有食品安全危害分析是否適宜？現(xiàn)行食品安全危害控制措施是否有效？ 資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實現(xiàn)食品安全方針和食品安全目標(biāo)的要求？ 組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動及其相應(yīng)文件是否需要修改？ 自前次管理評審以來驗證活動結(jié)果的分析情況（含內(nèi)部審核結(jié)果的分析）；自前次管理評審以來食品安全管理體系的更新情況；前次管理評審跟蹤措施的實施情況。食品安全狀況；緊急情況和事故的處理以及產(chǎn)品的撤回情況；糾正和預(yù)防措施實施情況。 溝通的情況（含顧客的反饋情況）。 食品安全管理體系適應(yīng)內(nèi)外部條件變化的應(yīng)變能力

4、。 外部審核或檢驗情況。 需要改進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么？1.2.4 管理評審的實施者應(yīng)由是高管理者組織實施管理評審。1.2.5 評審的輸入管理評審前應(yīng)充分準(zhǔn)備有關(guān)信息資源，一般包括： 以往管理評審跟蹤措施的實施情況； 驗證活動結(jié)果的分析情況； 可能影響食品安全的環(huán)境變化情況，包括與組織食品安全和法律法規(guī)有關(guān)的發(fā)展變化。 緊急情況、事故和撤回的情況； 體系更新活動的評審結(jié)果； 對溝通活動（包括顧客反饋）的評審情況 ； 外部審核或檢驗的情況； 改進(jìn)建議：改進(jìn)的建議指相關(guān)方特別是組織內(nèi)員工改進(jìn)文件、體系要素等方面的建議。評審輸入信息提交給最高管理者的形式應(yīng)能便于最高管理者使用，使其能與食品安全管理體系

5、的目標(biāo)相聯(lián)系，以便考核目標(biāo)是否可實現(xiàn)。1.2.6 評審的時機(jī)定期進(jìn)行管理評審，每年進(jìn)行一次是適宜的。發(fā)生下列情況之一時，應(yīng)適時進(jìn)行管理評審： 新的食品安全管理體系進(jìn)入正式運(yùn)行時。 在第三方認(rèn)證前。 企業(yè)內(nèi)、外部環(huán)境發(fā)生較大變化時。如組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)有重大調(diào)整，資源有重大改變，標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)發(fā)生變更等。 最高管理者認(rèn)為必要時，如發(fā)生重大食品安全事故。1.2.7 評審的方式管理評審一般以會議的形式進(jìn)行。會議由最高管理者主持，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人參加，與會者就評審輸入的內(nèi)容進(jìn)行比較和評價。1.2.8 評審的輸出管理評審的輸出反應(yīng)寫入管理評審報告。管理評審報告的內(nèi)容有： 評審目的 評審時間 評審內(nèi)容 組織

6、人與參與人員名單 食品安全方針、食品安全目標(biāo)的適宜性、充分性和有效性的評價結(jié)論 食品安全管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論 食品安全管理體系文件是否需要修訂的結(jié)論 與以下方面有關(guān)的決定和措施； 食品安全保證。 食品安全管理體系有效性的改進(jìn)。 資源需求。 組織食品安全方針和相關(guān)目標(biāo)的修改。1.2.9 管理評審的后續(xù)管理對管理評審結(jié)論中的糾正措施進(jìn)行跟蹤驗證，驗證的結(jié)果應(yīng)記錄并上報最高管理者。1.3 管理評審的實施過程1.3.1 管理評審計劃一般在評審前的34周，由食品安全小組組長編制“管理評審計劃”，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)至參加人員。“管理評審計劃”包括以下內(nèi)容： 評審目的（見9.2.1章節(jié)） 評

7、審內(nèi)容（見9.2.3章節(jié)） 評審方式 評審的參加人員 評審的時間安排 評審輸入的準(zhǔn)備1.3.2 評審輸入的準(zhǔn)備見9.2.5及案例9-1.1.3.3 召開管理評審會管理評審一般以會議形式進(jìn)行，由總經(jīng)理主持。 評審內(nèi)容評審人員對所提交的報告進(jìn)行逐項分析并就有關(guān)內(nèi)容（詳見9.2.3章節(jié)）進(jìn)行評價。 總經(jīng)理總結(jié)評審結(jié)果 食品安全管理體系的適宜性、充分性、有效性的結(jié)論。 組織機(jī)構(gòu)是否需要調(diào)整，食品安全管理體系及其要素（或過程）是否需要改進(jìn)？ 食品安全管理體系文件（主要指食品安全管理手冊、程序文件）是否需要修改？haccp計劃、oprp是否需要調(diào)整更新？ 資源配備是否充足，是否需要調(diào)整增加？ 食品安全管理

8、措施是否需要調(diào)整更新？ 食品安全方針、目標(biāo)是否適宜？是否需要修改？ 提出相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施的要求。1.3.4 評審報告 管理評審結(jié)束后，由食品安全小組組長編寫出“管理評審報告”，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)各有關(guān)部門。管理評審報告的內(nèi)容： 評審目的 評審日期 組織人、參加人員 評審內(nèi)容 評審結(jié)論（包括評審輸出的內(nèi)容）包括： 食品安全管理體系的適宜性、充分性、有效性的結(jié)論。 組織機(jī)構(gòu)是否需要調(diào)整？ 食品安全管理體系文件（主要指食品安全管理手冊、程序文件、haccp計劃、oprp）是否需要修改？ 資源配備是否充足，是否需要調(diào)整增加？ 食品安全保證措施是否需要改進(jìn)？ 食品安全方針、目標(biāo)是否適宜？是否需要修改

9、?食品安全管理體系及其要素（或過程）是否需要改進(jìn)？ 提出相應(yīng)的糾正和措施的要求。1.3.5 管理評審的后續(xù)管理食品安全小組組長組織有關(guān)部門對管理評審中的糾正措施進(jìn)行跟蹤驗證，驗證的結(jié)果應(yīng)記錄并上報最高管理者及有磁人員。1.4 管理評審計劃案例1-1：管理評審計劃 管理評審計劃 no gp2009-1編制/日期：_ 批準(zhǔn)/日期：_1.評審目的確保食品安全管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。2. 評審內(nèi)容食品安全方針是否適宜？食品安全方針實現(xiàn)程度如何？是否需要更新食品安全目標(biāo)？ 現(xiàn)有食品安全危害分析是否適宜？現(xiàn)行食品安全危害控制措施是否有效？ 資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實現(xiàn)食品安全方針和食品安全

10、目標(biāo)的要求？ 組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動及其相應(yīng)文件是否需要修正？ 自前次管理評審以來驗證活動結(jié)果的分析情況（含內(nèi)部審核結(jié)果的分析）；自前次管理評審以來食品安全管理體系的更新情況；前次管理評審跟蹤措施的實施情況。 食品安全狀況；緊急情況和事故的處理以及產(chǎn)品的撤回情況；糾正和預(yù)防措施實施情況。 溝通的情況（含顧客的反饋情況）； 食品安全管理體系適應(yīng)內(nèi)外部條件變化的應(yīng)變能力。 外部審核或檢驗情況。 需要改進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么？3.管理評審的方式 采用召開管理評審會議的方式，對評審的內(nèi)容進(jìn)行討論、分析、評價，最后確認(rèn)結(jié)果并形成管理評審報告。4. 評審人員及分工 管理評審會議由總經(jīng)理主持，

11、食品安全小組組長協(xié)助。 各部門經(jīng)理/主管參加管理評審。 總經(jīng)理指定的其他人員：5.管理評審的時間安排及地點(diǎn)2009年12月28日在三號會議室進(jìn)行2009年第一次管理評審。6. 評審輸入的準(zhǔn)備各部門/人員準(zhǔn)備下列報告，并在12/20號前提交給食品安全小組組長：（注：各部門可將下列多份報告的內(nèi)容匯總在一份報告里） 品管部 產(chǎn)品檢測情況（包括外部檢測情況）；ccp點(diǎn)驗證情況 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)情況總結(jié)，食品安全事故調(diào)查處理情況結(jié)，產(chǎn)品召回情況總結(jié)。 糾正和預(yù)防措施實施情況報告。 相關(guān)方（含顧客）的投訴、建議及其要求報告。 食品安全目標(biāo)實現(xiàn)情況總結(jié)，法律法規(guī)和其他要求遵循情況評價。 信息溝通情況總結(jié)。 改

12、進(jìn)建議。 食品開發(fā)部 產(chǎn)品開發(fā)、改進(jìn)情況。 危害分析、haccp計劃建立情況總結(jié)。 本部門食品安全目標(biāo)實施情況總結(jié)。 改進(jìn)建議。 設(shè)備部 設(shè)備管理情況總結(jié)。 洗手消毒設(shè)施、衛(wèi)生設(shè)施維護(hù)情況總結(jié)。 新建、改建、擴(kuò)建工程中執(zhí)行prp的情況總結(jié)。 本部門食品安全目標(biāo)實施情況總結(jié)。 改進(jìn)建議。 生產(chǎn)部 生產(chǎn)計劃的執(zhí)行情況報告。 生產(chǎn)成本、物料耗損情況報告。 生產(chǎn)現(xiàn)場質(zhì)量、衛(wèi)生控制情況的報告。 工藝紀(jì)律執(zhí)行情況報告。 prp、oprp、haccp計劃遵循情況總結(jié)；ccp點(diǎn)監(jiān)控情況總結(jié)。 本部門食品安全目標(biāo)實施情況總結(jié)。 改進(jìn)建議。 倉庫 倉庫安全、衛(wèi)生管理情況。 本部門食品安全目標(biāo)實施情況總結(jié)。 改進(jìn)建

13、議。 采購部 供應(yīng)商業(yè)績情況的報告。 供應(yīng)商所供原輔料的食品安全情況。 本部門食品安全目標(biāo)實施情況總結(jié)。 改進(jìn)建議。 人事行政部 組織機(jī)構(gòu)適宜性、人為資源的總體分析報告（分析人力資源的配置是否與食品安全管理相適應(yīng)等）。 人員培訓(xùn)情況報告。 消防學(xué)習(xí)情況總結(jié)報告。 員工健康狀況檢查、勞動紀(jì)律檢查總結(jié)報告。 本部門食品安全目標(biāo)安全情況總結(jié)。 改進(jìn)建議。 營銷部 服務(wù)情況報告 （包括顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息）。 本年度銷售及市場分析報告（報告中應(yīng)說明有無對管理體系產(chǎn)生影響的市場環(huán)境變化等）。 新產(chǎn)品開發(fā)建議（含食品安全建議）。 合同的執(zhí)行狀況報告。 客

14、戶使用產(chǎn)品過程中產(chǎn)生的食品安全問題。 本部門食品安全目標(biāo)實施情況總結(jié)。 改進(jìn)建議。 生產(chǎn)車間 生產(chǎn)計劃完成情況報告。 生產(chǎn)過程質(zhì)量、衛(wèi)生控制情況報告。 prp、oprp、haccp計劃遵循情況總結(jié)；ccp點(diǎn)監(jiān)控情況總結(jié)。 本部門食品安全目標(biāo)實施情況總結(jié)。 改進(jìn)建議。 總經(jīng)理 必要時，總經(jīng)理就企業(yè)食品安全戰(zhàn)略提交報告。 食品安全小組組長食品安全小組組長對各部門提交的報告進(jìn)行分析，并在此基礎(chǔ)上編寫“食品安全管理體系運(yùn)行情況報告”，內(nèi)容包括： 方針、目標(biāo)實現(xiàn)情況。 前次管理評審跟蹤措施的落實情況和效果評價。 內(nèi)、外部審核的結(jié)果。 驗證活動結(jié)果的分析。 體系更新活動的總結(jié)評價。 管理體系文件的變動、組

15、織結(jié)構(gòu)的變動以及其他內(nèi)外部環(huán)境的變化（如法律法規(guī)的變化等）。 食品安全管理體系適宜性、充分性、有效性的初步總體評價。 改進(jìn)建議。1.5 管理評審會議議程案例1-2：管理評審會議議程1. 總經(jīng)理主持會議，說明管理評審的有關(guān)事項（9：009.10）2. 各部門負(fù)責(zé)人報告本部門負(fù)責(zé)的事項，在部門報告后，與會者對該部門工作的有效性、充分性和適宜性及其提出的改進(jìn)建議進(jìn)行評價并作出改進(jìn)決策。a.食品安全小組組長（匯報食品安全管理體系運(yùn)行情況，公司食品安全方針、目標(biāo)實施情況，前次管理評審跟蹤措施的落實情況和效果評價，內(nèi)、外部食品安全管理體系審核的總結(jié)及分析，驗證活動結(jié)果的分析，體系更新活動的總結(jié)評價，可能引

16、起食品安全管理體系變化的企業(yè)內(nèi)部和外部食品安全，以及改進(jìn)的建議）（9：109：25）b. 品管部（9：259：40）c. 生產(chǎn)部（9：409：55）d. 食品開發(fā)部（9：559：10）e. 銷售部（10：1010：25）f. 采購部（10：2510：40）（休息20min）g.設(shè)備部（11：0011：15）h.行政人事部 （11：1511：30）i.倉庫 （11：3011：45）（午餐和午休）j.生產(chǎn)各車間（14：0014：40）3.對食品安全管理體系實施和保持的整體效果進(jìn)行評審（14：0015：20）a. 對食品安全管理體系的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行評審；b. 對食品安全方針、目標(biāo)的適宜性

17、進(jìn)行評審；c. 對組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)分配、資源配備是否適宜進(jìn)行評審；d. 對食品安全管理手冊及其支持性文件是否需要修改進(jìn)行評審。4. 總經(jīng)理總結(jié)評審結(jié)果（14：2015：40）a. 食品安全管理體系的適宜性、充分性、有效性的結(jié)論。b. 組織機(jī)構(gòu)是否需要調(diào)整，食品安全管理體系及其要素是否需要改進(jìn)？c. 食品安全管理體系文件是否需要修改？d. 資源配備是否充足，是否需要高速增加？e. 食品安全保證措施是否需要改進(jìn)？f. 食品安全方針、目標(biāo)是否適宜？是否需要修改？g. 提出相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施的要求。注：每次的管理評審會議可酌情增刪內(nèi)容和調(diào)整時間分配。1.6 管理評審報告 案例1-3：管理評審報告 管理

18、評審報告編號:gp2009-001評審目的：確保食品安全管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性評審主持人：張生評審時間：2009.12.28評審內(nèi)容現(xiàn)狀陳述存在問題及改進(jìn)建議評審結(jié)論（包括改進(jìn)措施）2009年2次內(nèi)容、1次外審、3次國家抽檢的情況總結(jié)a.第一次內(nèi)審開出的項不合格項報告，已于月日驗證完畢對于運(yùn)作過程中的問題，能迅速采取糾正和預(yù)防措施顧客反饋的處理情況（略）能及時對顧客反饋進(jìn)行處理內(nèi)外溝通情況（略）溝通渠道暢通，能夠及時獲得食品安全方面的信息驗證結(jié)果的分析情況（略）prp、oprp、haccp計劃ccp的驗證以及最終產(chǎn)品的微生物檢測表明、整個過程處于受控狀態(tài)緊急情況、事故和撤回的情況2009年未發(fā)生重大食品安全事故、沒發(fā)生產(chǎn)品召開回情況公司對食品安全事故的預(yù)防措施很得力 體系更新活動的評審結(jié)果、糾正和預(yù)防措施實施情況2009年1月份至今，共發(fā)出份“糾正和預(yù)防措施要求單”，已按時驗證完畢公司自