招商證券營銷人員管理者職業(yè)發(fā)展通道和標(biāo)準(zhǔn)-20091210

1、招商證券營銷人員管理者職業(yè)發(fā)展通道和標(biāo)準(zhǔn)一、通道和級別定義（紅字表示關(guān)鍵特征）招商證券營銷人員管理者職位職業(yè)發(fā)展通道從低到高分為3 級，分別是：區(qū)域經(jīng)理、督導(dǎo)經(jīng)理、總督導(dǎo)。1.1區(qū)域經(jīng)理通道級別名稱區(qū)域經(jīng)理全面掌握并精通某一方面的經(jīng)紀(jì)、理財?shù)葮I(yè)務(wù)知識和技能。具備基本的管理技能 ，能夠 獨立帶領(lǐng)團隊 開展客戶營銷業(yè)務(wù)，通道級別定義完成督導(dǎo)經(jīng)理 下達(dá)的市場指標(biāo)，負(fù)責(zé) 團隊績效的提升 。對其考核更看重團隊績效而非其個人績效?！緦W(xué)歷要求】大專及以上【資格要求】證券從業(yè)資格（含通過證券經(jīng)紀(jì)人專項考試） +基金銷售資格【時限要求】入司三個月以上（含三個月）基本要求【嚴(yán)重客戶投訴事件】不得有嚴(yán)重客戶投訴事件

2、?！緢?zhí)業(yè)行為規(guī)范性】 1.合規(guī)； 2.認(rèn)證期內(nèi)執(zhí)業(yè)行為違規(guī)扣分必須少于 10 分?！究冃б蟆繌氖聟^(qū)域經(jīng)理崗位的工作滿 3 個月且達(dá)到相應(yīng)績效考核要求。1.2督導(dǎo)經(jīng)理通道級別名稱通道級別定義督導(dǎo)經(jīng)理熟練掌握 較深入的管理知識和技能。能根據(jù)分公司或營業(yè)部的營銷業(yè)務(wù)規(guī)劃與營銷策略，制定所轄區(qū)域的月度和季度營銷方案。通過 督導(dǎo)區(qū)域經(jīng)理 開展工作， 分解分公司或 營業(yè)部下達(dá)的業(yè)務(wù)指標(biāo)至區(qū)域經(jīng)理。能夠采用創(chuàng)新性的營銷方式或方法，促進(jìn)業(yè)務(wù)指標(biāo)的完成?！緦W(xué)歷要求】本科及以上【資格要求】證券從業(yè)資格（含通過證券經(jīng)紀(jì)人專項考試） +基金銷售資格?！緯r限要求】入司半年以上（含半年）基本要求【嚴(yán)重客戶投訴事件】不得

3、有嚴(yán)重客戶投訴事件。【執(zhí)業(yè)行為規(guī)范性】 1.合規(guī)； 2.認(rèn)證期內(nèi)執(zhí)業(yè)行為違規(guī)扣分必須少于 10 分?！究冃б蟆繌氖露綄?dǎo)經(jīng)理崗位的工作滿 3 個月且達(dá)到相應(yīng)績效考核要求。1.3總督導(dǎo)通道級別名稱總督導(dǎo)熟練掌握并靈活運用多種管理方法與技巧。具備戰(zhàn)略性 眼光，有較強的 市場洞察力 ，依靠 人格魅力和個人影響力開展工通道級別定義作，能夠針對所轄地區(qū)制定較 全面的市場規(guī)劃 ，形成業(yè)務(wù)指標(biāo)并分解至各區(qū)域， 督導(dǎo)各區(qū)域完成業(yè)務(wù)指標(biāo)。【學(xué)歷要求】本科及以上【從業(yè)資格要求】證券從業(yè)資格（含通過證券經(jīng)紀(jì)人專項考試）+基金銷售資格期貨從業(yè)資格【時限要求】入司1 年以上（含 1 年）基本要求【嚴(yán)重客戶投訴事件】不得

4、有嚴(yán)重客戶投訴事件?！緢?zhí)業(yè)行為規(guī)范性】 1.合規(guī)； 2.認(rèn)證期內(nèi)執(zhí)業(yè)行為違規(guī)扣分必須少于 10 分?！究冃б蟆繌氖驴偠綄?dǎo)崗位的工作滿3 個月且達(dá)到相應(yīng)績效考核要求。二、通道標(biāo)準(zhǔn)通道標(biāo)準(zhǔn)是指不同級別的通道對營銷人員管理者的素質(zhì)、 知識技能、固化行為的要求，以此標(biāo)準(zhǔn)指引員工開展主動學(xué)習(xí)并參照執(zhí)行， 并作為職業(yè)生涯通道入高階的評價要素?！舅刭|(zhì)】人內(nèi)在的軟性特征和要求， 是工作成功的關(guān)鍵， 是決定成功的基本內(nèi)在要求。【知識技能】 能夠以考試和測評形式反映出來的應(yīng)知應(yīng)會內(nèi)容。【固化行為】是實現(xiàn)工作成功的動作要求， 通過固化行為的動作實現(xiàn)來反映素質(zhì)和知識技能的實際表現(xiàn)。2.1區(qū)域經(jīng)理標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)類別標(biāo)準(zhǔn)項誠

5、實守信素質(zhì)主動性責(zé)任心評估要素1. 遵守公司制度規(guī)定和社會道德規(guī)范，對工作具有較強的責(zé)任心。2. 只承諾能夠做到的事，并堅決兌現(xiàn)自己的承諾，對自身無法實現(xiàn)的要求誠實地說明實際情況。3. 當(dāng)效益與誠信原則發(fā)生沖突時，或者在外部壓力下仍能夠堅持誠信原則，不以利益為驅(qū)動誤導(dǎo)、隱瞞、欺騙客戶和公司。4. 在任何情況下，能夠堅持保守公司機密。1. 不需要他人督促，自覺地完成工作任務(wù)，并主動投入更多的努力去從事工作。2. 主動承擔(dān)不屬于自己的事情， 或主動幫助他人解決問題。3. 主動思考，及時發(fā)現(xiàn)某種機遇或提前意識到別人沒有想到的問題，并快速做出行動解決問題。1. 認(rèn)同企業(yè)文化，熱愛公司，熱愛本職工作，遵

6、守各項規(guī)章制度。2. 本著對工作認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度努力完成工作任務(wù)，并能夠確保較高的工作績效。3. 將幫助團隊成員學(xué)習(xí)和成長視為自身應(yīng)盡的責(zé)任和義務(wù)，愿意奉獻(xiàn)自己的力量?？蛻魧?dǎo)向人際理解創(chuàng)新意識行業(yè)知識法律法規(guī)知識技能管理知識營銷知識1. 具有幫助和服務(wù)客戶、滿足客戶需求的愿望，渴望去了解客戶的真正需求。2. 能夠換位思考，主動站在客戶的角度考慮問題，并主動與客戶保持溝通，跟蹤了解客戶的問題、要求和不滿，對客戶的問題做出快速的反應(yīng)和解決。3. 主動搜集客戶的需求信息，并對信息進(jìn)行整理和分析，挖掘客戶潛在需求并對客戶的利益發(fā)展提供建議。1. 具有想去理解他人的愿望，能夠體會他人的感受。2. 通過對他

7、人的語言、動作等理解分享他人的觀點。3. 能較好地把握他人沒有表達(dá)的疑惑和情感。1. 在自己的知識領(lǐng)域內(nèi)，不斷地改進(jìn)工作方法，提高工作效率。2. 在超過自己知識領(lǐng)域內(nèi)，能夠提供優(yōu)良的理念、方法和工具。3. 能夠創(chuàng)造性的提出專業(yè)的理念、方法和工具。證券從業(yè)資格（含通過證券經(jīng)紀(jì)人專項考試）+基金銷售資格。了解國家證券行業(yè)及證券從業(yè)人員相關(guān)法律法規(guī)、管理條例的法律知識，包括但不限于：證券法證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則（試行）中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則1. 掌握任務(wù)管理

8、知識2. 掌握沖突管理知識3. 掌握常用管理方法和技巧4. 掌握流程優(yōu)化方法和技巧5. 掌握團隊管理與溝通技巧6. 掌握心理學(xué)基本知識7. 掌握非人力資源經(jīng)理的人力資源管理知識1. 熟悉市場營銷基本理念和理論知識；2. 熟悉營銷推廣要點、常用營銷方式、工具和方法；3. 熟悉營銷推廣模式及競爭對策；4. 熟練掌握 談判技巧。產(chǎn)品知識公司知識技能要求營銷能力目標(biāo)與固化行為計劃管理能力團隊管理能力1. 熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目標(biāo)客戶群特征；2. 熟悉智遠(yuǎn)理財系列服務(wù)內(nèi)容與申請、使用流程；3. 熟悉股票、債券、基金、期貨等金融產(chǎn)品知識；4. 熟悉公司理財產(chǎn)品知識，如：基金寶、股票星等；5. 掌握競爭對手產(chǎn)品及服

9、務(wù)特征、 交易通道、傭金政策等；6. 熟悉證券投資分析專業(yè)知識。1. 熟悉公司企業(yè)文化、核心價值觀、使命和愿景、公司發(fā)展歷史、在行業(yè)內(nèi)的地位和規(guī)模、以及公司的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)；2. 熟悉與工作相關(guān)的業(yè)務(wù)流程， 包括：證券客戶開戶流程、開戶手續(xù)及相關(guān)資料要求等；3. 熟悉公司各項與客戶經(jīng)理有關(guān)的日常管理制度。1. 熟練掌握 招商證券全能版、手機證券的下載安裝、系統(tǒng)功能及操作技能；2. 熟練掌握 OA系統(tǒng)、 TGA系統(tǒng)等內(nèi)部支持系統(tǒng)的使用；3. 熟練應(yīng)用 Word、 Excel 、PowerPoint 等常用辦公軟件。1. 協(xié)助督導(dǎo)經(jīng)理制定營銷方案， 參與所屬區(qū)域的營銷活動的實施；2. 熟練掌握 營銷

10、技巧和談判技巧，能夠 主導(dǎo)本團隊的營銷活動，制定相應(yīng)的營銷策劃方案，并組織實施；3. 能運用各種公關(guān)技巧 ，獨立對所負(fù)責(zé)區(qū)域營銷渠道的 維護，如例行拜訪、節(jié)假日拜訪等；4. 對營銷現(xiàn)場的物品進(jìn)行管理 ，協(xié)調(diào)相關(guān)資源，以保證營銷業(yè)務(wù)的順利開展。1. 根據(jù)督導(dǎo)經(jīng)理分解的業(yè)務(wù)指標(biāo)， 制定本團隊工作目標(biāo)，確定具體的工作方式和方法，完成業(yè)務(wù)指標(biāo)；2. 能夠組織工作所需資源及時到位 ，根據(jù)工作的優(yōu)先順序分配資源（包括人、財、物、信息等） ，認(rèn)真聽取下屬對工作實施的意見和建議，正確實施正向牽引；3. 指導(dǎo)下屬制定個人工作計劃，并 監(jiān)督其執(zhí)行，在執(zhí)行過程中提供業(yè)務(wù)指導(dǎo) ，促進(jìn)業(yè)務(wù)指標(biāo)的完成；4. 深入分析 工

11、作中易出現(xiàn)失誤或問題的環(huán)節(jié)，并 設(shè)計相應(yīng)的監(jiān)控點及防范措施， 定期對團隊工作進(jìn)行評估、檢查，及時進(jìn)行調(diào)整或改進(jìn)。1. 根據(jù)業(yè)務(wù)需要， 建立例會制度、上下級溝通機制；2. 深刻認(rèn)同 公司的企業(yè)文化，在團隊中 正向、積極地進(jìn)行傳遞；3. 在團隊中創(chuàng)造積極、進(jìn)取的氛圍， 穩(wěn)定、引導(dǎo)和激勵 下屬開展工作，當(dāng)下屬工作中有切實需要或遇到困難時，能過主動提供 相關(guān)信息和援助；4. 學(xué)習(xí)內(nèi)、外部標(biāo)桿， 適時交流有關(guān)信息，以利資源共享與相互啟發(fā)，促進(jìn)信息增值。1. 嚴(yán)格執(zhí)行 國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管政策及公司管理制度，風(fēng)險控 監(jiān)督其下屬執(zhí)業(yè)合規(guī)行為和風(fēng)險控制措施落實情況，并定期向上級主管反饋；制能力2. 能夠具備

12、 較強的風(fēng)險意識 ，在工作中定期進(jìn)行風(fēng)險評估，提前做好預(yù)防措施 。1. 能夠通過 多種途徑 獲取收集、整理行業(yè)動態(tài)、 市場信息、競爭對手業(yè)務(wù)策略等工作相關(guān)信息，并及時進(jìn)行反饋；信息管2. 能夠運用多種統(tǒng)計和分析工具對相關(guān)信息進(jìn)行針對性分析，分析結(jié)果能夠為營銷工作提供重要信息支撐，或者為理能力 所在團隊市場營銷決策提供有價值的信息；3. 主動收集 并定期上報營銷計劃與報告，如工作計劃、日報、周報等，以便于上級主管了解計劃完成情況。1. 能夠嚴(yán)格執(zhí)行 公司的流程、制度以及相關(guān)的管理要求，并對所帶團隊成員的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督；2. 對與工作相關(guān)的業(yè)務(wù)流程的運作情況及管理制度的執(zhí)行執(zhí)行力 情況進(jìn)行及時的

13、 監(jiān)控，確保業(yè)務(wù)流程和管理制度得以正確與流程、的貫徹實施；3. 對流程中存在的問題及時進(jìn)行討論， 提出修改和完善的制度建 建議，向上級主管及相關(guān)部門及時提供反饋信息；設(shè)能力 4. 及時評估并合理優(yōu)化 工作流程和管理制度，以保證其適用性；5. 總結(jié)流程與制度建設(shè)中的成功經(jīng)驗與習(xí)慣，并 提出業(yè)務(wù)與管理的優(yōu)化建議 。1. 依據(jù)本團隊內(nèi)人員能力規(guī)劃，以高度的責(zé)任感培養(yǎng)、選拔、推薦人才，做好 后備管理者的培養(yǎng) ；2. 根據(jù)業(yè)務(wù)需要和公司管理要求，定期 組織并實施 本團隊內(nèi)部培訓(xùn)；人才培 3. 能在工作中言傳身教、及時輔導(dǎo)，必要時合理授權(quán)，在養(yǎng)能力 實踐中進(jìn)行鍛煉下屬，幫助其成長；4. 與下屬一起商定其個

14、人發(fā)展目標(biāo)和培訓(xùn)方法、 改進(jìn)措施，并且對其下屬的改進(jìn)提高情況進(jìn)行 例行化 檢查、評估， 提出建設(shè)性的反饋意見，培養(yǎng)下屬效果顯著；5. 至少能夠 主講 2 門以上培訓(xùn)課程 。1. 男士在工作時間應(yīng)著深色西裝、白色襯衣，著裝干凈、平整、無破損，嚴(yán)禁襯衫外露，袖口卷起；黑色皮鞋干凈光亮，嚴(yán)禁穿著破、臟襪子和淺色襪子。2. 女士應(yīng)著深色職業(yè)裝，系好襯衫衣扣；夏季可著有領(lǐng)短袖裙（褲）裝；著裙裝時要穿無脫絲連褲襪；裙子不短于膝上 3 公分，不長至腳踝；黑色船鞋，鞋跟以3-5 公分為宜，嚴(yán)禁穿著露腳趾、腳跟類皮鞋。職 業(yè) 形3. 頭發(fā)應(yīng)保持干爽，梳理整潔，嚴(yán)禁留怪異發(fā)型或過于時象髦的發(fā)型；嚴(yán)禁佩戴各種夸張的

15、飾品；嚴(yán)禁同時配帶過多飾品。4. 每日保持面部清潔， 頭發(fā)整潔，男士不得留胡須和鬢角；雙手要保持清潔，不留長指甲，女士不涂有色指甲油；保持牙齒清潔，身體和口腔氣味清新。5. 熟練掌握基本商務(wù)禮儀，包括：站姿、坐姿、鞠躬、微笑、指引手勢、介紹、握手、遞交物品和名片、乘車、電梯、就餐的禮節(jié)。2.2督導(dǎo)經(jīng)理標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)類別標(biāo)準(zhǔn)項評估要素1. 遵守公司制度規(guī)定和社會道德規(guī)范，對工作具有較強的責(zé)任心。2. 只承諾能夠做到的事，并堅決兌現(xiàn)自己的承諾，對自身無法實現(xiàn)的要求誠實地說明實際情況。誠實守信當(dāng)效益與誠信原則發(fā)生沖突時，或者在外部壓力下仍3.能夠堅持誠信原則，不以利益為驅(qū)動誤導(dǎo)、隱瞞、欺騙素質(zhì)客戶和公司。

16、4.在任何情況下，能夠堅持保守公司機密。1. 不需要他人督促，自覺地完成工作任務(wù)，并主動投入更多的努力去從事工作。主動性2. 主動承擔(dān)不屬于自己的事情，或主動幫助他人解決問題。3. 主動思考，及時發(fā)現(xiàn)某種機遇或提前意識到別人沒有想到的問題，并快速做出行動解決問題。1. 認(rèn)同企業(yè)文化，熱愛公司，熱愛本職工作，遵守各項規(guī)章制度。責(zé)任心2. 本著對工作認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度努力完成工作任務(wù)，并能夠確保較高的工作績效。3. 將幫助團隊成員學(xué)習(xí)和成長視為自身應(yīng)盡的責(zé)任和義務(wù)，愿意奉獻(xiàn)自己的力量。1. 具有幫助和服務(wù)客戶、滿足客戶需求的愿望，渴望去了解客戶的真正需求。2. 能夠換位思考，主動站在客戶的角度考慮問題

17、，并主客戶導(dǎo)向動與客戶保持溝通，跟蹤了解客戶的問題、要求和不滿，對客戶的問題做出快速的反應(yīng)和解決。3. 主動搜集客戶的需求信息，并對信息進(jìn)行整理和分析，挖掘客戶潛在需求并對客戶的利益發(fā)展提供建議。1. 具有想去理解他人的愿望，能夠體會他人的感受。人際理解2. 通過對他人的語言、動作等理解分享他人的觀點。3. 能較好地把握他人沒有表達(dá)的疑惑和情感。1. 在自己的知識領(lǐng)域內(nèi)，不斷地改進(jìn)工作方法，提高工作效率。創(chuàng)新意識2. 在超過自己知識領(lǐng)域內(nèi)，能夠提供優(yōu)良的理念、方法和工具。3. 能夠創(chuàng)造性的提出專業(yè)的理念、方法和工具。行業(yè)知識證券從業(yè)資格（含通過證券經(jīng)紀(jì)人專項考試） +基金銷售資格。了解國家證券

18、行業(yè)及證券從業(yè)人員相關(guān)法律法規(guī)、管理條例的法律知識，包括但不限于：證券法知識技能證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定法律法規(guī)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則（試行） 中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范 ( 試行 ) 中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則1.掌握目標(biāo)管理知識2.掌握流程管理知識3.掌握績效管理知識管理知識4.掌握學(xué)習(xí)型組織建設(shè)知識5.掌握情緒及壓力管理知識6.掌握企業(yè)文化建設(shè)知識7.掌握組織行為學(xué)基本知識8.掌握人力資源管理專業(yè)知識1.熟練掌握并靈活運用 市場營銷基本理念、理論知識；2.熟練掌握并靈活運用 營銷推廣要點、常用營銷方式、營銷

19、知識工具和方法；3.熟練掌握并靈活運用 營銷推廣模式及競爭對策；4.熟練掌握并靈活運用 各種談判技巧。1.熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目標(biāo)客戶群特征；2.熟悉智遠(yuǎn)理財系列服務(wù)內(nèi)容與申請、使用流程；3.熟悉股票、債券、基金、期貨、權(quán)證等金融產(chǎn)品知識；產(chǎn)品知識4.熟悉公司理財產(chǎn)品知識，如：基金寶、股票星等；5.掌握競爭對手產(chǎn)品及服務(wù)特征、 交易通道、傭金政策等；6.熟悉證券投資分析專業(yè)知識。7.熟悉投資銀行業(yè)務(wù)知識、期貨 IB 業(yè)務(wù)知識。1.熟悉公司企業(yè)文化、核心價值觀、使命和愿景、公司發(fā)展歷史、在行業(yè)內(nèi)的地位和規(guī)模、以及公司的發(fā)展戰(zhàn)公司知識略目標(biāo)；2.熟悉與工作相關(guān)的業(yè)務(wù)流程，包括：證券客戶開戶流程、開戶手續(xù)及

20、相關(guān)資料要求等；3.熟悉公司各項與客戶經(jīng)理有關(guān)的日常管理制度。1.熟練掌握 招商證券全能版、手機證券的下載安裝、系技能要求統(tǒng)功能及操作技能；2.熟練掌握 OA系統(tǒng)、 TGA系統(tǒng)等內(nèi)部支持系統(tǒng)的使用；3.熟練應(yīng)用 Word、Excel 、PowerPoint 等常用辦公軟件。1.根據(jù)分公司或營業(yè)部的營銷業(yè)務(wù)規(guī)劃與營銷策略，制定所轄區(qū)域的月度和季度營銷方案，組織實施并監(jiān)督執(zhí)行；固化行為營銷能力2. 能熟練應(yīng)用多種營銷技巧與談判技巧 ，或采取創(chuàng)新性的營銷策略和方式 ，促進(jìn)業(yè)務(wù)指標(biāo)的完成3.能夠在總督導(dǎo)的指導(dǎo)下 ，組織并實施 品牌推廣活動，以完成提升公司市場份額、增加業(yè)務(wù)收入等業(yè)務(wù)指標(biāo)。目標(biāo)與計劃管理

21、能力團隊管理能力風(fēng)險控制能力信息管理能力執(zhí)行力與流程、制度建設(shè)能力1. 根據(jù)分公司或營業(yè)部下達(dá)的業(yè)務(wù)指標(biāo)，制定各團隊中短期工作計劃 ，促進(jìn)業(yè)務(wù)指標(biāo)的完成；2. 將所轄區(qū)域的營銷方案 分解成可執(zhí)行的、清晰的階段計劃，合理設(shè)立監(jiān)控點，并能 指導(dǎo)區(qū)域經(jīng)理分解工作任務(wù)；3. 按照工作計劃， 制定業(yè)務(wù)成本預(yù)算 ，挖掘、配置、協(xié)調(diào)和利用人、財、物、信息等資源，通過預(yù)算管理，及時監(jiān)控與評估工作活動。1. 在團隊內(nèi) 組織和推動 雙向溝通，建立良好的溝通機制；2. 及時有效傳遞、正確詮釋 公司的文化導(dǎo)向，并在管理工作中（特別是考核、評價及獎勵方面）予以強化；3. 在團隊中樹立正氣，敢于承擔(dān)責(zé)任、善于傾聽他人意見

22、與批評，并能 公正處理 團隊中下屬之間的矛盾；4. 能為達(dá)成目標(biāo)積極從他人那里 獲得支持 ，協(xié)調(diào)時間、資源、質(zhì)量要求來完成組織目標(biāo)。1. 熟悉并嚴(yán)格執(zhí)行 國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管政策及公司管理制度，能 在指導(dǎo)下制定 并組織實施可行性強、目標(biāo)清晰的風(fēng)險控制方案；2. 能定期對所轄各團隊的風(fēng)險控制落實情況進(jìn)行分析總結(jié)，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險點 ，及時向上級主管反饋，并提出解決建議。1. 能夠建立起個人或團隊長期、系統(tǒng)的信息收集方法和渠道，及時、持續(xù)地獲得有關(guān)客戶 / 市場的動態(tài)信息，并綜合分析所有可能相關(guān)的信息和不同觀點，分析結(jié)果能夠為所在團隊市場營銷決策提供依據(jù)；2. 能過快速準(zhǔn)確地 從多種信息中 吸收有價值的

23、信息 ，用于市場營銷業(yè)務(wù)管理與決策；3. 能夠?qū)^(qū)域經(jīng)理提交的營銷計劃及報告進(jìn)行 審核，指導(dǎo)并幫助其修改 。1. 宣導(dǎo)和灌輸 流程化管理的理念，推動流程、制度以及相關(guān)的管理要求的嚴(yán)格執(zhí)行；2. 身體力行 地組織和參與職權(quán)范圍內(nèi)流程、標(biāo)準(zhǔn)、制度的制定與優(yōu)化，關(guān)注流程監(jiān)控點的設(shè)置，推動團隊成員理解并貫徹執(zhí)行，不斷把成功的已有效運作的成果及時進(jìn)行固化 ；3. 通過過程監(jiān)控， 處理例外事件 ，并不斷將例外管理規(guī)范化，促進(jìn)管理的職業(yè)化發(fā)展。人才培養(yǎng)能力職業(yè)形象2.3總督導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)1. 根據(jù)公司營銷人員管理者梯隊培養(yǎng)計劃，嚴(yán)格按照公司的標(biāo)準(zhǔn)選拔和甄別營銷人員管理者， 制定各團隊人員能力規(guī)劃 ；2. 能夠通過多

24、種方式的活動，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍， 培育學(xué)習(xí)型組織 ；3. 關(guān)注下屬并及時給予發(fā)揮能力的機會，在工作中 合理授權(quán)，傳遞壓力 ；4. 履行管理者導(dǎo)師職責(zé) ，善于對下屬正向引導(dǎo)，幫助改進(jìn)其不足，注重工作中的言傳身教，與下屬共享經(jīng)驗；5. 至少能夠 主講 3 門以上培訓(xùn)課程 。1. 男士在工作時間應(yīng)著深色西裝、白色襯衣，著裝干凈、平整、無破損，嚴(yán)禁襯衫外露，袖口卷起；黑色皮鞋干凈光亮，嚴(yán)禁穿著破、臟襪子和淺色襪子。2. 女士應(yīng)著深色職業(yè)裝，系好襯衫衣扣；夏季可著有領(lǐng)短袖裙（褲）裝；著裙裝時要穿無脫絲連褲襪；裙子不短于膝上3 公分，不長至腳踝；黑色船鞋，鞋跟以3-5公分為宜，嚴(yán)禁穿著露腳趾、腳跟類皮鞋

25、。3. 頭發(fā)應(yīng)保持干爽，梳理整潔，嚴(yán)禁留怪異發(fā)型或過于時髦的發(fā)型；嚴(yán)禁佩戴各種夸張的飾品；嚴(yán)禁同時配帶過多飾品。4. 每日保持面部清潔，頭發(fā)整潔，男士不得留胡須和鬢角；雙手要保持清潔，不留長指甲，女士不涂有色指甲油；保持牙齒清潔，身體和口腔氣味清新。5. 熟練掌握基本商務(wù)禮儀，包括：站姿、坐姿、鞠躬、微笑、指引手勢、介紹、握手、遞交物品和名片、乘車、電梯、就餐的禮節(jié)。標(biāo)準(zhǔn)類別標(biāo)準(zhǔn)項評估要素誠實守信主動性責(zé)任心素質(zhì)客戶導(dǎo)向人際理解創(chuàng)新意識行業(yè)知知識技能識1. 遵守公司制度規(guī)定和社會道德規(guī)范，對工作具有較強的責(zé)任心。2. 只承諾能夠做到的事，并堅決兌現(xiàn)自己的承諾，對自身無法實現(xiàn)的要求誠實地說明實際

26、情況。3. 當(dāng)效益與誠信原則發(fā)生沖突時，或者在外部壓力下仍能夠堅持誠信原則，不以利益為驅(qū)動誤導(dǎo)、隱瞞、欺騙客戶和公司。4. 在任何情況下，能夠堅持保守公司機密。1. 不需要他人督促，自覺地完成工作任務(wù)，并主動投入更多的努力去從事工作。2. 主動承擔(dān)不屬于自己的事情， 或主動幫助他人解決問題。3. 主動思考，及時發(fā)現(xiàn)某種機遇或提前意識到別人沒有想到的問題，并快速做出行動解決問題。1. 認(rèn)同企業(yè)文化，熱愛公司，熱愛本職工作，遵守各項規(guī)章制度。2. 本著對工作認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度努力完成工作任務(wù)，并能夠確保較高的工作績效。3. 將幫助團隊成員學(xué)習(xí)和成長視為自身應(yīng)盡的責(zé)任和義務(wù)，愿意奉獻(xiàn)自己的力量。1. 具

27、有幫助和服務(wù)客戶、滿足客戶需求的愿望，渴望去了解客戶的真正需求。2. 能夠換位思考，主動站在客戶的角度考慮問題，并主動與客戶保持溝通，跟蹤了解客戶的問題、要求和不滿，對客戶的問題做出快速的反應(yīng)和解決。3. 主動搜集客戶的需求信息，并對信息進(jìn)行整理和分析，挖掘客戶潛在需求并對客戶的利益發(fā)展提供建議。1. 具有想去理解他人的愿望，能夠體會他人的感受。2. 通過對他人的語言、動作等理解分享他人的觀點。3. 能較好地把握他人沒有表達(dá)的疑惑和情感。1. 在自己的知識領(lǐng)域內(nèi)，不斷地改進(jìn)工作方法，提高工作效率。2. 在超過自己知識領(lǐng)域內(nèi)，能夠提供優(yōu)良的理念、方法和工具。3. 能夠創(chuàng)造性的提出專業(yè)的理念、方法

28、和工具。證券從業(yè)資格（含通過證券經(jīng)紀(jì)人專項考試）+基金銷售資格期貨從業(yè)資格。了解國家證券行業(yè)及證券從業(yè)人員相關(guān)法律法規(guī)、管理條例的法律知識，包括但不限于：證券法證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定法律法證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法規(guī)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則（試行）中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則1. 掌握戰(zhàn)略管理知識2. 掌握瓶頸管理知識管理知3. 掌握管理決策知識識4. 掌握變革管理知識5. 掌握人力資源管理專業(yè)知識1. 熟練掌握并靈活運用 市場營銷基本理念、理論知識；2. 熟練掌握并靈活運用 營銷推廣要點、常用營銷方式、工

29、營銷知具和方法；識3. 熟練掌握并靈活運用 營銷推廣模式及競爭對策； 4. 熟練掌握并靈活運用 各種談判技巧。1.熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目標(biāo)客戶群特征；2.熟悉智遠(yuǎn)理財系列服務(wù)內(nèi)容與申請、使用流程；3.熟悉股票、債券、基金、期貨、權(quán)證等金融產(chǎn)品知識；產(chǎn)品知4.熟悉公司理財產(chǎn)品知識，如：基金寶、股票星等；識5.掌握競爭對手產(chǎn)品及服務(wù)特征、交易通道、傭金政策等；6.熟悉證券投資分析專業(yè)知識。7.熟悉投資銀行業(yè)務(wù)知識、期貨 IB 業(yè)務(wù)知識。1. 熟悉公司企業(yè)文化、核心價值觀、使命和愿景、公司發(fā)展歷史、在行業(yè)內(nèi)的地位和規(guī)模、以及公司的發(fā)展戰(zhàn)略目公司知標(biāo)；識2. 熟悉與工作相關(guān)的業(yè)務(wù)流程， 包括：證券客戶開戶流程

30、、開戶手續(xù)及相關(guān)資料要求等；3. 熟悉公司各項與客戶經(jīng)理有關(guān)的日常管理制度。技能要求營銷能力目標(biāo)與計劃管理能力固化行為團隊管理能力風(fēng)險控制能力1. 熟練掌握招商證券全能版、手機證券的下載安裝、系統(tǒng)功能及操作技能；2. 熟練掌握 OA系統(tǒng)、 TGA系統(tǒng)等內(nèi)部支持系統(tǒng)的使用；3. 熟練應(yīng)用 Word、Excel 、PowerPoint 等常用辦公軟件。1. 根據(jù)分公司或營業(yè)部戰(zhàn)略目標(biāo)， 制定營銷業(yè)務(wù)規(guī)劃與營銷策略，并 督導(dǎo)各區(qū)域完成業(yè)務(wù)指標(biāo)；2. 具備營銷戰(zhàn)略性眼光、較強的市場洞察力 ，擁有高超的營銷技巧和談判能力 ，能根據(jù)行業(yè)及市場動態(tài)及發(fā)展趨勢，及時調(diào)整 營銷策略，確保業(yè)務(wù)指標(biāo)的完成；3. 能

31、夠獨立組織 并實施品牌建設(shè)，并通過其個人魅力和影響力，對公司營銷文化進(jìn)行建設(shè)與宣導(dǎo)。1. 按照分公司或營業(yè)部戰(zhàn)略目標(biāo)的要求，結(jié)合當(dāng)前及可預(yù)見到的資源、時間、組織結(jié)構(gòu)、技術(shù)等限制條件， 組織制定清晰、明確、可執(zhí)行的 中長期營銷計劃 ，并監(jiān)督執(zhí)行；2. 能夠有效指導(dǎo)督導(dǎo)經(jīng)理分解所轄區(qū)域的營銷計劃，督導(dǎo)各區(qū)域完成業(yè)務(wù)指標(biāo)；3. 在授權(quán)范圍內(nèi)， 根據(jù)營銷目標(biāo)， 能夠利用 個人的影響力整合、協(xié)調(diào)及利用分公司或營業(yè)部內(nèi)外部資源，以滿足各區(qū)域的業(yè)務(wù)需要，確保業(yè)務(wù)指標(biāo)的完成；4. 能及時發(fā)現(xiàn)運作中存在的問題，并迅速采取有效措施進(jìn)行調(diào)整， 組織分析 成功的經(jīng)驗與失敗的教訓(xùn)。1. 以強烈的使命感與責(zé)任感 去推動企業(yè)文化建設(shè)，在實踐中深刻理解 并積極傳播公司的愿景與核心價值觀；2. 通過各種方式、方法努力 營造有利于員工成長和可持續(xù)發(fā)展的環(huán)境與團隊合作氛圍；3. 能積極主動協(xié)調(diào)和配合 相關(guān)部門的要求，組織和保證對公司主流程的支持和對相關(guān)部門的業(yè)務(wù)支持；4. 能建立內(nèi)部、外部網(wǎng)絡(luò)來支持協(xié)作 ，開放共