監(jiān)理法規(guī)講義——第二節(jié)建設(shè)工程監(jiān)理投標工作內(nèi)容和策略

1、第二節(jié)建設(shè)工程監(jiān)理投標工作內(nèi)容和策略知識點一、建設(shè)工程監(jiān)理投標工作內(nèi)容工程監(jiān)理單位的投標工作內(nèi)容包括： 投標決策 、投標策劃 、投標文件編制 、參加開標及答辯 、投標后評估 等內(nèi)容。（一）建設(shè)工程監(jiān)理投標決策所謂投標決策， 主要包括兩方面內(nèi)容： 一是決定是否參與競標 ；二是如果參加投標，應(yīng)采取什么樣的投標策略 。1投標決策原則(1) 充分衡量自身人員和技術(shù)實力能否滿足工程項目要求，且要根據(jù)工程監(jiān)理單位自身實力、經(jīng)驗和外部資源 等因素來確定是否參與競標。(2) 充分考慮國家政策、建設(shè)單位信譽、招標條件、資金落實情況等，保證中標后工程項目能順利實施。(3) 由于目前工程監(jiān)理單位普遍存在注冊監(jiān)理工程

2、師稀缺、監(jiān)理人員數(shù)量不足的情況，因此在一般情況下， 工程監(jiān)理單位與其將 有限人力資源分散 到幾個小工程投標中， 不如集中優(yōu)勢力量參與一個較大建設(shè)工程監(jiān)理投標 。(4) 對于競爭激烈 、風險特別大 或把握不大 的工程項目，應(yīng) 主動放棄投標 。2投標決策定量分析方法常用的投標決策定量分析方法有綜合評價法 和決策樹法 。(1) 綜合評價法。綜合評價法是指決策者決定是否參加某建設(shè)工程監(jiān)理投標時，將影響其投標決策的主客觀因素用某些具體指標表示出來，并定量地進行綜合評價， 以此作為投標決策依據(jù)。1) 確定影響投標的評價指標。不同工程監(jiān)理單位在決定是否參加某建設(shè)工程監(jiān)理投標時所應(yīng)考慮的因素是不同的，但一般都

3、要考慮到企業(yè)人力資源、技術(shù)力量、投標成本、經(jīng)驗業(yè)績、競爭對手實力、企業(yè)長遠發(fā)展等多方面因素，考慮的指標一般有 總監(jiān)理工程師能力 、監(jiān)理團隊配置 、技術(shù)水平 、合同支付條件 、同類工程經(jīng)驗 、可支配的資源條件、競爭對手數(shù)量和實力 、競爭對手投標積極性 、項目利潤 、社會影響 、風險情況等。2) 確定各項評價指標權(quán)重。上述各項指標對工程監(jiān)理單位參加投標的影響程度是不同的，為了在評價中能反映各項指標的相對重要程度，應(yīng)當對各項指標賦予不同權(quán)重。3) 各項評價指標評分。針對具體工程項目，衡量各項評價指標水平，可劃分為好、較好、一般、較差、差五個等級。4) 計算綜合評價總分。將各項評價指標權(quán)重與等級評分相

4、乘后累加，即可求出建設(shè)工程監(jiān)理投標機會總分。5) 決定是否投標。將建設(shè)工程監(jiān)理投標機會總分 與過去其他投標情況進行比較或者與工程監(jiān)理單位事先確定的可接受的最低分數(shù)相比較 ，決定是否參加投標。綜合評價法也可用于工程監(jiān)理單位 對多個類似工程監(jiān)理投標機會選擇 ，綜合評價分值最高者將作為優(yōu)先投標對象。(2) 決策樹法。工程監(jiān)理單位有時會同時收到多個不同或類似 建設(shè)工程監(jiān)理投標邀請書， 通?？梢詰?yīng)用決策樹法進行定量分析。1) 適用范圍。當工程監(jiān)理單位 不考慮競爭對手的情況 僅根據(jù)自身實力決定某些工程是否投標及如何報價時，適用于決策樹法進行分析。2) 基本原理。3) 決策過程（二）建設(shè)工程監(jiān)理投標策劃投標

5、策劃是指從 總體上規(guī)劃建設(shè)工程監(jiān)理投標活動的目標、組織、任務(wù)分工 等，目的是通過嚴格的管理過程，提高投標效率和效果 。(1) 明確投標目標，決定資源投入。一旦決定投標，首先要明確投標目標， 投標目標決定了企業(yè)層面對投標過程的資源支持力度 。(2) 成立投標小組并確定任務(wù)分工。投標小組要由有類似建設(shè)工程監(jiān)理投標經(jīng)驗的項目負責人全面負責收集信息， 協(xié)調(diào)資源，做出決策，并組織參與資格審查、購買標書、編寫質(zhì)疑文件、進行質(zhì)疑和現(xiàn)場踏勘、編制投標文件、封標、開標和答辯、標后總結(jié)等。同時，需要落實各參與人員的任務(wù)和職責，做到界面清晰，人盡其職。（三）建設(shè)工程監(jiān)理投標文件編制建設(shè)工程監(jiān)理投標文件反映了 工程監(jiān)

6、理單位的綜合實力 和完成監(jiān)理任務(wù)的能力 ，是招標人選擇工程監(jiān)理單位的主要依據(jù)之一。1投標文件編制原則(1) 響應(yīng)招標文件，保證不被廢標。(2) 認真研究招標文件，深入領(lǐng)會招標文件意圖。(3) 投標文件要內(nèi)容詳細、層次分明、重點突出?！纠抗こ瘫O(jiān)理單位編制投標文件應(yīng)遵循的原則有() 。（ 2014 年真題）a. 明確監(jiān)理任務(wù)分工b. 響應(yīng)監(jiān)理招標文件要求c. 調(diào)查研究競爭對手投標策略d. 深入領(lǐng)會招標文件意圖e. 盡可能使投標文件內(nèi)容深入而全面【參考答案】 bde2投標文件編制依據(jù)(1) 國家及地方有關(guān)建設(shè)工程監(jiān)理投標的法律法規(guī)及政策。(2) 建設(shè)工程監(jiān)理招標文件。(3) 企業(yè)現(xiàn)有的設(shè)備資源。(

7、4) 企業(yè)現(xiàn)有的人力及技術(shù)資源。(5) 企業(yè)現(xiàn)有的管理資源。3監(jiān)理大綱的編制建設(shè)工程監(jiān)理 投標文件的核心是反映監(jiān)理服務(wù)水平高低的監(jiān)理大綱，尤其是針對工程具體情況制定的監(jiān)理對策，以及向建設(shè)單位提出的原則性建議等?！纠拷ㄔO(shè)工程監(jiān)理投標文件的核心是（）。（2014 年真題）a監(jiān)理實施細則b監(jiān)理大綱c監(jiān)理服務(wù)報價單d監(jiān)理規(guī)劃【參考答案】 b【解析】建設(shè)工程監(jiān)理投標文件的核心是反映監(jiān)理服務(wù)水平高低的監(jiān)理大綱。監(jiān)理大綱一般應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：(1) 工程概述。(2) 監(jiān)理依據(jù)和監(jiān)理工作內(nèi)容：1) 監(jiān)理依據(jù)： 法律法規(guī)及政策；工程建設(shè)標準；工程勘察設(shè)計文件；建設(shè)工程監(jiān)理合同及相關(guān)建設(shè)工程合同等 。2) 監(jiān)

8、理工作內(nèi)容： “三控兩管一協(xié)調(diào)” +“安全生產(chǎn)管理”。(3) 建設(shè)工程監(jiān)理實施方案。建設(shè)工程監(jiān)理實施方案是監(jiān)理評標的重點。根據(jù)監(jiān)理招標文件的要求， 針對建設(shè)單位委托監(jiān)理工程特點， 擬定監(jiān)理工作指導(dǎo)思想、工作計劃；主要管理措施、技術(shù)措施以及控制要點；擬采用的監(jiān)理方法和手段；監(jiān)理工作制度和流程；監(jiān)理文件資料管理和工作表式；擬投入的資源等。建設(shè)單位一般會特別關(guān)注工程監(jiān)理單位資源的投入： 一方面是 項目監(jiān)理機構(gòu)的設(shè)置和人員配備 ，包括監(jiān)理人員（尤其是總監(jiān)理工程師）素質(zhì)、監(jiān)理人員數(shù)量和專業(yè)配套情況；另一方面是 監(jiān)理設(shè)備配置 ，包括檢測、辦公、交通和通信等設(shè)備。(4) 建設(shè)工程監(jiān)理難點、重點及合理化建議。

9、建設(shè)工程監(jiān)理難點、 重點及合理化建議是整個投標文件的精髓 。工程監(jiān)理單位在熟悉招標文件和施工圖的基礎(chǔ)上， 既要全面涵蓋“三控兩管一協(xié)調(diào)”和安全生產(chǎn)管理職責的內(nèi)容， 又要有針對性地提出重點工作內(nèi)容、 分部分項工程控制措施和方法以及合理化建議， 并說明采納這些建議將會在工程質(zhì)量、 造價、進度等方面產(chǎn)生的效益。4編制投標文件的注意事項(1) 投標文件應(yīng)對招標文件內(nèi)容作出 實質(zhì)性響應(yīng) 。(2) 項目監(jiān)理 機構(gòu)的設(shè)置應(yīng)合理 ，要突出監(jiān)理人員素質(zhì) ，尤其是 總監(jiān)理工程師人選，將是建設(shè)單位重點考察的對象。(3) 應(yīng)有類似建設(shè)工程監(jiān)理 經(jīng)驗。(4) 監(jiān)理大綱 能充分體現(xiàn)工程監(jiān)理單位的技術(shù)、管理能力。(5) 監(jiān)

10、理服務(wù)報價應(yīng) 符合國家收費規(guī)定和招標文件對報價的要求 ，以及建設(shè)工程監(jiān)理成本 - 利潤測算。(6) 回避建設(shè)單位的苛刻要求，避免盲目擴大監(jiān)理工作范圍。（四）參加開標及答辯1參加開標參加開標是工程監(jiān)理單位需要認真準備的投標活動，應(yīng)按時參加開標， 避免廢標情況發(fā)生。2答辯工程監(jiān)理單位要充分做好答辯前準備工作， 強化工程監(jiān)理人員答辯能力， 提高答辯信心，積累相關(guān)經(jīng)驗， 提升監(jiān)理隊伍的整體實力， 包括儀表、自信心、表達力、知識儲備等。（五）投標后評估投標后評估是對投標全過程的分析和總結(jié)， 對一個成熟的工程監(jiān)理企業(yè)， 無論建設(shè)工程監(jiān)理投標成功與否，投標后評估不可缺少。投標后評估要全面評價 投標決策是否正

11、確 ，影響因素和環(huán)境條件是否分析全面 ，重難點和合理化建議是否有針對性 ，總監(jiān)理工程師及項目監(jiān)理機構(gòu)成員人數(shù) 、資歷及組織機構(gòu)設(shè)置是否合理 ，投標報價預(yù)測是否準確 ，參加開標和總監(jiān)理工程師答辯準備是否充分 ，投標過程組織是否到位 等。知識點二、建設(shè)工程監(jiān)理投標策略（一）深入分析影響監(jiān)理投標的因素針對建設(shè)工程監(jiān)理特點， 結(jié)合中國監(jiān)理行業(yè)現(xiàn)狀， 可將影響投標決策的因素大致分為“ 正常因素 ”和“ 非正常因素 ”兩大類。其中，“非正常因素”主要指受各種人為因素影響而出現(xiàn)的 “假招標”、 “權(quán)力標”、“陪標”、“低價搶標”、“保護性招標” 等，這均屬于違法行為，應(yīng)予以禁止，此處不討論。對于正常因素，根

12、據(jù)其性質(zhì)和作用，可歸納為以下四類。1分析建設(shè)單位（買方）(1) 分析建設(shè)單位對中標人的要求和建設(shè)單位 提供的條件 。(2) 分析建設(shè)單位對于工程 建設(shè)資金的落實和籌措情況 。(3) 分析建設(shè)單位 領(lǐng)導(dǎo)層核心人物 及下層管理人員資質(zhì)、能力、水平、素質(zhì)等，特別是對 核心人物的心理分析 更為重要。(4) 如果在建設(shè)工程監(jiān)理招標時，施工單位事先已經(jīng)被選定， 建設(shè)單位與施工單位的關(guān)系 也是工程監(jiān)理單位應(yīng)關(guān)心的問題之一。2分析投標人（賣方）自身(1) 根據(jù)企業(yè)當前經(jīng)營狀況和長遠經(jīng)營目標，決定是否參加建設(shè)工程監(jiān)理投標。(2) 根據(jù)自身能力，量力而行。(3) 采用聯(lián)合體投標，可以揚長補短。3分析競爭對手(1)

13、 分析競爭對手的數(shù)量和實際競爭對手，以往同類工程投標競爭的結(jié)果，競爭對手的實力等。(2) 分析競爭對手的投標積極性。(3) 了解競爭對手決策者情況。4分析環(huán)境和條件(1) 要分析施工單位。(2) 要分析工程難易程度。(3) 要分析水文、氣候、地形地貌等自然條件及工作環(huán)境的艱苦程度。(4) 要分析設(shè)計單位的水平和人員素質(zhì)。(5) 要分析工程所在地社會文化環(huán)境，特別是當?shù)卣c人民群眾的態(tài)度等。(6) 要分析工程條件和環(huán)境風險。（二）把握和深刻理解招標文件精神招標文件是建設(shè)單位對所需服務(wù)提出的要求， 是工程監(jiān)理單位編制投標文件的依據(jù)。因此，把握和深刻理解招標文件精神是制定投標策略的基礎(chǔ)。如對招標文

14、件有疑問需要解釋的， 要按招標文件規(guī)定的時間和方式， 及時向招標人提出詢問。招標文件的書面修改也是招標文件的組成部分 ，投標單位也應(yīng)予以重視。（三）選擇有針對性的監(jiān)理投標策略1以信譽和口碑取勝適用于特大、代表性或有重大影響力的工程 ，這類工程的招標人 注重工程監(jiān)理單位的服務(wù)品質(zhì) ，對于價格因素不是很敏感 。2以縮短工期等承諾取勝此策略適用于建設(shè)位對工期因素比較敏感的工程。3以附加服務(wù)取勝此策略適用于工程項目前期設(shè)為復(fù)雜，招示人組織結(jié)構(gòu)不完善，業(yè)人才和經(jīng)驗不足的工程 。4適應(yīng)長遠發(fā)展的策略其目的不在于當前招標工程上獲利，而著眼于發(fā)展，爭取將來的優(yōu)勢 ，如為了開辟新市場、參與某項有代表意義的工程等， 寧可在當前招標工程中以微利甚至無利價格參與競爭。（四）充分重視項目監(jiān)理機構(gòu)的合理設(shè)置具體操作中應(yīng)特別注意：(1) 項目監(jiān)理機構(gòu)成員應(yīng) 滿足招標文件要求 。(2) 項目監(jiān)理機構(gòu)人員名單應(yīng) 明確每一位監(jiān)理人員的姓名、性別、年齡、專業(yè)、職稱、擬派職務(wù)、資格等，并以橫道圖形式明確每一位監(jiān)理人員擬派駐現(xiàn)場及退場時間。(3) 總監(jiān)理工程師應(yīng) 具備同類建設(shè)工程監(jiān)理