基金業(yè)務(wù)交易協(xié)議書范文

1、基金業(yè)務(wù)交易協(xié)議書范文甲方：基金帳號(hào)： （首次開戶不填 ）直銷交易帳號(hào)：乙方：為了規(guī)范乙方發(fā)起并管理的基金交易業(yè)務(wù)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和 乙方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及規(guī)定經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商就乙方向甲方提供傳 真交易申請(qǐng)服務(wù)相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條傳真交易及服務(wù)內(nèi)容1 本協(xié)議所稱“傳真交易”僅適用于在乙方的直銷機(jī)構(gòu) （即乙 方各投資理財(cái)中心 ） 開立基金交易帳戶的客戶“傳真交易”指甲方在 乙方各投資理財(cái)中心開立基金帳戶交易帳戶并簽署本協(xié)議后以傳真 方式向乙方提交基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)的交易方式2 傳真交易的服務(wù)內(nèi)容包括：認(rèn)購、申購、贖回、撤單、變更 分紅方式、基金轉(zhuǎn)換和變更聯(lián)系方式第二條傳真交易條件1 甲方已經(jīng)與乙

2、方簽署了 （基金業(yè)務(wù)傳真交易協(xié)議書 ）（ 以下簡(jiǎn) 稱“本協(xié)議” ） ；2 甲方已經(jīng)在乙方開立基金帳戶和交易帳戶且該帳戶在本協(xié)議 履行過程中處于正常狀態(tài)；3 甲方辦理申請(qǐng)認(rèn)購或申購業(yè)務(wù)的不遲于乙方 （直銷投資者交易指南 ）所規(guī)定的申請(qǐng)所涉交易有效期限屆滿之時(shí)將認(rèn)購或申購資金 足額劃（匯）入乙方指定銀行帳戶； 甲方辦理贖回基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的在申請(qǐng)所涉交易有效時(shí)限內(nèi)其交易帳戶中有足夠的基金份額否則視為無 效申請(qǐng)；4 甲方已經(jīng)按照乙方要求提供有關(guān)資料、準(zhǔn)確、完整的填寫有 關(guān)表格簽署有關(guān)文件；5 甲方已經(jīng)在乙方辦理了預(yù)留印鑒手續(xù)；6 乙方不時(shí)以明示的方式告知應(yīng)當(dāng)滿足的其他條件第三條傳真交易流程1 乙方指定專

3、門的傳真電話受理甲方傳真交易申請(qǐng)除此之外的傳真申請(qǐng)視為無效甲方應(yīng)指定專人辦理基金交易申請(qǐng)除該授權(quán)經(jīng)辦 人通過指定傳真電話發(fā)出的傳真交易申請(qǐng)外其他傳真申請(qǐng)亦視為無 效2 甲方辦理認(rèn)購申購申請(qǐng)時(shí)傳真給乙方的資料包括： 加蓋預(yù)留 印鑒的申請(qǐng)表申請(qǐng)人本人或經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件交易帳戶卡復(fù)印 件加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件3 甲方辦理贖回申請(qǐng)時(shí)傳真給乙方的資料包括： 加蓋預(yù)留印鑒 的申請(qǐng)表申請(qǐng)人本人或經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件交易帳戶卡復(fù)印件4 甲方辦理變更分紅方式及聯(lián)系方式時(shí)傳真給乙方的資料包括： 加蓋預(yù)留印鑒的申請(qǐng)表申請(qǐng)人本人或經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件交易帳 戶卡復(fù)印件5 甲方應(yīng)在乙方規(guī)定的基金開放日 9：

4、3015：00（認(rèn)購期內(nèi)為 9：3016：00）之間將申請(qǐng)資料傳真至乙方超過申請(qǐng)受理時(shí)間的申請(qǐng)按 照下一開放日的申請(qǐng)?zhí)幚? 甲方發(fā)出傳真后應(yīng)立即撥打電話向乙方受理業(yè)務(wù)的投資理財(cái) 中心確認(rèn)傳真申請(qǐng)事宜如果甲方?jīng)]有致電確認(rèn)且乙方無法按照甲方 開戶時(shí)填寫的聯(lián)系電話與甲方取得聯(lián)系時(shí)傳真內(nèi)容清晰并符合乙方 規(guī)定的申請(qǐng)乙方可以受理； 傳真內(nèi)容不清晰不完整不準(zhǔn)確或不符合相 關(guān)法律相應(yīng)基金契約或乙方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的乙方有權(quán)對(duì)甲方的申請(qǐng) 暫緩受理或不予受理因該等原因而導(dǎo)致甲方申請(qǐng)無法進(jìn)行或延誤的 乙方不承擔(dān)責(zé)任7 乙方收到甲方傳真的認(rèn)購申購申請(qǐng)后應(yīng)在驗(yàn)證資金到賬后受 理申請(qǐng)否則甲方應(yīng)重新修改申請(qǐng)日期并進(jìn)行簽章確認(rèn)

5、8 乙方收到甲方贖回申請(qǐng)應(yīng)在驗(yàn)證交易賬戶有足夠基金余額時(shí) 受理申請(qǐng)否則視為無效申請(qǐng)乙方可不予執(zhí)行甲方贖回申請(qǐng)9 乙方處理完畢甲方的申請(qǐng)后應(yīng)將打印并蓋章的申請(qǐng)回執(zhí)傳真 給甲方作為受理甲方申請(qǐng)的憑證甲方可在 t2 日 9：30之后通過電 話網(wǎng)站或親臨投資理財(cái)中心查詢申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果10 甲方應(yīng)在傳真申請(qǐng)發(fā)出后當(dāng)日內(nèi)將申請(qǐng)表原件以特快專遞 方式郵寄到乙方受理業(yè)務(wù)的投資理財(cái)中心時(shí)間以郵戳為準(zhǔn)乙方在受 理業(yè)務(wù)五日內(nèi)收不到甲方郵寄的申請(qǐng)資料原件乙方保留取消甲方傳 真申請(qǐng)的權(quán)利11 乙方傳真電話號(hào)碼變更將以公告和書面方式通知甲方甲方 授權(quán)經(jīng)辦人或傳真號(hào)碼變更要提出業(yè)務(wù)申請(qǐng)?jiān)谝曳绞芾聿⒋_認(rèn)后方 生效第四條保密事項(xiàng)

6、1 乙方對(duì)甲方的申請(qǐng)資料及有關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)但乙方按照 有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或有關(guān)司法行政管理機(jī)關(guān)的要求提供甲方的有 關(guān)資料不在此限2 甲方應(yīng)注意自身資料及信息的保密由于甲方自己疏忽或其它原因致使資料或信息為他人利用而造成的損失乙方不承擔(dān)任何責(zé)任 第五條免責(zé)條款 因下列事由之一發(fā)生給甲方造成損失的乙方不承擔(dān)責(zé)任：1 由于不可抗力引起的停電電腦網(wǎng)絡(luò)和或傳真設(shè)備故障乙方 對(duì)由此導(dǎo)致的收發(fā)信息延誤或失敗不承擔(dān)責(zé)任2 乙方收到具有甲方本人或指定的經(jīng)辦人簽章及蓋有預(yù)留印鑒的傳真申請(qǐng)即認(rèn)為此申請(qǐng)是甲方意思的表示乙方不對(duì)該簽章及印鑒 是否及是否為甲方意思表示承擔(dān)法律責(zé)任3 如乙方未收到未全部收到或接收到的甲

7、方傳真資料不準(zhǔn)確、 不完整、無法識(shí)別或甲方違反法律法規(guī)基金契約或乙方基金業(yè)務(wù)規(guī)則 等使乙方無法執(zhí)行的乙方可不執(zhí)行并對(duì)此不承擔(dān)法律責(zé)任4 因電信部門的通訊線路故障通訊技術(shù)缺陷電腦黑客或計(jì)算機(jī) 病毒等問題造成交易系統(tǒng)不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)5 法律和政策重大變化或乙方不可預(yù)測(cè)和不可控制因素導(dǎo)致的 突發(fā)事件6 由于在通訊中斷堵塞等情況下致使通過傳真手段無法下達(dá)申 請(qǐng)或無法進(jìn)行傳真確認(rèn)時(shí)7 對(duì)于因本協(xié)議所附 （公司基金業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)說明書 ）所提示的風(fēng)險(xiǎn) 事故發(fā)生導(dǎo)致甲方受到的損失乙方不承擔(dān)責(zé)任8 法律規(guī)定和本協(xié)議約定的其它乙方免責(zé)事項(xiàng) 第六條協(xié)議的修改終止和解除1 乙方保留修改或增補(bǔ)本協(xié)議內(nèi)容的權(quán)利修改條款通知以書面

8、 形式公告于乙方的營業(yè)場(chǎng)所甲方如果對(duì)于乙方的修改持有異議應(yīng)當(dāng) 在甲方書面公告之日起個(gè)工作日內(nèi)向乙方書面提出異議雙方在乙方 發(fā)出該等書面異議之日起個(gè)工作日 （“截止日”） 內(nèi)未能就該等異議進(jìn) 行磋商或未能達(dá)成共識(shí)本協(xié)議自截止日終止甲方未在本款所述期限 內(nèi)向乙方提出書面異議的視為乙方同意甲方的修改本協(xié)議按照修改 后的條款執(zhí)行2 本協(xié)議書簽署后若有關(guān)法律法規(guī)和 （基金契約） 、（招募說明 書） 、（公開說明書 ）和其他乙方和甲方應(yīng)共同遵守的文件發(fā)生修訂本 協(xié)議與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自始無效但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款 繼續(xù)有效3 本協(xié)議在甲乙雙方簽署后立即生效在下述情況之一發(fā)生時(shí)終 止：（1）雙方書面終

9、止(2) 甲方死亡或不再具備相應(yīng)的民事行為能力(3) 甲方撤銷基金賬戶或和直銷交易賬戶(4) 乙方作為基金管理人退任(5) 因不可抗力使本協(xié)議無法繼續(xù)履行(6) 一方違約另一方依法書面通知對(duì)方終止本協(xié)議 第七條爭(zhēng)議的解決 協(xié)議雙方如有爭(zhēng)議應(yīng)盡可能通過協(xié)商、調(diào)解解決協(xié)商、調(diào)解不 成任何一方均有權(quán)向中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)分會(huì)申請(qǐng)仲裁仲 裁按照該委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁裁決是終局的對(duì)雙方 均具有約束力第八條特別條款甲方在此確認(rèn)甲方已經(jīng)閱讀并理解乙方公告的基金招募說明書 基金契約發(fā)行公告及本協(xié)議所附 (公司基金業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)說明書 ) 的全部 內(nèi)容；甲方進(jìn)一步確認(rèn)甲方已經(jīng)充分了解傳真基金交易的風(fēng)

10、險(xiǎn)并自愿 承擔(dān)該等風(fēng)險(xiǎn)甲方同時(shí)確認(rèn)對(duì)于本協(xié)議第六條第 1 款所述乙方對(duì)本 協(xié)議進(jìn)行修改的通知甲方負(fù)有充分注意的義務(wù)； 甲方進(jìn)一步確認(rèn)甲方 將不得就因任何原因未能知曉該等修改通知內(nèi)容而向乙方提出指控 或索賠等任何要求第九條其它事項(xiàng)1 本協(xié)議一式兩份甲乙雙方各執(zhí)一份具有同等法律效力2 本協(xié)議未盡事宜由雙方協(xié)商解決甲方( 蓋章) ：乙方( 蓋章)：授權(quán)經(jīng)辦人 （ 簽字） ：機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人 （ 簽字） ：地址：地址：傳真：傳真：電話：電話：年月日年月日 附件：公司基金業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)說明書尊敬的投資者： 在您進(jìn)行基金交易時(shí)可能會(huì)獲得一定的收益但同時(shí)也存在著一 定的基金交易風(fēng)險(xiǎn)為了使您更好地了解其中的風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)有關(guān)證

11、券投 資基金的法律法規(guī)和公司基金業(yè)務(wù)規(guī)則特提供本風(fēng)險(xiǎn)說明書請(qǐng)您認(rèn) 真詳細(xì)閱讀由于基金主要投資于證券市場(chǎng)因此投資者需要了解并承擔(dān)如下 風(fēng)險(xiǎn)：1 宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)： 由于我國宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化以及周邊國家 地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和周邊證券市場(chǎng)的變化可能會(huì)引起國內(nèi)證券市場(chǎng) 的波動(dòng)從而使基金的收益水平發(fā)生變化2 政策風(fēng)險(xiǎn)： 有關(guān)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)則發(fā)生變 化可能引起證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)從而使基金的收益水平發(fā)生變化3 上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)： 由于上市公司所處行業(yè)整體經(jīng)營形勢(shì)的 變化上市公司經(jīng)營管理等方面的因素如經(jīng)營決策重大失誤高級(jí)管理人員變更重大訴訟等都可能引起該公司證券價(jià)格的波動(dòng)； 由于上市公 司經(jīng)營不善甚

12、至于會(huì)導(dǎo)致該公司被停牌摘牌這些都會(huì)使基金的收益 水平發(fā)生變化此外投資者還需要了解并承擔(dān)以下風(fēng)險(xiǎn)：1 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：由于基金交易及行情揭示是通過電子通訊技術(shù)和 電腦技術(shù)來實(shí)現(xiàn)的這些技術(shù)存在著被網(wǎng)絡(luò)黑客和計(jì)算機(jī)病毒攻擊的 可能由此可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失2 在基金管理運(yùn)作的過程中管理人的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)會(huì)影響其對(duì)經(jīng)濟(jì) 形勢(shì)證券價(jià)格走勢(shì)的判斷從而導(dǎo)致基金收益水平發(fā)生變化3 不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)： 諸如地震火災(zāi)水災(zāi)戰(zhàn)爭(zhēng)等不可抗 力因素可能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng)基金交易系統(tǒng)的癱瘓； 無法控制和不可 預(yù)測(cè)的系統(tǒng)故障設(shè)備故障通訊故障電力故障等也可能導(dǎo)致證券交易 系統(tǒng)和基金交易系統(tǒng)非正常運(yùn)行甚至癱瘓由此會(huì)導(dǎo)致基金的收益水 平發(fā)生變化或您的委托無法成交4 其他風(fēng)險(xiǎn)：由于您密碼失密操作不當(dāng)決策失誤等原因可能會(huì) 使您發(fā)生虧損該損失將由您自行承擔(dān)； 在您進(jìn)行基金交易中他人給予 您的保證獲利或不會(huì)發(fā)生虧損的任何承諾都是沒有根據(jù)的類似的承 諾不會(huì)減少您發(fā)生虧損的可能特別提示：本公司敬告投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和心理承受能力認(rèn) 真制