年度保密工作檢查記錄表;

1、年度保密工作檢查記錄表檢查日期： 年 月 日 檢查范圍：保密責(zé)任完成情況具體情況保密委員會(huì)負(fù)責(zé)人1. 對(duì)自己應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的保密責(zé)任的情況是否知悉；2. 對(duì)本單位保密工作中的重點(diǎn)、難點(diǎn)的情況是否知悉；3. 檢查保密工作機(jī)構(gòu)設(shè)置、保密工作人員的配備是否符合標(biāo)準(zhǔn)；4. 查看保密責(zé)任制考核獎(jiǎng)罰的，了解責(zé)任制落實(shí)情況；5. 是否為保密工作提供人力、物力和財(cái)力提供支持保障條件保障。是 否是 否是 否是 否是 否分管保密工作負(fù)責(zé)人（保密部門(mén)負(fù)責(zé)人）1. 是否掌握本部門(mén)或本項(xiàng)目的保密工作情況；2. 對(duì)業(yè)務(wù)工作中的重要涉密事項(xiàng)是否能夠掌握；3. 對(duì)保密措施落實(shí)情況是否進(jìn)行監(jiān)督檢查。是 否是 否是 否保密組織機(jī)構(gòu)完成

2、情況具體情況1. 保密委員會(huì)或保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組組成及其職責(zé)1) 保密委員會(huì)成立、人員的組成是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求；2) 是否有明確的職責(zé)與分工。2. 保密委員會(huì)或保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組履行職責(zé)1) 了解是否實(shí)行例會(huì)制度及是否對(duì)本單位保密工作開(kāi)展做出部署和總結(jié)；2) 是否及時(shí)研究解決本單位保密工作中的重大問(wèn)題。3. 機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)保密工作機(jī)構(gòu)是否按要求單獨(dú)設(shè)置，并獨(dú)立行使管理職能4. 人員配備是否符合“標(biāo)準(zhǔn)”檢查保密工作機(jī)構(gòu)人員配備情況；檢查詢問(wèn)專(zhuān)職的保密工作人員，了解保密管理知識(shí)的掌握情況；5. 專(zhuān)職保密工作人員是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，持證上崗。是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否保密制度完成情況具體

3、情況查看基本制度、專(zhuān)項(xiàng)制度和二級(jí)制度是否健全、無(wú)遺漏。制度落實(shí)保障情況是否符合標(biāo)準(zhǔn)。是 否是 否保密監(jiān)督管理-定密管理完成情況具體情況1. 是否編制有國(guó)家秘密事項(xiàng)范圍目錄或涉密事項(xiàng)一覽表2. 定密依據(jù)是否正確是 否是 否保密監(jiān)督管理-涉密人員管理完成情況具體情況1. 是否對(duì)涉密崗位進(jìn)行了界定、對(duì)涉密人員是否進(jìn)行了審查、涉密崗位、人員界定是否準(zhǔn)確2. 檢查保密教育培訓(xùn)培內(nèi)容及學(xué)時(shí)是否符合要求3. 涉密人員是否按規(guī)定簽訂，保密責(zé)任書(shū)內(nèi)容是否明確雙方應(yīng)該履行的責(zé)任義務(wù)和享有的權(quán)利情況；4. 涉密人員是否按要求定期考核，是否有考核記錄；5. 保密補(bǔ)貼是否有按規(guī)定發(fā)放，是否與考核掛鉤；6. 檢查因私出境

4、審批表，了解涉密人員因私出境審批情況和保密提醒制度是否有落實(shí)執(zhí)行；7. 將涉密人員名單是否在公安機(jī)關(guān)出入境管理機(jī)構(gòu)登記備案；8. 對(duì)涉密人員擅自出境的是否按規(guī)定及時(shí)進(jìn)行報(bào)告；9. 查涉密人員離崗審查表，對(duì)脫離單位的涉密人員是否實(shí)行了脫密期管理并簽訂了保密承諾書(shū)；10. 對(duì)離崗人員的涉密載體移交作出規(guī)定并對(duì)移交涉密載體情況是否有審批有記錄。是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否保密監(jiān)督管理-涉密載體管理完成情況具體情況1. 檢查涉密載體臺(tái)帳，登記內(nèi)容是否齊全，手續(xù)是否清楚，賬物是否相符；2. 抽查制作的涉密文件資料，是否按規(guī)定標(biāo)明密級(jí)和保密期限；3. 抽查涉密部門(mén)電子文檔和

5、未定稿的涉密過(guò)程文件是否標(biāo)密，標(biāo)識(shí)是否正確；4. 檢查文檔和文件資料收發(fā)登記本、審批記錄，檢查涉密文件資料制作、收發(fā)、傳遞、復(fù)印、保存、借閱、使用、銷(xiāo)毀等環(huán)節(jié)的審批登記管理情況是否符合要求；5. 檢查涉密移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)存放是否符合要求；6. 檢查保密室，對(duì)接觸和知悉國(guó)家秘密的人員，是否明確指定且有文字記載以及涉密文件資料借閱管理控制情況；7. 查看密品研制、生產(chǎn)、存放部位，了解保密技術(shù)防護(hù)措施是否符合保密規(guī)定。是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否保密監(jiān)督管理-保密要害部門(mén)部位管理完成情況具體情況1. 檢查保密要害部門(mén)、部位界定是否符合標(biāo)準(zhǔn)，是否履行審批手續(xù)；2. 檢查二級(jí)制度是否結(jié)合業(yè)務(wù)部

6、門(mén)的自身實(shí)際；3. 檢查保密要害部門(mén)、部位人防、物防和技防的基本情況；4. 檢查保密要害部門(mén)、部位集中的安全控制區(qū)域、外周界和視頻監(jiān)控室技防設(shè)施設(shè)備及應(yīng)急方案的有效性及人員值班情況等；5. 檢查了解進(jìn)入要害部位的外來(lái)人員是否經(jīng)過(guò)審批，作出記載，并采取了相應(yīng)的控制措施；6. 檢查涉及保密要害部門(mén)、部位的新建、擴(kuò)建、改建工程檔案、了解立項(xiàng)、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)是否經(jīng)過(guò)單位保密工作機(jī)構(gòu)組織的審核。是 否是 否是 否是 否是 否是 否保密監(jiān)督管理-計(jì)算機(jī)和信息系統(tǒng)管理完成情況具體情況1.臺(tái)賬：1) 檢查設(shè)備臺(tái)帳，驗(yàn)證臺(tái)帳是否缺少基本相、與實(shí)物不一致、沒(méi)有定期對(duì)臺(tái)賬進(jìn)行核對(duì)等；2) 檢查維修、報(bào)廢的申請(qǐng)單和相關(guān)記

7、錄，內(nèi)部或外部維修點(diǎn)設(shè)置，維修中的信息轉(zhuǎn)儲(chǔ)和涉密存儲(chǔ)介質(zhì)管理是否符合要求。是 否是 否2. 標(biāo)識(shí)：信息設(shè)備和存儲(chǔ)介質(zhì)的標(biāo)識(shí)是否符合要求是 否3. 安全保密策略與審計(jì)1) 檢查是否編制有計(jì)算機(jī)安全策略文件；2) 策略文件是否有及時(shí)更新；3) 是否有定期檢查計(jì)算機(jī)并輸出安全審計(jì)報(bào)告；4) 是否對(duì)內(nèi)部計(jì)算機(jī)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，并輸出報(bào)告，5) 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果是否有采取必要的補(bǔ)救措施。是 否是 否是 否是 否是 否4. 安全保密措施1) 檢查涉密計(jì)算機(jī)和存儲(chǔ)信息的密級(jí)是否高于設(shè)備標(biāo)識(shí)的密級(jí)；2) 檢查安全保密產(chǎn)品是否正確安裝和配置，是否能夠正常工作；3) 檢查安全保密產(chǎn)品的功能是否與保護(hù)要求相一致，是否根據(jù)

8、信息系統(tǒng)的變更及時(shí)調(diào)整策略配置或升級(jí)更新安全保密防護(hù)產(chǎn)品；4) 檢查用戶身份標(biāo)識(shí)符的唯一性，并驗(yàn)證是否與安全審計(jì)相關(guān)聯(lián)，是否設(shè)置了多余的用戶身份標(biāo)識(shí)符；5) 檢查bios、操作系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)和空閑操作超時(shí)用戶身份鑒別的設(shè)置情況，查驗(yàn)鑒別失敗后的記錄和處理是否符合保密要求；6) 檢查訪問(wèn)控制策略、細(xì)粒度、控制列表是否有效特別要驗(yàn)證高密級(jí)的信息是否能夠流向低等級(jí)的安全域、用戶終端或信息設(shè)備；7) 檢查是否定期進(jìn)行計(jì)算機(jī)病毒和惡意代碼樣本庫(kù)的更新并及時(shí)查殺計(jì)算機(jī)病毒和惡意代碼；8) 檢查是否在中間計(jì)算機(jī)上采用與涉密計(jì)算機(jī)和涉密系統(tǒng)不同的行計(jì)算機(jī)病毒和惡意代碼查殺工具；9) 檢查系統(tǒng)補(bǔ)丁的下載、分發(fā)與

9、安裝過(guò)程和日志記錄，操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)和應(yīng)用系統(tǒng)中是否存在中、高風(fēng)險(xiǎn)的漏洞；10) 檢查涉密計(jì)算機(jī)和信息系統(tǒng)是否存在不受控制或違規(guī)安裝的信息輸出點(diǎn)；11) 檢查涉密計(jì)算機(jī)上是否存在無(wú)線聯(lián)網(wǎng)功能模塊、涉密計(jì)算機(jī)（筆記本）是否存在連接或使用無(wú)線功能外部設(shè)備的記錄；12) 檢查涉密便攜式計(jì)算機(jī)內(nèi)涉密信息的存儲(chǔ)情況和審批記錄。是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否5.存儲(chǔ)介質(zhì)1) 檢查移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)的綁定措施是否有效，適用范圍是否符合國(guó)家秘密的知悉范圍；2) 檢查涉密計(jì)算機(jī)中使用的存儲(chǔ)介質(zhì)是否具有標(biāo)識(shí)；3) 檢查存儲(chǔ)介質(zhì)中涉密信息的密級(jí)與其標(biāo)識(shí)是否相符；4) 檢查用于信息

10、交換的設(shè)備和記錄，是否符合有關(guān)保密規(guī)定。是 否是 否是 否是 否6. 電磁泄漏發(fā)射防護(hù): 檢查涉密信息設(shè)備和傳輸線路是否滿足紅黑隔離。是 否7. 外出攜帶1) 查看審批單項(xiàng)目是否齊全，審批流程是否符合要求；2) 檢查帶回后的保密檢查記錄。是 否是 否8. 安全保密管理人員：1) 查看培訓(xùn)證書(shū)，是否滿足上崗要求；2) 通過(guò)問(wèn)詢?nèi)藛T和查看工作記錄，檢查是否履行崗位職責(zé)；3) 查看涉密崗位一覽表，檢查涉密等級(jí)是否符合要求。是 否是 否是 否9. 國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)計(jì)算機(jī)使用1) 檢查國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)計(jì)算機(jī)，驗(yàn)證安全控制措施的有效性，是否開(kāi)啟涉密攔截、告警功能；2) 查驗(yàn)信息發(fā)布，在互聯(lián)網(wǎng)防護(hù)軟件中是否設(shè)置了“涉密

11、關(guān)鍵字一覽表”，檢查發(fā)布信息記錄。是 否是 否保密監(jiān)督管理-通信及辦公自動(dòng)化設(shè)備管理完成情況具體情況1. 檢查是否將用于處理國(guó)家秘密信息的具有打印、復(fù)印、傳真等多功能的一體機(jī)與普通電話線連接；2. 檢查非涉密辦公自動(dòng)化設(shè)備是否處理涉密信息；3. 檢查辦公自動(dòng)化設(shè)備臺(tái)帳的項(xiàng)目，并與實(shí)物對(duì)照；4. 檢查辦公自動(dòng)化設(shè)備是否指定專(zhuān)人進(jìn)行管理；5. 檢查維修和報(bào)廢處理程序是否標(biāo)準(zhǔn)要求。是 否是 否是 否是 否是 否保密監(jiān)督管理-宣傳報(bào)告管理完成情況具體情況1. 檢查對(duì)外宣傳報(bào)道、舉辦展覽、發(fā)表的著作和論文等，是否經(jīng)過(guò)保密檢查；2. 檢查查審批記錄，了解參觀展室、密品是否采取了保密措施，對(duì)參觀人員是否履行

12、了審批登記手續(xù)；是 否是 否保密監(jiān)督管理-涉密會(huì)議管理完成情況具體情況1. 檢查涉密會(huì)議審批表，重大的涉密會(huì)議是否在內(nèi)部召開(kāi)并經(jīng)過(guò)審批；2. 檢查涉密會(huì)議簽到表，是否對(duì)人員進(jìn)行了身份確認(rèn)；3. 檢查涉密會(huì)議文件資料發(fā)放、清退和銷(xiāo)毀是否有登記。是 否是 否是 否保密監(jiān)督管理-外場(chǎng)試驗(yàn)管理完成情況具體情況1. 檢查外場(chǎng)試驗(yàn)是否有專(zhuān)項(xiàng)保密工作方案或現(xiàn)場(chǎng)管理措施；2. 檢查相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)檔案，對(duì)參試人員是否進(jìn)行了保密教育、監(jiān)督檢查；3. 檢查外場(chǎng)試驗(yàn)檔案及工作記錄，了解涉密載體發(fā)放、借閱、清退、銷(xiāo)毀及通信管理是否符合要求；4. 檢查涉密計(jì)算機(jī)及涉密存儲(chǔ)介質(zhì)攜帶外出審批情況；5. 檢查外場(chǎng)試驗(yàn)密品管理記錄

13、，了解外場(chǎng)試驗(yàn)密品管理情況；6. 檢查外場(chǎng)試驗(yàn)使用的涉密計(jì)算機(jī)和涉密存儲(chǔ)介質(zhì)，帶回是否進(jìn)行了保密檢查機(jī)記錄。是 否是 否是 否是 否是 否是 否保密監(jiān)督管理-協(xié)作配套管理完成情況具體情況1. 抽查合同，合同文件中除技術(shù)要求外，不涉及任務(wù)背景、用途和戰(zhàn)技指標(biāo)等內(nèi)容。2. 協(xié)作配套單位是否具有相適應(yīng)的保密資格3. 對(duì)協(xié)作配套單位的保密工作執(zhí)行情況是否有監(jiān)督檢查記錄。是 否是 否是 否保密監(jiān)督管理-涉外管理完成情況具體情況1. 檢查審查審批記錄，在對(duì)外交流、合作和談判等活動(dòng)是否制定了保密方案和談判口徑，責(zé)任是否明確，措施是否具體有效；2. 檢查保密提醒記錄，了解單位業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)外交流、合作和談判中，單

14、位保密機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)部門(mén)是否進(jìn)行了保密提醒，提出相關(guān)的保密要求；3. 檢查檔案，了解對(duì)外提供的涉密文件、資料、物品是否進(jìn)行了審批；4. 檢查記錄，了解重要涉外談判時(shí)保密工作機(jī)構(gòu)有無(wú)參與現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。是 否是 否是 否是 否保密檢查完成情況具體情況1. 通過(guò)查看保密工作機(jī)構(gòu)和涉密部門(mén)的檢查記錄，了解單位年度內(nèi)組織保密檢查是否不少于2次；2. 保密工作機(jī)構(gòu)對(duì)涉密部門(mén)負(fù)責(zé)人或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的保密檢查每季度不少于1次；3. 保密委員會(huì)對(duì)單位負(fù)責(zé)人的檢查每年度不少于1次；4. 涉密部門(mén)組織保密自查每月不少于1次；5. 查看檢查記錄，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否提出書(shū)面整改要求，整改后有無(wú)反饋；6. 查看保密自查表，單位涉密部門(mén)的人員保密是否有進(jìn)行自查。7. 查看檢查記錄，保密工作機(jī)構(gòu)是否對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)督促整改。是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否考核與獎(jiǎng)懲完成情況具體情況1. 檢查單位績(jī)效考核制度中是否將保密責(zé)任落實(shí)情況納入考核內(nèi)容，是否落實(shí)了保密績(jī)效考核；2. 檢查記錄文件，了解單位是否表彰了保密工作先進(jìn)集體和個(gè)人；3. 檢查記錄文件，了解對(duì)保密工作違規(guī)違紀(jì)行為是否追究了保密責(zé)任，進(jìn)行了相應(yīng)的處罰。是 否是 否是 否工作檔案管理完成情況具體情況1. 檢查保密工作檔案，是否能夠全面反映保密工作的開(kāi)展情況；2.