淺析利益平衡原理在商標(biāo)權(quán)中的運(yùn)用法律畢業(yè)論文

1、中文題目：淺析利益平衡原理在商標(biāo)權(quán)中的運(yùn)用外文題目：in the theory of balancing of interests in principle of trademark畢業(yè)論文共 頁（其中：外文文獻(xiàn)及譯文 頁）完成日期 2010年6月 答辯日期 2010年6月摘要隨著知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)越來越被世界各國所重視，然而查閱中國的法律法規(guī)會發(fā)現(xiàn)中國對于知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)雖然有立法保護(hù)，但是并不完備。商標(biāo)權(quán)作為知識產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，客觀上卻存在問題即商標(biāo)權(quán)人與消費(fèi)者權(quán)利之間的沖突、商標(biāo)權(quán)與在先權(quán)利之間的沖突、商標(biāo)權(quán)的保護(hù)與促進(jìn)有效競爭之間的沖突、商標(biāo)權(quán)的擴(kuò)張與限制之間的沖突。本文以現(xiàn)行

2、商標(biāo)法為考察基礎(chǔ)。以對商標(biāo)權(quán)利益平衡有直接關(guān)系的商標(biāo)權(quán)人、消費(fèi)者、商標(biāo)權(quán)人利益競爭者三者利益為出發(fā)點(diǎn)。剖析利益平衡原理在商標(biāo)權(quán)中的運(yùn)用。本文分為三個(gè)部分，第一部分論述了商標(biāo)權(quán)利益平衡的主體結(jié)構(gòu)，通過對主體結(jié)構(gòu)的分析以便把握商標(biāo)權(quán)利益平衡的對象。第二部分對我國商標(biāo)權(quán)主體之間的利益沖突進(jìn)行了具體闡述，通過分析我國商標(biāo)權(quán)存在的問題，以便提出合理的解決方案。第三部分對我國現(xiàn)行商標(biāo)立法的提出了制度層面的完善方案，并通過利益平衡原理的運(yùn)用，提出合理的提出解決對策，從而完善我國商標(biāo)立法。關(guān)鍵詞: 商標(biāo)權(quán)；利益平衡；競爭性利益；消費(fèi)者；在先權(quán)力 abstractwith the development of

3、knowledge economy, intellectual property increasingly valued by the world, but access to chinese laws and regulations will find the protection of ip in china despite legal protection, but not complete. trademark as an important part of intellectual property rights, objectively speaking, a problem th

4、at the consumer rights of trademark owners and the conflict between the prior trademark rights and the conflict between trademark protection and promotion of effective competition between conflict, and limit the expansion of trademark conflict. in this paper, based on the existing trademark law for

5、the study. in order to balance the interests of the trademark rights directly related to trademark owners, consumers, the interests of trademark interests of the three competitors. analysis of the interests of balance principle in the trademark application in.this article is divided into three parts

6、, the first part discusses the main structure of trademark balance of interests, through the analysis of the main structure in order to grasp the object trademark balance of interests. the second part of our trademark rights of the main conflict between the interests of a specific set, through the a

7、nalysis of the trademark problems in order to propose a reasonable solution. the third part of our current system of trademark legislation made the program sound level and balance of interests principle by the use of a reasonable countermeasures proposed to improve chinas trademark legislationkey wo

8、rds: trademark; balance of interests;competing interests; consumers; earlier power目錄前言11 商標(biāo)權(quán)利益平衡的主體結(jié)構(gòu)21.1 商標(biāo)權(quán)人21.2 消費(fèi)者31.3 商標(biāo)權(quán)人利益競爭者42 商標(biāo)權(quán)中的利益沖突關(guān)系52.1 商標(biāo)權(quán)人與消費(fèi)者利益沖突52.2 商標(biāo)權(quán)與在先權(quán)利之間的利益沖突62.3 商標(biāo)權(quán)的保護(hù)與促進(jìn)有效競爭之間的沖突62.4 商標(biāo)權(quán)的擴(kuò)張與限制之間的沖突73 利益平衡在商標(biāo)立法中的設(shè)計(jì)83.1 明確商標(biāo)權(quán)人義務(wù)83.2 實(shí)現(xiàn)商標(biāo)權(quán)與在先權(quán)利之間的平衡83.3 平衡商標(biāo)權(quán)保護(hù)與促進(jìn)有效競爭93.4 商標(biāo)

9、立法中增加商標(biāo)權(quán)限制條款104 結(jié)論12致謝13參考文獻(xiàn)14附錄a15附錄b23附錄c36前言知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)過長期的發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍越來越廣泛。因此有些人說，知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展史實(shí)際就是知識產(chǎn)權(quán)的擴(kuò)張史。伴隨知識產(chǎn)權(quán)的不斷發(fā)展，相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)問題也開始出現(xiàn)。在現(xiàn)實(shí)生活中，我們總會看到相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)利益沖突事件的發(fā)生。商標(biāo)權(quán)作為知識產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，分析商標(biāo)權(quán)利益沖突有利于我們對知識產(chǎn)權(quán)利益沖突的分析。那么商標(biāo)權(quán)利益沖突究竟緣何產(chǎn)生？這種沖突所隱含的核心問題又是什么？貴陽“老干媽”訴湖南“老干媽”一案中國企業(yè)報(bào).2005年10月24日 第006版也許會帶給我們些許啟示。貴陽南明老干媽風(fēng)味食品有限

10、責(zé)任公司出品的拳頭產(chǎn)品風(fēng)味豆谷，在熱銷全國后不久，湖南“老干媽”也開始上市銷售，不僅在瓶貼使用了貴陽“老干媽”的標(biāo)志，甚至還將瓶貼申請了專利。這類赤裸裸的仿冒行為在現(xiàn)實(shí)生活中比比皆是。在思考這類糾紛的解決方案時(shí)，作為消費(fèi)者的一般人都會傾向于要求后者，也就是像湖南“老干媽”這樣的侵權(quán)者停止其侵權(quán)行為。因?yàn)檫@類的仿冒行為會傷害到原商標(biāo)所有人或在先權(quán)利人的權(quán)益，如不加以約束，不僅會傷害到合法權(quán)益所有者的積極性，更會使廣大的消費(fèi)者產(chǎn)生錯(cuò)誤認(rèn)識，變相剝奪了消費(fèi)者自由選擇的權(quán)利。在對本案例的考察過程中，我們其實(shí)是采用一種多方利益相互平衡的原則來尋求糾紛的解決。這種原則的運(yùn)用就是對知識產(chǎn)權(quán)中一種重要的原則的

11、實(shí)踐，即利益平衡原理利益平衡原理內(nèi)容包括：商標(biāo)保護(hù)充分有效基礎(chǔ)上的適度與合理、商標(biāo)保護(hù)以具備識別商品來源的功能為前提、市場中商標(biāo)商品受到的混淆達(dá)到最小而不損害競爭的進(jìn)入、避免將商標(biāo)本身的財(cái)產(chǎn)化發(fā)展為商標(biāo)壟斷、保障在先權(quán)利等。的具體運(yùn)用問題。那么利益平衡原理究竟應(yīng)當(dāng)如何具體的運(yùn)用到商標(biāo)權(quán)中？我們又需要對哪些主體進(jìn)行利益平衡方面的考量？我國現(xiàn)行商標(biāo)法中利益平衡原理是否得到了充分的運(yùn)用？怎樣的平衡模式才更符合社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展？本文即從以上問題著手，對利益平衡原理在商標(biāo)權(quán)中的運(yùn)用展開討論。1 商標(biāo)權(quán)利益平衡的主體結(jié)構(gòu)凡是關(guān)于商標(biāo)法的案例，細(xì)細(xì)分析，我們會發(fā)現(xiàn)現(xiàn)實(shí)當(dāng)中發(fā)生的案件一般會涉及到三個(gè)主體，即商標(biāo)權(quán)

12、人、商標(biāo)商品的消費(fèi)者以及商標(biāo)權(quán)人的競爭者。也就說在商標(biāo)法中，商標(biāo)權(quán)人的利益、消費(fèi)者的利益和商標(biāo)權(quán)人利益競爭者的利益相互之間就存在一種利益互動關(guān)系。這三種利益需要同時(shí)在商標(biāo)法中得到確保。因此可以說，商標(biāo)權(quán)利益平衡的主體包括商標(biāo)權(quán)人、商標(biāo)商品的消費(fèi)者以及商標(biāo)權(quán)人的競爭者。其中消費(fèi)者利益比較特殊，它既是商標(biāo)權(quán)人利益保護(hù)的產(chǎn)物，也是商標(biāo)權(quán)人利益競爭者所保護(hù)的產(chǎn)物?！皳p害任何一方的利益，都將直接或者間接地?fù)p害消費(fèi)者利益”。馮曉青.商標(biāo)利益平衡原理研究.長白學(xué)刊.2007年05期由于在商標(biāo)法中，商標(biāo)權(quán)人的利益與商標(biāo)權(quán)人利益競爭者的利益是直接對立的即在相同或者類似的商品上競爭者不得使用相同或者近似商標(biāo)，為了

13、保障商標(biāo)權(quán)人的利益，商標(biāo)法必須在商標(biāo)權(quán)人和其競爭者之間進(jìn)行利益的衡量，確保兩者之間實(shí)現(xiàn)利益平衡。從宏觀上說，消費(fèi)者利益和在促進(jìn)競爭的基礎(chǔ)上的商標(biāo)權(quán)人利益競爭者利益代表商標(biāo)法需要實(shí)現(xiàn)的一般公眾的利益及在此基礎(chǔ)上更廣泛的公共利益。商標(biāo)權(quán)人的利益需要與這種更廣泛的公共利益進(jìn)行平衡。商標(biāo)保護(hù)需要在商標(biāo)所有者的利益、競爭者的利益與公眾利益之間實(shí)現(xiàn)精妙的平衡。1.1 商標(biāo)權(quán)人現(xiàn)實(shí)生活中商標(biāo)是隨處可見的，但是并不是說明商標(biāo)是隨意使用的，伴隨商標(biāo)的出現(xiàn)，商標(biāo)權(quán)人也隨之出現(xiàn)并成為商標(biāo)權(quán)的主體，由于商標(biāo)是商標(biāo)權(quán)人的勞動成果，法律賦予了商標(biāo)權(quán)人對注冊商標(biāo)享有專有使用權(quán)。商標(biāo)法出于對主體的權(quán)益保障，從而將商標(biāo)權(quán)人的專

14、用權(quán)作為商標(biāo)法的核心。其目的在于保護(hù)商標(biāo)權(quán)人的利益，阻止混淆商標(biāo)行為的發(fā)生， 換而言之就是防止消費(fèi)者被生產(chǎn)相同或者類似的商品的競爭對手用相同或者近似商標(biāo)相混淆。商標(biāo)法通過幫助消費(fèi)者在市場中降低混淆的程度，同時(shí)也維護(hù)了商標(biāo)權(quán)人的商標(biāo)價(jià)值，防止了商標(biāo)利益的外溢。在商標(biāo)法中，商標(biāo)權(quán)人實(shí)現(xiàn)的利益建立在防止與避免商標(biāo)混淆的基礎(chǔ)上。在這一基礎(chǔ)上，商標(biāo)權(quán)人可以通過不斷提高商品質(zhì)量或服務(wù)培植注冊商標(biāo)信譽(yù)，以注冊商標(biāo)作為競爭手段，開拓市場，取得經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。在當(dāng)代市場營銷中，商標(biāo)逐漸成為商品帶來了更多的效益。作為商標(biāo)的所有人的商標(biāo)權(quán)人地位愈顯重要，因此本文將商標(biāo)權(quán)人作為商標(biāo)權(quán)利益平衡的主體。1.2 消費(fèi)者

15、生活當(dāng)中我們都是消費(fèi)者，無一例外，這么一個(gè)廣大的群體自然而然要成為我們立法所要看重的，商標(biāo)法要保護(hù)消費(fèi)者利益，因此商標(biāo)立法中有了保護(hù)消費(fèi)者利益的原則和具體規(guī)定,這也是商標(biāo)立法中調(diào)整商標(biāo)關(guān)系的一項(xiàng)基本準(zhǔn)則。馮曉青.知識產(chǎn)權(quán)法學(xué).中國大百科全書出版社.2005.第404頁在知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，商標(biāo)法具有經(jīng)濟(jì)效率目標(biāo)。商標(biāo)法的經(jīng)濟(jì)效率目標(biāo)是通過便利消費(fèi)者選擇和促進(jìn)有效的競爭秩序?qū)崿F(xiàn)的，目的在于直接使消費(fèi)者受益。世界許多國家的相關(guān)法律的頒布大都是旨在促進(jìn)有序的和有效的商業(yè)進(jìn)行。曾有某國政府報(bào)告稱商標(biāo)是競爭的本質(zhì)，因?yàn)樗挥檬┘訅艛喽瓜M(fèi)者自主進(jìn)行選擇，所謂的消費(fèi)者選擇，是指商標(biāo)便利了消費(fèi)者免去或減

16、少搜尋成本問題。這一問題是從消費(fèi)者角度認(rèn)識商標(biāo)的經(jīng)濟(jì)學(xué)模式考慮的，比如說消費(fèi)者要在去選購一個(gè)特定商品，在商品云集的當(dāng)代，買到自己稱心如意的商品著實(shí)不易，作為一個(gè)消費(fèi)者就需要對市場中同類商品的價(jià)格和質(zhì)量問題作出判斷；由于商標(biāo)標(biāo)示了同類商品的不同信息，特別是商標(biāo)已經(jīng)得到消費(fèi)者對其質(zhì)量信譽(yù)的認(rèn)可，消費(fèi)者在商標(biāo)的指引下就不需要在每一次購買時(shí)對可以獲得的所有商品都進(jìn)行調(diào)查。通過與商標(biāo)相連的相關(guān)聯(lián)的信息，消費(fèi)者能夠降低作出該決定的成本。但是，這一切都是以商標(biāo)的識別性受到保障為前提的。如果市場中的商標(biāo)的混淆會使商品與消費(fèi)者過去經(jīng)驗(yàn)之間的聯(lián)系變得困難，則這種機(jī)制就不能發(fā)揮作用，因?yàn)樽鳛橄M(fèi)者此時(shí)需要選擇自己所

17、需要的商品是有一定困難的。事實(shí)上，這都是從商標(biāo)法的經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來分析這個(gè)問題的，若是商標(biāo)的受到不適當(dāng)保護(hù)，最終將會對消費(fèi)者利益構(gòu)成損害。消費(fèi)者的地位很特殊，商標(biāo)是為消費(fèi)者服務(wù)的，商標(biāo)權(quán)人和商標(biāo)權(quán)人利益競爭者的利益又來自消費(fèi)者，由此我們可以看到消費(fèi)者的地位是極為重要的，這種重要的地位成就了消費(fèi)者的商標(biāo)權(quán)利益主體地位，于是本文將消費(fèi)者作為商標(biāo)權(quán)利益平衡的另一個(gè)主體。1.3 商標(biāo)權(quán)人利益競爭者在任何一項(xiàng)權(quán)利的保護(hù)分析來看，權(quán)利的保護(hù)從來不是用來封閉的。商標(biāo)法要求的平衡，并不局限于保護(hù)商標(biāo)權(quán)人的權(quán)益與防止消費(fèi)者被混淆，對其他競爭者合法利益的保護(hù)也是法理所要求的。一直以來，人們認(rèn)為從了公眾的利益出發(fā)，任何

18、競爭者可以采用所有公平、合理的手段從事生產(chǎn)經(jīng)營。在商標(biāo)權(quán)利益平衡的主體結(jié)構(gòu)中，競爭性廠商是商標(biāo)權(quán)人利益競爭者的典型代表，作為一種獨(dú)特的主體，無論是在商標(biāo)理論還是商標(biāo)實(shí)踐中，這一利益主體常常被忽視?？扇绻麖睦嫫胶獾慕嵌瓤矗淅姹缓鲆暿菦]有可能的。就商標(biāo)法權(quán)來說，生產(chǎn)相同或者類似商品的競爭性廠商的利益。其利益可以看成是適當(dāng)減少商標(biāo)壟斷的機(jī)會。事實(shí)上，為實(shí)現(xiàn)對競爭性廠商利益的關(guān)注甚至可以使人利益與公共政策統(tǒng)一于商標(biāo)與自由競爭目標(biāo)的平衡。競爭性廠商利益在商標(biāo)權(quán)中是不可忽視的。確保該利益主要體現(xiàn)為將商標(biāo)權(quán)限制在一定范圍內(nèi)，這體現(xiàn)為商標(biāo)的確權(quán)、行使和保護(hù)的整個(gè)過程中。其中特別地體現(xiàn)為商標(biāo)顯著性的要求、

19、禁用標(biāo)志的要求、防止通用化的要求等。在商標(biāo)權(quán)中，其他競爭性者利益與商標(biāo)權(quán)人的利益似乎是直接對立的，其原因是商標(biāo)權(quán)人擁有商標(biāo)專用權(quán)，其利益的表現(xiàn)為禁止生產(chǎn)類似或者相同商品的競爭者使用近似或相同商標(biāo)?？梢娺@種對立關(guān)系是現(xiàn)實(shí)存在的，其對立之所在商標(biāo)權(quán)能夠共存，是由于其能夠使商標(biāo)權(quán)人的利益和競爭者利益平衡關(guān)系建立起來，并且統(tǒng)一于維護(hù)公平競爭的目的。2 商標(biāo)權(quán)中的利益沖突關(guān)系通過上文的敘述我們已經(jīng)知道商標(biāo)權(quán)的主體包括商標(biāo)權(quán)人，消費(fèi)者，商標(biāo)權(quán)人利益競爭者。在商標(biāo)法中，商標(biāo)權(quán)人的壟斷利益和其他利益主體的利益構(gòu)成了法律所調(diào)整的利益關(guān)系，而其他利益主體的利益被泛稱為社會公共利益。對在先權(quán)利的保護(hù)，對商標(biāo)權(quán)進(jìn)行適

20、當(dāng)?shù)南拗疲S護(hù)公平的市場競爭秩序，最終達(dá)到保護(hù)社會公共利益的目的。然而我國的法律關(guān)于商標(biāo)權(quán)人的壟斷利益和社會的公共利益的規(guī)定并不平衡。對此本文將進(jìn)行具體分析我國商標(biāo)法的立法現(xiàn)狀，將存在的問題系統(tǒng)闡述。2.1 商標(biāo)權(quán)人與消費(fèi)者利益沖突商標(biāo)權(quán)人與消費(fèi)者都是商標(biāo)權(quán)利益的主體，但是二者利益卻存在沖突。其沖突起因是由于商標(biāo)自身的顯著性能引導(dǎo)消費(fèi)者區(qū)分其所提供的商品或服務(wù)與其他生產(chǎn)經(jīng)營者所提供的商品和服務(wù)之間的差別，對于消費(fèi)者來說，依據(jù)運(yùn)用商標(biāo)來區(qū)別不同的商品，從而減少了購買成本。這樣一來消費(fèi)者在商品的購買或使用過程中對某商品商標(biāo)漸漸認(rèn)可為某一商品的優(yōu)劣品質(zhì)的認(rèn)可促成商標(biāo)權(quán)人與消費(fèi)者之間的信任關(guān)系。然而商

21、標(biāo)所有人與消費(fèi)者之間利益的沖突正是在此。商標(biāo)權(quán)人為了降低成本，生產(chǎn)經(jīng)營者有可能利用給消費(fèi)者帶來信任關(guān)系的商標(biāo)來銷售品質(zhì)較差的商品。此時(shí)，商標(biāo)對消費(fèi)者的引導(dǎo)價(jià)值就會縮水，甚至產(chǎn)生誤導(dǎo)，消費(fèi)者的利益必然受到損害?，F(xiàn)實(shí)中中國商標(biāo)法對消費(fèi)者權(quán)益的保護(hù)體現(xiàn)在 中華人民共和國商標(biāo)法.以下簡稱商標(biāo)法商標(biāo)法第40條，商標(biāo)法第40條規(guī)定要求商標(biāo)使用許可合同的許可人應(yīng)當(dāng)監(jiān)督被許可人使用其注冊商標(biāo)的商品質(zhì)量，被許可人應(yīng)當(dāng)保證使用該注冊商標(biāo)的商品質(zhì)量。經(jīng)許可使用他人注冊商標(biāo)的，必須在使用該注冊商標(biāo)的商品上表明被許可人的名稱和商品產(chǎn)地。但從本法條分析知道消費(fèi)者的利益是無法得到保障的，商標(biāo)權(quán)人應(yīng)當(dāng)監(jiān)督被許可人，這樣的規(guī)定

22、對被許可人不具有約束力，商標(biāo)權(quán)人處于自身的利益可能不會對被許可人進(jìn)行監(jiān)督，那么消費(fèi)者的權(quán)益該如何保障，這是我國對于消費(fèi)的利益保護(hù)存在的缺陷，對于完善的建議本文第三部分將重點(diǎn)闡述。2.2 商標(biāo)權(quán)與在先權(quán)利之間的利益沖突 商標(biāo)權(quán)人與在先權(quán)利人的利益沖突是為多對沖突最為典型是的一對，作為注冊商標(biāo)注冊人基于保障自己的利益，會采用增加商標(biāo)的顯著性、可識別性和美譽(yù)度，會善意或惡意地使用已經(jīng)具有一定價(jià)值的載體，如他人的姓名、肖像、著作權(quán)、商號、外觀設(shè)計(jì)等作為自己商標(biāo)的構(gòu)成要件，原權(quán)利人這些在先權(quán)利暗含著原權(quán)利人的創(chuàng)造性勞動，已經(jīng)有了特殊價(jià)值，將其用于商業(yè)領(lǐng)域，使消費(fèi)者容易認(rèn)可其提供的產(chǎn)品或服務(wù)具有特有的品質(zhì)

23、和特性，能刺激消費(fèi)者的購買欲望，先天地就可以獲得很高的商譽(yù)，使得較少的市場投入，能獲得較大的產(chǎn)出，這樣就會涉及與他人已經(jīng)存在的在先權(quán)利的沖突。在商標(biāo)法中，在先權(quán)利是指在商標(biāo)注冊申請日前已經(jīng)依法產(chǎn)生的民事權(quán)利。保護(hù)在先權(quán)利是處理知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利沖突的一項(xiàng)基本法律原則，也是解決商標(biāo)法上的在先權(quán)利問題應(yīng)遵循的一項(xiàng)原則。先權(quán)利的保護(hù)和注冊商標(biāo)專用權(quán)的保護(hù)是一個(gè)問題的兩個(gè)方面，兩者之間此消彼長。中國商標(biāo)法對在先權(quán)利保護(hù)主要體現(xiàn)在商標(biāo)法第9條、第31條、第41條，即第9條規(guī)定申請注冊的商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)有顯著特征，便于識別，并不得與他人在先取得的合法權(quán)利相沖突；第31條規(guī)定申請商標(biāo)注冊不得以不正當(dāng)手段搶先注冊他人已經(jīng)

24、使用并有一定影響的商標(biāo)。第41條商標(biāo)法規(guī)定：已經(jīng)注冊的商標(biāo)，損害他人現(xiàn)有的在先權(quán)利的，自商標(biāo)注冊之日起五年內(nèi)，商標(biāo)所有人或者利害關(guān)系人可以請求商標(biāo)評審委員會裁定撤銷該注冊商標(biāo)。對惡意注冊的，馳名商標(biāo)所有人不受五年的時(shí)間限制。從上述情況來看中國的立法雖然對在先權(quán)利進(jìn)行相關(guān)的法律規(guī)定。但是確定商標(biāo)在先權(quán)利的條件沒有規(guī)定，這是不能解決商標(biāo)權(quán)與在先權(quán)利的矛盾的，商標(biāo)權(quán)與在先權(quán)利的沖突如若得不到妥善處理，勢必會影響我國知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，因此這種不平衡的利益關(guān)系必須解決。具體解決措施本文將會在第三部分系統(tǒng)闡述。 2.3 商標(biāo)權(quán)的保護(hù)與促進(jìn)有效競爭之間的沖突 “參見usa菲利普斯食品有限公司訴訟基礎(chǔ).第3

25、02頁保護(hù)競爭性廠商利益要求，商標(biāo)所有人不得在排除消費(fèi)者混淆的偽裝下干預(yù)競爭者行銷競爭性產(chǎn)品的活動，也不得妨礙對商標(biāo)商品或服務(wù)進(jìn)行評價(jià)”。競爭性廠商是商標(biāo)權(quán)人利益競爭者的典型代表，對于特定的商標(biāo)所有人而言，不特定的生產(chǎn)經(jīng)營者的利益也是社會利益的體現(xiàn)，但二者之間的利益沖突表現(xiàn)為：一方面，一旦某個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營者作為商標(biāo)所有人對某一商標(biāo)取得商標(biāo)權(quán)后，其他生產(chǎn)經(jīng)營者對于類似標(biāo)記的使用必將受到限制，從而導(dǎo)致其利益受損，這是商標(biāo)專用性、排他性的表現(xiàn)；另一方面，其他生產(chǎn)經(jīng)營者可能會假冒或模仿他人具有良好聲譽(yù)的商標(biāo)促銷自己的商品，侵犯該特定商標(biāo)權(quán)人的利益。因此，在生產(chǎn)經(jīng)營者之間，商標(biāo)法既要保證商標(biāo)權(quán)人不受違法競爭

26、者的侵害，同時(shí)也要禁止商標(biāo)權(quán)人濫用權(quán)利侵害相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營者的利益。我國立法要加以明確。筆者將此問題作為解決商標(biāo)權(quán)的保護(hù)與促進(jìn)有效競爭沖突的一個(gè)考察點(diǎn)，下文將重點(diǎn)闡述。2.4 商標(biāo)權(quán)的擴(kuò)張與限制之間的沖突隨著經(jīng)濟(jì)科技和社會觀念的快速更新，商標(biāo)本身的形式和功能也在發(fā)生根本性的演變。商標(biāo)從權(quán)利的地域范圍、客體和保護(hù)力度三個(gè)方面不斷擴(kuò)張。商標(biāo)法的發(fā)展史幾乎是商標(biāo)所有人權(quán)利的擴(kuò)張史。當(dāng)然商標(biāo)權(quán)的擴(kuò)張是對時(shí)代變遷的正確回應(yīng)，強(qiáng)化商標(biāo)權(quán)的效力是商標(biāo)法發(fā)展的合理趨勢。商標(biāo)權(quán)是一種絕對權(quán)，其權(quán)利主體是商標(biāo)所有人，義務(wù)主體是除商標(biāo)所有人以外的其他一切特定的人，商標(biāo)權(quán)人可以在法律允許的范圍內(nèi)肆意的形式自己的權(quán)利。但是

27、商標(biāo)權(quán)還是要受到法律的限制，從商標(biāo)的基本功能來說，商標(biāo)是對產(chǎn)品或服務(wù)正確區(qū)別來源的，商標(biāo)權(quán)人對商標(biāo)受保護(hù)的權(quán)利范圍也不能超越商標(biāo)權(quán)的合理范圍。知識產(chǎn)權(quán)法律并行不悖地承擔(dān)著保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)和維護(hù)社會公眾利益的職能，體現(xiàn)在制度構(gòu)成上即形成了“權(quán)利人的權(quán)利”和“權(quán)利限制”兩個(gè)相互依存、相互制約的完整體系。權(quán)利限制是法律為達(dá)到各種社會主體之間的利益平衡而設(shè)計(jì)的一種制度。商標(biāo)權(quán)利的擴(kuò)張只是商標(biāo)法律制度發(fā)展的一面，而另一面就是對商標(biāo)權(quán)利限制的強(qiáng)化，以防止一旦異化的商標(biāo)權(quán)對公眾利益的不當(dāng)侵蝕。商標(biāo)法應(yīng)當(dāng)始終在對商標(biāo)權(quán)的強(qiáng)化與限制中追求私權(quán)和公益中的平衡。 商標(biāo)權(quán)的權(quán)利限制在中國現(xiàn)行商標(biāo)法中沒有規(guī)定，這一現(xiàn)象與專

28、利法和著作權(quán)法形成鮮明對照。在現(xiàn)實(shí)生活中，由于中國商標(biāo)權(quán)限制制度的缺失和理論研究的滯后，導(dǎo)致商標(biāo)權(quán)人濫用其權(quán)利，造成商標(biāo)權(quán)人與其他人的權(quán)利沖突日益尖銳。3 利益平衡在商標(biāo)立法中的設(shè)計(jì)通過本文第二部分的介紹，我們看到商標(biāo)權(quán)利益主體之間的沖突問題，由于不同主體之間的利益沖突客觀存在，我們要認(rèn)真分析并提出合理建議解決這些問題，筆者以商標(biāo)利益平衡原理為理論依據(jù)，將對上述的沖突問題提出解決的措施及對我國商標(biāo)法的構(gòu)想。3.1 明確商標(biāo)權(quán)人義務(wù)商標(biāo)法的重要公共利益即是保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益。如果商標(biāo)保護(hù)脫離了消費(fèi)者利益，那么商標(biāo)的作用將失去其價(jià)值，從而商標(biāo)制度失去它存在的基礎(chǔ)。商標(biāo)法賦予了商標(biāo)所有人的權(quán)利同時(shí)，也規(guī)

29、定了其義務(wù)，要求商標(biāo)權(quán)人必須保證商品質(zhì)量，維護(hù)商標(biāo)信譽(yù)，確保障消費(fèi)者的權(quán)益能夠得到保護(hù)。經(jīng)許可使用他人注冊商標(biāo)的，必須在使用該注冊商標(biāo)的商品上表明被許可人的名稱和商品產(chǎn)地。從商標(biāo)權(quán)本身來看，商標(biāo)權(quán)人在享有商標(biāo)專用權(quán)的同時(shí)，也承擔(dān)了擔(dān)保所有合法帶有統(tǒng)一商標(biāo)的商品應(yīng)具有相同質(zhì)量的義務(wù)。防止商標(biāo)在使用許可時(shí)發(fā)生質(zhì)量問題。商標(biāo)所代表的商品來源一致和質(zhì)量一致的基礎(chǔ)之上保護(hù)消費(fèi)者利益。商標(biāo)管理機(jī)關(guān)有權(quán)對使用注冊商標(biāo)的商品或者服務(wù)的質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督檢查。如果使用注冊商標(biāo)，其商品粗制濫造，以次充好，欺騙消費(fèi)者，各級工商行政管理部門有權(quán)依法進(jìn)行處罰。商標(biāo)法要根據(jù)商標(biāo)對消費(fèi)者的影響而定義商標(biāo)侵權(quán)的，判斷商標(biāo)侵權(quán)時(shí)普遍

30、適用的“混淆標(biāo)準(zhǔn)”就是看被控人侵權(quán)對相同或類似商標(biāo)的使用是否有可能會給公眾帶來混淆，最終即是以消費(fèi)者利益為評判標(biāo)準(zhǔn)的。通過立法明確商標(biāo)權(quán)人的義務(wù)，賦予商標(biāo)管理機(jī)關(guān)監(jiān)督檢查的權(quán)利，衡量標(biāo)準(zhǔn)以消費(fèi)者利益為標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)商標(biāo)權(quán)人與消費(fèi)者的利益平衡，從而解決商標(biāo)權(quán)人與消費(fèi)者之間的利益沖突。 3.2 實(shí)現(xiàn)商標(biāo)權(quán)與在先權(quán)利之間的平衡商標(biāo)法的在先權(quán)利可看做未注冊商標(biāo)權(quán)利人所特有的權(quán)利。中國實(shí)行的商標(biāo)制度是商標(biāo)自愿注冊原則，客觀賦予了未注冊商標(biāo)人在先權(quán)利。然而在司法實(shí)踐中，商標(biāo)權(quán)與在先權(quán)利的沖突層出不窮，該問題必須解決。在商標(biāo)權(quán)領(lǐng)域，保護(hù)在先權(quán)利要體現(xiàn)得非常明顯陶鑫良 袁真富 知識產(chǎn)權(quán)法總論 知識產(chǎn)權(quán)出版社200

31、5 第152頁。但并不意味隨意保護(hù)在先權(quán)利，保護(hù)在先權(quán)利的必須明確在先權(quán)利的取得條件。符合條件者，法律給予保護(hù)。獲得商標(biāo)在先權(quán)利必須滿足的條件包括三方面。第一，具有在先權(quán)利人客觀上在他人注冊商標(biāo)之前具有使用的事實(shí)。其次，在先權(quán)利人在商標(biāo)注冊前，使用商標(biāo)具有一定的影響即已被人們所熟知。第三，在先權(quán)利人主張權(quán)利的范圍只限于在在先權(quán)利人使用的范圍為限。除上述情形，不承認(rèn)未注冊商標(biāo)人擁有在先權(quán)利。擁有在先權(quán)利的權(quán)利人使用注冊商標(biāo)要受到限制即是自己的商品與商標(biāo)權(quán)人的商品有所區(qū)別，如標(biāo)注自己的廠名或廠址。在先權(quán)利在專利法中已經(jīng)確認(rèn)并得到了廣泛的認(rèn)可，這對于商標(biāo)法立法是有借鑒意義的。保護(hù)在先權(quán)利原則是平衡商

32、標(biāo)權(quán)競爭性利益的需要。在解決商標(biāo)權(quán)與在先權(quán)利沖突時(shí)，必須遵守公平和誠實(shí)信用等民事活動的基本準(zhǔn)則，對民事主體的合法在先權(quán)利給予法律保護(hù)。3.3 平衡商標(biāo)權(quán)保護(hù)與促進(jìn)有效競爭商標(biāo)法具有維護(hù)市場公平競爭、防止不正當(dāng)競爭的作用，對合法競爭的保障與對不正當(dāng)競爭的制止。商標(biāo)權(quán)的保護(hù)與促進(jìn)有效競爭自然是需要考慮的一個(gè)重要方面。就商標(biāo)保護(hù)的利益而言，在商標(biāo)權(quán)人的利益、消費(fèi)者的利益和競爭者的利益互動關(guān)系中，如何使三者的利益分配、整合至最佳的程度，是商標(biāo)法中商標(biāo)保護(hù)的關(guān)鍵性內(nèi)容。參見巴黎公約第6 條之二規(guī)定不正當(dāng)競爭理論不僅限于合法來源的目的，該目的旨在一個(gè)實(shí)際的競爭環(huán)境中防止欺騙和混淆。它也不限于阻止競爭性的不

33、適當(dāng)占有。適當(dāng)保護(hù)則防止了不正當(dāng)競爭的出現(xiàn)。筆者對此的構(gòu)想包括兩個(gè)方面。第一，在商標(biāo)申請注冊時(shí)，防止商標(biāo)混淆，維護(hù)公平的市場競爭秩序。在商標(biāo)申請注冊核準(zhǔn)時(shí)，就相同或者類似商品申請注冊的商標(biāo)是復(fù)制、模仿或者翻譯他人未在中國注冊的馳名商標(biāo)，容易導(dǎo)致混淆的，不予注冊并禁止使用。就不相同或者不相類似商品申請注冊的商標(biāo)是復(fù)制、模仿或者翻譯他人已經(jīng)在中國注冊的馳名商標(biāo)，誤導(dǎo)公眾，致使該馳名商標(biāo)注冊人的利益可能受到損害的，不予注冊并禁止使用。申請注冊的商標(biāo)，同他人在同一種商品或者類似商品上已經(jīng)注冊的或者初步審定的商標(biāo)相同或者近似的，由商標(biāo)局駁回申請，不予公告。第二.明確商標(biāo)侵權(quán)行為，禁止利用商標(biāo)進(jìn)行不正當(dāng)競

34、爭，以維護(hù)有效競爭秩序。商標(biāo)法所列舉的侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的行為不僅損害了商標(biāo)權(quán)人的權(quán)益，也破壞了公平、公正的市場競爭秩序，不利于社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。從上述兩方面入手，能夠解決商標(biāo)權(quán)的擴(kuò)張與限制之間的沖突，從而實(shí)現(xiàn)商標(biāo)權(quán)保護(hù)與促進(jìn)有效競爭的平衡。3.4 商標(biāo)立法中增加商標(biāo)權(quán)限制條款商標(biāo)權(quán)的擴(kuò)張與限制之間的沖突的客觀存在，商標(biāo)權(quán)的擴(kuò)張大大增強(qiáng)了對競爭的限制。商標(biāo)本身的財(cái)產(chǎn)化對競爭性利益平衡的打破, 最主要體現(xiàn)為通過擴(kuò)張商標(biāo)的市場力而弱化了競爭、增加了引進(jìn)競爭性產(chǎn)品的費(fèi)用。它會使被擴(kuò)張的商標(biāo)保護(hù)以信息識別優(yōu)勢為基礎(chǔ)的效率優(yōu)勢不能超過這種保護(hù)所產(chǎn)生潛在的反競爭效果。即使擴(kuò)展的一些方面基于與促進(jìn)信息

35、流動相關(guān)的效率能夠提供正當(dāng)性,仍然需要承認(rèn), 這種擴(kuò)張?jiān)诤艽蟪潭壬吓c以防止消費(fèi)者被混淆的考慮聯(lián)系不大, 而只是代表了商標(biāo)保護(hù)創(chuàng)造了一種合乎需要產(chǎn)品的投資嘗試。通過排除消費(fèi)者對所需要產(chǎn)品特點(diǎn)的復(fù)制, 而不是與產(chǎn)品來源方面的信息有關(guān)的復(fù)制, 相應(yīng)的以財(cái)產(chǎn)為基礎(chǔ)的商標(biāo)制度將工業(yè)劃分為市場區(qū)域, 然后專有地轉(zhuǎn)讓每一個(gè)區(qū)域給生產(chǎn)者。通過這些市場的分塊,至少有一些潛在的產(chǎn)品替代品時(shí), 這種間接的“競爭”將會比缺乏在以財(cái)產(chǎn)為基礎(chǔ)的商標(biāo)法律要求時(shí)的直接競爭效率更低。正是由于商標(biāo)權(quán)的權(quán)利限制在中國現(xiàn)行商標(biāo)法中沒有規(guī)定，因此在商標(biāo)立法中增加對商標(biāo)權(quán)限制是必要的。筆者提出了以下四點(diǎn)構(gòu)想。第一，商標(biāo)權(quán)人可以善意的合理

36、使用的方法，可將自己的姓名、名稱或其商品的名稱、形狀、品質(zhì)、功能、產(chǎn)地或其他有關(guān)商品或服務(wù)本身 特別是零部件用途的說明，附記于商品或服務(wù)之上，但不能作為商標(biāo)使用。第二，在商標(biāo)注冊申請日前，在先使用人善意使用相同或近似的商標(biāo)在同一或類似的商品或服務(wù)的。在先使用人享有在原商品或服務(wù)范圍內(nèi)繼續(xù)使用的權(quán)利。商標(biāo)專用權(quán)人只可以要求在先使用人附加適當(dāng)標(biāo)志以示區(qū)別。第三，商標(biāo)權(quán)受權(quán)利窮竭的限制權(quán)利窮竭制度是對知識產(chǎn)權(quán)專有權(quán)利限制的一種典型制度。即帶有注冊商標(biāo)的商品，經(jīng)商標(biāo)權(quán)人或其許可人同意進(jìn)入流通領(lǐng)域后，商標(biāo)權(quán)人不得就該商品主張商標(biāo)權(quán)。但為了防止商品變質(zhì)、受損或有其他正當(dāng)理由的除外。 第四，非商業(yè)性使用商標(biāo)

37、權(quán)人的注冊商標(biāo)合法，如新聞報(bào)道、評論、字典等參考書中的使用以及滑稽模仿等。通過對商標(biāo)權(quán)進(jìn)行限制，能夠防止商標(biāo)權(quán)的肆意擴(kuò)張，筆者認(rèn)為以上四點(diǎn)是解決商標(biāo)權(quán)的擴(kuò)張與限制之間的沖突有效途徑，實(shí)現(xiàn)商標(biāo)權(quán)的擴(kuò)張與限制之間的平衡。以利益平衡原理作為理論依據(jù)，以我國商標(biāo)現(xiàn)狀為事實(shí)依據(jù)，利用利益平衡原理對我國商標(biāo)法現(xiàn)存的問題提出理論解決方法，由于消費(fèi)者和商標(biāo)權(quán)人利益競爭者的利益可看做是公共利益，因此公共利益必須得到法律的保護(hù)，希望以上構(gòu)想能夠解決商標(biāo)權(quán)人與消費(fèi)者、商標(biāo)權(quán)人利益競爭者之間的利益沖突，從而實(shí)現(xiàn)私人利益與公共利益的平衡。4結(jié)論行文至此，對利益平衡商標(biāo)權(quán)在運(yùn)用分析已經(jīng)告于段落，但是筆者對此的研究會繼續(xù)下

38、去。由于知識水平有限，對于利益平衡原理在商標(biāo)權(quán)中的運(yùn)用的難免有不足之處。本文通過分析平衡商標(biāo)權(quán)利益的主體，有利于把握商標(biāo)權(quán)人、消費(fèi)者和商標(biāo)權(quán)利益競爭者之間的利益沖突關(guān)系。在商標(biāo)權(quán)利益平衡主體中，處于優(yōu)勢地位的商標(biāo)權(quán)人不能夠無限使用其權(quán)利，要防止其權(quán)利濫用，依據(jù)利益平衡原理，設(shè)想明確商標(biāo)權(quán)人的義務(wù)，從而保障消費(fèi)者的合法權(quán)益。商標(biāo)法本身是作為平衡商標(biāo)權(quán)人的壟斷利益與社會公共利益而做出的制度設(shè)計(jì)，商標(biāo)權(quán)人的私權(quán)利益與公共利益之間的利益平衡，是商標(biāo)法律制度的基石。商標(biāo)法要通過平衡商標(biāo)權(quán)人和社會公眾的利益關(guān)系，最大限度地促進(jìn)了商標(biāo)法公平、正義社會目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。充分考慮商標(biāo)權(quán)人與社會公眾特別是商標(biāo)權(quán)人的競爭

39、者的合理權(quán)益，平衡兩者間的關(guān)系，是實(shí)現(xiàn)商標(biāo)立法宗旨的關(guān)鍵。期待我國商標(biāo)立法更加完善。致謝轉(zhuǎn)眼畢業(yè)論文已經(jīng)完結(jié)，幾個(gè)月的努力成果都已注于這篇論文中，在這幾個(gè)月中，論文從選題到定稿的每一個(gè)細(xì)節(jié)，都包含著每個(gè)人的辛勤和汗水。感謝我的論文指導(dǎo)老師，正是在他嚴(yán)格的監(jiān)督，認(rèn)真的指導(dǎo)我才能順利完成本篇論文。感謝我的同學(xué)，他們在我論文的過程中給予我了很多的幫助，能夠讓我掌握足夠的資料來源。感謝大學(xué)四年間給我上課的專業(yè)課老師，是你們讓我對法學(xué)有了自己的見解和認(rèn)識。衷心祝愿每一位老師和同學(xué)身體健康，萬事順利！參考文獻(xiàn)1王蓮峰.中國商標(biāo)權(quán)限制制度的構(gòu)建j.法學(xué)，2006，(11).2謝婉婷.商標(biāo)法中的公共利益j.電

40、子知識產(chǎn)權(quán)，2007，(3).3唐飛.試論商標(biāo)法中的利益均衡j.長江大學(xué)學(xué)報(bào):社會科學(xué)版，2006，(5).4吳漢東.中國知識產(chǎn)權(quán)制度評價(jià)與立法建議m北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2008.5程永順. 商標(biāo)權(quán)糾紛案件法官點(diǎn)評m . 知識產(chǎn)權(quán)出版社，2004.6陶鑫良，袁真富. 知識產(chǎn)權(quán)法總論m . 知識產(chǎn)權(quán)出版社，2005.7王利明，曾憲義. 知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)m . 中國人民大學(xué)出版社，2009.8馮曉青. 知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)m . 中國大百科全書出版社，2005.9馮曉青. 商標(biāo)利益平衡原理研究j. 長白學(xué)刊，2007年05期.10arthur r.miller,michael h.davis. tradma

41、rk protection comparative study of legal frameworkjnewyork：round table press，199511高光偉.走近商標(biāo)走進(jìn)商標(biāo)法m.人民出版社，2004年09月.附錄a商標(biāo)保護(hù)的各國比較摘要：商標(biāo)保護(hù)的法律框架是指一個(gè)國家對商標(biāo)保護(hù)目的、保護(hù)對象以及商標(biāo)權(quán)利取得方式的基本安排。在這一領(lǐng)域，由于歷史及其他原因，世界各國商標(biāo)保護(hù)的法律框架呈現(xiàn)出多樣化的特征。商標(biāo)權(quán)利取得原則的類型，既有使用取得，也有注冊取得，還有同時(shí)采用使用與注冊取得；在采用注冊制度的國家里，既有將注冊商標(biāo)和未注冊商標(biāo)統(tǒng)一在一個(gè)共同的保護(hù)傘之下的單軌制，也有以商標(biāo)法保

42、護(hù)注冊商標(biāo)、以競爭法或侵權(quán)法保護(hù)未注冊商標(biāo)的雙軌制。使用原則注重實(shí)體公正，保護(hù)使商標(biāo)具有價(jià)值的主體的利益，注冊原則側(cè)重法律秩序的穩(wěn)定性以及商標(biāo)權(quán)的確定性。各國或地區(qū)在商標(biāo)保護(hù)的基本框架上，除了維持植根于自身法律傳統(tǒng)中的原有制度以外，也互相汲取其他制度中體現(xiàn)公平性或者符合經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展趨勢的做法。關(guān)鍵詞:商標(biāo)；商標(biāo)保護(hù)；法律框架；商標(biāo)權(quán)；正當(dāng)性商標(biāo)保護(hù)的法律框架是指一個(gè)國家對商標(biāo)保護(hù)目的、保護(hù)對象以及商標(biāo)權(quán)利取得方式的基本安排。在這一領(lǐng)域，由于歷史及其他原因，不同法系的國家對這些基本問題有著各自不同的認(rèn)識，形成了各具特色的商標(biāo)保護(hù)的法律框架。迄今為止，我們對商標(biāo)法律保護(hù)的基本制度尚缺乏系統(tǒng)并具有理

43、論深度的研究。研究商標(biāo)保護(hù)的法律框架及其相應(yīng)的理論基礎(chǔ)，有助于我們?nèi)姘盐丈虡?biāo)法律保護(hù)制度的基本面貌。本文試以商標(biāo)權(quán)利的形成制度為中心，以比較法為方法研究商標(biāo)保護(hù)的法律框架，梳理當(dāng)今世界上商標(biāo)權(quán)利形成制度的各種類型，分析這些制度賴以產(chǎn)生的不同歷史背景、法律傳統(tǒng)及其理論基礎(chǔ)，評價(jià)上述制度的利弊，并對商標(biāo)保護(hù)法律框架的演變予以評論。1 商標(biāo)保護(hù)制度的基本結(jié)構(gòu)當(dāng)今世界各國的商標(biāo)保護(hù)制度呈現(xiàn)出多樣化的特征。這種多樣化既表現(xiàn)為商標(biāo)權(quán)利取得原則的不同，又體現(xiàn)為在施行注冊制度的國家里，再分化出“單軌制”與“雙軌制”兩種不同的保護(hù)模式。因而，各個(gè)國家（與地區(qū)）之間表現(xiàn)出復(fù)雜多樣的商標(biāo)保護(hù)的法律框架。“各種法律

44、制度在限制保護(hù)與擴(kuò)張保護(hù)的兩極之間選取了不同的位置。該問題（指商標(biāo)保護(hù)的方式-引者注）因注冊商標(biāo)保護(hù)和不正當(dāng)競爭或假冒保護(hù)之間的關(guān)系的區(qū)別而變得復(fù)雜化?！?.1商標(biāo)權(quán)利取得原則首先需要明確的是，本文所討論的是商標(biāo)權(quán)利的原始取得。人們所熟悉的財(cái)產(chǎn)權(quán)益的原始取得方式包括了占有、添附和加工等。商標(biāo)保護(hù)的歷史表明，最早對商標(biāo)提供保護(hù)的普通法國家通過判例法以商標(biāo)在公眾中享有聲譽(yù)為保護(hù)前提，而商標(biāo)聲譽(yù)則是通過商標(biāo)的使用建立起來的。（注：這里的“使用”是指與商品或服務(wù)相聯(lián)系、首先并且持續(xù)地使用商標(biāo)。最初的使用方式表現(xiàn)為將商標(biāo)直接貼附于商品、商品包裝或容器之上。）直接承繼了英國判例法而后又有了進(jìn)一步發(fā)展的美國

45、判例法以及法國在19世紀(jì)時(shí)的判例理論認(rèn)為，商標(biāo)的使用是取得商標(biāo)權(quán)的前提。從20世紀(jì)初開始，商標(biāo)權(quán)的取得有了一種全新的模式-通過特定的行政程序即注冊，產(chǎn)生商標(biāo)權(quán)。至此，商標(biāo)的“使用”（注：除了作為權(quán)利產(chǎn)生的根據(jù)以外，在商標(biāo)法律領(lǐng)域，“使用”還在以下兩種意義上被強(qiáng)調(diào)：一個(gè)是作為商標(biāo)注冊的條件，主要指采用使用原則的國家所施行的注冊制度對商標(biāo)注冊條件的要求。如美國商標(biāo)法的規(guī)定。另一個(gè)是作為注冊商標(biāo)存續(xù)的條件。）或“注冊”成為兩種取得商標(biāo)權(quán)的原則。世界貿(mào)易組織的與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議（以下簡稱trips）也反映了商標(biāo)權(quán)取得上的上述兩種原則。該協(xié)議第16條第1款在規(guī)定了注冊商標(biāo)所有人所享有的專有權(quán)的同時(shí)

46、，對基于使用取得的權(quán)利給予了認(rèn)可。為了防止消費(fèi)者產(chǎn)生混淆，無論是使用原則還是注冊原則，都對在相同或類似商品或服務(wù)上的相同或近似的商標(biāo)的使用權(quán)予以限制，即相關(guān)的獨(dú)占權(quán)只給予先使用人或先申請人。因此，上述兩種原則之間的關(guān)系可概述為“先使用對先申請”。使用原則是一種較早出現(xiàn)而今仍為某些國家所采用的商標(biāo)權(quán)的取得原則。根據(jù)這一原則，對某項(xiàng)商標(biāo)的獨(dú)占使用權(quán)歸屬于該商標(biāo)的首先使用者。從權(quán)利的原始取得的角度來看，這種情形之下的商標(biāo)權(quán)利的取得與物權(quán)的取得相似，即主體對商標(biāo)的首先使用行為這一法律事實(shí)是商標(biāo)權(quán)利形成的依據(jù)。同時(shí)，“使用”所及的地理范圍決定了權(quán)利的效力范圍。目前，只有美國和菲律賓的商標(biāo)制度僅以使用作為

47、確立商標(biāo)權(quán)的依據(jù)。1.2 商標(biāo)保護(hù)制度的“單軌制”與“雙軌制”在實(shí)行雙軌制的國家里，雖然未注冊商標(biāo)保護(hù)的落腳點(diǎn)在競爭法或民法之上，但是商標(biāo)法涉足對未注冊商標(biāo)的規(guī)定已成為一種發(fā)展趨勢。自然，前面所述的多樣性特點(diǎn)同樣表現(xiàn)在這種發(fā)展上。各國的法律實(shí)踐向我們展示了如下發(fā)展層次：有的國家的商標(biāo)法明確規(guī)定，獲得了一定聲譽(yù)的未注冊商標(biāo)所有人享有商標(biāo)權(quán)，如德國；（注：應(yīng)該注意的是，德國新商標(biāo)法的這一規(guī)定并不意味著德國轉(zhuǎn)而采用了“單軌制”。德國學(xué)者認(rèn)為，德國新商標(biāo)法只是在將未注冊商標(biāo)視為享有先用權(quán)的權(quán)利這一意義上作出規(guī)定。雖然在原則上商標(biāo)法的規(guī)定同等地適用于注冊商標(biāo)和未注冊商標(biāo)，但是對未注冊商標(biāo)的保護(hù)仍然依靠競

48、爭法或者侵權(quán)法。有的國家的商標(biāo)法只規(guī)定了具有一定知名度的在先使用商標(biāo)的使用權(quán)，如意大利和日本；（注：意大利商標(biāo)法第9條允許在先使用人享有繼續(xù)使用其并不馳名或者僅具地方知名度的商標(biāo)的權(quán)利；日本商標(biāo)法第32條規(guī)定，善意的在先使用者對其在他人申請商標(biāo)注冊之前已為消費(fèi)者廣為知曉的商標(biāo)，擁有在原來使用的商品或服務(wù)上繼續(xù)使用該商標(biāo)的權(quán)利。）大多數(shù)國家的商標(biāo)法則僅僅將未注冊商標(biāo)并且是屬于巴黎公約第6條之（2）意義上的馳名商標(biāo)，作為注冊的障礙或者撤銷的理由之一予以規(guī)定。但是，有的國家如英國的商標(biāo)法將為假冒訴訟所保護(hù)的未注冊商標(biāo)所有人所應(yīng)得的權(quán)利視為“在先權(quán)利”的一種，規(guī)定為“拒絕注冊的相對理由”之一；（注：英

49、國商標(biāo)法第5（4）條。）一些國家如葡萄牙及比、荷、盧三國的商標(biāo)法規(guī)定，對于“惡意”注冊，并非馳名商標(biāo)的未注冊商標(biāo)的在先使用人也可提起撤銷申請。（注：例如，1987年生效的比荷盧經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟統(tǒng)一商標(biāo)法第4條規(guī)定了不能取得商標(biāo)權(quán)的注冊申請。其中，第（五）項(xiàng)為“未經(jīng)第三人同意，申請注冊可能與巴黎公約第6條之2意義上的第三人的馳名商標(biāo)相混淆的”；第（六）項(xiàng)則為惡意注冊的情形，即“注冊申請人明知或應(yīng)知自申請注冊之日前3年內(nèi)，第三人已善意地以正常方式或于比荷盧境內(nèi)在類似商品或服務(wù)上使用了近似的商標(biāo)，且注冊未經(jīng)第三人同意的”。）1.3商標(biāo)保護(hù)的兩個(gè)層面商標(biāo)保護(hù)包含了兩止層面的意義，一個(gè)層面體現(xiàn)為通過授予主體法定

50、權(quán)利即商標(biāo)權(quán)的形式所提供的商標(biāo)保護(hù)。這是一種完整意義上的保護(hù)，這種保護(hù)既體現(xiàn)在實(shí)體意義上主體對有關(guān)商標(biāo)擁有控制與支配的權(quán)利（包括使用權(quán)、許可權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)以及禁用權(quán)），又表現(xiàn)為程序意義上主體對他人在相關(guān)的商品或服務(wù)上，就與其注冊商標(biāo)相同或近似的商標(biāo)所提出的商標(biāo)注冊申請或者商標(biāo)注冊，提出異議或者無效申請（對抗他人申請或者注冊）的權(quán)利。另一個(gè)層面則表現(xiàn)為通過承認(rèn)在貿(mào)易實(shí)踐中商標(biāo)的實(shí)際使用者的在先權(quán)的形式所提供的商標(biāo)保護(hù)。（注：對未注冊的馳名商標(biāo)的保護(hù)則有其特殊性。根據(jù)巴黎公約及trips的規(guī)定，未注冊的馳名商標(biāo)享有與注冊的馳名商標(biāo)同等的保護(hù)。絕大多數(shù)巴黎公約成員國的商標(biāo)立法對此均有體現(xiàn)。在我國，根據(jù)相

51、關(guān)立法，未注冊馳名商標(biāo)的法律地位實(shí)際上與其他國家商標(biāo)立法中享有先用權(quán)的未注冊商標(biāo)的法律地位相仿。）與前者相比，商標(biāo)保護(hù)的這一個(gè)層面無論在實(shí)體意義上還是在程序意義上都有很大的局限性。就實(shí)體意義上的保護(hù)而言，至多體現(xiàn)為如日本商標(biāo)法所規(guī)定的在一定范圍內(nèi)（通常限于已使用的商品或者服務(wù)以及市場范圍內(nèi)）有效的使用權(quán)；程序意義上的保護(hù)則表現(xiàn)為，未注冊商標(biāo)所有人對他人基于惡意的商標(biāo)注冊有權(quán)提起撤銷注冊請求。從商標(biāo)保護(hù)兩個(gè)層面的意義上來看，我國的商標(biāo)保護(hù)主要體現(xiàn)了第一個(gè)層面的意義，即對注冊商標(biāo)的保護(hù)，而缺乏第二個(gè)層面的保護(hù)，即對未注冊商標(biāo)的保護(hù)。為了能夠比較完整地反映商標(biāo)保護(hù)的法律框架，本文對商標(biāo)保護(hù)的討論包容

52、了上述兩個(gè)層面的含義。2 不同制度安排的法理分析有關(guān)商標(biāo)保護(hù)的不同的制度設(shè)計(jì)源于不同的法律傳統(tǒng)以及相關(guān)的理論基礎(chǔ)。不同的商標(biāo)保護(hù)制度建立在對商標(biāo)保護(hù)目的、對象及與此相聯(lián)系的商標(biāo)權(quán)利性質(zhì)的不同認(rèn)識之上；而不同的制度安排又反過來影響著人們對保護(hù)對象等元素的看法。與之相聯(lián)系，在不同制度之下的“權(quán)利”也有著不同的內(nèi)涵。下文將對與有關(guān)制度相應(yīng)的理論問題作一分析、比較。2.1采用使用原則的法律制度之下的保護(hù)目的、保護(hù)對象和權(quán)利性質(zhì)普通法上的商標(biāo)與商業(yè)活動須臾不可分。只有在與某一商業(yè)活動相聯(lián)系時(shí)，“商標(biāo)”才有可能存在。假冒的不正當(dāng)競爭實(shí)質(zhì)反過來也說明了為什么只有通過使用才能獲得商標(biāo)權(quán)。有關(guān)商標(biāo)的普通法圍繞著

53、成為其基本理論基礎(chǔ)的使用原理，隨著個(gè)案的累積而漸趨成熟。它從起初的僅僅為商標(biāo)使用人提供制止商品來源混淆的禁令救濟(jì)，發(fā)展到可以為商標(biāo)使用人提供一種類似于所有權(quán)那樣的絕對權(quán)的救濟(jì)。在這一發(fā)展過程中，普通法始終立足于如下命題：惟一需要或者值得法律保護(hù)的是先使用的結(jié)果。1879年，美國聯(lián)邦最高法院在“聯(lián)邦政府訴斯蒂芬”一案中的判決意見明確地宣示了普通法上商標(biāo)權(quán)的取得原則-商標(biāo)權(quán)必須并且只能通過在先使用才能獲得。普通法上對保護(hù)對象及商標(biāo)權(quán)利的性質(zhì)的認(rèn)識與商標(biāo)保護(hù)產(chǎn)生于使用的理論一脈相承。同時(shí)，采用使用原則的不同的法律制度對上述問題的看法又呈現(xiàn)出一種“個(gè)性化”色彩。通過對英美相關(guān)判例的比較，我們可以發(fā)現(xiàn)，

54、英美法院對保護(hù)對象的認(rèn)識雖然基本一致，但是對于因商標(biāo)使用而產(chǎn)生的權(quán)利的效力的認(rèn)定卻存在分歧。在前述1879年的案件中，美國聯(lián)邦最高法院指出，采納并使用某種標(biāo)志以識別自己的商品而與他人的商品相區(qū)別的權(quán)利，是一種早已為普通法所承認(rèn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)。但是，英國法院對此卻持一種較為審慎的態(tài)度。它們恪守假冒訴訟的界域，即該訴訟只應(yīng)延及對既存商業(yè)信譽(yù)（或貿(mào)易聲譽(yù)）的保護(hù)，并且強(qiáng)調(diào)受假冒訴訟保護(hù)的是商譽(yù)而不是更為廣泛而持久的財(cái)產(chǎn)權(quán)。為了平衡假冒訴訟中廣泛的責(zé)任形式，英國法院拒絕將因商標(biāo)的使用而產(chǎn)生的權(quán)利視為一種完整的財(cái)產(chǎn)權(quán)。（注：出于對假冒行為所帶來的嚴(yán)重威脅的認(rèn)識，普通法上的假冒訴訟確立了如下法律原則：即使被告不

55、知（innocent）訴訟也成立；只有未來損害的可能而無實(shí)際損害的證據(jù)也可給予救濟(jì)。這使得假冒訴訟比之其他許多侵權(quán)訴訟走得更遠(yuǎn)。因此，為了避免矯枉過正，英國法院同時(shí)對因商標(biāo)的使用而產(chǎn)生的權(quán)利給予了限定。至此，我們可以勾勒出如下普通法上商標(biāo)保護(hù)的邏輯關(guān)系：商標(biāo)所有人所享有的權(quán)利是一種與所有人的商譽(yù)不可分的受到限定的財(cái)產(chǎn)權(quán)；受保護(hù)的是主體的貿(mào)易聲譽(yù)或商業(yè)信譽(yù)；商業(yè)信譽(yù)是通過商標(biāo)的使用獲得的；商標(biāo)所充當(dāng)?shù)氖且环N工具或手段的角色。（注：所謂的“普通法上的商標(biāo)保護(hù)”這類表述并不恰當(dāng)，準(zhǔn)確地說，應(yīng)為“普通法上的商譽(yù)保護(hù)”。不過，由于除了與商標(biāo)有關(guān)以外，商譽(yù)還與其他許多使用于商品或服務(wù)上的標(biāo)記有關(guān)，而本文只

56、從商標(biāo)的角度展開討論，因此，本文仍然從俗使用現(xiàn)有的表述。）2.2使用原則與注冊原則的利弊比較將使用原則和注冊原則作一比較，兩者各有利弊。這可以從權(quán)利成立的要素、權(quán)利的確定性及其空間效力范圍，以及保護(hù)成本、保護(hù)的公平性及合理性等方面得到說明。使用原則以使用商標(biāo)的事實(shí)作為產(chǎn)生商標(biāo)權(quán)的充要條件，并與“先使用原則”相結(jié)合確定商標(biāo)權(quán)的歸屬；而注冊原則則以注冊商標(biāo)的事實(shí)作為產(chǎn)生商標(biāo)權(quán)的充要條件，并與“先申請?jiān)瓌t”相結(jié)合確定商標(biāo)權(quán)的歸屬。在前一種情形之下，“使用”與“先使用”是一種隨意性很大并且不易判定的個(gè)體行為，缺乏能為社會廣泛認(rèn)知的特性。因此，基于這種行為而產(chǎn)生的商標(biāo)權(quán)也同樣具有不確定性，因先使用人的出

57、現(xiàn)而發(fā)生權(quán)利人更迭的情形屢見不鮮。這種權(quán)利的不確定性是使用原則的致命弱點(diǎn)。同時(shí)，由文字或圖形等元素構(gòu)成的商標(biāo)不可能為某一特定的商標(biāo)使用人進(jìn)行實(shí)際的控制或占有，同一個(gè)商標(biāo)可能被不同的使用人同時(shí)使用，這也為確立商標(biāo)權(quán)的歸屬帶來困難，往往導(dǎo)致在同一空間范圍內(nèi)存在相互沖突的商標(biāo)權(quán)。并且，由于商標(biāo)的實(shí)際使用往往局限于特定的地理區(qū)域，因此商標(biāo)權(quán)的效力也限于實(shí)際使用該商標(biāo)的地區(qū)。商標(biāo)權(quán)效力上的區(qū)域性是普通法上商標(biāo)保護(hù)的一個(gè)特征。與之相反，在后一種情形之下，國家商標(biāo)主管機(jī)關(guān)對商標(biāo)注冊申請人所提請注冊的商標(biāo)予以注冊的行為是一種向全社會公開的行為。各國及地區(qū)的商標(biāo)立法均規(guī)定了申請公告制度。如前所述，以英國為代表的采用使用原則的法律制度通過其獨(dú)特的訴訟形式-假冒訴訟實(shí)現(xiàn)對商標(biāo)使用者的保護(hù)，也就是說，商標(biāo)使用者通過商標(biāo)的使用所獲得的權(quán)利只有憑借假冒訴訟才能真正實(shí)現(xiàn)。而假冒訴訟的成立依賴于原告在公眾中享有貿(mào)易聲譽(yù)的個(gè)案證明。為了提供個(gè)案的證明，原告必須付出巨大的努力。對此，英國學(xué)者認(rèn)為，盡管假冒訴訟有益于商標(biāo)使用人，但是該訴訟所要求的信譽(yù)證明有時(shí)卻使原告付出了高昂的代價(jià)。與假冒訴訟的高成本相比，英國商標(biāo)法為商標(biāo)注冊人所提供的侵權(quán)訴訟則要廉價(jià)得多。在侵權(quán)訴訟中，由專利局蓋印頒發(fā)的注冊證書被視為原告擁有信譽(yù)的證明。（注：參見艾弗爾。j.g.戴維斯：英國商標(biāo)法，載李繼忠、董葆