20XX下一步內(nèi)部控制工作計劃

1、20XX下一步內(nèi)部控制工作計劃 完善內(nèi)控環(huán)境，不斷提高風(fēng)險防范意識，增強風(fēng)險應(yīng)對 能力，建立健全風(fēng)險防控的長效機制。那么，是怎樣的呢， 以下是XX精心整理的相關(guān)內(nèi)容，希望對大家有所幫助！ 20 xx年，在縣局黨組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和各部門的密切配合 下，我局內(nèi)控機制建設(shè)工作雖然取得了一定的成績，但也存 在著些許不足：一是工作人員配置不足，內(nèi)控機制在實際工 作中執(zhí)行不夠到位，未能實現(xiàn)全方位的貫徹落實；二是內(nèi)控 機制建設(shè)的專題培訓(xùn)較少，對內(nèi)控工作的理解不夠深入，阻 礙了內(nèi)控工作的順利開展；三是少數(shù)干部職工思想觀念和認(rèn) 識不易改變，內(nèi)控機制建設(shè)工作的主動性不強、積極性不高。 20XX年工作計劃 （一）規(guī)范權(quán)

2、利配置。 一是健全權(quán)利制衡制度。縝密劃分不同權(quán)利的使用范 圍，針對不同類別的權(quán)利特征和作用，建立職權(quán)清晰、責(zé)任 明確，既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)利制衡機制。 二是完善權(quán)責(zé)體系。進一步明晰內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置、權(quán)利事 項、崗位職責(zé)等相關(guān)情況，實現(xiàn)權(quán)利、崗位、責(zé)任和制度的 有機結(jié)合，逐步形成一套成熟的權(quán)責(zé)體系。 （二）實施風(fēng)險防范措施。 一是針對干部任用、資金使用、行政審批等權(quán)利比較集 中的重點部位和關(guān)鍵節(jié)點，建立完善的風(fēng)險管理措施，把風(fēng) 險排查、分析、應(yīng)對等工作落實到具體崗位、具體責(zé)任人和 具體工作環(huán)節(jié)。 二是建立完善防控措施。全面整合、補充、優(yōu)化各項監(jiān) 督制約措施，著力解決現(xiàn)有各種工作規(guī)范和制度效用發(fā)揮

3、不 足，執(zhí)行力和落實度不到位等問題，定期組織廉政風(fēng)險查找 “回頭看”，通過風(fēng)險查找、分類等手段，提高風(fēng)險應(yīng)對能 力。 （三）加強領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任。 一是明確領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)。按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求， 單位主要負(fù)責(zé)人是內(nèi)控機制建設(shè)工作的第一負(fù)責(zé)人，各部門 分管領(lǐng)導(dǎo)對其管轄范圍內(nèi)的內(nèi)控機制建設(shè)工作直接負(fù)責(zé)。 二是強化各部門責(zé)任。各部門要明確權(quán)責(zé)、規(guī)范流程、 把工作風(fēng)險排查、完善制度的內(nèi)控要求落實到實際工作中， 并在做好自身內(nèi)控建設(shè)工作的同時，切實擔(dān)負(fù)起對業(yè)務(wù)工作 內(nèi)控機制建設(shè)的責(zé)任。政策法規(guī)科要加強籌劃和指導(dǎo)，履行 監(jiān)督職能，積極發(fā)揮組織協(xié)調(diào)和督促的作用。 按照工程局公司及公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，公司目前正與

4、深圳 迪博企業(yè)風(fēng)險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員進行對接，幫 助指導(dǎo)和梳理公司各部門主要職責(zé)，人員職能量化，部門相 關(guān)制度建設(shè)、各部門日常工作流程等工作任務(wù)。分析整理出 公司各部門在日常工作中需要注意的風(fēng)險點，切實提高公司 抗風(fēng)險能力和各部門人員內(nèi)控風(fēng)險防范意識，為公司的長足 發(fā)展扎實基礎(chǔ)。 一、內(nèi)部工作進展情況 根據(jù)國家財政部、中國證監(jiān)會等五部委聯(lián)合發(fā)布的企 業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及配套指引（企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指 引、評價指引），以及中國證監(jiān)會公告 41號對公司內(nèi) 控建設(shè)、實施和公司領(lǐng)導(dǎo)的相關(guān)要求，結(jié)合公司現(xiàn)階段的發(fā) 展?fàn)顩r，公司于 20XX年5月28日召開了關(guān)于公司內(nèi)控 工作指導(dǎo)與培訓(xùn)啟動會議，并

5、制訂了下一步工作方案。截至 目前，公司開展的主要工作有 ： （一）高度重視，成立內(nèi)控實施工作領(lǐng)導(dǎo)小組和組織機構(gòu) 為確保公司內(nèi)部控制體系建設(shè)有組織、有計劃、扎實有效 地 進行，公司成立了內(nèi)控實施領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)對內(nèi)控實施工作 的領(lǐng)導(dǎo)、組織與協(xié)調(diào)、分解工作任務(wù)和責(zé)任。成立內(nèi)部控制 規(guī)范項目工作組，牽頭部門為公司投資開發(fā)部。 （二）制定公司內(nèi)控實施實施方案 第一步：訪談公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及各部門主任；第二 步:根據(jù)訪談內(nèi)容搭建公司流程框架；第三步：指導(dǎo)各部門專 員繪制流程圖和編寫流程說明；第四步：搭建公司內(nèi)控風(fēng)險 矩陣；第五步：測試流程可行性。目前公司內(nèi)控流程框架已搭 建完畢，根據(jù)公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)

6、一部署安排，公司各個部 門已開始進行流程圖及流程描述的繪制和編寫工作。 （三）組織公司內(nèi)控專員進行培訓(xùn) 為提高各部門內(nèi)控專員的內(nèi)控專業(yè)知識公司于20XX年6 月3日組織各部門內(nèi)控專員參加內(nèi)控培訓(xùn)，培訓(xùn)主要由深圳 迪博企業(yè)風(fēng)險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員對各部門專 員在內(nèi)控流程圖繪制、繪圖軟件運用、流程描述的編寫方面 進行了培訓(xùn)，并規(guī)定了本周的工作任務(wù)及完成上交時間。 （四）根據(jù)工作方案制定內(nèi)部控制規(guī)范詳細(xì)工作計劃，明 確工作內(nèi)容和目標(biāo)根據(jù)工作方案要求精心籌劃，分階段實 施。本次內(nèi)控體系建設(shè)共分為以下三個階段實施： 第一階段 項目計劃與啟動。明確各部門內(nèi)控專職負(fù)責(zé) 人員，明確職責(zé)分工，由各部門專

7、員主導(dǎo)負(fù)責(zé)繪制部門流程 圖和編寫流程說明及風(fēng)險矩陣。內(nèi)控實施領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織 內(nèi)控工作按要求實施，并負(fù)責(zé)組織各部門專員參加內(nèi)控知識 培訓(xùn)。 第二階段 內(nèi)控流程梳理。通過對公司內(nèi)部控制關(guān)鍵業(yè) 務(wù)流程進行梳理，了解公司管理現(xiàn)狀，建立公司內(nèi)部控制文 檔（流程 圖、流程描述、輸出文檔 ），識別關(guān)鍵業(yè)務(wù)控制，找出 各個流程中的風(fēng)險點，加強各風(fēng)險點的管控。 第三階段 內(nèi)部控制檢測與評價。通過對標(biāo)監(jiān)管要求及 企業(yè)管理實踐，編制風(fēng)險控制矩陣及自查表，評價公司內(nèi)部 控制執(zhí)行有效性；根據(jù)設(shè)計有效性和執(zhí)行有效性評價結(jié)果編 制內(nèi)控缺陷匯總表 目前，水電四局投資公司內(nèi)控實施工作正在有序推進 中。 二、下一步內(nèi)控實施工作

8、計劃 第一、繼續(xù)按照內(nèi)部控制實施工作方案穩(wěn)步推進，按計 劃目 標(biāo)完成內(nèi)部控制體系建設(shè)、整改與測評、項目總結(jié)與 報告等各階段內(nèi)控實施工作任務(wù)，確保內(nèi)控實施與評價工作 平穩(wěn)、有序、順利進行，保證內(nèi)控管理工作機制得以長效運 行。 第二、深入貫徹實施公司內(nèi)部控制體系，公司將制定完 善的 公司相關(guān)內(nèi)部控制管理制度，有助于公司進一步完善 公司治理，更有效的實現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略，有助于公司進一步 健全戰(zhàn)略風(fēng)險 、財務(wù)風(fēng)險、運營風(fēng)險、市場風(fēng)險等方面的 管控措施，防范各類風(fēng)險，提升公司管理水平，夯實公司發(fā) 展基礎(chǔ)，為可持續(xù)發(fā)展提供強有力支持。 第三、進一步加強全員學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，共同參與。通過加 強宣傳、培訓(xùn)等方式，促

9、進公司各部門、各級員工要深刻領(lǐng) 悟內(nèi)部控制規(guī)范體系要求，更新管理理念、掌握內(nèi)控方法， 在全公司形成“人人學(xué)內(nèi)控、人人講內(nèi)控、個個受約束”的 良好氣氛，促進公司建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的內(nèi)部控制管理 機制。 三、內(nèi)部控制實施體會 根據(jù)上述工作，我們總結(jié)了一些基本經(jīng)驗，主要有以下 方面： （一）正確認(rèn)識內(nèi)部控制規(guī)范實施的重要意義，明確內(nèi)部 控制建設(shè)工作的指導(dǎo)思想和工作目標(biāo)；實施以全面風(fēng)險管理 為導(dǎo)向的企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范，全面提升企業(yè)管理水平，更有 效的實現(xiàn)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，實現(xiàn)公司發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和可持續(xù) 發(fā)展。因此，規(guī)范的內(nèi)部控制實施既是政府強化市場監(jiān)管的 有效措施，更是公司可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生動力。全面實施企

10、業(yè) 內(nèi)部控制規(guī)范，建立健全以風(fēng)險管理為導(dǎo)向的公司內(nèi)部控制 體系，有助于進一步完善公司治理，健全戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng) 險、合規(guī)風(fēng)險、安全生產(chǎn)風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險等方面的管控措施， 防范和化解公司內(nèi)、外部的各類風(fēng)險，有利于維護社會公眾 合法權(quán)益。實施內(nèi)部控制規(guī)范的是現(xiàn)代公司制度落實到位的 重要標(biāo)志，是加強公司管理，是公司實現(xiàn)全面、協(xié)調(diào)、可持 續(xù)發(fā)展的內(nèi)生動力，是企業(yè)強化規(guī)范經(jīng)營提升管理的需要， 也是外部監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督保障的需要。水電四局投資開發(fā)有限 公司，嚴(yán)格執(zhí)行加強內(nèi)控體系建設(shè)的工作目標(biāo)，以規(guī)范管理、 防范風(fēng)險為目標(biāo)，從建立健全內(nèi)部控制制度入手，根據(jù)內(nèi)部 控制規(guī)范的相關(guān)要求，系統(tǒng)梳理公司已有的內(nèi)部控制程序并

11、 加以完善，著力規(guī)范業(yè)務(wù)流程，明確崗位職責(zé)，強化制約， 落實責(zé)任追究，形成公司健全有效的內(nèi)部控制體系，確保公 司戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)和可持續(xù)發(fā)展。 （二）管理層高度重視、全員積極參與。公司成立內(nèi)部控 制規(guī)范實施工作領(lǐng)導(dǎo)小組，邀請深圳迪博企業(yè)風(fēng)險管理技術(shù) 有限公司內(nèi)控專職人員對公司內(nèi)控工作進行指導(dǎo)和培訓(xùn)，同 時明確牽頭部門，安排專人負(fù)責(zé)此項工作，形成了以公司高 管決策、協(xié)調(diào)，各業(yè)務(wù)部門為制度建設(shè)主體，職能部門協(xié)調(diào)、 組織的工作機制；內(nèi)控規(guī)范實施工作小組具體負(fù)責(zé)對內(nèi)部控 制設(shè)計、運行的監(jiān)督檢查，并跟蹤改進情況，反饋相關(guān)信息 各部門、各建設(shè)部負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險管控流程的 梳理，管理制度的完善、執(zhí)行，內(nèi)部控制自我評價以及內(nèi)部 控制缺陷的整改等。 （三）廣泛學(xué)習(xí)內(nèi)部控制規(guī)范，積極開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，營造 學(xué)內(nèi)控，講內(nèi)控，守規(guī)章的氛圍 ；20XX年5月公司高管、 職能部門、建設(shè)部及各業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)人員先后參加了公司 召開的內(nèi)控工作指導(dǎo)與培訓(xùn)專題會議，同時公司為各部門、 各建設(shè)部配備了內(nèi)部控制規(guī)范權(quán)威的學(xué)習(xí)資料，要求各部門 組織員工學(xué)習(xí)。通過學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，更新管理理念，培育內(nèi)控 文化，掌握內(nèi)控方法，在部門內(nèi)部營造良好的開展內(nèi)控氛圍。 以上是xx整