大型石化公司HSE審核要點(diǎn)表

1、中國石化集團(tuán)公司HSE管理體系審核 要點(diǎn) （適用于煉化企業(yè)） 二00六年六月 HSE管理體系審核要點(diǎn) HSE管理體系要素 審核要點(diǎn) 有文件化的HSE承諾。 書面化承諾 高層領(lǐng)導(dǎo)通過實(shí)際行動(dòng)實(shí)現(xiàn)其對(duì) HSE的承諾，體現(xiàn)對(duì)HS 工作現(xiàn)場(chǎng)；參加HSE檢查；參加現(xiàn)場(chǎng)HSE會(huì)議；聽取意見 要的人、財(cái)、物的支持等。 3.1 企業(yè)倡導(dǎo)積極的HSE文化。 領(lǐng)導(dǎo)承諾、 3.1.1 各層領(lǐng)導(dǎo)鼓勵(lì)全體貝工、承包商、供應(yīng)商和其他人貝積極 方針目標(biāo) 領(lǐng)導(dǎo)承諾 HSE管理覆蓋了各層次人員、場(chǎng)所和設(shè)施； 和責(zé)任 積極的HSE 文化 員工有主動(dòng)提咼個(gè)人的HSE業(yè)績(jī)的表現(xiàn)； 員工認(rèn)可自己負(fù)有的HSE職責(zé)和義務(wù)，并愿意承擔(dān)； 員

2、工相信企業(yè)會(huì)致力于逐步提咼HSE績(jī)效； 員工有共同、明確的HSE理念。 HSE管理體系審核要點(diǎn) HSE管理體系要素 審核要點(diǎn) 建立了書面化方針目標(biāo)。 方針目標(biāo)與中國石化集團(tuán)公司 HSE方針相一致。 HSE方針目標(biāo)內(nèi)容： 制定方針目 -與生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)模相適應(yīng)； 3.1 標(biāo) 符合法律法規(guī)的要求； 領(lǐng)導(dǎo)承諾、 3.1.2 體現(xiàn)事故預(yù)防； 方針目標(biāo) 方針目標(biāo) 體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。 和責(zé)任 方針目標(biāo)定期評(píng)審。 方針目標(biāo)的 方針目標(biāo)進(jìn)行了企業(yè)內(nèi)宣傳貫徹； 的宣傳和貫 各級(jí)管理者、員工了解方針目標(biāo)內(nèi)容； 徹 承包商、供應(yīng)商、社區(qū)及其他相關(guān)方方便獲得企業(yè)的HSE HSE管理體系審核要點(diǎn) 審核要點(diǎn) HSE管

3、理體系要素 3.1 領(lǐng)導(dǎo)承諾、 方針目標(biāo) 和責(zé)任 3.1.3 責(zé)任及考核 責(zé)任 高層管理者有明確的HSE責(zé)任，并書面化； 各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)按照職責(zé)分工明確 HSE責(zé)任，并書面化； 各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)通過自身的HSE表率，樹立正確的行為榜樣，不 考核 建立明確的HSE目標(biāo)、職責(zé)和 HSE業(yè)績(jī)考核辦法； 有HSE考核標(biāo)準(zhǔn)； 定期實(shí)施各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)履行HSE責(zé)任和業(yè)績(jī)考核； 企業(yè)的HSE績(jī)效：上級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)、表彰、處罰、通報(bào)，政府罰 HSE管理體系審核要點(diǎn) HSE管理體系要素 審核要點(diǎn) 3.2 組織機(jī)構(gòu)、 職責(zé)、資源 和文件控 制 3.2.1 機(jī)構(gòu)和職責(zé) 機(jī)構(gòu)和職責(zé) 設(shè)置 設(shè)立HSE管理委員會(huì)，職責(zé)明確； HSE管理委員會(huì)組成人

4、員和職責(zé)符合集團(tuán)公司標(biāo)準(zhǔn)要求 設(shè)立HSE管理部門或?qū)Ｂ毴藛T，并明確職責(zé)，提供必要 下列機(jī)構(gòu)和人員的職責(zé)明確，并形成文件： 管理者代表、最高管理層人員、中層和基層管理者； 職能部門； 班（組）長(zhǎng)； 關(guān)鍵崗位員工等。 企業(yè)通過定期檢查，確保各部門、各級(jí)人員職責(zé)落實(shí)，并 HSE管理體系審核要點(diǎn) HSE管理體系要素 審核要點(diǎn) 3.2 組織機(jī)構(gòu)、 職責(zé)、資源 和文件控 制 3.2.2法律 法規(guī)和其他 要求 識(shí)別、獲取 和傳達(dá)法規(guī) 建立識(shí)別、獲取了適用于其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的 HSE法律 有及時(shí)更新的明確規(guī)定，職責(zé)清晰； 建立了適用的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)清單；清單中至少包括主要的法律 適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求傳達(dá)

5、到相關(guān)崗位和人員 承包商、供應(yīng)商等相關(guān)方的責(zé)任涉及或影響到對(duì)這些要求 達(dá)給他們？ 保存了適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的條款和內(nèi)容； 便于搜尋和查找。 符合性評(píng)審 定期組織法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的符合性評(píng)審； 出現(xiàn)變更及時(shí)進(jìn)行符合性評(píng)審； 符合性評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的不符合，采取糾正和預(yù)防措施，并予 HSE管理體系審核要點(diǎn) HSE管理體系要素 審核要點(diǎn) 基礎(chǔ)設(shè)施和 HSE設(shè)備設(shè) 施 設(shè)施和裝備滿足法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)中 HSE要求；安全和消防 施等。 由于法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)變更引起的設(shè)備設(shè)施不滿足HSEg求 在整改實(shí)施前應(yīng)取得上級(jí)或地方政府的認(rèn)可。 配備必要的檢測(cè)儀器（如可燃?xì)怏w檢測(cè)儀，噪聲檢測(cè)儀等 3.2 組

6、織機(jī)構(gòu)、 職責(zé)、資源 和文件控 制 3.2.3 物力和財(cái)力 資源 資金和HSE 經(jīng)費(fèi) 安排用于HSE管理運(yùn)行和應(yīng)急方面的費(fèi)用: -培訓(xùn)、宣傳推廣 -救援物資和隊(duì)伍建設(shè) -員工的個(gè)人防護(hù)用品 -檢測(cè)儀器 -隱患治理費(fèi)用 -場(chǎng)所職業(yè)衛(wèi)生檢測(cè)費(fèi)用 -員工體檢費(fèi)用 -環(huán)保運(yùn)行和排污費(fèi)等 HSE管理體系審核要點(diǎn) HSE管理體系要素 審核要點(diǎn) 建立崗位說明書，明確各崗位員工 HSE能力和意識(shí)的要求 能力要求與 意識(shí)要求 各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、HSE部門、特種作業(yè)人員、關(guān)鍵崗位人員的 HS 工作經(jīng)歷方面的要求。 符合法規(guī)和上級(jí)公司要求相關(guān)人員持證上崗的要求。 進(jìn)行HSE培訓(xùn)需求調(diào)查; 3.2 3.2.4 制定HSE培訓(xùn)

7、計(jì)劃; 組織機(jī)構(gòu)、 開展HSE培訓(xùn)，并進(jìn)行培訓(xùn)效果評(píng)估和驗(yàn)證; 職責(zé)、資源 能力、培訓(xùn) 和文件控 和意識(shí) 培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)教師資格進(jìn)行審查，并得到正 培訓(xùn) 培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、管理制度、崗位HSE扌 生訓(xùn)練等； 關(guān)鍵崗位人員經(jīng)過了 HSE技能和意識(shí)培訓(xùn); 特種作業(yè)人員、新員工培訓(xùn)等法規(guī)有要求的，按法規(guī)要求 培訓(xùn)計(jì)劃變更時(shí)，進(jìn)行評(píng)審; 建立培訓(xùn)記錄并予以妥善保存; HSE管理體系審核要點(diǎn) HSE管理體系要素 審核要點(diǎn) 3.2 協(xié)商和溝通 的內(nèi)容和實(shí) 施要求 組織機(jī)構(gòu)、 3.2.5 職責(zé)、資源 協(xié)商和溝通 和文件控 制 外部信息交 流 建立內(nèi)部協(xié)商和溝通的方式和渠道，并為員工所了

8、解; 明確協(xié)商和溝通的內(nèi)容：法律、法規(guī)變化信息，上級(jí)指令 HSE評(píng)審和監(jiān)測(cè)結(jié)果（噪聲、有毒有害物質(zhì)、職業(yè)衛(wèi)生體檢 運(yùn)行的其他信息； 員工參與以下安全健康事務(wù)：HSE方針、目標(biāo)、計(jì)劃、制丿 風(fēng)險(xiǎn)/影響評(píng)價(jià)及控制并獲得必要的培訓(xùn)，事故調(diào)查，檢查 建立接受和答復(fù)員工關(guān)心的HSE事務(wù)的程序或制度；保存 建立與政府機(jī)構(gòu)、相臨單位、周邊社區(qū)等相關(guān)方的聯(lián)絡(luò)、 明確對(duì)外信息披露的授權(quán)和職責(zé)； 接受相關(guān)方的反饋信息，并對(duì)收到的信息進(jìn)行及時(shí)傳遞和 保存外部反饋信息和處理結(jié)果等相關(guān)記錄。 HSE管理體系審核要點(diǎn) 明確體系文件化管理的要求; 確定文件化的范圍和要求，對(duì)關(guān)鍵和危險(xiǎn)過程的控制建立 建立的文件化程序中包括：

9、 文件的建立 3.2 組織機(jī)構(gòu)、 職責(zé)、資源 和文件控 制 3.2.6 文件化和文 件管理 管理職責(zé)； 工作/作業(yè)程序； 運(yùn)行或操作標(biāo)準(zhǔn)等。 有文件資料控制程序，使與體系有關(guān)的所有文件和資料都 批準(zhǔn)、發(fā)放、接受、標(biāo)識(shí)、保管、更改作廢、回收。 文件的控制在體系運(yùn)行場(chǎng)所，都能及時(shí)得到相應(yīng)文件的現(xiàn)行版本； 文件的更改、修訂及評(píng)審由相應(yīng)職責(zé)部門或授權(quán)人員進(jìn)行 法律法規(guī)要求長(zhǎng)期保管的文件資料，按法律法規(guī)要求期限 HSE管理體系審核要點(diǎn) HSE管理體系要素審核要點(diǎn) 明確記錄建立的規(guī)則和要求; 規(guī)定記錄編制、下發(fā)、使用、保管、作廢管理標(biāo)準(zhǔn)。 記錄的建立 記錄得到正式批準(zhǔn); 3.2 記錄提供活動(dòng)的痕跡，便于追

10、溯; 組織機(jī)構(gòu)、 3.2.7 職責(zé)、資源 建立記錄控制程序; 記錄管理 和文件控 規(guī)定保存的記錄及其存放年限; 控制 規(guī)定記錄保存的人員和環(huán)境條件; 記錄標(biāo)識(shí)清楚，填寫是完整、字跡清楚; 便于查找和借閱。 HSE管理體系審核要點(diǎn) HSE管理體系要素 審核要點(diǎn) 3.3 3.3.1 組織與策劃 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 危害識(shí)別和 和隱患治 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 理 實(shí)施、更新 和記錄 有危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序，明確工作協(xié)調(diào)、參與人員、 危害識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍，包括所有場(chǎng)所的設(shè)備設(shè)施（自 作場(chǎng)所的人員（員工、承包商、參觀者等相關(guān)方）的活動(dòng) 常工作、正常生產(chǎn)、異常處理、設(shè)備開?；蚯袚Q、應(yīng)急和 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法，切合企業(yè)的實(shí)際，能

11、夠確定風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí) 方案、設(shè)施要求、識(shí)別培訓(xùn)需求、開展運(yùn)行控制提供信息 準(zhǔn)則定期進(jìn)行評(píng)審和修訂。 進(jìn)行危害識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)人員的培訓(xùn)； 按程序要求組織地開展危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，符合程 覆蓋可能造成人員傷害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞的所有根源 物的不安全狀態(tài)、不良的環(huán)境、管理的缺陷等； 結(jié)果進(jìn)行評(píng)審，確定重大風(fēng)險(xiǎn)，符合管理實(shí)際； 將危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果等有關(guān)信息形成記錄或文件 崗位員工參與危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作； 危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息得到及時(shí)更新。 有環(huán)境因素識(shí)別、環(huán)境影響評(píng)價(jià)程序，明確工作協(xié)調(diào)、參 環(huán)境因素識(shí)別和環(huán)境影響評(píng)價(jià)的范圍，包括企業(yè)過去的、 緊急狀態(tài)的，活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中存在的能夠控制和

12、能夠 組織與策劃 確定環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的方法，方法應(yīng)切合企業(yè)的實(shí)際 方案、設(shè)施要求、識(shí)別培訓(xùn)需求、開展運(yùn)行控制提供信息 準(zhǔn)則定期進(jìn)行評(píng)審和修訂。 3.3 332 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 和隱患治 環(huán)境因素識(shí) 別和環(huán)境影 進(jìn)行環(huán)境因素識(shí)別影響評(píng)價(jià)人員的培訓(xùn); 按程序要求組織地開展環(huán)境因素識(shí)別影響評(píng)價(jià)工作，符合 響評(píng)價(jià) 識(shí)別和評(píng)價(jià)工作覆蓋對(duì)水體的排放、對(duì)大氣的排放、對(duì)土 實(shí)施、更新 能資源消耗等類別。 和記錄 結(jié)果進(jìn)行評(píng)審，確定重大環(huán)境因素，符合管理實(shí)際; 將環(huán)境因素識(shí)別和影響評(píng)價(jià)的結(jié)果等有關(guān)信息形成記錄或 崗位員工參與環(huán)境因素識(shí)別和影響評(píng)價(jià)工作; 環(huán)境因素識(shí)別和影響評(píng)價(jià)信息得到及時(shí)更新。 HSE管理體系審核

13、要點(diǎn) HSE管理體系要素 審核要點(diǎn) 3.3 3.3.3 HSE目標(biāo)指 建立安全健康和環(huán)境方面的目標(biāo)指標(biāo)；并在相關(guān)職能和層 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 和隱患治 理 目標(biāo)指標(biāo) 目標(biāo)指標(biāo)形成文件，得到批準(zhǔn)，予以下發(fā)； 確定的目標(biāo)指標(biāo)符合 HSE方針的要求，包括對(duì)污染預(yù)防、 他要求的承諾； 建立目標(biāo)指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮危害與風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境因素與環(huán)境影響 因素），考慮法律法規(guī)的要求，可選的技術(shù)方案，財(cái)務(wù)、運(yùn) 觀點(diǎn)； 目標(biāo)指標(biāo)應(yīng)盡可能是量化的，是可測(cè)量的，并規(guī)定測(cè)量的 實(shí)施測(cè)量，監(jiān)視目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況，必要時(shí)進(jìn)行評(píng)審和 制定書面的管理方案； 334 管理方案 管理方案 管理方案體現(xiàn)了為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)而制定； 管理方案至少應(yīng)包括實(shí)現(xiàn)目標(biāo)

14、指標(biāo)的職責(zé)、方法和時(shí)間表 根據(jù)確定的時(shí)間間隔對(duì)管理方案的實(shí)施過程進(jìn)行監(jiān)測(cè)； 對(duì)管理方案進(jìn)行評(píng)審和變更。 3.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 3.3.4 隱患評(píng)估 有隱患管理方面的程序或管理制度； 明確了隱患的范圍、分級(jí)的規(guī)定、實(shí)施的要求、職責(zé)等； 文件或程序、評(píng)估采用的方法符合集團(tuán)公司規(guī)定； 隱患評(píng)估按程序或制度要求進(jìn)行。 和隱患治 隱患治理 經(jīng)評(píng)估確認(rèn)的隱患編報(bào)隱患整改方案，主要內(nèi)容應(yīng)包括： 理 具體治理工程量、治理方案的安全性和可靠性分析、投資 審杳立項(xiàng) 提出隱患項(xiàng)目治理計(jì)劃及投資計(jì)劃，并列入固定資產(chǎn)投資 按集團(tuán)公司隱患管理規(guī)定上報(bào)相關(guān)和安全環(huán)保管理部門。 HSE管理體系審核要點(diǎn) HSE管理體系要素 審核要

15、點(diǎn) 凡批準(zhǔn)列入計(jì)劃的隱患項(xiàng)目，企業(yè)要按照隱患治理項(xiàng)目 3.3 2002250號(hào)）的要求組織力量抓好實(shí)施。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 3.3.4 隱患項(xiàng)目實(shí) 建立隱患治理工作例會(huì)制度，定期召開隱患治理項(xiàng)目專題 和隱患治 隱患治理 施 財(cái)務(wù)部門確保資金到位，安全部門對(duì)隱患治理工作進(jìn)行全 理 成隱患治理計(jì)劃。 HSE管理體系審核要點(diǎn) HSE管理體系要素 審核要點(diǎn) 3.4 3.4.1 資格預(yù)審要 有對(duì)承包商進(jìn)行HSE資格審查的程序或制度； 承包商和 承包商資格 求和實(shí)施 明確對(duì)承包商的資格預(yù)審標(biāo)準(zhǔn)，并與帶來的風(fēng)險(xiǎn)的大小相 供應(yīng)商管 預(yù)審 明確審核主管部門和相關(guān)部門的職責(zé)，安全環(huán)保部門參與 理 按程序或制度進(jìn)行承包商H

16、SE資格預(yù)審； 形成合格承包商名冊(cè)，定期發(fā)布和更新； 保存相關(guān)文件和資料。 承包商的經(jīng)營范圍，HSE保障體系； 資格預(yù)審查 HSE業(yè)績(jī)和表現(xiàn)； 內(nèi)容 HSE管理機(jī)構(gòu)，HSE1理人員、特種作業(yè)人員資質(zhì)； 分包隊(duì)伍的HSE資質(zhì)。 HSE管理體系審核要點(diǎn) 審核要點(diǎn) 3.4 承包商和 供應(yīng)商管 理 3.4.2 承包商的選 擇 選擇承包商 承包商應(yīng)具有與業(yè)主相符合的 HSE1理準(zhǔn)則及標(biāo)準(zhǔn)。 在選擇承包商時(shí)，明確HSE方面的要求： -HSE組織管理機(jī)構(gòu)，HSE負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場(chǎng)HSE負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場(chǎng) -HSE1理制度及保證體系； -施工人員的文化、技能及具備的 HSE知識(shí)水平； HSE管理體系要素 特種作業(yè)人員的培

17、訓(xùn)、取證情況; HSE管理體系審核要點(diǎn) HSE管理體系要素 審核要點(diǎn) 3.4 343 承包商和 供應(yīng)商管 開工前準(zhǔn)備 理 開工前的準(zhǔn) 備的要求 所有施工人員參加HSE教育和作業(yè)前HSE教育。 簽訂安全承諾書和安全協(xié)議書； 了解企業(yè)HSE管理體系的有關(guān)政策，熟悉企業(yè)安全管理程 檢查、維修所用的車輛、設(shè)備、機(jī)具，滿足 HSEt理要求 了解具體的工作內(nèi)容，熟悉裝置設(shè)備的生產(chǎn)特點(diǎn)和安全要 的潛在危險(xiǎn)和應(yīng)急措施，確定具體的工作位置；制定和落 故的具體措施。 為施工人員配備符合標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品； 辦理施工人員入廠證、車輛入廠證、機(jī)動(dòng)車特別通行證等 企業(yè)相關(guān)管理部門及基層單位應(yīng)在項(xiàng)目開工前，召開會(huì)議 HS

18、E管理體系要素 審核要點(diǎn) 3.4 承包商和 供應(yīng)商管 理 3.4.4 承包商作業(yè) 管理 、亠 * 、亠）1 施工方案 施工方案中根據(jù)危害識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，制定HSE措施 HSE措施進(jìn)行了審查和批準(zhǔn)。 現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控 制 對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)執(zhí)行作業(yè)許可制度：動(dòng)火、進(jìn)入受限空間 架搭建和拆除、高處作業(yè)、臨時(shí)用電等； 控制項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的人員和車輛的出入； 大型設(shè)備（如塔式起重機(jī)、龍門式起重機(jī)）有安全操作規(guī) 施工現(xiàn)場(chǎng)的功能區(qū)域進(jìn)行布置合理； 現(xiàn)場(chǎng)存在的危險(xiǎn)，如咼壓、 H2S易燃易爆、咼噪音區(qū)等有 危險(xiǎn)物品的采購、運(yùn)輸、裝卸、儲(chǔ)存、使用、處置有安全 施工過程產(chǎn)生的廢油、廢液、垃圾得到合理處置；符合國 定期對(duì)承包商

19、進(jìn)行檢查監(jiān)督，并要求承包商定期進(jìn)行HSE 承包商按照國家標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)主要求為員工提供個(gè)人防護(hù)用品 HSE管理體系審核要點(diǎn) HSE管理體系要素 審核要點(diǎn) 3.4 承包商和 供應(yīng)商管 理 3.4.5 表現(xiàn)評(píng)價(jià)和 考核 承包商HSE 表現(xiàn)評(píng)價(jià)和 考核 制定承包商表現(xiàn)評(píng)價(jià)和考核程序或規(guī)定； 表現(xiàn)評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括：檢查結(jié)果；事件事故頻率；可記錄 評(píng)價(jià)的方式應(yīng)使得項(xiàng)目監(jiān)督、管理人員、職能部門等能夠 對(duì)承包商的HSE表現(xiàn)評(píng)價(jià)應(yīng)書面反饋給承包商； 將承包商的表現(xiàn)評(píng)價(jià)作為更新合格承包商名冊(cè)的重要依據(jù) 項(xiàng)目結(jié)束后進(jìn)行承包商的表現(xiàn)評(píng)價(jià)和考核； 長(zhǎng)期提供服務(wù)的承包商應(yīng)定期進(jìn)行表現(xiàn)評(píng)價(jià)和考核。 建立供應(yīng)商資格認(rèn)證制度; 3.

20、4.6 供應(yīng)商審查 和選擇 供應(yīng)商審查 和選擇 制定了資格預(yù)審、選用標(biāo)準(zhǔn)； 資格預(yù)審應(yīng)考慮了： -安裝、?；?、運(yùn)輸?shù)葐挝坏陌踩Y質(zhì) -產(chǎn)品整個(gè)生命周期對(duì)環(huán)境、人身健康的影響 3.4 承包商和 供應(yīng)商管 理 3.4.7 供應(yīng)與服務(wù) 過程的風(fēng)險(xiǎn) 控制 風(fēng)險(xiǎn)控制 建立與供應(yīng)商之間的信息反饋通道，以便：發(fā)現(xiàn)HSE或其 供應(yīng)商，及時(shí)傳達(dá)相關(guān)法規(guī)和要求。 建立供應(yīng)材料（設(shè)備）的驗(yàn)收制度; 對(duì)到廠內(nèi)安裝、裝卸、其他操作的活動(dòng)審查其公司資質(zhì)、 等，并依據(jù)承包商的管理進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。 建立了公司認(rèn)可的供應(yīng)商的名冊(cè)，并定期評(píng)審、更新; 3.4.8 供應(yīng)商的考考核、評(píng)價(jià) 核、評(píng)價(jià) 建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)和考核制度； 定期對(duì)

21、供應(yīng)商提供材料（設(shè)備）、服務(wù)情況進(jìn)行評(píng)價(jià); 制定續(xù)用標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)淘汰不合格的供應(yīng)商。 HSE管理體系審核要點(diǎn) HSE管理體系要素 審核要點(diǎn) 環(huán)境影響評(píng) 價(jià) 根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目的審批權(quán)限，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)向政府環(huán)保管 提交項(xiàng)目建議書和項(xiàng)目建議書批文。 委托有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)開展環(huán)境影響評(píng)價(jià)。 3.5 裝置的設(shè) 計(jì)和建設(shè) 3.5.1 可行性研究 和立項(xiàng) 可研報(bào)告 采用適宜的方法評(píng)估項(xiàng)目廠址的選擇是否存在HSE風(fēng)險(xiǎn)、 題、在施工建設(shè)期和生產(chǎn)操作期間可能發(fā)生的HSE風(fēng)險(xiǎn)和 該區(qū)域建設(shè)帶來的資源消耗、對(duì)周圍社區(qū)經(jīng)濟(jì)、文化建設(shè) 項(xiàng)目可研報(bào)告書送審之前須經(jīng)建設(shè)單位的環(huán)保部門會(huì)簽， 評(píng)報(bào)告書的審查意見。項(xiàng)目可研報(bào)告批復(fù)前安全

22、環(huán)保預(yù)評(píng) 批復(fù)。 3.5 HSE管理體系要素 3.5.2 裝置的設(shè) 勘察設(shè)計(jì) 安全預(yù)評(píng)價(jià) 和職業(yè)衛(wèi)生 評(píng)價(jià) 委托有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行安全和職業(yè)健康預(yù)評(píng)價(jià)，分析評(píng)價(jià)建 提出對(duì)策措施和評(píng)價(jià)結(jié)論。 HSE管理體系審核要點(diǎn) 審核要點(diǎn) 選擇有資質(zhì)的單位進(jìn)行項(xiàng)目的勘察。 勘察 勘察過程中危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 HSE管理體系審核要點(diǎn) HSE管理體系要素 審核要點(diǎn) 3.5 裝置的設(shè) 計(jì)和建設(shè) 3.5.3 工程建設(shè)管 理 采用標(biāo)準(zhǔn) 裝置（設(shè)施）建設(shè)中的采購和安裝應(yīng)符合國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的 嚴(yán)格按設(shè)計(jì)進(jìn)行米購和施工建設(shè)，堅(jiān)持環(huán)保設(shè)施、職業(yè)安 工的三同時(shí)制度，落實(shí)施工中的 HSE措施。 建設(shè)單位資 質(zhì)和從業(yè)人 員資格

23、對(duì)施工單位企業(yè)HSE資質(zhì)審查； 對(duì)從業(yè)人員資格審查。 HSE管理體系要素 審核要點(diǎn) 按集團(tuán)公司新項(xiàng)目開車前檢查的要求組織開車前安全檢查 進(jìn)行全面檢查，以確認(rèn)即將投入生產(chǎn)使用的裝置具備良好 3.5 3.5.4 開車前檢查 組織進(jìn)行開車前危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，落實(shí)防范措施 裝置的設(shè) 試投產(chǎn)與驗(yàn) 保存相關(guān)記錄文件。 計(jì)和建設(shè) 收 工程項(xiàng)目驗(yàn) 按國家和集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定組織項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收，安全環(huán) 工驗(yàn)收。 收 建立HSE驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。 建設(shè)（施工）與設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生的偏差須得到國家主管部門、 實(shí)際偏差 建立文件予以保存。 HSE管理體系審核要點(diǎn) HSE管理體系要素 審核要點(diǎn) 方案中設(shè)備和系統(tǒng)開工的HSE條件明確，

24、確認(rèn)具備或不具備 檢查確認(rèn)具備開工條件的部門和人員分工明確、職責(zé)落實(shí) 制定開工方 方案中關(guān)鍵過程或步驟明確，控制指標(biāo)或標(biāo)準(zhǔn)確疋； 案 方案經(jīng)相關(guān)權(quán)限人員審查、批準(zhǔn)； 方案中有針對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)制定的措施，有應(yīng)急方案。 3.6 3.6.1 開工前組織對(duì)裝置、設(shè)施進(jìn)行檢查以確認(rèn)： 運(yùn)行和維 開停工管理 壓力容器及貯罐等設(shè)備管線試壓、試漏和氣密合格及安全 修 處于備用狀態(tài)； 開工條件確 轉(zhuǎn)動(dòng)設(shè)備單機(jī)試車，安全裝置調(diào)試復(fù)位等， 認(rèn) 易燃易爆的密閉設(shè)備裝置內(nèi)的梯子、平臺(tái)、欄桿、照明等 到完好狀態(tài)； 裝置內(nèi)所有施工項(xiàng)目結(jié)束；機(jī)、電、儀設(shè)施均已安裝調(diào)試 出裝置，做到了工完、料凈、場(chǎng)地清。 管線已按工藝要求進(jìn)行氣

25、體置換，設(shè)備管線的盲板已確認(rèn) HSE管理體系審核要點(diǎn) HSE管理體系要素 審核要點(diǎn) 開工條件確 認(rèn) 相關(guān)操作文件進(jìn)行了更改、確認(rèn)。如工藝指標(biāo)的調(diào)整、工 進(jìn)行開工前培訓(xùn)；各級(jí)管理、技術(shù)、操作人員明確自身職 風(fēng)險(xiǎn)及控制措施、應(yīng)急措施等； 開工期間檢修施工單位的保運(yùn)人員、設(shè)備設(shè)施落實(shí)。 3.6 3.6.1 運(yùn)行和維 開停工管理 修 開工過程管 理 系統(tǒng)開車，由生產(chǎn)負(fù)責(zé)人按開工方案組織，由生產(chǎn)調(diào)度統(tǒng) 按順序開車； 開工現(xiàn)場(chǎng)關(guān)注：接受易燃、易爆物料的密閉設(shè)備和管道， 進(jìn)行氣體置換；接受物料時(shí)，應(yīng)緩慢進(jìn)行，注意排凝，防 先預(yù)熱、放水、逐漸升溫升壓； 考慮外部條件改變、裝置間未按開工方案控制點(diǎn)進(jìn)行等帶 規(guī)定

26、進(jìn)行審查、批準(zhǔn); 開工后關(guān)注: HSE管理體系審核要點(diǎn) HSE管理體系要素 審核要點(diǎn) 3.6 運(yùn)行和維 修 3.6.1 開停工管理 制定停工方 案 停工方案經(jīng)相關(guān)權(quán)限人員審查、批準(zhǔn)； 停工方案中關(guān)鍵過程或步驟、職責(zé)分工明確；控制指標(biāo)或 停工方案中針對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)制定了針對(duì)性的措施，制定有 停工方案中確定了存在重大影響的環(huán)境因素的處置措施。 停工過程管 理 進(jìn)行停工程序培訓(xùn)；各級(jí)管理、技術(shù)、操作人員明確自身 的風(fēng)險(xiǎn)及控制措施、應(yīng)急措施等； 確認(rèn)：準(zhǔn)備好停工用的工具、材料；消防火火器材、中毒 關(guān)注：停工現(xiàn)場(chǎng)的煙火管制、車輛管制；盲板拆裝；污油 處理。 系統(tǒng)停車，由生產(chǎn)負(fù)責(zé)人按停工方案組織，由生產(chǎn)調(diào)度

27、統(tǒng) 按順序停車； 考慮外部條件改變、裝置間未按停工方案控制點(diǎn)進(jìn)行帶來 原停工方案需要進(jìn)行修改的，重新修改的方案按規(guī)疋進(jìn)行 HSE管理體系審核要點(diǎn) HSE管理體系要素 審核要點(diǎn) 3.6 運(yùn)行和維 修 3.6.2 生產(chǎn)管理 工藝控制 制定生產(chǎn)工藝管理程序； 程序中明確了主管部門和各級(jí)人員的職責(zé)； 明確工藝文件、操作規(guī)程的編制、審核、批準(zhǔn)的程序和職 明確工藝變更的管理要求和進(jìn)行變更危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 編制開車、操作、停車操作規(guī)程；規(guī)程中有針對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn) 制防護(hù)措施； 制定工藝紀(jì)律和操作紀(jì)律管理要求；按管理要求進(jìn)行檢查 根據(jù)安全生產(chǎn)的需要，定期制定或修訂工藝指標(biāo)，設(shè)置關(guān) 發(fā)生工藝變更，如原輔材料、技術(shù)路

28、線、操作條件變化時(shí) 件和操作文件的變更，相關(guān)崗位和人員得到通報(bào)或有效文 制定工藝聯(lián)鎖保護(hù)、報(bào)警系統(tǒng)的停用、摘除、投用許可制 HSE管理體系要素 審核要點(diǎn) 制定設(shè)備設(shè)施管理程序或制度，并以正式文件下發(fā) 程序中明確： 主管部門和各級(jí)人員的職責(zé)，包括管理、使用、維護(hù)、檢 責(zé)； 3.6 運(yùn)行和維 修 3.6.3 設(shè)備運(yùn)行管 理 設(shè)備設(shè)施管 理要求 明確設(shè)備管理文件、設(shè)備操作規(guī)程的編制、審核、批準(zhǔn)的 明確設(shè)備設(shè)施變更的管理要求和進(jìn)行設(shè)備設(shè)施變更危害識(shí) 編制主要設(shè)備開車、操作、停車操作規(guī)程，規(guī)程中有針對(duì) 和HSEg制防護(hù)措施； 有大機(jī)組及關(guān)鍵設(shè)備的運(yùn)行維護(hù)要求；制定關(guān)鍵設(shè)備、大 定期進(jìn)行設(shè)備信息通報(bào)和設(shè)備

29、運(yùn)行情況分析，保存相關(guān)記 HSE管理體系要素 審核要點(diǎn) 3.6 運(yùn)行和維 修 3.6.3 設(shè)備運(yùn)行管 理 設(shè)備設(shè)施維 護(hù) 制定有設(shè)備完整性控制要求，規(guī)定異常和進(jìn)行情況下的處 制定設(shè)備設(shè)施維護(hù)程序和維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)； 制定HSE設(shè)施維護(hù)要求和維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)； 維護(hù)人員具備相應(yīng)資質(zhì)，確保維護(hù)質(zhì)量； HSE管理體系要素 審核要點(diǎn) 3.6 運(yùn)行和維 修 3.6.4 檢修管理 檢修準(zhǔn)備 制定設(shè)備檢修方案；方案按設(shè)備管理程序和權(quán)限的要求予 檢修項(xiàng)目應(yīng)做到五疋，即疋檢修方案、疋檢修人員、疋 修進(jìn)度。重大項(xiàng)目的檢修方案和 HSE措施，應(yīng)經(jīng)過討論， 嚴(yán)格執(zhí)行。 檢修前組織參檢人員進(jìn)行 HSE培訓(xùn)和急救培訓(xùn)； 組織對(duì)檢修過程中

30、存在的危害進(jìn)行識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；組織 叉階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？交叉階段的工作協(xié)調(diào)和安排是否責(zé)任 生產(chǎn)單位、維修單位、設(shè)備主管單位、HSE主管單位、承包 確。 檢修過程中使用的工器具、機(jī)械設(shè)備、HSE防護(hù)用品、消防 制定設(shè)備檢修處理原則，以應(yīng)對(duì)檢修過程中增加或變動(dòng)的 檢修項(xiàng)目發(fā)生變更時(shí)，如檢修項(xiàng)目?jī)?nèi)容增加、檢修項(xiàng)目增 HSE管理體系審核要點(diǎn) HSE管理體系要素 審核要點(diǎn) 3.6.4 檢修的實(shí)施 設(shè)備檢修后組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行驗(yàn)收；有設(shè)備HSE驗(yàn) 生產(chǎn)單位與檢修施工單位有明確的交接程序和手續(xù)。 所有工藝處理必須由有關(guān)人員聯(lián)合檢查確認(rèn)后，方可進(jìn)行 檢修過程中嚴(yán)格按作業(yè)許可制度執(zhí)行，保留相關(guān)作業(yè)票證 3.6

31、 檢修過程中按照檢修方案的要求對(duì)關(guān)鍵程序和步驟進(jìn)行檢 檢修管理 裝置系統(tǒng)檢修后、系統(tǒng)開車前組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行總 標(biāo)準(zhǔn)；驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是否全面具體; 檢修資料按文件資料控制程序管理，妥善保管。 HSE管理體系審核要點(diǎn) HSE管理體系要素 審核要點(diǎn) 3.6 運(yùn)行和維 修 3.6.5 直接作業(yè)環(huán) 節(jié)管理 直接作業(yè)環(huán) 節(jié)的管理要 求 制定有危險(xiǎn)直接作業(yè)環(huán)節(jié)的控制程序和控制標(biāo)準(zhǔn)；制定危 直接作業(yè)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)控制措施根據(jù)作業(yè)區(qū)域和場(chǎng)所生產(chǎn)特點(diǎn) 危險(xiǎn)作業(yè)環(huán)節(jié)作業(yè)許可考慮了異?；虿豢深A(yù)見情況的處理 帶壓處理、緊急情況下作業(yè)等。 直接作業(yè)活動(dòng)申請(qǐng)單位、作業(yè)單位、配合單位的職責(zé)界定 員、配合人員、監(jiān)督人員的職責(zé)清楚；

32、動(dòng)火作業(yè)、進(jìn)設(shè)備作業(yè)、破土作業(yè)、用電作業(yè)的分級(jí)區(qū)域 人員、監(jiān)護(hù)人員和作業(yè)人員區(qū)分；檢測(cè)分析的項(xiàng)目、內(nèi)容 證取樣分析具有代表性、全面性和準(zhǔn)確性的控制措施。 起重吊裝作業(yè)制定吊裝施工方案，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上制 高處作業(yè)分級(jí)區(qū)域和界限、范圍清晰，易于管理人員、監(jiān) 制定有放射作業(yè)的許可制度，制定的控制措施考慮了作業(yè) 的安全； 具有風(fēng)險(xiǎn)的其他直接作業(yè)，納入了作業(yè)許可控制范圍；制 直接作業(yè)過程中發(fā)生變更，如作業(yè)項(xiàng)目、地點(diǎn)、人員、機(jī) 行風(fēng)險(xiǎn)分析，審查安全控制措施； 作業(yè)活動(dòng)產(chǎn)生的記錄和資料進(jìn)行了控制和保管； 規(guī)定了明確的信息交流渠道，溝通暢通； 規(guī)定了直接作業(yè)環(huán)節(jié)作業(yè)人員、監(jiān)護(hù)人員的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)； HSE管理體

33、系要素 審核要點(diǎn) 制定關(guān)鍵裝置要害部位管理規(guī)定；明確界定了關(guān)鍵裝置要 司規(guī)定； 3.6 3.6.6 運(yùn)行控制 關(guān)鍵裝置、要害（重點(diǎn)）部位設(shè)置專職安全工程師；制定 員和有關(guān)管理部門對(duì)關(guān)鍵裝置、要害（重點(diǎn)）部位的管理 運(yùn)行和維 關(guān)鍵裝置要 查、監(jiān)督和考核要求； 修 害部位管理 明確了領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)系承包，設(shè)置“領(lǐng)導(dǎo)干部安全聯(lián)系（承包） 進(jìn)行定期檢查，檢查的頻次和內(nèi)容有標(biāo)準(zhǔn)、有記錄；實(shí)行 告； 查出的隱患和問題及時(shí)整改或采取有效防范措施。 設(shè)置關(guān)鍵裝置、要害（重點(diǎn)）部位的安全監(jiān)控危險(xiǎn)點(diǎn)，繪 責(zé)任人。 針對(duì)存在重大風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)急預(yù)案。 關(guān)鍵裝置要害部位崗位人員進(jìn)行了相應(yīng)的培訓(xùn)，具備崗位 確保各種動(dòng)、靜設(shè)備、設(shè)施

34、、附件達(dá)到完好標(biāo)準(zhǔn)，靜密封點(diǎn) 設(shè)備和HSE 監(jiān)測(cè)監(jiān)控防 護(hù)設(shè)施管理 壓力管道符合壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程和壓力管 全附件應(yīng)齊全好用，關(guān)鍵機(jī)組實(shí)行特護(hù)管理。 確保電氣、儀表管理符合要求，完好率和使用率達(dá) 95%以上 行報(bào)警聯(lián)鎖管理規(guī)定； 確保各類安全設(shè)施、消防設(shè)施齊全、靈敏、完好，符合有 路暢通。 HSE管理體系審核要點(diǎn) HSE管理體系要素審核要點(diǎn) 3.6 3.6.7 危險(xiǎn)物品管 運(yùn)行和維 危險(xiǎn)物品管 理要求 修 理 產(chǎn)許可證。 安全培訓(xùn)和考核，并確認(rèn)其勝任崗位工作。 制訂危險(xiǎn)物品管理程序和制度；包括化學(xué)危險(xiǎn)品、放射源 在生產(chǎn)、儲(chǔ)存、運(yùn)輸和使用、處置等環(huán)節(jié)。 按規(guī)定進(jìn)行危險(xiǎn)化學(xué)品登記、辦理危險(xiǎn)化

35、學(xué)品經(jīng)營許可證 根據(jù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品進(jìn)行了分級(jí)，有清單； 制定有危險(xiǎn)化學(xué)品崗位操作規(guī)程；規(guī)程中有應(yīng)急處理措施 有危險(xiǎn)化學(xué)品作業(yè)場(chǎng)所監(jiān)測(cè)程序，確定了監(jiān)測(cè)的項(xiàng)目、頻 監(jiān)測(cè)結(jié)果等信息的交流渠道； 對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品運(yùn)輸單位資質(zhì)、車輛、人員資質(zhì)進(jìn)行審查確 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員、保管人員、使用人 制定危險(xiǎn)物品應(yīng)急預(yù)案，組織培訓(xùn)，適時(shí)進(jìn)行演練; 對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品處置單位資質(zhì)進(jìn)行審查確認(rèn)； 進(jìn)行危害告知。 HSE管理體系審核要點(diǎn) 3.6 運(yùn)行和維 修 3.6.7 危險(xiǎn)物品管 理 現(xiàn)場(chǎng)控制 根據(jù)法規(guī)要求和企業(yè)管理實(shí)際設(shè)置危險(xiǎn)化學(xué)品的生產(chǎn)、儲(chǔ) 監(jiān)測(cè)儀器、配備人員防護(hù)用品； 危險(xiǎn)化學(xué)品的包裝物、容器符

36、合標(biāo)準(zhǔn)；進(jìn)行使用前的檢查 危險(xiǎn)化學(xué)品場(chǎng)所設(shè)置警示標(biāo)志、中文警示說明、區(qū)域警戒 安全標(biāo)示和指示； 組織職工進(jìn)行職業(yè)健康檢查；不適合的人員采取調(diào)離崗位 存在劇毒、高毒物品的場(chǎng)所設(shè)置淋浴間和更衣室，并設(shè)置 品的專用區(qū)域。 火工器材的采購、保管、使用、報(bào)廢符合法規(guī)和政府要求 放射源的出入庫嚴(yán)格執(zhí)行檢查確認(rèn)制度； 放射源作業(yè)場(chǎng)所設(shè)置警示標(biāo)志、區(qū)域警戒線，防止人員隨 HSE管理體系審核要點(diǎn) HSE管理體系要素 審核要點(diǎn) 3.6 運(yùn)行和維 修 3.6.8 儲(chǔ)運(yùn)管理 生產(chǎn)管理 對(duì)化工產(chǎn)品儲(chǔ)藏運(yùn)輸過程組織進(jìn)行危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估， 位和作業(yè)環(huán)節(jié)； 制定罐區(qū)、泵房和輸送管線、裝卸站臺(tái)和碼頭、產(chǎn)品庫、 加油站等區(qū)域的

37、HSE管理制度和控制要求； 制定有防止火災(zāi)爆炸事故、跑冒漏事故、混油事故、設(shè)備 作業(yè)許可制度須覆蓋主要危險(xiǎn)作業(yè)；如車輛和人員進(jìn)入生 土、高處作業(yè)、原料和成品裝卸等。 HSE管理體系審核要點(diǎn) HSE管理體系要素 審核要點(diǎn) 3.6 運(yùn)行和維 修 3.6.9 交通安全管 理 車輛、船舶 等設(shè)施管理 制定有機(jī)動(dòng)車輛管理制度和管理要求；如：汽車修理安全 和長(zhǎng)途車輛審批制度；車輛進(jìn)出（停車）場(chǎng)、車庫安全管 管理制度；駐外單位的機(jī)動(dòng)車輛交通安全管理制度；廠區(qū) 水陸聯(lián)運(yùn)、大型搬遷、吊裝等聯(lián)合作業(yè)的企業(yè)應(yīng)根據(jù)作業(yè) 交通安全管理規(guī)定。 制定船舶管理制度和規(guī)定。 制訂有車輛/船舶運(yùn)輸、車輛修理等方面的安全技術(shù)操作規(guī)

38、 在廠區(qū)和工作場(chǎng)所按規(guī)疋設(shè)立禁行、禁停、限速等交通安 防設(shè)施和器材。 建立車輛/船舶的設(shè)施管理臺(tái)帳。 人員管理 制定有駕駛?cè)藛T管理制度和管理要求；如：路檢路查制度 簡(jiǎn)稱“準(zhǔn)駕證”）制度，并明確申請(qǐng)領(lǐng)證的范圍和準(zhǔn)駕證 法和對(duì)違反準(zhǔn)駕證管理規(guī)定的處理辦法； 法定節(jié)假日期間無 交一封一定”制度；惡劣天氣下的車輛行駛規(guī)定等。 組織駕駛?cè)藛T開展各項(xiàng)安全活動(dòng)，開展對(duì)駕、乘人員的安 建立駕駛?cè)藛T管理臺(tái)帳。 HSE管理體系審核要點(diǎn) HSE管理體系要素 審核要點(diǎn) 3.6 運(yùn)行和維 修 消防管理 防火檢查 確定為本企業(yè)的消防安全重點(diǎn)部位；建立消防安全制度。 按防火巡檢制度和崗位職責(zé)要求，實(shí)行防火巡檢，并做好 定期

39、組織消防專項(xiàng)檢查；檢查的內(nèi)容、頻次、責(zé)任明確； 實(shí)行承包、租賃或者委托經(jīng)營、管理，在訂立的合同中要 安全責(zé)任；消防車通道、涉及公共消防安全的疏散設(shè)施和 單位或者委托管理的單位統(tǒng)一管理。 對(duì)于有兩個(gè)以上產(chǎn)權(quán)單位和使用單位的建筑物，各產(chǎn)權(quán)單 涉及公共消防安全的疏散設(shè)施和其他建筑消防設(shè)施應(yīng)當(dāng)明 消防/氣防 培訓(xùn)和訓(xùn)練 制定員工消防培訓(xùn)教育規(guī)劃和計(jì)劃，定期對(duì)職工進(jìn)行消防 防法規(guī)、消防安全制度和保障消防安全的操作規(guī)程；本單 火措施；有關(guān)消防設(shè)施的性能、滅火器材的使用方法；報(bào) 逃生的知識(shí)和技能。 對(duì)新入廠及轉(zhuǎn)崗的職工和進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)的各類人員，在進(jìn)行 安全知識(shí)培訓(xùn)內(nèi)容； 專職消防隊(duì)參照企業(yè)事業(yè)單位專職消防隊(duì)組

40、織條例、公 安消防部隊(duì)執(zhí)勤業(yè)務(wù)訓(xùn)練大綱、公安消防隊(duì)滅火戰(zhàn)斗條 執(zhí)勤、工作、生活的正規(guī)秩序。 HSE管理體系審核要點(diǎn) HSE管理體系要素 審核要點(diǎn) 消防設(shè)備操作人員應(yīng)經(jīng)過消防專項(xiàng)培訓(xùn)，學(xué)習(xí)掌握相應(yīng)的 考察消防車操作人員的技術(shù)素質(zhì)，做好業(yè)務(wù)和技術(shù)培訓(xùn)， 辦法。 消防培訓(xùn)和 組織制定消防應(yīng)急預(yù)案和滅火方案，定期組織演練。適當(dāng) 訓(xùn)練 及時(shí)進(jìn)行演習(xí)總結(jié)，修訂和補(bǔ)充完善應(yīng)急預(yù)案和滅火方案 3.6 建立義務(wù)消防隊(duì)伍，定期組織培訓(xùn)和訓(xùn)練； 運(yùn)行和維 修 消防管理 組織進(jìn)行氣防培訓(xùn)和訓(xùn)練。 按消防設(shè)施管理制度做好消防設(shè)施、滅火器材和消防安全 有效，確保疏散通道和安全出口暢通；對(duì)消防水泵房、泡 消防設(shè)施和 規(guī)程和

41、管理標(biāo)準(zhǔn)。 檔案 從實(shí)際出發(fā)，按規(guī)定配置必要的破拆、照明、舉高等特種 滅火、防護(hù)、訓(xùn)練器材和檢測(cè)儀器等，應(yīng)滿足戰(zhàn)備和防火 HSE管理體系要素 審核要點(diǎn) 3.6 運(yùn)行和維 修 環(huán)境保護(hù)管 理 管理要求 制定環(huán)境保護(hù)管理程序；環(huán)境保護(hù)主管部門、領(lǐng)導(dǎo)和各級(jí) 疋期進(jìn)行考核； 制定本企業(yè)的環(huán)境保護(hù)規(guī)章制度；制疋付合本企業(yè)特點(diǎn)的 保護(hù)目標(biāo)和措施，并不斷修正完善。 操作規(guī)程應(yīng)包含環(huán)境保護(hù)內(nèi)容，對(duì)：三廢排放點(diǎn)、排放數(shù) 環(huán)境管理人員和基層操作人員應(yīng)定期對(duì)環(huán)保設(shè)施、三廢 檢，并做好記錄。 生產(chǎn)裝置、作業(yè)工區(qū)排放的工業(yè)廢水、廢氣應(yīng)設(shè)置排放口 工業(yè)三廢要嚴(yán)格控制跨區(qū)域轉(zhuǎn)移，必須轉(zhuǎn)移的要報(bào)公司 部門審批。 實(shí)行清潔生產(chǎn)

42、審計(jì)，實(shí)施清潔生產(chǎn)方案； 環(huán)保監(jiān)測(cè) 企業(yè)環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定配備相應(yīng)的人員和分析儀器、 制定環(huán)境監(jiān)測(cè)計(jì)劃和方案，確定監(jiān)測(cè)點(diǎn)位、項(xiàng)目、頻率， 及環(huán)境質(zhì)量進(jìn)行有效的監(jiān)控，該計(jì)劃和方案應(yīng)定期進(jìn)行評(píng) 環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)按HSE管理部門制定的監(jiān)測(cè)計(jì)劃及國家和 監(jiān)測(cè)工作，并制定和實(shí)施環(huán)境監(jiān)測(cè)質(zhì)量保證體系，做到及 監(jiān)測(cè)結(jié)果； HSE管理體系審核要點(diǎn) HSE管理體系要素 審核要點(diǎn) 3.6 運(yùn)行和維 修 環(huán)境保護(hù)管 理 環(huán)保設(shè)施 根據(jù)環(huán)境影響評(píng)價(jià)結(jié)果和污染治理的目標(biāo)要求，建設(shè)、配 環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行納入企業(yè)正常生產(chǎn)調(diào)度，確保投用； 加強(qiáng)環(huán)保維護(hù)，保證環(huán)保處理設(shè)施運(yùn)行正常并達(dá)到應(yīng)有的 環(huán)境統(tǒng)計(jì)和 資料記錄 企業(yè)應(yīng)依法做好

43、環(huán)境統(tǒng)計(jì)工作；定期編制如下環(huán)境統(tǒng)計(jì)報(bào) 環(huán)境保護(hù)經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)月報(bào)；環(huán)境保護(hù)經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)季報(bào)； 其它規(guī)定的報(bào)表。 企業(yè)應(yīng)對(duì)如下環(huán)境基礎(chǔ)資料進(jìn)行管理：環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)；污 料；環(huán)保指標(biāo)、目標(biāo)；污染物排放總量；環(huán)保設(shè)施開、停 錄；污染事故記錄，賠、罰款及獎(jiǎng)懲記錄；污染治理、三 檔案資料；其它環(huán)保資料。 HSE管理體系審核要點(diǎn) HSE管理體系要素 審核要點(diǎn) 管理機(jī)構(gòu)、 職責(zé)和控制 要求 3.6 運(yùn)行和維 修 職業(yè)衛(wèi)生管 理 職業(yè)衛(wèi)生主管部門和主管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門的職責(zé)明確； 對(duì)生產(chǎn)過程中存在的職業(yè)危害進(jìn)行了識(shí)別和評(píng)估； 制定相應(yīng)的職業(yè)衛(wèi)生管理制度（或?qū)嵤┘?xì)則）、預(yù)防職業(yè)病 職責(zé)、控制標(biāo)準(zhǔn)、信息溝通方式、超出控

44、制標(biāo)準(zhǔn)的措施要 企業(yè)提供滿足的財(cái)力物力支持；如儀器設(shè)備購置、監(jiān)測(cè)監(jiān) 業(yè)病診斷、治療、療養(yǎng)方面的費(fèi)用等 為企業(yè)提供職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測(cè)和體檢的單位具有合法資質(zhì)。 生產(chǎn)和作業(yè) 過程職業(yè)危 害的控制 制定在生產(chǎn)、檢維修、施工、儲(chǔ)存過程中識(shí)別職業(yè)危害的 制定存在塵、毒、噪聲、射線等存在職業(yè)危害作業(yè)時(shí)的作 嚴(yán)格執(zhí)行作業(yè)許可制度，保存票證； 在可能發(fā)生急性職業(yè)危害的有毒有害作業(yè)場(chǎng)所按規(guī)定設(shè)置 救器具專柜，設(shè)置應(yīng)急撤離通道和必要的泄險(xiǎn)區(qū)，同時(shí)做 在可能產(chǎn)生嚴(yán)重職業(yè)病危害作業(yè)崗位的醒目位置，設(shè)置警 說明應(yīng)當(dāng)闡明產(chǎn)生職業(yè)病危害的種類、后果、預(yù)防及應(yīng)急 HSE管理體系審核要點(diǎn) HSE管理體系要素審核要點(diǎn) HSE監(jiān)測(cè)監(jiān) 控

45、防護(hù)設(shè)施 管理 制定職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測(cè)、防護(hù)設(shè)施設(shè)備和個(gè)人防護(hù)用品配備標(biāo) 制定職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測(cè)、防護(hù)設(shè)施設(shè)備和個(gè)人防護(hù)用品管理要 好備用； 制定存在職業(yè)危害場(chǎng)所的監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)測(cè)的內(nèi)容、頻次、 防護(hù)設(shè)施管理臺(tái)帳。 3.6 職業(yè)衛(wèi)生管 健康檢查和 制定從事接觸職業(yè)病危害因素的作業(yè)人員的健康監(jiān)護(hù)標(biāo)準(zhǔn) 運(yùn)行和維 理 特殊作業(yè)體 岡和退休職業(yè)健康檢查；建立健全職工健康監(jiān)護(hù)檔案。 修 檢 制定職業(yè)病禁忌癥以及疑似職業(yè)病者、職業(yè)病的管理規(guī)定 作業(yè)場(chǎng)所的 公共衛(wèi)生與 個(gè)人衛(wèi)生 操作室、休息室、更衣室、廁所和盥洗室整潔衛(wèi)生； 積極宣傳，鼓勵(lì)員工保持個(gè)人良好的衛(wèi)生習(xí)慣； 企業(yè)食堂和餐廳清潔衛(wèi)生。確疋質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行檢查考核

46、制定食物中毒應(yīng)急處置措施或預(yù)案；并確定應(yīng)急聯(lián)絡(luò)方式 HSE管理體系審核要點(diǎn) HSE管理體系要素 審核要點(diǎn) 3.7 3.7.1 制定有工藝技術(shù)變更管理程序，包括變更申請(qǐng)、審批、實(shí) 變更管理 工藝技術(shù)變 變更申請(qǐng) 明確了變更管理的范圍；非工藝技術(shù)變更和變更界定清晰 握。 和應(yīng)急管 更管理 變更項(xiàng)目考慮其重要程度、影響范圍、投資情況等情況進(jìn) HSE管理體系審核要點(diǎn) HSE管理體系要素 審核要點(diǎn) 3.7 變更管理 3.7.2 設(shè)備設(shè)施變 變更申請(qǐng) 制定有設(shè)備設(shè)施變更管理程序，包括變更申請(qǐng)、審批、實(shí) 明確了變更管理的范圍；非設(shè)備設(shè)施變更和變更界定清晰 握。 和應(yīng)急管 理 更管理 變更項(xiàng)目考慮其重要程度、

47、影響范圍、投資情況等情況進(jìn) 風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行分級(jí)管理。 變更實(shí)施批準(zhǔn)前組織進(jìn)行項(xiàng)目的危害/環(huán)境因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn) HSE管理體系要素 變更的實(shí)施 要求 針對(duì)危害/環(huán)境因素識(shí)別的結(jié)果確定控制措施，并落實(shí)在變 制定應(yīng)對(duì)變更實(shí)施過程中風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處置方案，并經(jīng)過相 目實(shí)施計(jì)劃的一部份； 制定的項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，明確項(xiàng)目?jī)?nèi)容、責(zé)任人員和控制目 檢查要求； 變更項(xiàng)目實(shí)施后按程序要求組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行驗(yàn)收 評(píng)價(jià)過程和結(jié)果予以記錄；內(nèi)容包括項(xiàng)目的完整性、適用 環(huán)境的影響。對(duì)不符合要求的變更則應(yīng)找出原因，提出改 變更項(xiàng)目所在單位根據(jù)變更后的情況，及時(shí)修訂設(shè)備操作 完善管理制度，新的文件資料按有關(guān)程序及時(shí)發(fā)至有關(guān)部

48、有關(guān)部門接到變更的文件資料后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行資料的登記 HSE管理體系審核要點(diǎn) 審核要點(diǎn) 制定有管理變更控制程序或相應(yīng)的管理要求；明確了管理 3.7 非管理變更和管理變更界定清晰，便于管理人員掌握； 變更管理 3.7.3 管理變更的 法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)變更時(shí)執(zhí)行法律、法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的變更程序； 和應(yīng)急管 管理變更 控制 HSE管理架構(gòu)的變更以及組織機(jī)構(gòu)及人員的變化時(shí)，執(zhí)行人 理 有工作程序或過程變更的管理制度； 變更實(shí)施前，組織對(duì)變更進(jìn)行評(píng)價(jià)，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 HSE管理體系審核要點(diǎn) 審核要點(diǎn) 3.7 變更管理 和應(yīng)急管 理 3.7.4 應(yīng)急體系和 職責(zé) 應(yīng)急組織和 職責(zé) 按集團(tuán)公司應(yīng)急管理工作的要求，建

49、立企業(yè)應(yīng)急體系，形 二級(jí)單位、基層單位按應(yīng)急成立應(yīng)急指揮小組，負(fù)責(zé)組織 工作。 明確應(yīng)急指揮系統(tǒng)和有關(guān)部門的 HSE職責(zé)；并至少包括: -組織制訂、修改、完善企業(yè)的應(yīng)急預(yù)案； -發(fā)生險(xiǎn)情時(shí)，負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)、協(xié)助進(jìn)行應(yīng)急處理。 HSE管理體系要素 掌握險(xiǎn)情發(fā)生情況，及時(shí)向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，確定險(xiǎn)情對(duì)策 負(fù)責(zé)企業(yè)應(yīng)急力量調(diào)配、應(yīng)急物資準(zhǔn)備，定期組織應(yīng)急培 3.7.5 應(yīng)急預(yù)案編 確定了應(yīng)急預(yù)案的編制范圍和要求；考慮了生產(chǎn)裝置、要 變更項(xiàng)目、重大危險(xiǎn)作業(yè)和可能發(fā)生環(huán)境污染事故的場(chǎng)所 火害事故應(yīng)急預(yù)案和生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案的編制單位、審核 編制應(yīng)急預(yù)案： 自然災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案：破壞性地震應(yīng)急預(yù)案；洪汛災(zāi)害應(yīng)急 應(yīng)

50、急預(yù)案 制 工業(yè)生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案：井噴失控應(yīng)急預(yù)案、火災(zāi)爆炸應(yīng)急預(yù) 上溢油應(yīng)急預(yù)一一案、危險(xiǎn)化學(xué)品（含劇毒品）應(yīng)急預(yù)案、油 事件應(yīng)急預(yù)案。 公共衛(wèi)生應(yīng)急預(yù)案； 車間應(yīng)組織制定生產(chǎn)車間的生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案，并定期組 練；發(fā)生事故時(shí)，組織搶險(xiǎn)救災(zāi)力量進(jìn)行應(yīng)急處理。 HSE管理體系審核要點(diǎn) HSE管理體系要素 審核要點(diǎn) 3.7 變更管理 和應(yīng)急管 理 3.7.5 應(yīng)急培訓(xùn)演 練、評(píng)審和 修訂 應(yīng)急培訓(xùn)和 演練、評(píng)審 和方案修訂 制定應(yīng)急預(yù)案演練計(jì)劃； 組織進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急知識(shí)培訓(xùn)； 企業(yè)及下屬各單位按計(jì)劃的要求，定期組織模擬演練，并 預(yù)案演練達(dá)到以下目的： -通信指揮系統(tǒng)能否正常運(yùn)行； -生產(chǎn)處理步驟安

51、全、有效； -應(yīng)急救援步驟安全、有效； -應(yīng)急救援物資儲(chǔ)備充足、品種齊全、保管完好 ； -應(yīng)急救援設(shè)備設(shè)施處于完好備用狀態(tài)； -應(yīng)急救援人員對(duì)應(yīng)急預(yù)案完全掌握。 有在應(yīng)急演練后進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案評(píng)估的要求； 結(jié)合演練中暴露出的問題，對(duì)演練程序、內(nèi)容和方法進(jìn)行 及時(shí)收集外單位發(fā)生的事故教訓(xùn)，分析原因，及時(shí)修訂應(yīng) 修訂后的應(yīng)急預(yù)案按文件管理的要求，及時(shí)發(fā)放到有關(guān)人 HSE管理體系審核要點(diǎn) HSE管理體系要素 審核要點(diǎn) 3.8 檢查和監(jiān) 督 3.8.1 檢查和監(jiān)測(cè) 安全檢杳 制定安全檢查程序或制度；各類檢查的頻次、內(nèi)容符合集 檢杳的類型：綜合性檢杳、日常檢杳專業(yè)/專項(xiàng)檢杳、季節(jié) 檢查等。 檢杳內(nèi)容： 管理方面：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)安全生產(chǎn)工作的認(rèn)識(shí)、安全生產(chǎn)責(zé) 善情況；各項(xiàng)管理制度落實(shí)情況；安全基礎(chǔ)工作落實(shí)情況等， 的資格教育，員工的安全意識(shí)、安全知識(shí)教育，以及特殊作業(yè) 現(xiàn)場(chǎng)方面：按照工藝、設(shè)備、儲(chǔ)運(yùn)、電氣、儀表、消防、 準(zhǔn)、規(guī)范、制度等，檢查生產(chǎn)、施工現(xiàn)場(chǎng)是否落實(shí)，是否存在 各項(xiàng)安全生產(chǎn)紀(jì)律和操作規(guī)程。生產(chǎn)、檢修、施工等直接作業(yè) 否落實(shí)；關(guān)鍵裝置、要害部位的安全運(yùn)行情況；HSE設(shè)施的完 各級(jí)檢查制定了相應(yīng)的檢查監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)； 環(huán)保檢杳和 監(jiān)測(cè) 制定環(huán)保運(yùn)行檢查、