BT監(jiān)管配合方案

1、監(jiān)管配合方案建設過程中，應 配合監(jiān)管主體，重點對建設資金、質量、建設項目跟蹤審計、 工程進度幾部分進行合理的監(jiān)督管理。1建設資金監(jiān)管配合監(jiān)管要求， 按期融入足夠建設資金，保證資金的及時到位，防止造成分包商 墊資建設，拖欠民工工資等后果，以確保工程的順利實施。根據對 資金來源和資金使用等方 面的監(jiān)督控制，應配合監(jiān)管重點對招標階段和建設階段進行資 金監(jiān)管。1.1 招標階段的 資金配合監(jiān)管1.1.1 資格預審 及評標階段配合監(jiān)管，重點 對投標人提出的融資方案的可行性包括資金的來源與落實方案 ，資金到位的有效措施，資金監(jiān)管方案及風險防范 措施、融資成本 等，以及相關的融資證明包括銀行授信證明，經銀 行

2、貸款審查委員 會批準的銀行貸款意向書等進行嚴格審核，確保中 標人達到項目所 需的融資能力以保證建設資金來源的穩(wěn)定性和可靠 性。在評審時， 可配合監(jiān)管聘請金融行業(yè)的專家參與共同評審。1.1.2 簽訂合同 階段在簽訂 BT 合同 時，應配合監(jiān)管對注資額度及期限，資金投放及使用情況，項 目公司設立要求、合同價的確定、建設資金的監(jiān)管 等做出合理的約 定。如 BT 項目必須實行建設資金?？顚Ｓ媚Ｊ剑o法按期注 資、拖欠工程進度款等情況在合同中明確約定責任。1.2 建設階段的 資金監(jiān)管1.2.1 在合同約定的時間內成立項目公司并完成注冊，注冊資 本金應達到合同 約定的額度。若為分期注資，則每期注資必須

3、在規(guī) 定的時間內足額 到位。1.2.2 根據合同要求編制項目網絡計劃及相應的資金使用計劃， 報發(fā)起人審批， 并嚴格按照發(fā)起人批準的一級網絡計劃實施工程建 設，確保建設資 金按使用計劃及時到位。另外，用政府出具的股權 回購函向貸款銀 行以質押方式進行融資，達成融資協(xié)議后，項目公 司及貸款銀行必 須持融資合同正本向政府監(jiān)管部門登記備案后方為 有效，以監(jiān)督項 目公司就已設立質押的內容重復融資。1.2.3 按照工程進度和發(fā)起人安排及時足額向其指定賬戶劃入 資金，以便發(fā)起 人監(jiān)督建設資金到位情況。發(fā)起人收到劃入的建設 資金并扣除按合 同應由發(fā)起人使用的資金后，按工程實際進度將相 應款劃撥給項目 公司，項

4、目公司再根據與相關單位的合同約定支付。 按月向發(fā)起人和 政府監(jiān)管部門提供銀行賬單、工程進度款支付情況 說明等相關資料 ，使其準確掌握資金動向及拖欠其他單位的工程款1.2.4 嚴格控制項目實施過程中的工程變更，實行變更審批制在工程實施過程 中，原則上不允許隨意變更建設方案。因地質、功能、環(huán)境或其他 不可預見因素導致的變更，須由項目公司負責變更 方案的審校和論 證工作，并報發(fā)起人和政府相關部門審批、備案。1.2.5 加強跟蹤審計制度。審計組進駐現場后，應與其建立定 期例會制度，邀 請其參加與建設項目有關的重要會議，使其能夠及 時了解、掌握項 目各種情況。配合其完成對建設項目有重大影響的 經濟活動的

5、跟蹤 審計工作，如招投標活動，建設資金的計量支付、 設備和材料采購 、重大設計變更、工程結算，竣工決算等。在發(fā)現 問題后，按照所 提出的整改意見及時修正，配合審計組做好跟蹤審 計記錄；根據工 程進展程度向審計組提交與審計事項有關資料進行 審查。1.3 竣工驗收階 段的資金配合監(jiān)管在竣工驗收階段 ，配合監(jiān)管聘請審計機構對編制的竣工決算資 料實行審計，并 以經審計的項目竣工決算審計結果作為項目回購基 價。2 質 量監(jiān)督為健全 BT 項目 質量監(jiān)督體系，由政府、發(fā)起人、投資人、設 計單位、監(jiān)理單 位和審計機構等利益相關的主體分別委派代表組建 一個既相互制約 又相互協(xié)調的質量監(jiān)督組，質量監(jiān)督組會應充分

6、發(fā) 揮過程監(jiān)督的作 用，由發(fā)起人委派代表負責定期與不定期地召開聯(lián) 席會議，共同對 BT 項目進行質量監(jiān)管 。施工方應配合質 量監(jiān)督組對現場質量開展聯(lián)合檢查、巡查、抽 查，并依據相應 意見進行及時整改。2.1 發(fā)起人在建設階段，由 項目公司直接負責工程的質量管理。項目公司 應配合發(fā)起人委 派的項目代表對項目進行整體監(jiān)控，了解項目整個 建設過程，并及 時向發(fā)起人匯報。為了確保工程質量，應配合發(fā)起 人請有關的中介 機構，如監(jiān)理單位、審計機構、質量檢測單位等進 行過程監(jiān)督，對 施工招標過程，工程分包情況，各項管理制度的健 全和落實情況， 以及工程施工過程中的驗收條件標準等進行監(jiān)督。其中，應重點加 強對

7、對分包招標的嚴格管理。配合發(fā)起人在招 標文件中，對項 目的分包、轉包情況進行詳細和明確地約定，禁止 隨意分包和轉包。BT合同中應明確投資人進行材料、專業(yè)工程招標 的程序，對材料 供應商及專業(yè)分包商的資質要求等。涉及到投資人 對材料供應商和 專業(yè)工程的招標問題時，招標方案及招標文件必須 由發(fā)起人認可并 向其備案。為保證項目質量，應配合發(fā)起人參與招 標過程，進行監(jiān) 督管理工作。2.2 政府質量監(jiān)督站代表 政府負責工程的質量監(jiān)督，應專門派駐質量組 協(xié)助質量監(jiān)督， 配合其實行施工前、施工中、竣工后的全過程的質 量監(jiān)督管理，以 事前主動控制為重點，著重對工程質量可能產生不 利的因素加強預 控監(jiān)督和中間監(jiān)

8、督。施工前，應配合 其對有關設計、勘察文件的、招投標活動的質 量和有關 BT 項目合同的三方面進行重點監(jiān)管。招投標活動的質量監(jiān)督包括對設計 招標、投資人招標、監(jiān)理招標和材料、設備采購招 標的監(jiān)督。配合其完成施工 中監(jiān)管，應圍繞地基基礎工程質量、主體結構 工程質量和環(huán)境 質量三個分部的現場監(jiān)督，開展事前、事中、事后 巡回閉環(huán)監(jiān)督管 理。還要監(jiān)督各方主體的質量行為，重點核查各方 主體的資質及有 關人員的資格、質量保證體系和質量責任制落實情 況，檢查有關質 量文件、技術資料是否齊全并符合規(guī)定?？⒐ず蟊O(jiān)管的重 點，是嚴格對其竣工驗收備案的審查、監(jiān)督， 確保備案登記的 可靠性、權威性和有效性。2.3 監(jiān)

9、理應充分發(fā)揮監(jiān)理 作為質量監(jiān)督的主要力量，對于減少發(fā)起人和 投資人之間的信 息不對稱是至關重要的。監(jiān)理單位應由項目發(fā)起人 組織招標，投資 人參加招標，依照招標法的規(guī)定，簽訂三方合同， BT 投資人負責監(jiān)理日常管理，業(yè)主執(zhí)行監(jiān)督管理。業(yè)主需要對監(jiān)理 單位進行定期或 不定期的監(jiān)督考核，監(jiān)理單位可直接向業(yè)主反映問 題，重大問題同 時報告發(fā)起人和投資人。2.4 審計機構審計機關應組織 審計組進駐現場審計，對 BT 項目實行動態(tài)跟蹤審計。對于特 殊的工程，發(fā)起人可以委托社會審計機構等獨立完 成有關專題或專 項審計業(yè)務，出具審核報告。3. 建設項 目 跟蹤審計建設項目跟蹤審 計制度的主要目的在于及時、有效

10、地監(jiān)督投資 管理、建設管理 各個環(huán)節(jié)以及建設資金籌集、使用的合法性、真實 性、效益性，防 止建設資金流失和舞弊行為發(fā)生，促進被審計單位 加強和改善管理 ；全面、真實地掌握投資和建設過程中的具體事項， 從而做出客觀公 正、實事求是的審計結論和評價；在監(jiān)督的同時， 體現服務功能， 及時向政府及有關部門反饋審計信息，發(fā)揮審計在 經濟發(fā)展和宏觀 調控中的作用。對于 BT 項目應 加快建立建設項目跟蹤審計制度。作為主要的 審計對象，投資 人應配合審計部門完成從招標階段到竣工驗收階段 的跟蹤審計。必 要時可以依照法定審計程序，配合其對勘察設計、 施工、監(jiān)理、采 購、咨詢等單位與建設項目有關的財務收支進行的

11、 審計監(jiān)督。具體 實施跟蹤審計的程序如下所述：3.1 接收審計組 送達的審計通知書審計通知書包括 ：審計依據、范圍、內容、方式、時間；投資 人配合審計工作 的具體要求；審計組組長、工程主審、財務主審、 廉政監(jiān)督員及審 計組成員名單；審計機關公章和簽發(fā)日期；附件包 括被審計單位承 諾書，提供資料清單等。3.2 參與審計組 召開的進點會審計進點會參加 人員包括：審計機關領導、審計項目所在處室負責人、審計組 全體成員、投資人負責人和建設項目相關單位的有 關人員。目的是 以程序化進點會規(guī)范跟蹤審計行為，引起有關單位 的重視，發(fā)揮審 計監(jiān)督的效能。3.3 跟蹤審計實 施階段2.3.1 平時監(jiān)督 檢查階段

12、 審計組進駐現場后，與其建立定期例會制度，并邀請其參 加與建設項目有 關的重要會議，使審計組能夠及時了解、掌握項目 各種情況，提出 審計意見，并做好跟蹤審計的會議記錄。 向審計組提供與審計事項有關的資料；在跟蹤審計過程中， 根據項目進展程 度逐步向審計組提供審計資料，包括審批文件、招 投標資料、經濟 合同。施工月報及竣工驗收資料、工程結算資料、 項目財務收支賬 冊、憑證、報表等。 協(xié)助審計人員利用攝像、錄像、 GPS 等先進技術裝備，對 項目原始地貌進 行測量取證，對基礎已開挖的工程進行挖深及土質 類別等測量取證 并備案，為竣工結算提供可靠依據。 2.3.2 階段性 審計階段 將對于建設項目有

13、重大影響的經濟活動，隨時用工作聯(lián)系 單報審計組，如 合同簽訂、建設資金的計量支付、設備和材料采購、 重大設計變更、 隱蔽工程、工程結算等。配合審計組根據工作聯(lián)系 單的內容和進度 ，深入施工現場，對實際完成的工作內容 、質量及履行職責的情況進行檢查、復核，并 依據其發(fā)現問題 后所出具的跟蹤審計整改意見書進行整改。 審計組對跟蹤審計整改意見書中提出的意見進行實時跟蹤 檢查，配合其收 集相關資料，做好跟蹤審計記錄和審計日記。 配合審計組根據工程進展情況或計量支付、工程結算情況，適時進行階段性 工程結算審計，并出具階段性審計成果報告。4. 進度監(jiān) 管4.1 進度監(jiān)管的 特點影響工程進度的 因素很多，并

14、且建設項目是在動態(tài)條件下實施 的，相應地使進 度監(jiān)管具有復雜性及動態(tài)性的特點。因此，在進度 監(jiān)管中，應配合 監(jiān)管把握質量、費用、進度三者間的辯證關系，使 三者相互協(xié)調統(tǒng) 一；針對 BT 項目動態(tài)性易導致實際進度與規(guī)定進 度的偏差的特點 ，在進度監(jiān)管中，配合發(fā)起人對進度實行動態(tài)控制， 適時調整監(jiān)管目 標和手段。4.2 進度監(jiān)管的 方法4.2.1 總進度計 劃的審查配合 BT 項目發(fā) 起人對工程總進度計劃的審查，主要就總進度 計劃是否滿足合 同工期要求并留有一定余地，“關鍵性節(jié)點”的工 期目標是否得到 保證并留有余地，資源、技術、組織、管理等對進 度計劃實現的保 證程度進行審查。并將通過審查的總進

15、度計劃或 “關鍵性節(jié)點” 工期目標計劃應向項目發(fā)起人備案。4.2.2 項目實施 過程中的檢查在進度監(jiān)管中，配合發(fā)起人完成 對工程總進度計 劃和“關鍵性節(jié)點”工期目標的實現情況的檢查， 將工程形象進度 、實物工程量進度、已完工程價值量、投資完成進度、工程費用支 付情況結合起來進行監(jiān)管。對于進度拖延的，應根 據進度計劃與實 際對比的結果，以及相關的實際工程信息，及時分 析并確定拖延的 根本原因，積極尋求解決辦法以保證最終的工期目 標。4.2.3 獎勵與懲 罰并舉在項目實施中， 與 BT 項目發(fā)起人協(xié)商，臨時確定一定獎罰措 施，以保證進度 計劃的實現。履行合同相關約定，按時交付工程。4.3 進度監(jiān)管的 內容4.3.1 項目準備 階段在設計監(jiān)管上， 配合發(fā)起人采用設計監(jiān)理或聘請專業(yè)咨詢公司 進行。對設計進 度計劃，審查階段性設計時間安排的合理性，進度 保證措施落實情 況，設計質量、設計深度是否滿足要求進行嚴格監(jiān) 管，并交發(fā)起人 審查，為項目后期順利實施做保證。4.3.2 項目招標 階段招標階段，應配 合 BT 項目發(fā)起人重點對招標文件的審查，合 同簽訂的監(jiān)督進 行監(jiān)管。應特別注意招標文件的總工期、“關鍵性 節(jié)點”工期確定 的合理性及工期保證措施的可行性。在確定合同總 工期時，應充分 考慮到工程自身的規(guī)模大小、難易程度、征地拆遷 產生的矛盾及