期貨法規(guī)往年真題1

1、最新 料推薦期貨從業(yè)人員考試試卷（法律法規(guī)部分）（往年考卷，僅供參考）單選題1. 題干 : 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（）。A: 不承擔(dān)責(zé)任 B: 承擔(dān)次要賠償責(zé)任C: 承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%D: 全部承擔(dān)賠償責(zé)任2. 題干 : 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則自（）施行。A: 2003年 7 月 1 日 B: 2003年 7 月 10 日C: 2003年 6 月 31 日 D: 2003 年 7 月 31 日3. 題干 :中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實行（）制度。A: 配額 B: 依

2、法征稅C: 許可證 D: 審核4. 題干 :期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（）。A: 3 年 B: 5 年 C: 10 年 D: 20 年5. 題干 : （ ）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會 B: 中國證監(jiān)會C: 中國證券業(yè)協(xié)會 D: 期貨交易所6. 題干 :期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（）。A: 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C: 挪用客戶保證金 D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險7. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司因（）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再

3、延續(xù)B:股東大會決定解散C: 破產(chǎn) D: 因合并或者分立需要解散8. 題干 :直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A: 自然人 B: 國有企業(yè) C: 投機客戶 D: 期貨交易所會員9. 題干 :期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派（）進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。A: 客戶代表B:公司的交易部經(jīng)理C: 公司的運作部經(jīng)理D: 出市代表1最新 料推薦10. 題干 :我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。A: 期貨交易所 B: 商品交易市場 C: 商品產(chǎn)地 D: 買賣雙方約定的場所11. 題干 :我國期貨交易所會員必須是（）。A: 自然人 B: 事業(yè)單位 C: 境內(nèi)企業(yè)法人 D: 境外企業(yè)法人12.

4、題干 : 對期貨交易所、 期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（）決定。A: 國家工商行政管理局 B: 中國證監(jiān)會 C: 中國人民銀行 D: 中國期貨業(yè)協(xié)會13.題干 :在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（）管理。A: 監(jiān)督 B: 自律 C: 市場 D: 計劃14. 題干 :在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時（）。A: 理事會 B: 董事 C: 會員大會 D: 職工代表大會15. 題干 :在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，一般情況下每年召開一次。A: 董事會 B: 理事會 C: 總經(jīng)理 D: 理事長16.題

5、干 :期貨交易所管理辦法規(guī)定，期貨交易所會員大會由（）主持。A:中國證監(jiān)會 B: 理事長 C: 總經(jīng)理 D: 會員代表17.題干 :投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在 （）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。A: 交易完成 15 日 B: 交易完成 30 日 C: 收到結(jié)算報告的當(dāng)天D: 期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間18.題干 :期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。A: 3 天 B: 3 個工作日 C: 一周 D: 一個月19. 題干 : 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項審計或稽核，

6、發(fā)生的費用由（）支付。A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司 B: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C: 中國證監(jiān)會 D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東20. 題干 : 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（）。A: 暫停從業(yè)人員資格 6 個月至 12 個月B: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請C: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3 年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D: 公開通報批評2最新 料推薦21. 題干 :我國期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則自（）起施行。A: 2003年 7 月 1 日 B: 2003年 9 月 1 日 C: 2003 年 10 月 1 日 D

7、: 2004 年 1 月 1 日22. 題干 :期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（）。A: 身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章B: 學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請表D: 人事部門的鑒定材料23. 題干 : 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理資格人員的考察談話必須有（ ）。A: 錄音記錄 B: 錄像記錄 C: 書面記錄 D: 五人以上參與24. 題干 :持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃，須報（）備案。A: 中國證監(jiān)會 B: 上級主管部門 C: 期貨交易所 D: 國務(wù)院25. 題

8、干 :每年年初， 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，到（）辦理登記手續(xù)。A: 國務(wù)院 B: 上級主管部門 C: 中國期貨業(yè)協(xié)會 D: 國家外匯管理局26. 題干 : 每年初 , 為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù) 企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險額度登記確認(rèn)函的部門是（）。A: 中國證監(jiān)會B: 國家商務(wù)部C: 該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行D: 國家外匯管理局27. 題干 : 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應(yīng)由（）承擔(dān)責(zé)任。A: 投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司 B: 投資者 C: 投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同D: 期貨交

9、易所28. 題干 :期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。A: 3 B: 2 C: 5 D: 129. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司（ ），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險而設(shè)立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。A: 內(nèi)部控制制度 B: 內(nèi)部控制文本制度 C: 內(nèi)部監(jiān)督體系 D: 內(nèi)部控制模式30. 題干 : 根據(jù)關(guān)于加強期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則，期貨經(jīng)紀(jì)公司機構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位（）的前提下應(yīng)力求精簡，盡量減少經(jīng)營

10、運作成本。A: 相互制約B:相對獨立C: 齊全完備D: 分工負(fù)責(zé)3最新 料推薦31. 題干 :期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會 B: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C: 中國證監(jiān)會期貨部 D: 期貨交易所32. 題干 :（）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A: 期貨高管人員任職資格管理辦法B: 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C: 期貨從業(yè)人員行為規(guī)范 D: 期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范33. 題干 :審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）為標(biāo)準(zhǔn)。A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例C: 客戶實際交納的保證金 D: 中國證

11、監(jiān)會規(guī)定的保證金比例34. 題干 :期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則行為的，由（）進(jìn)行處理。A: 所在地期貨交易所 B: 期貨業(yè)協(xié)會 C: 所在機構(gòu) D: 證監(jiān)會規(guī)定的機構(gòu)35. 題干 :期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。A: 百分之六十 B: 百分之八十 C: 百分之二十 D: 百分之四十36. 題干 :我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（）日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、

12、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。A: 5 ； 10B: 10；20 C: 15 ； 30 D: 7； 1437. 題干 :期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（）備案。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會 B: 本交易所會員大會 C: 本交易所理事會 D: 中國證監(jiān)會38. 題干 :投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會員對其提交材料審核后報（）審批。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會 B: 期貨交易所 C: 中國證監(jiān)會 D: 期貨交易所會員大會39. 題干 :我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是（）。A: 非盈利企業(yè)法人 B: 非盈利民間團(tuán)體 C: 官方機構(gòu) D: 按其章程實行自律性管理的法人組織40. 題干

13、:在我國 , 期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A: 企業(yè)法人 B: 自然人 C: 會員 D: 國有企業(yè)41. 題干 :以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機構(gòu)中，被我國法律明令禁止的形式有（）。A: 營業(yè)部形式 B: 分公司形式 C: 合作經(jīng)營的營業(yè)部 D: 中國證監(jiān)會許可的其他分支機構(gòu)形式42. 題干 :期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是（）。4最新 料推薦A: 服務(wù)周到 B: 技能熟練 C: 誠實信用 D: 小心謹(jǐn)慎43. 題干 :下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法，正確的有（）。A: 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效B: 高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)

14、在被處罰之日起3 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告C: 經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行44. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、 副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（）。A: 1 萬以上 B: 3 萬以上 C: 1-3萬 D:3萬以下45. 題干 : 境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存（）年。A: 1B: 2C: 3D: 546. 題干 :持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由（）在

15、其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識并加蓋年檢戳記。A: 國務(wù)院 B: 中國證監(jiān)會 C: 中國期貨業(yè)協(xié)會 D: 國家外匯管理局47. 題干 :企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A: 中國證監(jiān)會 B: 國務(wù)院 C: 商務(wù)部 D: 國家外匯管理局48. 題干 :期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A: 公開、公平、公證 B: 公平、公證、公信 C: 公正、公開、公信 D: 公開、公平、公正49. 題干 :提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為不包括（）。A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大B: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還

16、傭金C: 以低于本公司其他客戶手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶D: 開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系50. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司會計控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、 ( ) 、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財務(wù)核對相符原則。A: 程序化 B: 系列化 C: 保密化 D: 精細(xì)化51. 題干 :為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織（）。A: 崗位培訓(xùn)B:后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C: 分析師培訓(xùn)D: 學(xué)歷教育5最新 料推薦52.題干 : 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（）。A:及時向主管部門報告B:公平對待該投資者C:及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險D: 了解投資者的投

17、資目標(biāo)53. 題干 : 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意 期貨交易風(fēng)險說明書內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的（）。A: 雙方違約行為 B: 違背誠實信用原則的行為 C: 惡意進(jìn)行磋商 D: 單方違約行為54. 題干 : 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為， 具備合同法第四十九條所規(guī)定的（ ）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A: 無權(quán)代理 B: 職務(wù)代理 C: 越權(quán)代理 D: 表見代理55. 題干 :期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造

18、成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（ ）。A: 不超過 50%B: 不超過 20%C: 不超過 80%D: 不超過 60%56. 題干 :期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員是指（）。A: 資金大戶 B: 國外企業(yè)法人 C: 期貨中介機構(gòu) D: 國內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人57. 題干 :期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A: 交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B: 經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn) C: 證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)58. 題干 : 某國有控股期貨公司總經(jīng)理， 因濫用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保， 而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機關(guān)起訴，根據(jù)我國刑

19、法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（）。A: 半年 B: 一年 C: 三年 D: 七年59. 題干 :申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格時，在向相關(guān)管理機構(gòu)報送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人（）提供。A: 所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門B: 原工作單位保衛(wèi)部門C: 原工作單位人事部門 D: 戶籍所在地派出所60. 題干 : 下列 ( ) 不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機制應(yīng)遵循的原則。A: 健全性原則 B: 合理性原則 C: 制度先行原則 D: 相互制約原則多選題61. 題干 :保證金可以以（）方式支付。A: 現(xiàn)金 B: 本票 C: 匯票 D: 支票6最新 料推薦62.題干 :

20、期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A:參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C: 聯(lián)名提議召開會員大會D: 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格63.題干 :境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）。A:交易活躍B:交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性C:管理規(guī)范D:上市品種齊全64.題干 :期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括（）。A: 健全性原則 B: 有效性原則 C: 合理性原則 D: 相互制約原則65. 題干 :下列屬于期貨從業(yè)人員的有（）。A: 期貨公司總經(jīng)理B: 期貨交易所的電腦管理人員C: 期貨公司后勤服務(wù)人員D: 期貨

21、公司投資咨詢顧問66. 題干 :在我國，交割倉庫不得有（）行為。A: 出具虛假倉單B: 違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C: 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D: 參與期貨交易67. 題干 :期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。A: 本人 B: 父母 C: 配偶 D: 子女68. 題干 :在我國，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A: 交易 B: 結(jié)算 C: 交割 D: 價格69. 題干 :人民法院審理（）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。A: 期貨合同糾紛 B: 期

22、貨侵權(quán)糾紛 C: 期貨違約糾紛 D: 無效的期貨交易合同糾紛70. 題干 :在我國，任何單位或者個人不得使用（）進(jìn)行期貨交易。A: 信貸資金B(yǎng): 財政資金C: 自有資金D: 銀行資金71. 題干 :在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。7最新 料推薦A: 國有企業(yè) B: 國有控股企業(yè) C: 金融機構(gòu) D: 事業(yè)單位72. 題干 :下列關(guān)于我國公司從事境外期貨交易的表述，（）是正確的。A: 未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易B: 從事境外期貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)C: 從事境外期貨交易需報國務(wù)院批準(zhǔn)D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易73. 題干 :期貨交易所章程

23、中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。A: 設(shè)立目的和職能 B: 名稱、住所和營業(yè)場所 C: 注冊資本及其構(gòu)成 D: 對會員的紀(jì)律處分74. 題干 :期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A: 會員資格的取得條件和程序B: 會員資格的變更條件和程序C: 對會員的監(jiān)督管理 D: 會員違規(guī)、違約行為處理辦法75. 題干 :下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（）。A: 居間人可以是公民也可以是法人B: 只能接受客戶的委托C: 期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬D: 居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任76. 題干 :關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）。A: 經(jīng)紀(jì)公司不得混

24、碼交易B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案D: 經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼77. 題干 :期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。A: 周報表 B: 月報表 C: 季度報表 D: 年報表78. 題干 :下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的是（）。A: 依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理B: 依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理C: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理D: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)

25、督管理79. 題干 :下列表述中， （）是正確的。A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會C: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理D: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理80. 題干 :我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨（）業(yè)務(wù)。A: 投資基金B(yǎng):經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C: 咨詢、培訓(xùn)D: 自營8最新 料推薦81.題干 :期貨經(jīng)紀(jì)公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A:申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為B: 擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格C: 擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度82.題干 :

26、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 10 個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括（）。A: 聘用具有資格的從業(yè)人員 B: 從業(yè)人員死亡 C: 從業(yè)人員被解聘 D: 聘用的從業(yè)人員辭職83. 題干 :屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)有（）。A: 期貨交易所 B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司 C: 從事境外期貨交易的機構(gòu) D: 期貨投資咨詢機構(gòu)84. 題干 :期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B: 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程C: 建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度D: 配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管85. 題干

27、 :期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A: 身體狀況良好 B: 誠實信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德C: 有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗D: 取得證券從業(yè)人員資格86. 題干 :境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶（）。A: 上年底保留的余額 B: 年度內(nèi)累計追加的保證金額C: 期貨賠付款的最高限額 D: 年度累計期貨賠付款總額87. 題干 :國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務(wù)時，對其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有（）。A: 必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請境外期貨業(yè)務(wù)B: 申請時不必具有進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán)C: 在實物交割時，可通過有關(guān)部門指定的專業(yè)國有

28、國際貿(mào)易機構(gòu)運作D: 沒有明確說法88. 題干 :刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（ ）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。A: 散布虛假信息B: 買入或者賣出該證券C: 從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易D: 泄露該信息89. 題干 :期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（）。A: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審核申請人報

29、送的材料B:派出機構(gòu)對擬任高管人員進(jìn)行考察談話9最新 料推薦C: 中國證監(jiān)會對上報材料進(jìn)行書面審核D: 中國證監(jiān)會做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定90. 題干 : 當(dāng)發(fā)生 （）情形時， 經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。A: 投資者為限制民事行為能力的自然人B: 經(jīng)查實，投資者為期貨交易所的工作人員C: 經(jīng)查實，投資者為金融機構(gòu)、事業(yè)單位和國家機關(guān)D: 經(jīng)查實，該投資者為本公司工作人員的配偶91. 題干 :期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè), 做到（）。A: 內(nèi)部稽核崗位要實行對總經(jīng)理負(fù)責(zé)B: 內(nèi)部稽核崗位要實行對董事會負(fù)責(zé)C: 內(nèi)部稽核崗位要建立、

30、健全保密制度D: 稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要92. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司加強內(nèi)部控制制度時, 要( ) 。A: 完善信息發(fā)布和信息管理制度B:建立、完善檔案管理制度C: 客戶管理制度D: 制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施93. 題干 :期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但（）的，可以公開相關(guān)信息。A: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開B: 有關(guān)規(guī)章要求公布C: 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查D: 期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束后94. 題干 : 對嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機關(guān)或監(jiān)管機構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持

31、證企業(yè)，中國證監(jiān)會可視情節(jié)責(zé)令（）。A: 暫停其境外期貨業(yè)務(wù) B: 注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證C: 停業(yè)整頓 D: 永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)95. 題干 :期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，（）的，予以公開通報批評。A: 情節(jié)嚴(yán)重 B: 情節(jié)較輕 C: 并造成嚴(yán)重后果 D: 未造成嚴(yán)重后果96. 題干 : 期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（ ）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。A: 高于客戶指令價格賣出 B: 高于客戶指令價格買入C: 低于客戶指令價格賣出 D: 低于客戶指令價格買入97. 題干 :客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)

32、果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（）。A: 對當(dāng)日所有持倉的確認(rèn) B: 對該日之前所有持倉的確認(rèn)C: 對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)D: 對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)98. 題干 : 以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有（ ）。A: 期貨交易所擅自上市合約 B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報10最新 料推薦C:期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易D: 期貨交易所違反規(guī)定使用收益99.題干 :期貨經(jīng)紀(jì)公司有 ( ) 行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上 3倍以下的罰款； 沒有違法所得或者違法所得不滿10 萬元的， 處 10 萬元以上30 萬元

33、以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A:將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)B: 允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易C: 違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金D: 從事期貨自營業(yè)務(wù)100. 題干 : 下列關(guān)于期貨交易所會員的表述中，正確的有（）。A: 經(jīng)紀(jì)公司會員只能接受客戶委托B: 非經(jīng)紀(jì)公司會員只能從事自營C: 出市代表只能接受本會員單位的交易指令D: 所有會員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易101. 題干 :期貨交易所不得從事（）。A: 信托投資 B: 股票交易 C: 非自用不動產(chǎn)投資 D: 間接參與期貨交易102. 題干 : 出現(xiàn)下列（）情況，

34、期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。A: 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力B: 交易所會員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險D: 某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過程中成效不大103. 題干 :期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A: 會員資格的取得條件和程序B: 會員資格的變更條件和程序C: 對會員的監(jiān)督管理 D: 會員違規(guī)、違約行為處理辦法104. 題干 :關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（）。A: 中國證監(jiān)會在認(rèn)為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險B: 中國證監(jiān)會可在

35、有必要時，對期貨交易所高層進(jìn)行警告C: 中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。D: 中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用105. 題干 :期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。A: 中國證監(jiān)會 B: 期貨業(yè)協(xié)會 C: 中國人民銀行 D: 財政部106. 題干 : 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng) ( ) 。A: 在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向B: 嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)C: 及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況11可以并處萬元以上萬元以最新 料推薦D: 對投

36、資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)107. 題干 :期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（）。A: 客戶有權(quán)不予認(rèn)可 B: 客戶可以予以追認(rèn) C: 非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任D: 期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任108. 題干 :以下說法錯誤的有（）。A: 不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則B: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還C: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還D: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律109. 題干 :期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的，應(yīng)（）。A: 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所

37、得B: 處違法所得倍以上倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿萬元的，處萬元以上萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓C: 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，下的罰款D: 責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費110. 題干 :建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立（）。A: 內(nèi)部風(fēng)險控制委員會 B: 風(fēng)險控制小組 C: 專門的稽核監(jiān)督崗位 D: 監(jiān)事會或監(jiān)事111. 題干 :關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是（）。A: 期貨交易所、 期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的， 客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)B: 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易

38、的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失C: 期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%D: 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任112. 題干 : 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（ ）。A: 與會員資格相應(yīng)的會員資格費B: 與會員資格相應(yīng)的會員交易席位C: 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格D: 不得停止該會員交易席位的使用12最新 料推薦113. 題干 :期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則沒有規(guī)定的是（）。A: 競業(yè)準(zhǔn)則B: 專業(yè)勝任能力C:

39、 職業(yè)道德D: 職業(yè)創(chuàng)新能力114. 題干 :為了正確審理期貨糾紛案件，2003 年 5 月 16 日最高人民法院審判委員會通過了最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（ ）。A: 中華人民共和國民法通則B: 中華人民共和國刑法C: 中華人民共和國合同法D: 中華人民共和國民事訴訟法115. 題干 :期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）。A: 誠實守信 B: 恪盡職守C: 堅持公開、公平、公正原則D: 對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益116. 題干 :以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（）。A: 證券投資基金中分析國內(nèi)期貨市場的研究員B:

40、期貨交易廳的高級管理人員C: 合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員D: 期貨投資咨詢機構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T117. 題干 :以下屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項有（）。A: 每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機構(gòu)名稱及要求的其他信息B: 必須設(shè)立風(fēng)險管理部門，不能只設(shè)立風(fēng)險管理崗位C: 建立并執(zhí)行嚴(yán)格的風(fēng)險管理制度D: 必須建立合規(guī)審查部門，達(dá)不到部門規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位118. 題干 :關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格說法正確的是（）。A: 由中國證監(jiān)會比照對期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進(jìn)行審核B: 由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核準(zhǔn)C: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的核準(zhǔn)意見要報中國證監(jiān)會

41、備案D: 其核準(zhǔn)條件依據(jù)按照中國證監(jiān)會和派出機構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行119. 題干 :某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（）。A: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開立1 個B: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開立1 個C: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握13最新 料推薦D: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握120. 題干 :關(guān)于境內(nèi)國有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對套期保值額度的描述，正確的是 （）。A: 持證企業(yè)在特定時期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制B: 該額度

42、由中國證監(jiān)會會同相關(guān)部門制定C: 額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進(jìn)出口配額的限制D: 當(dāng)持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時，該企業(yè)應(yīng)在1 個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會并說明理由判斷題121. 題干 : 期貨交易所因營業(yè)期滿，會員大會決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要向中國證監(jiān)會備案。122. 題干 : 申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會提交有關(guān)文件和材料。參考答案123. 題干 : 期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)注意投資者的喜好。124. 題干 : 全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。125. 題干 : 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)

43、后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。126. 題干 : 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預(yù)測信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實、準(zhǔn)確。127. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司變更股東時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家工商行政管局批準(zhǔn)。128. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會決定解散公司的，需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。129. 題干 : 在我國境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動必須遵守期貨交易管理暫行條例。130. 題干 : 從事期貨交易活動，應(yīng)遵循“三公”和誠實信用的原則。131. 題干 :根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)

44、理1 人，每屆任期2 年，連任不得超過三屆。132. 題干 : 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施后必須報告中國證監(jiān)會。133. 題干 : 投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)。參考答案 正確 134. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認(rèn)為需要對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清算，可以直接報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。參考答案 錯誤 135. 題干 : 期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的， 在 1 年內(nèi)可以臨時作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。參考答案 錯誤 136. 題干 : 申請取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過中國證監(jiān)會組織

45、的資格考試，取得期貨從業(yè)人員資格證書 。137. 題干 : 中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。138. 題干 : 國家外匯管理局負(fù)責(zé)監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶和境內(nèi)期貨外匯專戶。139. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的， 屬于犯罪。140. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司財務(wù)部門負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關(guān)程序予以核準(zhǔn)。141. 題干 : 全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。

46、14口合同后，對該合同進(jìn)行保值而持有的期貨頭寸最長只能持有半年。158. 題干 : 中國證監(jiān)會對有期貨違法嫌疑的單位和個人有權(quán)進(jìn)行詢問、調(diào)查；對有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以凍結(jié)。159. 題干 : 為提供最佳服務(wù)并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)鼓勵客戶對職業(yè)資格優(yōu)良的期貨經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行全權(quán)委托。160. 題干 : 期貨糾紛案件中，當(dāng)期貨公司為債務(wù)人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金。不定項選擇題161. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員進(jìn)行提示（ ）。 A: 中國證監(jiān)會為維護(hù)期貨市場秩序而認(rèn)為確有必要時B: 公司從業(yè)人員有五人以上有過違規(guī)等不良行為記錄C: 其客戶涉嫌違反國家法律法規(guī)的行為D: 公司出現(xiàn)重大財務(wù)風(fēng)險15最新 料推薦142. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是使期貨經(jīng)紀(jì)公司的運作更加規(guī)范，經(jīng)營更