金卡股份：首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之上市保薦書

1、浙江金卡高科技股份有限公司 zhejiang goldcard high-tech co.，ltd. （樂(lè)清經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)經(jīng)六路 151 號(hào)） goldkade 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市 之 上市保薦書 保薦人（主承銷商） （四川省成都市東城根上街 95 號(hào)） 二零一二年八月 住 、 上市保薦書 深圳證券交易所： 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)“證監(jiān)許可2012 979 號(hào)”文核準(zhǔn)，浙江金卡高科技股份有限 公司（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”、“公司”、“金卡股份”）1,500 萬(wàn)股社會(huì)公眾股 公開發(fā)行已于 2012 年 7 月 31 刊登招股意向書。浙江金卡高科技股份有限公司已 承諾在發(fā)行完成后將盡快辦理工商登記變更手

2、續(xù)。國(guó)金證券股份有限公司（以下 簡(jiǎn)稱“國(guó)金證券”或“本保薦機(jī)構(gòu)”）認(rèn)為浙江金卡高科技股份有限公司申請(qǐng)其 股票上市完全符合中華人民共和國(guó)公司法中華人民共和國(guó)證券法及深 圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，特推薦其股票在貴所上市交易。 現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下： 一、發(fā)行人的概況 （一）發(fā)行人簡(jiǎn)介 公司名稱：浙江金卡高科技股份有限公司 英文名稱：zhejiang goldcard high-tech co., ltd. 注冊(cè)資本（本次發(fā)行前）：4,500 萬(wàn)元 注冊(cè)資本（本次發(fā)行后）：6,000 萬(wàn)元 法定代表人：楊斌 成立日期：2004 年 7 月 28 日 所：樂(lè)清經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)經(jīng)六路 151

3、號(hào) 金卡股份是由樂(lè)清金凱儀器儀表有限公司以截至 2009 年 8 月 31 日經(jīng)審計(jì)的 凈資產(chǎn) 26,869,532.96 元為基數(shù)，按 1.07478:1 比例折為 2,500 萬(wàn)股，整體變更發(fā) 起設(shè)立的股份有限公司。發(fā)起人出資經(jīng)中匯會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司驗(yàn)證并出具了 “中匯會(huì)驗(yàn)20091514 號(hào)”驗(yàn)資報(bào)告。2009 年 10 月 16 日，公司依法在浙 江省工商行政管理局辦理了工商變更登記，取得了注冊(cè)號(hào)為 330382000085930 的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，法定代表人為楊斌。股份公司設(shè)立后經(jīng)過(guò)兩次增資，注冊(cè) 資本增加至 4,500 萬(wàn)元。 金卡股份抓住國(guó)家能源結(jié)構(gòu)調(diào)整，天然氣產(chǎn)業(yè)爆發(fā)式增長(zhǎng)

4、的契機(jī)，以軟件開 發(fā)為核心，生產(chǎn)制造為依托，專業(yè)從事智能燃?xì)獗砑叭細(xì)庥?jì)量管理系統(tǒng)的研發(fā)、 1 - 上市保薦書 生產(chǎn)、銷售、服務(wù)，致力于為燃?xì)夤咎峁┤細(xì)庥?jì)量、結(jié)算收費(fèi)、組網(wǎng)傳輸、在 線監(jiān)測(cè)、流量調(diào)配的整體解決方案。 金卡股份是國(guó)內(nèi)最早從事智能燃?xì)獗砑叭細(xì)夤芾硐到y(tǒng)研發(fā)、生產(chǎn)的企業(yè)之 一，公司“ic 卡預(yù)付費(fèi)燃?xì)庀到y(tǒng)”項(xiàng)目列入“2011 年度國(guó)家火炬計(jì)劃項(xiàng)目”。我 國(guó)天然氣行業(yè)的爆發(fā)式增長(zhǎng)、城市化的發(fā)展、國(guó)務(wù)院 5 年內(nèi) 3,600 萬(wàn)套保障用房 建設(shè)任務(wù)的推進(jìn)，西氣東輸二線、三線、四線等幾條主要干線的規(guī)劃建設(shè)，為公 司持續(xù)、快速成長(zhǎng)創(chuàng)造了良好的條件和巨大的空間。借助高質(zhì)量的產(chǎn)品、信譽(yù)卓 著的品牌

5、、完善的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)、持續(xù)創(chuàng)新的研發(fā)實(shí)力、優(yōu)越的售后服務(wù)體系，公司 業(yè)務(wù)快速增長(zhǎng)。報(bào)告期內(nèi)公司的營(yíng)業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)到 53.39%。 （二）發(fā)行人近三年主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和主要財(cái)務(wù)指標(biāo) 下列數(shù)據(jù)摘自經(jīng)中匯會(huì)計(jì)師出具的“中匯會(huì)審20120023 號(hào)”審計(jì)報(bào)告， 數(shù)據(jù)如無(wú)特別說(shuō)明，均依據(jù)合并財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)計(jì)算。 1、公司近三年的資產(chǎn)負(fù)債情況 單位：萬(wàn)元 項(xiàng)目 流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì) 非流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì) 資產(chǎn)總計(jì) 流動(dòng)負(fù)債合計(jì) 非流動(dòng)負(fù)債合計(jì) 負(fù)債合計(jì) 歸屬于母公司所有者權(quán)益 所有者權(quán)益合計(jì) 2011 年 12 月 31 日 19,141.61 6,182.04 25,323.65 11,332.98 2,000.00 1

6、3,332.98 11,990.67 11,990.67 2010 年 12 月 31 日 12,851.31 2,813.98 15,665.29 8,265.09 8,265.09 7,400.21 7,400.21 2009 年 12 月 31 日 10,570.55 666.28 11,236.83 7,180.19 7,180.19 3,556.63 4,056.63 2、公司近三年的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)情況 單位：萬(wàn)元 項(xiàng)目 營(yíng)業(yè)收入 營(yíng)業(yè)成本 營(yíng)業(yè)利潤(rùn) 利潤(rùn)總額 凈利潤(rùn) 其中：歸屬于母公司所有者的 凈利潤(rùn) 歸屬于公司股東扣除非經(jīng)常 2011 年度 23,286.35 12,439.95 3,

7、985.86 5,487.36 5,529.47 5,529.47 5,410.55 2010 年度 15,090.67 8,142.66 2,288.76 3,160.15 3,133.57 3,137.71 3,174.89 2009 年度 9,897.52 4,843.17 1,576.47 1,916.99 1,628.82 1,628.82 1,049.57 2 - 上市保薦書 性損益后的凈利潤(rùn) 3、公司近三年的現(xiàn)金流量情況 單位：萬(wàn)元 項(xiàng)目 經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ 投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ 籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ 同一控制下業(yè)務(wù)合并對(duì)現(xiàn)金的影響 現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額

8、2011 年度 7,430.46 -2,739.20 975.03 5,666.29 2010 年度 5,395.18 -4,012.33 343.89 1,726.74 2009 年度 1,415.33 -783.89 3,252.96 -2,627.11 1,257.29 4、公司近三年的主要財(cái)務(wù)指標(biāo) 2011 年度2010 年度2009 年度 財(cái)務(wù)指標(biāo) 流動(dòng)比率（倍） 速動(dòng)比率（倍） 資產(chǎn)負(fù)債率（合并報(bào)表） 資產(chǎn)負(fù)債率（母公司） 應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率（次） 存貨周轉(zhuǎn)率（次） 息稅折舊攤銷前利潤(rùn)（萬(wàn)元） 歸屬于發(fā)行人股東的凈利潤(rùn)（萬(wàn)元） 歸屬于發(fā)行人股東扣除非經(jīng)常性損益后 的凈利潤(rùn)（萬(wàn)元） 利息

9、保障倍數(shù)（倍） 每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量（元） 每股凈現(xiàn)金流量（元） 歸屬于公司股東的每股凈資產(chǎn)（元/股） 無(wú)形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)）占凈資產(chǎn) 的比例 基本每股收益（歸屬于公司普通股股東 的凈利潤(rùn)）（元/股） 基本每股收益（扣除非經(jīng)常性損益后歸 屬于公司普通股股東的凈利潤(rùn)）（元/股） 加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（歸屬于公司普 通股股東的凈利潤(rùn)） 加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（扣除非經(jīng)常性 損益后歸屬于公司普通股股東的凈利 /2011 年 12 月 31 日 1.69 1.36 52.65% 46.44% 5.02 4.16 5,724.80 5,529.47 5,410.55 146.09 1.65 1.

10、26 2.66 - 1.23 1.20 58.45% 57.19% /2010 年 12 月 31 日 1.55 1.28 52.76% 51.11% 3.21 3.76 3,443.17 3,137.71 3,174.89 45.15 1.72 0.55 2.36 - 1.26 1.27 65.93% 65.56% /2009 年 12 月 31 日 1.47 1.18 63.90% 75.34% 2.50 2.94 2,118.96 1,628.82 1,049.57 38.19 0.57 0.50 1.42 - 1.58 1.02 74.23% 63.35% 3 上市保薦書 潤(rùn)） 二、申

11、請(qǐng)上市股票的發(fā)行情況 （一）發(fā)行概況 本次公開發(fā)行前，金卡股份總股本 4,500 萬(wàn)股。本次公開發(fā)行 1,500 萬(wàn)股人 民幣普通股（a 股），發(fā)行后總股本為 6,000 萬(wàn)股。 本次公開發(fā)行 1,500 萬(wàn)股人民幣普通股股票的發(fā)行情況如下： 1、股票種類：人民幣普通股（a 股），每股面值 1.00 元。 2、發(fā)行數(shù)量：本次公開發(fā)行數(shù)量為 1,500 萬(wàn)股，其中，網(wǎng)下向配售對(duì)象詢 價(jià)配售（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)下發(fā)行”）數(shù)量為 450 萬(wàn)股，占本次發(fā)行數(shù)量的 30%；網(wǎng) 上向社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)上發(fā)行”）數(shù)量為 1,050 萬(wàn)股，占 本次發(fā)行數(shù)量的 70%。 3、本次發(fā)行占總股本比例：本

12、次發(fā)行股數(shù)占發(fā)行后總股本的比例為 25%。 4、發(fā)行方式：本次發(fā)行采用網(wǎng)下向配售對(duì)象詢價(jià)配售與網(wǎng)上向社會(huì)公眾投 資者定價(jià)發(fā)行相結(jié)合的方式。本次發(fā)行中通過(guò)網(wǎng)下配售向配售對(duì)象配售的股票為 450 萬(wàn)股，有效申購(gòu)為 9,450 萬(wàn)股，有效申購(gòu)獲得配售的中簽率為 4.7619047619%， 認(rèn)購(gòu)倍數(shù)為 21 倍。本次網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 1,050 萬(wàn)股，有效申購(gòu)股數(shù)為 52,386.85 萬(wàn) 股，中簽率為 2.0043197864%，超額認(rèn)購(gòu)倍數(shù)為 50 倍。本次網(wǎng)下發(fā)行與網(wǎng)上發(fā) 行均不存在余股。 5、發(fā)行價(jià)格：發(fā)行人和國(guó)金證券根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果，并綜合考慮發(fā)行人基 本面情況、成長(zhǎng)性、所處行業(yè)、可比公司估值

13、水平及市場(chǎng)情況等，確定本次公開 發(fā)行的發(fā)行價(jià)格為 31.00 元/股，該價(jià)格對(duì)應(yīng)的市盈率為： （1）25.79 倍（按照 2011 年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前后 孰低的凈利潤(rùn)除以本次發(fā)行前總股本計(jì)算）； （2）34.37 倍（按照 2011 年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前后 孰低的凈利潤(rùn)除以本次發(fā)行后總股本計(jì)算）。 4 上市保薦書 6、發(fā)行對(duì)象：符合資格的詢價(jià)對(duì)象和已開立深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票交 易賬戶的境內(nèi)自然人、法人等投資者（中華人民共和國(guó)法律、法規(guī)禁止購(gòu)買者除 外）。 7、承銷方式：余額包銷。 8、股票鎖定期：本次公開發(fā)行中配售對(duì)象參與網(wǎng)下配售獲配的股票和網(wǎng)上

14、發(fā)行股票均無(wú)流通限制及鎖定安排。 9、募集資金總額和凈額：本次公開發(fā)行募集資金總額為 46,500.00 萬(wàn)元，扣 除發(fā)行費(fèi)用 3,160.28 萬(wàn)元，募集資金凈額為 43,339.72 萬(wàn)元。中匯會(huì)計(jì)師事務(wù)所 有限公司對(duì)公司首次公開發(fā)行股票的資金到位情況實(shí)施了驗(yàn)證，出具了中匯會(huì)驗(yàn) 20122403 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。 10、發(fā)行后每股凈資產(chǎn)：9.22 元/股（按照 2011 年 12 月 31 日經(jīng)審計(jì)的凈資 產(chǎn)加上本次發(fā)行籌資凈額之和除以本次發(fā)行后總股本計(jì)算）。 11、發(fā)行后每股收益：0.902 元/股（按照 2011 年經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損 益前后孰低的凈利潤(rùn)除以本次發(fā)行后總股本計(jì)算）。 1

15、2、上市地點(diǎn)：深圳證券交易所。 （二）發(fā)行前股東所持股份的流通限制及自愿鎖定的承諾 1、公司控股股東浙江金卡高科技工程有限公司和實(shí)際控制人楊斌、施正余 承諾：自公司股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人所直 接或間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)其直接或間接持有的發(fā)行人股 份；在前述鎖定期滿后，所持發(fā)行人股份在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)本 人直接或間接持有發(fā)行人股份總數(shù)的 25%，離職后六個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人直接或 間接持有的發(fā)行人股份；本人在發(fā)行人首次公開發(fā)行股票上市之日起六個(gè)月內(nèi)申 報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓本人直接或間接持有的發(fā)行人 股份；在發(fā)行人首

16、次公開發(fā)行股票上市之日起第七個(gè)月至第十二個(gè)月之間申報(bào)離 職的，自申報(bào)離職之日起十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓本人直接或間接持有的發(fā)行人股 份。 2、公司法人股東樂(lè)清金凱企業(yè)管理咨詢有限公司承諾：自公司股票上市之 5 上市保薦書 日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或間接持有的發(fā)行人股份， 也不由發(fā)行人回購(gòu)其直接或間接持有的股份。 3、公司自然人股東戴意深承諾：自公司股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不 轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人所直接或間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購(gòu) 該部分股份。在前述鎖定期滿后，如本人擔(dān)任發(fā)行人董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員 的，則任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)本人直接或間接持有發(fā)行

17、人股份總數(shù)的 25%，離職后六個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人直接或間接持有的發(fā)行人股份。 4、公司自然人股東中擔(dān)任公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的張宏業(yè)、張恩 滿、張華、方國(guó)升、何國(guó)文、黃光坤、姚艷承諾：自公司股票上市之日起三十六 個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人所直接或間接持有的發(fā)行人股份，也不由 發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。在上述限售期屆滿后，所持發(fā)行人股份在任職期間每年 轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)本人直接或間接持有發(fā)行人股份總數(shù)的 25%，離職后六個(gè) 月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人直接或間接持有的發(fā)行人股份；本人在發(fā)行人首次公開發(fā)行股票 上市之日起六個(gè)月內(nèi)申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓本人直 接或間接持有的發(fā)行人股

18、份；在發(fā)行人首次公開發(fā)行股票上市之日起第七個(gè)月至 第十二個(gè)月之間申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓本人直接或 間接持有的發(fā)行人股份。 三、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司是否符合上市條件的說(shuō)明 發(fā)行人上市符合證券法和深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則規(guī)定 的上市條件： （一）股票發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，并已公開發(fā)行； （二）發(fā)行后金卡股份股本總額為 6,000 萬(wàn)元，不少于人民幣 3,000 萬(wàn)元； （三）公開發(fā)行的股份數(shù)量占金卡股份發(fā)行后股份總數(shù)的 25%，不低于發(fā)行 人總股本的 25%； （四）發(fā)行后金卡股份股東總?cè)藬?shù)為 21,007 人，不少于 200 人； （五）最近三年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)

19、會(huì)計(jì)信息無(wú)虛假記載； 6 上市保薦書 （六）深圳證券交易所要求的其他條件。 四、保薦機(jī)構(gòu)是否存在可能影響公正履行保薦職責(zé)情形的說(shuō)明 經(jīng)過(guò)本保薦機(jī)構(gòu)核查，發(fā)行人不存在下列可能影響公正履行保薦職責(zé)的情 形： 1、保薦機(jī)構(gòu)及其大股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì) 超過(guò)百分之七； 2、發(fā)行人持有或者控制保薦機(jī)構(gòu)股份超過(guò)百分之七； 3、保薦機(jī)構(gòu)的保薦代表人或者董事、監(jiān)事、經(jīng)理、其他高級(jí)管理人員擁有 發(fā)行人權(quán)益、在發(fā)行人任職等可能影響公正履行保薦職責(zé)的情形； 4、保薦機(jī)構(gòu)及大股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方為發(fā)行人提供擔(dān)?；蛉谫Y； 5、保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人之間的其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。 五、保薦機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)

20、定應(yīng)當(dāng)承諾的事項(xiàng) （一）作為金卡股份的保薦機(jī)構(gòu)，國(guó)金證券已在證券發(fā)行保薦書中做出如 下承諾： 1、有充分理由確信發(fā)行人符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)證券發(fā)行上市的 相關(guān)規(guī)定； 2、有充分理由確信發(fā)行人申請(qǐng)文件和信息披露資料不存在虛假記載、誤導(dǎo) 性陳述或者重大遺漏； 3、有充分理由確信發(fā)行人及其董事在申請(qǐng)文件和信息披露資料中表達(dá)意見 的依據(jù)充分合理； 4、有充分理由確信申請(qǐng)文件和信息披露資料與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)表的意見不 存在實(shí)質(zhì)性差異； 5、保證所指定的保薦代表人及本保薦機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員已勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行 人申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行了盡職調(diào)查、審慎核查； 6、保證保薦書、與履行保薦職責(zé)有關(guān)的其他文件

21、不存在虛假記載、誤導(dǎo)性 7 、 、 上市保薦書 陳述或者重大遺漏； 7、保證對(duì)發(fā)行人提供的專業(yè)服務(wù)和出具的專業(yè)意見符合法律、行政法規(guī)、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)規(guī)范； 8、自愿接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法采取的監(jiān) 管措施； 9、遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 （二）本保薦機(jī)構(gòu)承諾，自愿按照證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī) 定，自證券上市之日起持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義 務(wù)。 （三）本保薦機(jī)構(gòu)承諾，將遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)推薦證券上 市的規(guī)定，接受證券交易所的自律管理。 六、對(duì)發(fā)行人持續(xù)督導(dǎo)期間的工作安排 （一）持續(xù)督導(dǎo)事項(xiàng) 1、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)

22、行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違 規(guī)占用發(fā)行人資源的制度；根據(jù)關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公 司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知精神，協(xié)助發(fā)行人制訂、執(zhí)行有關(guān)制度。 2、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù) 之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度；根據(jù)公司法上市公司治理準(zhǔn)則和公 司章程的規(guī)定，協(xié)助發(fā)行人制定有關(guān)制度并實(shí)施。 3、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì) 關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見；督導(dǎo)發(fā)行人的關(guān)聯(lián)交易按照公司章程關(guān)聯(lián)交易決策制 度等規(guī)定執(zhí)行，對(duì)重大的關(guān)聯(lián)交易本機(jī)構(gòu)將按照公平、獨(dú)立的原則發(fā)表意見。 4、督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露的義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、 證券交易所提交的其他文件；關(guān)注并審閱發(fā)行人的定期或不定期報(bào)告；關(guān)注新聞 媒體涉及公司的報(bào)道，督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露義務(wù)。 8 上市保薦書 5、持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)；定 期跟蹤了解項(xiàng)目進(jìn)展情況，通過(guò)列席發(fā)行人董事會(huì)、股東大會(huì)、對(duì)發(fā)行人募集資 金項(xiàng)目的實(shí)施、變更發(fā)表意見。