農(nóng)村商業(yè)銀行科技部軟件開發(fā)管理辦法

1、精品農(nóng)村商業(yè)銀行科技部軟件開發(fā)管理辦法第一章 總 則第一條 為了規(guī)范軟件開發(fā)、調(diào)測及使用，保證項目各階段銜接順暢，提高項目決策程序的科學(xué)性，確保全轄計算機安全、穩(wěn)定運行，根據(jù)江蘇農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司計算機管理制度的有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。第二條本辦法適用范圍為江蘇農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司以下簡稱本行。第三條本辦法主要包括計算機系統(tǒng)項目的立項、開發(fā)、測試、驗收、運行和維護制度。第四條本辦法所稱項目，主要指應(yīng)用開發(fā)類項目及優(yōu)化改造類項目，基礎(chǔ)設(shè)施類項目由省聯(lián)社負責(zé)。項目所屬的軟、硬件購置，應(yīng)包含在項目之中。第五條項目費用是指項目實施過程中有關(guān)的全部費用，具體包括：1 .前期費用。指項目立項前用

2、于可行性研究、論證的所有費用。2 .開發(fā)費用。指項目開發(fā)階段發(fā)生的所有費用，包括：用于需求分析、技術(shù)實現(xiàn)、制度化、測試、試運行、驗收等費用。3 .推廣費用。指項目驗收后，項目推廣階段發(fā)生的所有費用。4 .維護費用。指項目推廣后，開發(fā)軟件的局部修改、優(yōu)化、維護的費用。5 .軟、硬件購置費用。第六條 項目開發(fā)方式：6 .科技部門自主開發(fā)。7 .與公司合作開發(fā)。8 .外包。包括項目整體外包、部分外包。第二章 項目立項第七條項目審批的原則是：業(yè)務(wù)需要，能增強核心競爭能力，擴大市場份額，或能產(chǎn)生良好的經(jīng)濟效益。第八條項目立項的基本流程是：明確項目牽頭組，完成項目可行性研究，可編輯申請項目立項，立項審批。

3、第九條 項目立項的可行性研究前，由項目牽頭組根據(jù)業(yè)務(wù)部門的需求制訂可行性研究工作計劃?？尚行匝芯抗ぷ饔媱澟鷾?zhǔn)后， 項目牽頭組向總行申請前期費用， 并納入年度預(yù)算，方可進行項目可行性研究?？尚行匝芯抗ぷ饔媱澤婕暗狡刚埻獠繉＜一蜃稍児?， 需支付專家或咨詢費用的，項目提出部門必須提交方案，報相關(guān)部門批準(zhǔn)。第十條 可行性研究工作須由業(yè)務(wù)需求部門和科技部門共同完成。需省聯(lián)社計算機中心提供技術(shù)支持的， 必須在省聯(lián)社計算機中心的指導(dǎo)下， 完成可行性研究工作。第十一條 可行性研究的主要內(nèi)容包括：1 .項目提出部門編寫完整的項目需求書 。2 .項目牽頭組組織需求的評價分析。3 .技術(shù)開發(fā)部門提出可行的技術(shù)方案

4、并進行比較分析， 若由外部公司提供方案，則須由科技部門審核后簽署意見。4 .社會經(jīng)濟效益評價，不同實施方案的投入產(chǎn)出分析。5 .項目實施中的風(fēng)險及解決措施。6 .項目開發(fā)周期測算。制訂開發(fā)計劃，跨年度項目必須列出分年度計劃。7 .費用預(yù)算。項目所需各項投入和年度支出計劃，以及測算方法和依據(jù)。第十二條 可行性研究工作完成后，由項目牽頭組組織專家論證。通過可行性論證的項目，可申請項目立項。項目立項、審批程序如下：1 .項目牽頭組提出立項申請。2 .科技部門負責(zé)對立項申請資料的完整性、前期工作的合規(guī)性、項目目標(biāo)、業(yè)務(wù)需求書 、技術(shù)方案的可行性、開發(fā)方式、項目預(yù)算以及其他重要事項進行審查，提出是否同意

5、立項的建議。3 .總行決策機構(gòu)批準(zhǔn)或否決立項。4 .除個性化中間業(yè)務(wù)外，所有科技項目必須上報省聯(lián)社審批。5 . 由科技管理部門和項目牽頭組組織招標(biāo)、簽約等商務(wù)活動 。并組建項目開發(fā)小組（以下簡稱：項目組）第三章項目開發(fā)第十三條 項目組正式成立后，進入項目開發(fā)階段。項目開發(fā)實行項目經(jīng)理 負責(zé)制，項目組的成員必須專職參加項目開發(fā)。第十四條 項目經(jīng)理采取指定、招聘等方式，由科技管理部門、項目牽頭組、 監(jiān)察、人事部門共同審定。項目經(jīng)理根據(jù)授權(quán)對項目組全權(quán)管理。具體包括：按照計算機軟件開發(fā)規(guī)范， 實現(xiàn)項目目標(biāo)業(yè)務(wù)需求；組織分析、設(shè)計、開發(fā)、測試、試運行；組織編寫有關(guān) 技術(shù)手冊和操作手冊；組織技術(shù)培訓(xùn)；配

6、合項目牽頭組進行項目推廣；負責(zé)推廣 過程中的技術(shù)支持。應(yīng)用開發(fā)類項目，應(yīng)選配相關(guān)業(yè)務(wù)人員為項目副經(jīng)理， 負責(zé)相關(guān)業(yè)務(wù)需求的 解釋，把握業(yè)務(wù)需求實現(xiàn)的完整性和準(zhǔn)確性；組織業(yè)務(wù)測試、業(yè)務(wù)培訓(xùn)；組織編 寫業(yè)務(wù)培訓(xùn)教材；負責(zé)推廣過程中的業(yè)務(wù)支持；負責(zé)管理制度的起草工作；協(xié)調(diào) 項目開發(fā)過程中發(fā)生的與業(yè)務(wù)相關(guān)的其他問題。第十五條 項目牽頭組和科技管理部門應(yīng)為項目經(jīng)理開展工作創(chuàng)造條件，幫 助解決開發(fā)過程中的實際問題，并監(jiān)督檢查項目執(zhí)行情況。對于不稱職的項目經(jīng) 理應(yīng)報請領(lǐng)導(dǎo)及時撤換。重大項目由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭組織檢查， 并負責(zé)協(xié)調(diào)項目開 發(fā)中的重大事項。第十六條 業(yè)務(wù)需求書是應(yīng)用開發(fā)類項目的開發(fā)依據(jù)。業(yè)務(wù)需求書一

7、 經(jīng)確定，不得任意更改，確因業(yè)務(wù)發(fā)生調(diào)整需要變更的，由業(yè)務(wù)部門提供完整的 需求變更說明，項目牽頭組負責(zé)人審查后簽字，提交項目組更改。變更導(dǎo)致增加 的費用，按相關(guān)程序報批。第十七條 項目牽頭組負責(zé)項目開發(fā)技術(shù)環(huán)境的落實。第十八條 項目開發(fā)過程中的資料、文檔要按照科技檔案管理辦法進行整理 歸檔，不得散失，個人不得占有。第十九條 項目組要定期向項目牽頭組、科技管理部門報告項目實施情況， 接受監(jiān)督和檢查。第四章項目的測試和驗收第二十條 項目的綜合測試和試運行：1 .項目開發(fā)完成后， 需求提出部門應(yīng)會同項目組制定測試案例和綜合測試方案、提出測試申請。測試結(jié)束后出具綜合測試報告 。2 .綜合測試通過后，由

8、項目組、項目牽頭組、試運行機構(gòu)共同組織項目的試運行。試運行穩(wěn)定后，由試運行單位出具試運行報告 。試運行時間一般不少于 1 個月。第二十一條 申請項目驗收必須提交完整的項目驗收資料， 包括： 驗收申請報告 業(yè)務(wù)需求書 （應(yīng)用開發(fā)類項目） 、 項目需求說明書 （基礎(chǔ)設(shè)施類項目） 、 業(yè)務(wù)需求變更文件、 綜合測試報告 、試運行報告 、項目費用支出報告（包括前期費用、開發(fā)費用和人員費用）以及項目技術(shù)開發(fā)階段有關(guān)文檔等資料。第二十二條成立項目驗收組。成員組成：主要由項目牽頭組、科技管理部門、財務(wù)部門以及其它相關(guān)部門人員參加，重大項目驗收須聘請部分外部專家第二十三條項目投產(chǎn)須審核項目是否具備以下基本條件：

9、1 .有一定時間的穩(wěn)定試運行期并通過驗收。2 .使用人員、運行人員經(jīng)過培訓(xùn)。3 .具有系統(tǒng)監(jiān)控、系統(tǒng)維護等手段。4 .提供故障恢復(fù)手段。5 .有資源使用分析報告。6 .具有運行投產(chǎn)的系統(tǒng)資源、環(huán)境及崗位人員的條件第二十四條牽頭部門負責(zé)項目資料和驗收結(jié)論的提交、審查、備案存檔工作。第五章 項目推廣、維護第二十五條項目推廣階段工作包括業(yè)務(wù)培訓(xùn)、軟件下發(fā)、安裝調(diào)試、上線運行、技術(shù)支持等。第二十六條項目推廣由項目牽頭組、科技管理部門、項目提出部門、項目組共同組織。項目牽頭組負責(zé)項目推廣的總體部署和總協(xié)調(diào)。第二十七條在項目推廣期間，項目組負責(zé)項目的技術(shù)支持，對程序運行中出現(xiàn)的問題進行修改、測試。第二十八

10、條在項目維護期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的軟件問題或業(yè)務(wù)變化引發(fā)的需求變更，由應(yīng)用部門和科技管理部門提出優(yōu)化、 修改意見， 雙方簽字認定后， 項目經(jīng)理組織人員進行修改、優(yōu)化，費用在維護費中列支，應(yīng)規(guī)定項目維護期，重大項目維護期應(yīng)不少于項目推廣后的一年時間。第二十九條項目維護期結(jié)束轉(zhuǎn)入日常運行的技術(shù)支持工作應(yīng)落實相關(guān)門部門并指定專人負責(zé)。第六章 項目費用管理第三十條 項目費用管理的基本原則是：項目決算不突破預(yù)算，項目費用支出按財務(wù)授權(quán)管理規(guī)定和集中采購管理辦法執(zhí)行； 項目費用支出， 一律在本級財務(wù)核算。第三十一條項目維護期結(jié)束后，項目牽頭組應(yīng)及時向財務(wù)部門申請辦理項目決算。決算的內(nèi)容包括：項目前期費用、開發(fā)費用、推

11、廣費用、維護費用、借用人員費用和設(shè)備、軟件購置費用等。財務(wù)部門將決算報告報總行分管領(lǐng)導(dǎo)。第三十二條 外包項目、合作開發(fā)項目由財務(wù)部門按合同約定的支付方式和金額，直接支付給公司，項目完成后，連同項目組發(fā)生的各項費用，由項目牽頭組按程序辦理決算。第三十三條 費用在預(yù)算范圍內(nèi)的實報實銷，超預(yù)算的要提交情況說明，按相關(guān)程序報批。第七章 項目外包和合作開發(fā)第三十四條有下列情況之一的可采取外包或合作開發(fā)方式：1 .外部公司具有明顯的技術(shù)優(yōu)勢和項目開發(fā)經(jīng)驗。2 .能引進先進管理模式和產(chǎn)品。3 .可顯著降低成本，或贏得競爭優(yōu)勢。4 .開發(fā)力量不足。第三十五條項目前期研究階段應(yīng)對項目開發(fā)方式進行評估，在立項申請

12、報告中提出外包或合作開發(fā)建議。 外包或合作公司的選擇按照 江蘇省農(nóng)村信用社采購管理暫行辦法的規(guī)定執(zhí)行。第三十六條對外包項目，科技管理部門、項目牽頭組要委派指定專門人員參加項目設(shè)計、開發(fā)全過程，明確職責(zé)，確保項目按期交接。第八章 軟件版本控制第三十七條軟件版本控制是指對軟件開發(fā)過程中所產(chǎn)生的各種形式的文檔、程序及其數(shù)據(jù)集合進行標(biāo)識、分發(fā)、變更和保管的控制。第三十八條科技管理部門須制訂軟件版本管理辦法，由專人對項目組正式移交的各種軟件版本進行編號登記， 歸檔管理， 保證軟件版本的完整性、 準(zhǔn)確性和一致性， 與公司合作開發(fā)或外包開發(fā)項目應(yīng)在開發(fā)合同中明確項目成果及版權(quán)的歸屬。第三十九條在項目開發(fā)過程

13、中對軟件版本的控制由項目組委派專人負責(zé)。項目驗收后，項目組應(yīng)將最終的軟件版本正式移交給科技管理部門。第四十條 投產(chǎn)后軟件版本的修改必須嚴格履行申請和審批程序。1 .對于因業(yè)務(wù)變化或應(yīng)用系統(tǒng)運行需要進行的軟件修改，應(yīng)用部門或運行機構(gòu)必須提交經(jīng)其負責(zé)人簽字認可的書面申請。2 .申請經(jīng)科技管理部門負責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由開發(fā)人員完成對軟件的修改， 經(jīng)測試驗證和項目實施管理部門審核后， 由軟件版本管理人員對軟件版本進行歸檔。第四十一條軟件版本的領(lǐng)用須進行嚴格控制。1 .領(lǐng)用人應(yīng)提出書面申請，并報科技管理部門負責(zé)人簽字批準(zhǔn)。2 .軟件版本管理人員進行領(lǐng)用登記后，把軟件版本的備份交給領(lǐng)用人。第四十二條未經(jīng)科技管理部門負責(zé)人同意，任何人不得對軟件版本以任何形式進行復(fù)制。第九章 項目成果管理第四十三條項目推廣運行后，科技管理部門將組織有關(guān)部門對項目是否達到設(shè)計要求，產(chǎn)生的經(jīng)濟效益，軟件質(zhì)量、安全性、運行維護情況等跟蹤調(diào)查。第四十四條項目文檔必須完整、妥善保管。自行開發(fā)的項目文檔由項目組負責(zé)整理； 外包的項目文檔由項目牽頭組督促承包單位負責(zé)整理。 科技部門按 江 蘇農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司科