醫(yī)院盡職調(diào)查所需資料清單

1、大華會計師事務(wù)所有限公司 盡職調(diào)查資料清單財務(wù)盡職調(diào)查所需資料清單1 醫(yī)院的設(shè)立與組織結(jié)構(gòu)1.1 醫(yī)院股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；1.2 醫(yī)院成立以來如有注冊資本、股東、醫(yī)院名稱、經(jīng)營范圍、章程、注冊地址等發(fā)生變更的事項(xiàng)，請?zhí)峁┳C明上述每項(xiàng)變更的：1.2.1 醫(yī)院股東關(guān)于上述變更的協(xié)議或合同、股東會議決議；1.2.2 董事會關(guān)于上述變更的決議；1.2.3 上述變更前后的營業(yè)執(zhí)照；1.2.4 驗(yàn)資報告（如適用）；1.2.5 政府有關(guān)部門的批準(zhǔn)、備案文件（如適用）；1.2.6 其他有關(guān)上述變更的法律文件。1.3 醫(yī)院現(xiàn)行組織結(jié)構(gòu)圖。1.4 醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證（正、副本）；醫(yī)院行政管理系統(tǒng)；領(lǐng)導(dǎo)分工有關(guān)文件資料；醫(yī)

2、院大事記；醫(yī)院會議制度；各類院級會議記錄本；醫(yī)院床位批復(fù)文件；年度醫(yī)療統(tǒng)計報表；醫(yī)院職能科室設(shè)立文件；醫(yī)院業(yè)務(wù)科室設(shè)置文件；醫(yī)院中長期發(fā)展規(guī)劃；醫(yī)院年度工作計劃；醫(yī)院季度工作重點(diǎn)；醫(yī)院年度工作總結(jié)；醫(yī)院設(shè)立各類管理組織文件；醫(yī)院行政查房記錄本；醫(yī)院重大突發(fā)事件報告記錄本；醫(yī)院信息化建設(shè)規(guī)劃；計算機(jī)使用管理制度；醫(yī)院檔案室達(dá)標(biāo)證書（省三級）；醫(yī)院圖書室圖書、期刊目錄、借閱登記；醫(yī)院圖書電子閱覽和檢索服務(wù)情況；全院應(yīng)用軟件配置情況資料；網(wǎng)絡(luò)安全措施和應(yīng)急處理預(yù)案；醫(yī)院已刊登醫(yī)療廣告證明。1.5 醫(yī)院質(zhì)控管理體系；醫(yī)院質(zhì)控管理措施及落實(shí)情況；醫(yī)院各類工作質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)匯編；醫(yī)院各類技術(shù)操作規(guī)程匯編；單病種

3、管理資料；病歷“日自檢、周抽查、月科評、季院評”資料；院、科兩級病歷書寫質(zhì)量考核制度；醫(yī)療技術(shù)準(zhǔn)入制度。1.6 醫(yī)院護(hù)理管理體制；護(hù)理管理組織運(yùn)行圖和管理配置表；護(hù)理技術(shù)操作流程、技術(shù)規(guī)范匯編（各科室相應(yīng)建立）；護(hù)理服務(wù)理念（有明示、有教育資料）；護(hù)理年度工作規(guī)劃、實(shí)施計劃（各科室相應(yīng)建立）；護(hù)理服務(wù)效果督查、評價、整改資料；護(hù)理管理信息系統(tǒng)；對護(hù)理服務(wù)中反映問題的收集渠道和程序；對反映的問題的研究和解決的動態(tài)記錄（包括評價和改進(jìn)措施）；醫(yī)院感染管理制度、重點(diǎn)措施、應(yīng)急預(yù)案；收集、驗(yàn)證和評估護(hù)理人員資質(zhì)程序的文件；護(hù)士執(zhí)業(yè)資格、執(zhí)業(yè)注冊一覽表（存有注冊證書、執(zhí)業(yè)證明原件）；定期評估護(hù)理人員應(yīng)具

4、備專業(yè)技術(shù)和服務(wù)能力的資料；護(hù)理人員技術(shù)檔案（包括技術(shù)考核）；每月每科一次護(hù)理行政查房記錄；每月1次業(yè)務(wù)查房記錄；每周3次總夜查房記錄；護(hù)師以上護(hù)理人員每二年一次技術(shù)操作考核資料；主管護(hù)師每年一次技術(shù)操作考核資料；每年一次護(hù)理人員理論考試材料；每季度對護(hù)士長工作評價資料；護(hù)生臨床實(shí)習(xí)教學(xué)計劃、教學(xué)目標(biāo)和評價資料；每月一次護(hù)理教學(xué)查房記錄（護(hù)理部）；每二周一次護(hù)理教學(xué)查房記錄（科室）；新護(hù)士崗前培訓(xùn)記錄（100%）；全院護(hù)理人員繼續(xù)醫(yī)學(xué)教育實(shí)施計劃和具體措施；全院護(hù)理人員個人繼續(xù)教育、能力開發(fā)及培訓(xùn)評價記錄；護(hù)理人員健康干預(yù)知識培訓(xùn)記錄（講稿、簽到冊）；護(hù)理部門科研開題數(shù)、論文發(fā)表情況；接收外院

5、護(hù)理骨干進(jìn)修記錄。2 行業(yè)和產(chǎn)品2.1 醫(yī)療業(yè)務(wù)分類方法，各類醫(yī)療業(yè)務(wù)診療流程示意圖； 2.2 各部門主要醫(yī)療業(yè)務(wù)的收入、成本、毛利水平、價格變動趨勢；2.3 醫(yī)院近三年二年主要產(chǎn)品明細(xì)、毛利率和價格；（產(chǎn)品宣傳冊、價格清單，如有請?zhí)峁┌凑崭魇杖敕诸惽笆拿骷?xì)）2.4 醫(yī)院近三年各類產(chǎn)品產(chǎn)能和實(shí)際產(chǎn)量明細(xì)；2.5 醫(yī)院使用的產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)認(rèn)證。；3 經(jīng)營狀況及盈利預(yù)測3.1 過去兩個完整財務(wù)年度審計報告及相關(guān)會計調(diào)整，當(dāng)年最近一期財務(wù)報表；3.2 主要會計政策和會計估計（如壞帳、折舊、攤銷、及各項(xiàng)準(zhǔn)備的計提方法和比例）說明；3.3 過去兩個完整財務(wù)年度和當(dāng)年截止目前，分產(chǎn)品銷售數(shù)量、銷售收

6、入、銷售成本和毛利；3.4 過去兩個完整財務(wù)年度和當(dāng)年截止目前，分產(chǎn)品出口數(shù)量、銷售收入和毛利。是否被強(qiáng)制繳納反傾銷稅；3.5 過去兩個完整財務(wù)年度和當(dāng)年截止目前，交易額及余額最大的10位客戶名單；3.6 過去兩個完整財務(wù)年度和當(dāng)年截止目前，交易額及余額最大的10位供應(yīng)商名單；3.7 過去兩個完整財務(wù)年度和當(dāng)年截止目前關(guān)聯(lián)交易明細(xì)。關(guān)聯(lián)方包括母醫(yī)院、子醫(yī)院、關(guān)聯(lián)醫(yī)院、合資企業(yè)、股東以及對醫(yī)院經(jīng)營有重大影響的個人；4 固定資產(chǎn)4.1 醫(yī)院全部固定資產(chǎn)（不含土地及房產(chǎn)，下同）清單；4.2 醫(yī)院主要固定資產(chǎn)的權(quán)屬證明文件，如：4.2.1 購置發(fā)票；4.2.2 購買合同；4.2.3 車輛行駛證；4.2

7、.4 其他能夠證明醫(yī)院對該資產(chǎn)所有權(quán)或使用權(quán)的有關(guān)文件。此處主要固定資產(chǎn)，系指全部車輛、以及整體價值在人民幣五十萬元以上，或?qū)︶t(yī)院之生產(chǎn)經(jīng)營具有重要作用的機(jī)器、設(shè)備、生產(chǎn)線專用設(shè)備等。4.3 如有醫(yī)院租用或出租上述固定資產(chǎn)的情況，請?zhí)峁┏鲎饣虺凶夂贤? 土地房產(chǎn)權(quán)5.1 醫(yī)院擁有、占用或使用的土地、房產(chǎn)清單；（請注明臨建及權(quán)屬編號）5.2 醫(yī)院擁有、占用或使用的土地之土地使用權(quán)證書；5.3 如醫(yī)院以出讓方式取得土地使用權(quán)，請?zhí)峁┩恋厥褂脵?quán)出讓合同以及土地出讓金支付證明；5.4 如有醫(yī)院出租或承租土地的情形，請?zhí)峁┩恋厥褂脵?quán)租賃合同以及出租方的土地使用權(quán)證書；5.5 如醫(yī)院以受讓方式取得土地使

8、用權(quán)，請?zhí)峁┩恋厥褂脵?quán)轉(zhuǎn)讓合同以及土地轉(zhuǎn)讓金支付證明；5.6 房屋產(chǎn)權(quán)證（如屬房地分離權(quán)證）；5.7 如醫(yī)院以購買方式取得房產(chǎn)，請?zhí)峁┵徺I合同；5.8 如以預(yù)售方式購買房產(chǎn)，請?zhí)峁┓课蓊A(yù)售合同、房產(chǎn)管理部門的預(yù)售登記證明；5.9 如有醫(yī)院出租或承租房屋的情形，請?zhí)峁┓课葑赓U合同、租賃許可證或登記備案證明以及出租方的房屋產(chǎn)權(quán)證；5.10 醫(yī)院如有在建工程項(xiàng)目，請?zhí)峁┰摰软?xiàng)目的：5.10.1 計劃部門的立項(xiàng)批復(fù)；5.10.2 建設(shè)用地規(guī)劃許可證；5.10.3 建設(shè)工程規(guī)劃許可證；5.10.4 建設(shè)工程開工證；5.10.5 建設(shè)工程質(zhì)量合格證；5.10.6 工程承包合同或建筑合同。5.11 醫(yī)院在未

9、來三年內(nèi)是否有廠房和/或機(jī)器設(shè)備的投資計劃醫(yī)院在地震中遭損房產(chǎn)加固維修費(fèi)用及房屋安全使用的報告。6 債權(quán)債務(wù)6.1 醫(yī)院尚未清償?shù)娜裤y行貸款清單，包括銀行名稱、貸款金額、期限、擔(dān)保方式等；6.2 前款清單所列各項(xiàng)貸款的貸款合同及其從合同，如保證、抵押、質(zhì)押合同；6.3 醫(yī)院應(yīng)付帳款清單，包括單位名稱、金額、賬齡、期限、擔(dān)保方式等；6.4 前款清單所列各項(xiàng)應(yīng)付款的合同文件、擔(dān)保（保證、抵押、質(zhì)押）文件；6.5 醫(yī)院應(yīng)收帳款清單，包括欠款單位名稱、金額、期限、擔(dān)保方式等、賬齡；6.6 前款清單所列各項(xiàng)應(yīng)收帳款的合同文件、擔(dān)保（保證、抵押、質(zhì)押）文件；6.7 醫(yī)院為其他單位提供的擔(dān)保（保證、抵押、

10、質(zhì)押）的清單；6.8 醫(yī)院銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)中，對客戶的任何保用或保修承諾；6.9 醫(yī)院是否存在任何其他或有負(fù)債；6.10 醫(yī)院境外貸款（如有）的外債登記證明；6.11 如醫(yī)院有就上述債權(quán)債務(wù)發(fā)生爭議的情形，請?zhí)峁┳C明上述爭議的有關(guān)文件。7 重大合同醫(yī)院過去兩年內(nèi)所簽署的所有重大合同以及目前尚未履行完畢的重大生產(chǎn)經(jīng)營合同清單（包括簽約方、合同名稱、標(biāo)的金額等主要情況說明）及該清單所列各合同副本。此處“重大合同”意指全部涉外合同、對醫(yī)院之生產(chǎn)經(jīng)營具有重要影響的合同和/或不在醫(yī)院正常經(jīng)營范圍內(nèi)的合同（如合資合同、融資租賃合同等），包括但不限于：7.1 占醫(yī)院凈資產(chǎn)5以上的收購或處置合同；7.2 醫(yī)

11、院的生產(chǎn)原料或材料藥品或者自制藥原料的采購合同；7.3 主要供應(yīng)商和客戶（分銷商）清單以及與之簽署的買賣合同。此處主要供應(yīng)商和客戶（分銷商）意指占醫(yī)院采購額或銷售額或以上者或者前十大主要供應(yīng)商；7.4 有關(guān)提供設(shè)施、服務(wù)的合同；7.5 醫(yī)院的銷售代理合同；7.6 醫(yī)院的委托經(jīng)營或管理合同；7.7 醫(yī)院的經(jīng)銷、專營權(quán)、特許權(quán)方面的主要的合同；7.8 關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，關(guān)聯(lián)方包括母醫(yī)院、子醫(yī)院、關(guān)聯(lián)醫(yī)院、合資企業(yè)、股東以及對醫(yī)院經(jīng)營有重大影響的個人。8 稅務(wù)8.1 醫(yī)院的稅務(wù)登記證（國稅及地稅）；8.2 醫(yī)院適用的所有稅種及稅率的說明；8.3 醫(yī)院享受稅收優(yōu)惠待遇的批準(zhǔn)文件；8.4 醫(yī)院近期報稅表；8

12、.5 主管稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的關(guān)于醫(yī)院在最近三年內(nèi)依法納稅的證明；8.6 醫(yī)院受到稅務(wù)機(jī)關(guān)處罰的文件（如有）。9 人力資源 9.1 列出雇用合同中的非標(biāo)準(zhǔn)的或特別的報酬條款，如股票期權(quán)、利潤分享協(xié)議、解雇補(bǔ)償金等；9.2 其他利益安排（如利潤分享計劃、退休醫(yī)療補(bǔ)貼等）。9.3 人員花名冊(分級、分科、分專業(yè))；人員配備比例（床位：醫(yī)技人員、床位：護(hù)理人員、床位：病房護(hù)理人員、醫(yī)生：護(hù)士、二級?？漆t(yī)師高：中：初）；外聘人員合同書、資格證書、報批文件；各類工作人員崗位職責(zé)；工作人員履行崗位職責(zé)考核記錄；醫(yī)院各類工作制度；醫(yī)院管理人員管理知識培訓(xùn)計劃；人員參加培訓(xùn)記錄；非固定醫(yī)師輪轉(zhuǎn)安排表（時間6個月）；

13、新分配大、中專畢業(yè)生崗前培訓(xùn)記錄；醫(yī)院收入分配辦法。9.4 醫(yī)院關(guān)于薪酬結(jié)構(gòu)的相關(guān)文件規(guī)定；9.5 醫(yī)院前十大科室醫(yī)生的收入水平（各科室前10名，提供工資表及其他補(bǔ)貼合計）10 知識產(chǎn)權(quán)與特許權(quán)10.1 醫(yī)院所擁有的專利證書或?qū)＠暾埼募?0.2 專利及專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可使用合同；10.3 專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可使用合同；10.4 由股東作為對醫(yī)院注冊資本出資的專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的資產(chǎn)評估文件；10.5 商標(biāo)注冊證或注冊商標(biāo)申請文件；10.6 商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可使用合同；10.7 醫(yī)院擁有或使用的專有技術(shù)的有關(guān)文件；10.8 知識產(chǎn)權(quán)共有協(xié)議或共同開發(fā)協(xié)議。；10.9 過去五年中的研發(fā)費(fèi)用以及未來兩年

14、預(yù)計的研發(fā)費(fèi)用。11 環(huán)境保護(hù)11.1 環(huán)保、排污許可；11.2 對外簽署的涉及環(huán)保的所有合同、意向書、承諾書和文件，包括但不限于受讓、轉(zhuǎn)讓、出租或出借排污設(shè)施的合同及意向書，與他人簽訂的環(huán)保諒解協(xié)議、備忘錄；11.3 歷年來繳納排污及其他一切與環(huán)境保護(hù)相關(guān)的費(fèi)用的證明或憑證。12 保險及守法經(jīng)營情況12.1 醫(yī)院投保的所有險種及保險合同，支付保險憑證；12.2 醫(yī)院如有因違反環(huán)保法律法規(guī)受到處罰的情形，請?zhí)峁┯嘘P(guān)證明文件；12.3 醫(yī)院如有受到其他政府部門行政處罰的情形，請?zhí)峁┯嘘P(guān)證明文件；12.4 醫(yī)院目前如有尚未了結(jié)的或已知將發(fā)生或提起的任何訴訟（包括仲裁）的以下資料：12.4.1 立案

15、通知書或仲裁受理通知書；12.4.2 起訴書或仲裁申請書；12.4.3 答辯狀或仲裁答辯書；12.4.4 反訴狀或仲裁反請求書；12.4.5 法院判決或仲裁裁決書；12.4.6 上訴狀。12.5 醫(yī)院與職工訂立的勞動合同樣本； 12.6 職工工會的成立情況和職工代表大會的成立及召開；12.7 有關(guān)醫(yī)院職工在醫(yī)療、待業(yè)、養(yǎng)老保險、福利方面安排的說明，包括在冊職工總數(shù)，繳納保險的時間、險種、范圍等；12.8 醫(yī)院最近2年所受到的監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰（如有）12.9 社會保障部門出具的醫(yī)院依法繳納全部強(qiáng)制性的社會保險金的證明；12.10 其他醫(yī)院認(rèn)為應(yīng)提供的文件。13 財務(wù)資料13.1 財務(wù)人員花名冊(包括

16、工作分工)；財務(wù)人員崗位職責(zé)；財務(wù)人員崗位分工制度；13.2 各種財務(wù)管理制度，包括資金審批制度；、財務(wù)收支管理制度；財產(chǎn)物資管理制度；采購使用、醫(yī)院收款票據(jù)管理制度等；13.3 各類會計帳本、憑據(jù)、報表及實(shí)物；13.4 原始憑證傳遞程序；財務(wù)處理程序制度；13.5 醫(yī)院目前執(zhí)行的醫(yī)保政策；13.6 醫(yī)院年度預(yù)算及計劃表（含預(yù)算清單）；每季度預(yù)算執(zhí)行情況分析資料； 基建、設(shè)備可行性論證報告；13.7 醫(yī)院中期、年末財務(wù)報告；13.8 定期物價檢查制度、；物價（醫(yī)療收費(fèi)）自查自糾資料；13.9 門診、住院價格信息查詢系統(tǒng)、；每年省、市物價檢查報告；13.10 醫(yī)院成本核算制度；醫(yī)院成本領(lǐng)導(dǎo)小組；

17、及醫(yī)院成本核算手冊；醫(yī)院成本效益分析報告；13.11 醫(yī)院內(nèi)部財務(wù)監(jiān)督體系；醫(yī)院內(nèi)部財務(wù)監(jiān)督審工作會議記錄及相關(guān)數(shù)據(jù)；13.12 醫(yī)院內(nèi)部財務(wù)審計制度；醫(yī)院財務(wù)審計工作記錄；13.13 醫(yī)院藥品毛收入、純收入占總收入比例；門診病人人均醫(yī)療費(fèi)用藥費(fèi)所占比例；住院病人人均醫(yī)療費(fèi)用藥費(fèi)所占比例醫(yī)院his系統(tǒng)各類關(guān)于收入成本的分類明細(xì)信息的導(dǎo)出。請?zhí)峁┮陨掀髽I(yè)涉及的相關(guān)資料大華學(xué)習(xí)會計師事務(wù)所有限公司2012.02.28簡 歷姓 名： 簡歷模板 http:/性 別： 男出生日期： 1989年2月年 齡： 37歲戶口所在地：上海政治面貌： 黨員畢業(yè)生院校：專 業(yè)：地 址：電 話：e-mail：_教育背景_1983/08-1988/06 華東理工大學(xué) 生產(chǎn)過程自動化 學(xué)士 _個人能力_這里展示自己有什么的特長及能力_專業(yè)課程_課程名稱(只寫一些核心的)：簡短介紹課程名稱：簡短介紹 _培訓(xùn)經(jīng)歷_2002/06-2002/10 某培訓(xùn)機(jī)構(gòu) 計算機(jī)系統(tǒng)和維護(hù) 上海市勞動局頒發(fā)的初級證書 1998/06-1998/08 某建筑工程學(xué)校 建筑電氣及定額預(yù)算 上海建筑工程學(xué)