內審員教材-14000

1、第一部分 基礎知識部分一、 環(huán)境的定義：中華人民共和國環(huán)境保護法：環(huán)境是指影響人類生存和發(fā)展的各種天然的和人工改造的自然因素的整體，包括大氣、水、海洋、土地、礦藏、森林、草原、野生生物、自然遺跡、人文遺跡、自然保護區(qū)、風景名勝區(qū)、城市和鄉(xiāng)村。GB/T24000-ISO14001環(huán)境管理體系-規(guī)范及使用指南：組織運行的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人以及它們之間的關系。二、 環(huán)境問題：人類早期的環(huán)境問題；局部的影響，如水土流失、森林破壞，土壤退化，及部分的生態(tài)退化等。近代大規(guī)模環(huán)境污染問題：出現在產業(yè)革命及二戰(zhàn)之后30年間。集中表現為工業(yè)污染向城市污染和農村污染發(fā)展，局部污

2、染向區(qū)域性和全球性污染發(fā)展。三、 當代環(huán)境問題：1、 溫室效應與氣候變化，海平面的上升2、 臭氧層破壞關于臭氧層行動世界計劃（1978年）保護臭氧層維也納公約（1985年）消耗臭氧層物質的蒙特利爾議定書（1987年）赫爾辛基宣言（1989年）1990年對消耗臭氧層物質的蒙特利爾議定書進行修改中國消耗臭氧層物質逐步淘汰國家方案（1992年）提出2005年全面停止生產CFCS類物質的計劃。3、 水資源危機 表現在供應與需求間的矛盾日益突出，如我國，農業(yè)每年缺水300億立方米，8000億農村人口飲水困難，缺水城市達總數的60-70%。4、 海洋污染每年向海洋傾倒600-1000萬噸石油、1萬噸汞、2

3、萬噸銅、30萬噸鉛、100萬噸有機氯農藥。5、 酸雨6、 生態(tài)環(huán)境惡化與生物多樣性減少、森林減少、土地退化沙漠化，耕地減少等。7、 城市環(huán)境問題日益突出四、 環(huán)境問題的有關對策的發(fā)展：根據污染者付費的原則，各國制定各種環(huán)境法律、法規(guī)及有關污染物排放和質量標準。企業(yè)為此所采取的技術手段是末端治理。由于末端處理投資及運行費用，加上政府排放標準越趨嚴格，企業(yè)尋求新方式以減少環(huán)境治理費?！盁o廢工藝”運動在行業(yè)中開展，環(huán)境保護措施漸由末端治理向全程序控制轉變，并進一步發(fā)展為清潔生產。1972年，斯德哥爾摩舉行了第一次聯合國人類大會，通過了人類環(huán)境宣言，人類環(huán)境行動計劃，6月5日定為世界環(huán)境日，并成立了聯

4、合國環(huán)境計劃署。1987年，世界環(huán)境與發(fā)展委員會提出可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。強調環(huán)境與經濟協調發(fā)展，經濟發(fā)展應建立在生態(tài)持續(xù)能力之上，保護環(huán)境不對后代人的生存和發(fā)展構成威脅。五、 一些新的環(huán)境行為：1、 環(huán)境標志環(huán)境標志是對產品的環(huán)境性能的公正鑒定，是該產品環(huán)境性能優(yōu)于其他同類產品的證明。其認證方法含有生命周期分析的思想。西德于1979年5月推出首批環(huán)境標志。隨后發(fā)展較緩，在80年代后期得到大力發(fā)展。90年代實施環(huán)境標志的國家已達22個。2、 清潔生產通過改進工藝技術，強化企業(yè)管理，提高資源能源利用水平，達到節(jié)約能源、降低原材料消耗，減少污染物產生量和排放量。產生于70年代，在工業(yè)上有廣泛應用。3、

5、產品生命周期分析主要由原材料獲取、生產、產品加工制造、運輸與分銷、產品使用與回收五部分組成。4、 環(huán)境審核符合性審核：通過審核加強企業(yè)的執(zhí)法。重點在于企業(yè)對各種環(huán)境法規(guī)的符合程度，并作為處理非法活動的罰款和賠償證據，維護企業(yè)形象，是第三方審核認證基礎。環(huán)境管理體系審核：以組織的環(huán)境管理為物件，以各國頒布的環(huán)境管理體系標準為依據，審核組織的環(huán)境與標準的呼和符合程度。主要過程：英國國家標準BS7750（BSI于1992年發(fā)布）生態(tài)管理和審核法規(guī)EMAS（1993年7月）改善企業(yè)環(huán)境行為，向社會提供其環(huán)境行為的證明。1987年ISO9000成功制定。1991年ISO成立SAGE（環(huán)境問題特別咨詢組）

6、。1992年，SAGE推廣第207技術委員會制定環(huán)境管理體系標準。1992年ISO和BSI討論在BSI基礎上編制ISO14000。1993年ISO開始對環(huán)境管理體系標準的制定。ISO14000系列標準是近年來環(huán)境思想、環(huán)境管理手段不段完善的結果。六、 ISO14000結構框架：ISO/TC207是ISO繼TC176后又一個綜合性管理委員會，ISO中央秘書處為TC207預留了100個標準號,編號為ISO14001-ISO14100，統稱ISO14000系統標準。SC1 環(huán)境管理體系EMS 14001-14009SC2 環(huán)境審核EA 14010-14019SC3 環(huán)境標志 14020-14029S

7、C4 環(huán)境行為評價EPE 14030-14039 SC5 環(huán)境周期評估LCA 14040-14049SC6 術語和定義 14050-14059SC5 產品標準中的環(huán)境指標 14060備用 14061-14100七、 ISO14000的指導思想：無論環(huán)境好的地區(qū)或環(huán)境差的地區(qū),ISO14000系列標準不增加貿易壁壘。ISO14000系列標準可用于對內對外換認證、注冊。ISO14000須回避對改善環(huán)境無幫助的任何行政干預。八、 ISO14000標準的起草原則：公正合理、廣泛的適用性ISO14000系列標準應真實和非欺騙性。產品和服務的環(huán)境影響評價方法和資訊應有意義、準確，可檢驗。評價方法、實驗方法

8、不能用非標準方法，應采用國際標準、國家或地方標準。應具有公開性和透明性，但不應損害商業(yè)機密。非歧視性。能進行特殊的有效的資訊傳遞和教育培訓。不產生貿易壁壘，對國內外均一致。九、 ISO14000環(huán)境管理體系介紹：ISO14000系列標準基礎標準 體系原則應用指南ISO14001-14002基礎標準、術語 ISO14050-14059支 援 技 術（工 具）共 四 個生 命 周 期 評 價ISO14040-14049環(huán) 境 表 現 評 價ISO14030-14039環(huán) 境 標 志ISO14020-14029環(huán)境審核和監(jiān)測ISO14010-14019 評 價 組 織 評 價 產 品 ISO導則-產

9、品標準中的環(huán)境因素 環(huán)境管理體系標準（ISO14001-14009）是ISO14000系列標準的核心標準要求組織在內部建立并保持一個符合標準的環(huán)境管理體系，體系有環(huán)境方針、規(guī)劃、實施與運行、檢查和糾正、管理評審等五個基本要素組成，通過有計劃地評審和持續(xù)改進的回圈，保持組織內部環(huán)境管理體系的不斷完善和提高。環(huán)境標志（ISO14020-14029）環(huán)境標志對組織的環(huán)境表現加以確認，通過標志圖形、說明標簽等形式，向市場展示標志產品與非標志產品環(huán)境表現的差異，向消費者推薦有利于保護環(huán)境的產品。環(huán)境表現評估（ISO14030-14039）在環(huán)境管理體系建立和行動過程中，建立一套對組織的環(huán)境表現進行評價的

10、系統管理手段，通過連續(xù)的資料對組織環(huán)境表現和影響進行評估。這一標準不是污染物排放標準，而是通過組織的“環(huán)境表現指數”表達對組織現場環(huán)境特征、某項具體排放標準、某項等級的活動、某產品的生命周期綜合環(huán)境影響的評價結果。這套標準不僅僅可以對組織在某一時間、地點的環(huán)境表現，而且可以對環(huán)境表現的長期發(fā)展趨勢進行評價。產品生命周期評定標準（ISO14040-14049）為了從根本上解決環(huán)境污染和資源浪費問題，ISO14000還要求實施從產品開發(fā)、加工制造、流通、使用、報廢處理到再生利用的全過程。十、 ISO14001標準介紹ISO14001標準環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南是整個ISO14000系列標準的核心

11、，也是這一系列標準中可作為環(huán)境管理體系第三方認證依據的唯一標準，系列中的其他環(huán)境管理標準是對它的補充、解釋和應用。標準適用范圍ISO14001標準適用于任何類型和規(guī)模的組織，并適用于各種地理、文化和社會條件。標準的結構ISO14001標準共由環(huán)境方針、規(guī)劃、實施與運行、檢查與糾正措施和管理評審五個一級要素組成，每一個一級要素又可分為若干個小要素，總共17個要素，就構成了建立環(huán)境管理體系的基本要求。環(huán)境管理體系的運行模式環(huán)境管理體系的運行遵循戴明螺旋式上升模式，這種運行模式分為四個階段（PDCA）：規(guī)劃階段（PLAN）：組織根據自身的特點確定方針，建立組織的總體目標，并制定出實施目標的具體措施。

12、關鍵要素：環(huán)境方針 環(huán)境因素 法規(guī)要求 目標/指標 環(huán)境管理方案實施階段（DO）：為實現組織的總體目標，明確職責，根據活動的特點，制定出相關的文件化的管理程式及技術標準對活動的全過程實施有效的控制。關鍵要素：機構和職責 培訓意識和能力 交流與文件管理辦法運行控制論 應急準備與回應驗證階段（CHECK）：在組織活動實施過程中，應有計劃、有針對性地對相關的過程進行監(jiān)控，以糾正所出現的偏離組織總體目標的現象。關鍵要素：監(jiān)測 違章糾正與預防措施 記錄 EMS審核改進階段（ACT）：由組織的最高管理者定期對組織所建立的管理體系進行評審，確保體系的持續(xù)適用性、充分性和有效性以達到持續(xù)改進的目的。第二部分

13、環(huán)境管理體系審核技巧環(huán)境管理體系審核指客觀地獲取證據并予以評價，以判斷一個組織的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系審核準則的一個文件化、系統化的驗證過程，包括將這一過程的結果呈報委托方。ISO14011闡述的是環(huán)境管理體系審核指南一程式，ISO14012則闡述審核員資格。在這部分，我們要學習更多審核技術并把它們應用到環(huán)境管理體系的審核中。審核是一個資料收集過程，需要評估其進展和糾正措施，審核員必須記住這一點，然后想受審核方解釋清楚，使資料收集更順利。環(huán)境審核可以是內部的和外部的，可以只覆蓋部分體系，按審核方與受審核方關系，審核可以分為：1 第一方審核第一方審核是一個組織對自身環(huán)境管理體系的審核，

14、也稱為內審。2 第二方審核第二方審核是一個組織出于自己的目的對另一個組織進行的審核。通常是購買方對提供方（服務方）或潛在提供方的審核。3 第三方審核第三方審核是由一個獨立的機構（第三方）對提供方（服務方）進行的。進行這一審核的通常是第三方認證機構。一、內審的基本概念 （一） 什么是內審內審在本章中是內部環(huán)境管理體系審核的簡稱。ISO14001:2004對環(huán)境管理體系審核是這樣定義的：“客觀的獲取審核證據并予以評價，以判斷一個組織的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系審核準則的一個以文件支援的系統化驗證過程，包括將這一過程的結果呈報管理者?！币虼藘葘徥且粋€組織對自身環(huán)境管理體系的審核，也稱第一方審核

15、。這里須明確幾個概念。1 審核證據關于事實的可驗證的資訊、記錄或陳述。注：.審核證據可以是定性或定量的，供審核員用來判斷是否符合審核原則；.審核證據通常來自面談、對活動與情況的觀察、現有的測量或試驗或審核范圍內的其他方法。2 審核準則審核員同所收集到的關于主題事項的審核證據進行比較的方針、管理、程式或要求。環(huán)境管理體系審核準則可分三部分：（1） ISO14001ISO14001是環(huán)境管理體系的規(guī)范性標準，內審中一般將它用作審核各級文件編制是否完備和是否規(guī)范的準則。（2） 環(huán)境管理手冊、程式文件及其他環(huán)境管理體系文件環(huán)境管理手冊、程式文件及其他環(huán)境管理體系文件是組織環(huán)境管理體系運行的行為準則，一

16、旦由組織的最高管理者頒布，即具有強制性，是組織運行中所必須遵守的。（3） 適用于組織的環(huán)境法律、法規(guī)及其他要求適用于組織的環(huán)境法律、法規(guī)及其他要求主要用作審核組織的環(huán)境績效的準則，即環(huán)境管理體系運行一個時期之后，組織的環(huán)境行為在遵守法律、法規(guī)及其他要求方面有了哪些具體的改進。（二）內審的主體與物件 內審是一個組織對自身環(huán)境管理體系的審核，因此，它的主體是組織本身，具體地講，內審是組織的環(huán)境管理者代表組織實施的，有組織的內審員參與，必要時也可請外單位有審核資格的人員參加，內審的物件即為組織的環(huán)境管理體系。1. 環(huán)境管理者代表由最高管理者指派，負責建立與運行環(huán)境管理體系的高級管理人員，他將代理最高

17、管理者對組織的環(huán)境工作負責，并定期向最高管理者匯報組織的環(huán)境工作。2. 環(huán)境審核員具備從事環(huán)境審核資格的人員，這里指的內審員，國家目前未對內審員統一考核、注冊，具備內審資格是指正式注班的環(huán)境管理體系咨詢機構培訓并考試合格持有內審員合格證書的人員。3. 審核組受委派承擔審核的一組或一名審核員。內審審核組的組成要注意內審員不得在本部門審核，應交叉審核。（三）內審的時機與頻次內審可分兩類：例行的常規(guī)內審和特殊情況下的追加內審。1例行的常規(guī)內審例行的常規(guī)內審應先制定審核計劃，然后按審核計劃進行，審核計劃一般安排一年或半年進行一次全面內審，對于環(huán)境風險較大的部門或環(huán)境因素，可安排一個月或二個月一次內審，

18、另外在體系新建時可每月安排一次全面內審。內審的頻次不應低于外審的頻次。2特殊情況下的追加內審在特殊情況下，可在常規(guī)內審的間隔中追加內審，特殊情況下一般指：(1)適應組織的法律、法規(guī)、標準、國際公約發(fā)生重大改變；(2)組織發(fā)生重大環(huán)境問題或相關方有嚴重抱怨；(3)組織有新、擴、改專案，而且這些專案對環(huán)境有重大影響；(4)組織機構有重大變動，如組織的領導層、隸屬關系、內部結構、主要產品或活動、環(huán)境目標，這些變化可導致體系運行中職責、程式等變化；(5)即將進行第二、三方審核時，可追加內審為其作準備。二、內審的主要內容及方式方法內審是組織內部對環(huán)境管理體系運行的自檢，通過自檢檢查組織制定的環(huán)境目標、指

19、標及管理方案是否得到落實，進而確定組織的環(huán)境績效是否得到提高，檢查組織全體員工的環(huán)境意識和環(huán)境管理水平是否得到提高，檢查體系的建立與運行是否完備、是否規(guī)范、是否具有可操作性、是否適應組織運行的特點，檢查組織運行過程中新的環(huán)境因素是否在環(huán)境管理體系中得以識別、評價和控制。因此，內審的主要內容是對這四個方面的審核。（一）組織的環(huán)境績效是否得到提高1組織的環(huán)境績效主要體現在以下幾方面(1) 組織的活動在遵守法律、法規(guī)、標準、國際公約方面是否有較大改善；(2) 來自相關方的有關環(huán)境方面的抱怨是否逐步減少（特別是相同或相似的抱怨）；(3) 節(jié)能降耗是否有明顯的進步；(4) 組織使用的綠色產品是否在逐步替

20、代非環(huán)境友好產品或一般產品；(5) 組織有關改善自身環(huán)境管理設施的方案是否得以貫徹完成。2對以上各點的審核方式方法(1) 組織的活動主要是指組織活動中產生的污染物排放在遵守法律、法規(guī)、標準、國際公約等方面的表現，內容程式如下： 確定適用于組織活動的法律、法規(guī)、標準和國際公約：主要檢查法律、法規(guī)程式文件及有關部門記錄，要求組織得到并執(zhí)行的是最新版本的法律、法規(guī)等，并且要檢查適用于組織的法律是否完全、是否有遺漏； 檢查環(huán)境因素識別與評價：要從水、氣、聲、渣、土壤、化學藥品泄漏等方面檢查環(huán)境因素的識別與評價結果?？衫媒M長自身的檢驗報告和相關方檢驗報告，確定組織污染物排放與相適應的法律、法規(guī)、標準和

21、國際公約的要求的適應性，對于達到要求的組織活動應盡可能不斷提高，盡可能減少排放，還應列出環(huán)境因素與所應遵守的法規(guī)之間的關系； 檢查組織的環(huán)境目標、指標和方案是否得到實現：對于未能實現的目標、指標和方案應找到原因，寫進內審報告并與有關部門確定改進方法，報最高管理者。(2) 相關方是指受組織影響或對組織有影響的各方，比如顧客、周圍的居民、地區(qū)的政府機關、有業(yè)務聯系的其他組織者。 對相關方抱怨的審核重要檢查外部資訊交流單，要求外部資訊交流來的各種抱怨能有效、妥善的處理，必須避免相同或相似的抱怨。（3）節(jié)能降耗必須落實在主要的目標、指標上，審核時首先檢查其原能耗的統計方法是否有效，再檢查當前的方法是否

22、有效，并且要在各部門將能耗指標進行合計、核算，計算的結果要與以前所制定節(jié)能降耗目標、指標比較，確定節(jié)能降耗的成績，對于達不到要求的，應找出原因，對于已達到要求的，要繼續(xù)挖潛，盡可能地提出下一年度的節(jié)能降耗指標。(4) 綠色產品的使用是體現組織追求綠色形象的一個方面,可通過檢查綠色產品的采購單來確定本年度綠色產品的采購和使用情況,并且要檢查非環(huán)境友好產品的逐步替代情況.(5) 為提高環(huán)境績效,組織必須制定相應的環(huán)境管理方案并投入相當的資金去實現它,因而要針對環(huán)境管理方案、完成的日期和進度去檢查有關部門的方案實現情況，以及所制定的環(huán)境管理方案是否合理，對于未能按期完成方案的，應找出原因，并與有關部

23、門共同提出的辦法，上報最高管理者。（二）組織全體員工的意識和環(huán)境管理水平是否得到提高對組織全體員工環(huán)境意識和環(huán)境管理水平的審核可將分為四部分。1.普通員工ISO14001要求環(huán)境管理體系涉及組織的每個員工，因此對普通員工也要進行審核，普通員工這里是指不擔任與環(huán)境有關的領導職務、不從事與環(huán)境密切相關的工作的人員，對于他們在內審時主要從兩個方面審核：(1)是否清楚組織環(huán)境方針，是否清楚組織活動中主要的環(huán)境問題，本身工作中哪些與環(huán)境有關；(2)是否參加組織舉辦的有關環(huán)境的培訓，自身的環(huán)境意識是否在不斷的提高。2.關鍵環(huán)境崗位的職工除必須接受普通員工的審核之外，內審員還要從三個方面審核：(1)是否清楚

24、自身的崗位職責、自身崗位對環(huán)境的影響，是否掌握相關的環(huán)境知識；(2)是否按環(huán)境管理體系文件去做，是否進行了準確的環(huán)境記錄，處理環(huán)境問題時是否清楚如何去做；(3)是否具備相應的能力經驗，是否經過必要的培訓，是否具備相對獨立性。3.各級部門主管各級部門應對本部門環(huán)境事務負責，對各部門主管的審核主要有：(1)各級部門主管清楚自己的職責，在本部門實現環(huán)境方針的要求；(2)在實際工作中是否履行了自己的職責，是否要求全體員工均按環(huán)境管理體系程式文件去做；(3)組織本部門的目標、指標和管理方案的實施；(4)掌握本部門的重要環(huán)境因素并對其進行有效控制；(5)組織對本部門的員工的培訓。4.環(huán)境管理者代表對環(huán)境管

25、理者代表的審核從以下幾方面進行：(1)代表最高管理負責組織EMS的建立、實施和保持；(2)主持制定和評審EMS中的目標、指標和環(huán)境管理方案，包括內審；(3)向最高管理者匯報體系的運行情況和有效性。5.最高管理者對最高管理者的審核主要從以下五個方面進行：(1)是否安排了足夠的人力、物力、財力去支援環(huán)境管理體系的正常運行；(2)有關環(huán)境方針、目標、指標和方案是否去督促落實；(3)管理評審組織的如何、是否為下一階段工作提出方向；(4)任命的EMS代表是否充分授權；(5)是否明確組織機構與各級干部職責。(三)環(huán)境管理體系的建立與運行對于環(huán)境管理體系的建立與運行的內審可分為三個方面:1.環(huán)境管理體系的建

26、立與運行完備性和符合性；對于環(huán)境管理體系完備性和符合性的內審主要有:(1)體系內容要覆蓋ISO14001標準的所有要求不應回避或遺漏；(2)體系各文件之間要有一定的連續(xù)性和連貫性；(3)體系使用的各名詞術語要與ISO14001一致。本條主要針對體系文件的審查來確定。2.環(huán)境管理體系建立與運行的可操作性和適用性(1)環(huán)境管理體系各類文件編制是否適用本組織的活動，可由各實際使用文件的人員提出；(2)環(huán)境管理體系各類文件編制是否包括本組織的所有活動,是否有活動被遺漏,可由各實際使用文件的人員提出；(3)環(huán)境管理體系各類文件編制是否具有可操作性，是否有可改進之處，可由各實際使用文件的人員提出。3.境管

27、理體系運行是否按文件要求進行體系文件應覆蓋所有17個要素，具體審核內容及方式見表1和表2。表1體系文件審核表持續(xù)改進（主系統）項 目內 容方 式備 注4.3.1環(huán)境因素A.組織運行中重大變化(擴建、改建、法規(guī)變化、相關方改變等)A. 這些重大變化是否影響到環(huán)境因素及重大環(huán)境因素查內審報告和管理評審報告查內審報告和管理評審報告和環(huán)境因素臺賬4.3.3目標指標A.這些重大變化是否制定了新的目標、指標、方案和控制程式查目標、指標清單和方案、控制程式4.3.4環(huán)境管理方案A. 列出與部門有關的環(huán)境方案清單B. 檢查方案中實施情況C. 對于未完成的方案確定原因D. 要求該部門提出糾正措施并予驗證E. 確

28、定復查時間查環(huán)境方案臺賬查實施記錄、與有關人員交談追蹤相關要素與部門，明確責任4.3.6運行控制A. 列出與部門有關的運行控制程式清單B. 檢查清單中程式實施情況C. 運行控制程式充分性查手冊及程式文件查實施記錄、表格等三級文件查有關人員是否有環(huán)境因素未在運行控制中體現此可以判定環(huán)境因素識別4.3.7應急準備與回應A. 列出與部門有關的運行控制程式清單B. 部門是否發(fā)生過緊急事故C. 緊急事故是否按程式規(guī)定處理D. 處理后是否進行復查與內審查手冊及程式文件查詢部門負責人及有關部門記錄查詢部門負責人及有關部門記錄查詢部門負責人及有關部門記錄4.5.1監(jiān)測A. 列出與部門有關的監(jiān)測專案清單B. 監(jiān)

29、測是否按規(guī)定執(zhí)行C. 監(jiān)測結果是否達標D. 不達標的資料如何處理查手冊及程式文件查監(jiān)測記錄查監(jiān)測記錄查監(jiān)測記錄、追蹤相關方此可以作判定方案完成的技術依據4.5.2違章、糾正與預防措施A. 部門運行是否有違章現象發(fā)生B. 對違章現象如何處理,糾正措施是否得力C. 是否對原程式進行了修訂而通告相關部門D. 對此要作記錄查詢有關人員及違章記錄查糾正措施記錄及糾正記錄查相關程式文件查糾編記錄4.5.4環(huán)境管理體系審核A. 內審在部門的實施情況B. 內審結果是否得到落實查上次內審計劃、記錄；不合格報告；內審報告查相關方跟蹤4.6管理評審A. 管理評審的實施情況B. 管理評審是否體現持續(xù)改進C. 管理評審

30、是否定期進行查有關部門本部門的管理評審的記錄查管理評審后提出的新的目標、指標、方案查管理評審記錄回到環(huán)境因素成為一個閉環(huán)表2體系文件審核表支援系統(輔系統)項 目內 容方 式備注4.2環(huán)境方針A .環(huán)境方針是否在本部門得到貫徹落實查詢部門有關部門人員對環(huán)境方針的理解4.3.2法律、法規(guī)和標準A. 與本部門活動有關的法律、法規(guī)、標準清單B. 明確本部門在其中的職責與作用查法律、法規(guī)、標準程式文件查法律、法規(guī)、標準程式文件4.4.1機構與職責A. 明確本部門在環(huán)境管理體系中應擔負的職責B. 明確本部門負責人、分部門負責人及有關人員工作職責查詢機構與職責程式文件找各層次人員談話，查詢其職責4.4.2

31、培訓意識與能力A. 明確本部門應進行培訓的人員、深度、專業(yè)性等B. 要求各級人員應作適當培訓查培訓程式文件查培訓記錄4.4.3資訊交流A. 列出與本部門有關的外部資訊交流和內部資訊交流B. 資訊交流是否通暢,資訊是否得到有效處理查三級文件查資訊交流單,看處理情況4.4.4環(huán)境管理體系文件編制A. 在文件預審中查文件預審時查文件的符合性、適用性和充分性4.4.5文件管理A. 本部門文件管理貫徹情況查詢文件管理人員,查文件借出、查詢、改變修訂情況5.5.3記錄A. 記錄的規(guī)范性B. 記錄的保存C. 記錄的查詢查記錄的要求及記錄是否按要求進行記錄保存地點記錄查閱單(四)新的環(huán)境因素是否在環(huán)境管理體系

32、中得到識別、評價和控制組織的活動或相關方活動有些將造成重大環(huán)境影響，必須進行追加內審，在例行的常規(guī)內審中要對追加內審進行評定。1.定其適用的法律、法規(guī)、標準和國際公約；2.以此為依據，對其影響作理論上的推算；3.進而環(huán)境因素的識別與評價程式，結合理論推算，確定是否為重大環(huán)境因素；4.制定相應的目標、指標和環(huán)境管理方案以及相應的程式文件，對其環(huán)境影響加以控制；5.文件進入手冊或二、三級文件匯編，要求對有關部門部門傳達、培訓；內審時針對相應部門按以上程式檢查其是否符合。三、內審的實施(一)內審準備1.內審計劃例行的常規(guī)內審和特殊情況下的追加內審都要由環(huán)境管理者代表下達內審計劃，內審計劃的內容應包括

33、：審核目的；審核范圍；審核準則；審核時間；審核部門；審核組成員；保密要求。2.組成審核組本著交叉內審的原則，由本組織內審員組成審核組，必要時可能請外部具有審核資格的人員參加內審。由環(huán)境管理者代表指派審核組長和審核組成員。選擇審核組長和審核組成員必須考慮到資格、業(yè)務范圍、工作經驗、專業(yè)知識、組織協調能力，審核組應具備公正性和專業(yè)能力及審核技巧、審核組長應具備組織和領導能力。3.準備審核文件(1)檢查表設計檢查表時應注意：以ISO14001和環(huán)境管理體系文件為依據；以部門審核為主，部門審核時應列出有關的主要要素的審核內容和審核方法；要注意邏輯順序，明確審核步驟，抓住重點。使用檢查表時應注意：檢查表

34、是檢查員自己的工作文件，沒有必要披露給受審核反復強調；檢查表最好由審核員默記在腦中，以自然而巧妙的方式提問，不要照本宣科；檢查表所針對的是要素的初始問題，內審在發(fā)現有疑問時要修改或調整內審計劃，不要拘泥于檢查表；編制檢查表有許多方法，總的目的是便于實用，不必拘于格式，表3是列舉某企業(yè)鍋爐房的檢查表，僅供參考。表3現場檢查表受審核方: 甲 廠 受審核部門: 鍋 爐 房 審核日期: 1999.10.10 序號審 核 依 據檢 查 方 式 及 內 容追蹤記錄備注標準要素程式文件14.3.1與鍋爐工交談、詢問鍋爐房有哪些環(huán)境因素和重大環(huán)境因素24.3.2與鍋爐工交談、查法規(guī)臺賬，看哪些法律法規(guī)排放標準

35、與鍋爐房有關34.3.3看鍋爐相關的目標、指標執(zhí)行情況如何44.4.1詢問員工職責是什么54.4.3查詢資訊溝通記錄，看有關重要資訊如何處理64.4.5查閱有關部門文件，是否是有效性版本74.4.6現場觀察并結合運行控制程式文件提問現場操作運行控制如何執(zhí)行?是否有效84.4.7要求操作人員回答設備發(fā)生故障有什么措施，人員是否受過應急培訓94.5.1抽查三個月監(jiān)測記錄，查閱法律法規(guī)執(zhí)行情況記錄104.5.2查看半年的糾正通知單及批復意見審核員： 王 方 審核組長： 李 青 注：本表可供審核員現場審核時備用，以作為不符合報告和匯總內審結果的依據。(2)記錄表檢查時要作必要的記錄,記錄表可幫助內審員

36、快速、思路清晰地記錄審核所見、談話要點、文件要點等。內審時所需各類記錄表、檢查清單，作為審核工具，應在內審前準備好。4. 內審程式與步驟(見下圖)追蹤與復查編輯內審報告末 次 會 議開不符合報告評價審核發(fā)現收 集 證 據首 次 會 議準備工作文件組成審核組文 件 預 審制定內審計劃上報管理者內審準備 審核實施 內審報告(二)實施內審1. 首次會議首次會議是由環(huán)境管理者代表主持,由審核組全體成員及組織各部門負責人及有關部門人員參加的會議,其目的是:(1)介紹審核組成員及審核分工；(2)確認(重申)審核范圍、目的和審核計劃(澄清不明確、不一致的問題)；(3)確認審核準則；(4)簡要介紹審核方法和程

37、式。抽樣檢查、問、聽、看、開不合格報告，受審核方簽字確認；(5)確定審核組與受審核方管理者之間的末次會議和中間會議的日期、時間和參加人；(6)在審核組與受審核方之間建立正式聯絡方法；(7)確認審核組所需資源和設施已齊備；(8)安排向導；(9)有關保密方面的要求和承諾；(10)對審核組現場安全和應急程式的審查。2. 現場審核，收集審核證據現場審核是審核員收集審核證據，對照審核準則，確定審核發(fā)現，判定受審核方環(huán)境管理體系是否符合要求的過程，是整個審核工作中最重要的過程。現場檢查的主要內容：(1)程式可行性及體系運行情況；(2)環(huán)境方針、目標、指標的執(zhí)行情況；(3)環(huán)境法律、法規(guī)的遵守情況；(4)程

38、式、作業(yè)指導書等文件規(guī)定的執(zhí)行情況；(5)各種支援性記錄及措施的可行性及執(zhí)行情況；(6)環(huán)境方針是否通報給所有員工。審核員收集證據有一定局限性，它只能通過面談、文件審核和對現場活動的觀察和現存的測試結果來獲得資訊，通常不能進行測試。對面談獲得的資訊要通過現有的測試結果、記錄、觀察等方法加以驗證。通常，與不同人面談的結論與文件中大資訊一致，就可以證明此資訊是可靠的，否則還要繼續(xù)驗證。審核的一項任務是要審查受審核方慣用的抽樣方案和工作程式，以確定對抽樣與測量過程是否進行了有效的質量控制論?，F場審核的基本方法有以下幾種：(1)自上而下即先管理者后執(zhí)行者。先到資訊比較集中的管理部門檢查,了解總的情況，

39、選擇一批樣本。再到使用這些樣本的部門去核實。采用這種方法的典型例子是4.4.5“文件控制”要素的審核。先到文件控制的主管部門查閱受控文件總目錄，文件發(fā)放一覽表，得到文件編號、名稱、最新版次、編制部門、發(fā)送到的使用部門等資訊，從中期取若干樣本，記錄下來，再到使用部門去查對該文本是否是有效版本，有無受控章、編號，現場是否撤走了作廢版本，與檔案管理記錄是否一致，是否符合有關程使文件規(guī)定等。(2)自下而上即先執(zhí)行者后管理者。先到基層執(zhí)行部門審查，抽取一批樣本，再到相關管理部門去對照核實。采用這種方法的典型例子就是4.5.1“監(jiān)測和測量”要素的審核。審核員先到有監(jiān)測設備運行和活動的場所抽取一批樣本，再到

40、監(jiān)測設備的管理部門去對照檢查這些設備、儀器的原始檔案和校準情況。(3)正向審核即按工作管理或生產流程順序審核，從簽定合同到產品交付順序審核。(4)逆向審核即從產品交付追溯到合同簽訂。還可按業(yè)務管理的規(guī)律把相關部門一起審查。如，供應科與原材料庫、銷售科與成品庫等。(5)按部門審核這種審核方式的優(yōu)點是對受審核方正常的生產經營活動影響小，審核效率高，但審核內容比較分散，要素的覆蓋可能不夠全面。審核員要事先編寫檢查表，注意被審核的部門應覆蓋全體要素。(6)按要素審核這種審核方式的優(yōu)點是目標集中，容易判斷實施的狀況與標準或程式文件的符合性，但缺點是審核效率低，對受審核方正常活動影響較大，往往一個要素要涉

41、及多個部門。而每個部門要重復接受多次審核。(7)幾種方法交叉使用我們不主張墨守成規(guī)、死板的審核，在審核中主張認真制定審核計劃，提高編寫現場檢查清單，將幾種審核方式交叉靈活使用。3. 確定審核發(fā)現，編寫不合格報告審核組應對所有審核證據進行評審，以確定環(huán)境管理體系在哪些方面不符合審核準則，將審核后確認的不符合的審核發(fā)現，清晰、明確地形成文件，即不符合報告。符合準則的審核發(fā)現也應寫明，以便說明檢查的次數并與不符合準則的發(fā)現相比較。應由受審核方有關負責人共同評審審核發(fā)現，并由受審核方負責人簽字認可不符合的事實。(1)不符合審核發(fā)現的類型體系性不符合:環(huán)境管理體系文件與有關法律、法規(guī)、ISO14001環(huán)

42、境管理體系標準要求不符，屬體系性不符合。實施性不符合：雖有符合準則的環(huán)境管理體系文件，但未按其執(zhí)行，屬實施性不符合。效果性不符合：雖環(huán)境管理體系文件符合標準或其他文件要求也實施了，但執(zhí)行不認真，未達到規(guī)定要求，屬效果性不符合。(2)不符合審核發(fā)現的性質不符合按性質劃分一般分為：嚴重不符合：指缺少體系或重要要素，體系與標準、準則嚴重不符，造成體系或區(qū)域性嚴重失效，后果嚴重，不易糾正。輕微不符合：偶發(fā)的、個別的問題、后果不嚴重，對體系影響不大、易于糾正的。但多個輕微不符合往往也會構成一個嚴重不符合。觀察項：證據不足，雖未構成不符合項、但存在有潛在的不符合隱患，應提醒注意，列為觀察項、不開不符合報告

43、。(3)不符合報告編寫編寫不符合報告是審核員的工作能力的重要表現.不符合報告的內容包括: 受審核部門及負責人姓名； 審核員姓名； 審核依據； 不符合事實描述：用簡明、準確的語言描述不符合發(fā)生在什么地方、什么時間、什么情況、當事人、具體的工位、圖號、文件編號、設備名稱等； 不符合標準或文件的哪一條； 不符合的性質判定； 審核員及受審核方代表簽字、日期； 建議采取的糾正措施計劃及完成日期； 糾正措施完成情況及驗證。(、兩項可另列表附上)4. 末次會議在現場收集證據結束后、起草審核報告前，審核組應與受審核方的管理者舉行一次會議，稱為末次會議。這次會議的主要目的是向受審核方介紹審核發(fā)現，使他們能清楚地

44、理解審核結果，受審核也可借此提出補充材料，審核員一旦認可補充材料，也可能會改變審核發(fā)現的性質。如果審核雙方不能就分歧取得共識，審核組長對審核結論負全部責任。(三)審核報告審核報告是說明審核結果的正式文件,應由審核組長親自編寫或在審核組長指導下編寫。報告所涉及的專案已在審核計劃中做了確定。報告內容有一定靈活性，它應包括審核發(fā)現或其概要，并輔以證據支援。審核報告應標有簽發(fā)日期和審核組長的簽名。根據審核組長和委托方的協定，審核報告至少要包括下列內容：1.受審核方和委托方的名稱；2.審核組成員；3.審核范圍、目標；4.審核依據（審核準則及審核引用文件）；5.審核計劃；6.受審核部門及負責人；7.審核過

45、程的簡要說明,審核計劃簡要介紹；8.審核發(fā)現：重要審核發(fā)現及次要審核發(fā)現數（全部不符合報告，不合格項的分布表，各部門、各要素審核結果的匯總分析可作為附件附在審核報告后面）；9.審核持續(xù)時間；10.審核結論：環(huán)境管理體系運行對環(huán)境管理體系準則符合性、有效性、適用性的結論性意見。(四)跟蹤與糾正1.跟蹤與驗證對于不符合報告中所提出的糾正措施建議，應在隨后的復查報告中得到符合性的證實，受審核方對不符合準則的審核發(fā)現應制定補救計劃（即糾正措施計劃），以便實現持續(xù)改進。審核組應對糾正措施實施情況進行跟蹤、復查，確定糾正措施的實施及效果。審核員還應對補救計劃的實施情況進行驗證（即調查/檢查/證明/確認/評

46、定為結論提供證據）。其驗證內容是：(1)已查明了不合格的原因；(2)已確定了適宜的糾正措施；(3)糾正措施已形成文件并被批準；(4)糾正措施已按期完成（一般輕微的不合格項在15天至1個月內完成；嚴重不合格項在1-3個月內完成）有效實施。附：兩岸ISO14001環(huán)境管理體系主要用詞的不同點列舉環(huán)境管理系統：環(huán)境管理體系4.2環(huán)境政策：環(huán)境方針環(huán)境衛(wèi)擊：環(huán)境影響持續(xù)改善：持續(xù)改進提供一架構以設定與審查環(huán)境目標與標的：提供建立和評審環(huán)境目標和指標的框架4.3環(huán)境考量面：環(huán)境因素重大衛(wèi)擊：重大影響標的：指標技術面取舍：可選技術方案作業(yè)及業(yè)務要求：運行及經營要求利害相關者：相關方方法和時程：方法和時間表

47、專案計劃：專案4.4 架構：機構角色、責任及許可權：作用、職責和許可權宣導溝通：予以傳達實施與管制環(huán)境管理系統：實施與控制環(huán)境管理體系組織應鑒定訓練要求：組織應確定訓練需求接受、文件化以及回應由外部利害相關者所傳達的訊息：外部相關方資須的接收、成文和答復組織應考慮對外溝通本身之重大環(huán)境考量面之過程，并記錄其決定：組織應考慮對涉及重要環(huán)境因素的外部資訊的處理，并記錄其決定由權責人員認可其適切性：由受權人員確定其適應性文件資料應清楚易訂：文件應字跡清楚4.5 作業(yè)管制:運行控制組織應建立并保持適當的程式,以進行環(huán)境記錄的鑒別、維護和處置：組織應建立并保持程式，用來標識、保存與處置環(huán)境記錄稽核與審查

48、：審核與評審環(huán)境管理系統稽核：環(huán)境管理體系審核時程：時間表案 例現場審核組在某市對“摩鈮照明公司”進行現場審核。該公司是1997年6月1日擴建的生產節(jié)能燈的專業(yè)化照明企業(yè)。該市的環(huán)境空氣質量的功能區(qū)屬二級，全市已于1996年建成安靜小區(qū)，該公司的污水通過市政水管最終進入IV類水域。（注：該省、市未公布污水、打氣排放的地方標準）其生產工藝流程如下：燈管清洗玻殻涂熒光粉和烘干割管成型安裝燈芯、燈架、汞包及封口 包裝入庫老練和測試裝頭、燈頭焊錫燒尖烤汞排氣、充氣審核組按照工藝流程對公司生產現場進行檢查，現摘錄下列幾組審核鏡頭：1.審核組首先來到玻殻清洗車間。工人們正在用去離子水對石英燈管進行清洗。審

49、核員注意到清洗車間角落處還有一個小型的簡易清洗槽，問及它的作用，陪同人員回答：“個別燈管嚴重不潔時，還要用氫氟酸清洗，但該數量是正常管子批量的5%，用量很少，市監(jiān)測站幾年來測試資料表明始終低于國家排放標準，不會造成對環(huán)境的影響。因此沒有將含氟廢水列入環(huán)境因素清單?！?.進入玻殻涂熒光粉車間，就聞到一股刺鼻的氣味，經問及，是醋酸丁酯采用控制措施時，陪同人員振振有辭地說: “因為環(huán)境保護方面關于對醋酸丁酯沒有國家排放標準，操作人員也未感覺有明顯的不良狀況，所以，目前未考慮控制措施?！睂徍巳藛T在查看公司的環(huán)境方針時，有“保障職工職業(yè)安全衛(wèi)生”的內容。3.到割管成型工段時，車間的墻邊有分門別類的固體廢棄物收集箱，例如含油回絲收集箱、廢玻璃管收集箱等。車間負責人介紹說：“公司已制定了固體廢棄物管理作業(yè)指導書，對各類廢棄物的放置、收集、責任人，作