2021年證券交易委托代理協(xié)議書(shū)（一）1

1、effort is an attitude to life, and has nothing to do with age.勤學(xué)樂(lè)觀天天向上（word文檔/a4打印/可編輯/頁(yè)眉可刪）證券交易委托代理協(xié)議書(shū)（一） 甲方（投資者）：_乙方（證券營(yíng)業(yè)部）：_依據(jù)中華人民共和國(guó)證券法、中華人民共和國(guó)合同法和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。第一章雙方聲明第一條甲方向乙方作如下聲明1甲方具有相應(yīng)合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和證券交易所交易規(guī)則限制其投資證券市場(chǎng)的情形。2甲方保證在其與乙方委托

2、代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)其向乙方提供的所有證件、資料均真實(shí)、有效、合法，甲方保證其資金來(lái)源合法。3甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，清楚認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。4甲方同意遵守有關(guān)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)、規(guī)章及證券交易所交易規(guī)則。5甲方已詳細(xì)閱讀本協(xié)議所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款。第二條乙方向甲方作如下聲明1乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。2乙方具有開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)。3乙方確認(rèn)其向甲方提供的委托方式以雙方約定的委托方式為準(zhǔn)。4乙方遵守有關(guān)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)、規(guī)章及證券交易所交易規(guī)則。第二章

3、開(kāi)設(shè)資金帳戶第三條甲方應(yīng)親自開(kāi)設(shè)資金帳戶甲方在開(kāi)設(shè)資金帳戶時(shí)提交本人身份證或其他有效證件、同名證券帳戶卡，并按乙方要求填寫(xiě)開(kāi)戶資料。第四條甲方的證券交易結(jié)算資金存入其資金帳戶。第五條甲方開(kāi)設(shè)資金帳戶時(shí)，應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置交易密碼和資金密碼（以下統(tǒng)稱密碼）。甲方可以隨時(shí)修改密碼。第三章交易代理第六條甲方可以通過(guò)第二條第三項(xiàng)約定的委托方式下達(dá)委托。第七條乙方為甲方提供以下服務(wù)1接受并忠實(shí)執(zhí)行甲方下達(dá)的委托；2代理甲方進(jìn)行資金、證券的清算、交收；3代理保管甲方買入或存入的有價(jià)證券；4代理甲方領(lǐng)取分紅派息；5應(yīng)甲方要求提供其帳戶資金和證券變化情況的清單；6雙方依法約定的其他事項(xiàng)。7證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)規(guī)定提供

4、的其他服務(wù)。第八條甲方進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供有權(quán)人（指甲方本人或其授權(quán)代理人，下同）身份證、甲方證券帳戶卡和資金帳戶卡。甲方進(jìn)行自助委托，必須輸入正確的密碼。第九條當(dāng)甲方委托未成交或未全部成交時(shí)，甲方可以變更其未成交的委托。第十條甲方應(yīng)在委托下達(dá)后三個(gè)交易日內(nèi)向乙方查詢?cè)撐薪Y(jié)果，當(dāng)甲方對(duì)該結(jié)果有異議時(shí)，須在查詢當(dāng)日以書(shū)面形式向乙方質(zhì)詢。甲方逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書(shū)面方式向乙方辦理質(zhì)詢的，視同甲方已確認(rèn)該結(jié)果。第十一條當(dāng)甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易證券代理機(jī)構(gòu)時(shí)，雙方需另行簽定有關(guān)協(xié)議。第四章資金存取第十二條甲方依法享有資金存取自由甲方從乙方提取資金

5、時(shí)，除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令，乙方必須及時(shí)辦理。第十三條甲方可以通過(guò)乙方柜臺(tái)存取資金甲方也可以通過(guò)其他方式存取資金，但應(yīng)按照乙方的要求辦理有關(guān)手續(xù)。其他方式由乙方依法提供，其含義由乙方負(fù)責(zé)解釋。第十四條通過(guò)乙方柜臺(tái)提取資金的，應(yīng)提供取款人身份證、證券帳戶卡、資金帳戶卡，并輸入正確的資金密碼。乙方按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的有關(guān)規(guī)定為甲方辦理取款手續(xù)。第十五條甲方提取資金每筆數(shù)額、每天存取次數(shù)參照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十六條當(dāng)?shù)谑龡l第二款所指的其他資金存取方式無(wú)法進(jìn)行時(shí)，甲方應(yīng)在乙方柜臺(tái)辦理資金存取手續(xù)。第五章變更和撤銷第十七條當(dāng)甲方重要資料變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知乙方，并按乙方要求簽署相關(guān)

6、文件。第十八條甲方撤銷指定交易，需另行簽署有關(guān)文件。第十九條除非甲方有未履行交易交收義務(wù)等違約情形，甲方可隨時(shí)撤銷其在乙方的資金帳戶。第二十條有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可撤銷其與甲方的委托代理關(guān)系：1乙方發(fā)現(xiàn)甲方向其提供的資料、證件嚴(yán)重失實(shí)的；2乙方發(fā)現(xiàn)甲方的資金來(lái)源不合法；3甲方有嚴(yán)重?fù)p害乙方合法權(quán)益、影響其正常經(jīng)營(yíng)秩序的行為。第二十一條乙方撤銷其與甲方的委托代理關(guān)系，需書(shū)面通知甲方，并說(shuō)明理由。第二十二條甲方在收到乙方撤銷委托代理關(guān)系通知后應(yīng)到乙方辦理銷戶手續(xù)。在甲方收到乙方撤銷委托代理關(guān)系通知至甲方銷戶手續(xù)期間，乙方不接受甲方的買入委托指

7、令。第六章甲方授權(quán)代理人委托第二十三條甲方開(kāi)設(shè)資金帳戶后，可以授權(quán)代理人代為辦理證券交易委托及相關(guān)事項(xiàng)。第二十四條甲方授權(quán)他人代為辦理前條所述事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)簽署有關(guān)授權(quán)委托書(shū)，并向乙方提交代理人的有效證件。授權(quán)委托書(shū)至少應(yīng)載明下列內(nèi)容：代理人姓名及身份證號(hào)碼、授權(quán)權(quán)限、有關(guān)代理人合法的證券市場(chǎng)投資資格及乙方要求明示的其他事項(xiàng)。第二十五條甲方授權(quán)委托書(shū)的簽署地應(yīng)當(dāng)在乙方，但經(jīng)國(guó)家公證機(jī)關(guān)公證的授權(quán)委托書(shū)可除外。甲方簽署的授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)交乙方備案。第二十六條甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更授權(quán)事項(xiàng)或中止授權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面通知乙方，并到乙方辦理有關(guān)手續(xù)。乙方在收到甲方書(shū)面通知前，仍執(zhí)行原授權(quán)委托書(shū)。第二十七條乙方明知或應(yīng)知甲方代理人超越授權(quán)權(quán)限而受理其代理