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文檔簡介

1、泓域咨詢 MACRO/江西負極材料項目商業(yè)計劃書江西負極材料項目商業(yè)計劃書xx集團有限公司目錄第一章 項目基本情況第二章 項目背景及必要性第三章 行業(yè)、市場分析第四章 項目承辦單位基本情況第五章 運營模式分析第六章 法人治理第七章 發(fā)展規(guī)劃第八章 SWOT分析第九章 創(chuàng)新發(fā)展第十章 產(chǎn)品方案分析第十一章 建筑工程可行性分析第十二章 項目風險分析第十三章 進度實施計劃第十四章 項目投資計劃第十五章 項目經(jīng)濟效益第十六章 項目綜合評價說明第十七章 附表附件 附表1:主要經(jīng)濟指標一覽表附表2:建設投資估算一覽表附表3:建設期利息估算表附表4:流動資金估算表附表5:總投資估算表附表6:項目總投資計劃與

2、資金籌措一覽表附表7:營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表附表8:綜合總成本費用估算表附表9:利潤及利潤分配表附表10:項目投資現(xiàn)金流量表附表11:借款還本付息計劃表報告說明隨著鋰離子電池在消費電池市場得到廣泛普及,并在汽車領域逐步得到應用,鋰離子電池全球市場規(guī)模自2009年以來始終保持正增長。2015年,全球鋰離子電池市場規(guī)模達到約215億美元。根據(jù)謹慎財務估算,項目總投資39638.67萬元,其中:建設投資29619.90萬元,占項目總投資的74.72%;建設期利息696.55萬元,占項目總投資的1.76%;流動資金9322.22萬元,占項目總投資的23.52%。項目正常運營每年營業(yè)收入82

3、300.00萬元,綜合總成本費用61460.85萬元,凈利潤15277.92萬元,財務內(nèi)部收益率30.19%,財務凈現(xiàn)值36519.64萬元,全部投資回收期5.20年。本期項目具有較強的財務盈利能力,其財務凈現(xiàn)值良好,投資回收期合理。根據(jù)高工產(chǎn)研鋰電研究所調研統(tǒng)計,2016年我國負極材料產(chǎn)量為11.83萬噸,同比增長62.5%。預計2017-2018年,我國負極材料產(chǎn)量仍將保持較高增長速度。綜上所述,本項目能夠充分利用現(xiàn)有設施,屬于投資合理、見效快、回報高項目;擬建項目交通條件好;供電供水條件好,因而其建設條件有明顯優(yōu)勢。項目符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略思想,有利于行業(yè)結構調整。本報告為模板參考范文

4、,不作為投資建議,僅供參考。報告產(chǎn)業(yè)背景、市場分析、技術方案、風險評估等內(nèi)容基于公開信息;項目建設方案、投資估算、經(jīng)濟效益分析等內(nèi)容基于行業(yè)研究模型。本報告可用于學習交流或模板參考應用。第一章 項目基本情況一、項目提出的理由電池按工作性質可以分為一次電池和二次電池。一次電池是不可循環(huán)使用的電池;二次電池則以多次充放電、循環(huán)使用,如先后實現(xiàn)商業(yè)化應用的鉛酸電池、鎳鎘電池、鎳氫電池和鋰離子電池等??傮w來看,“十三五”時期我省將向中高收入發(fā)展時期和工業(yè)化中后期階段邁進,我省仍然處于大有作為的重要戰(zhàn)略機遇期,但也面臨諸多矛盾和嚴峻挑戰(zhàn),經(jīng)濟社會發(fā)展突出表現(xiàn)為“六期融合”的階段性特征,即邁向全面小康的決

5、勝期、經(jīng)濟轉型升級的關鍵期、區(qū)域開放融合的深化期、生態(tài)文明建設的提升期、全面深化改革的攻堅期、法治江西建設的推進期。全省上下務必適應新常態(tài)、把握新常態(tài)、引領新常態(tài),保持戰(zhàn)略定力,抓住用好機遇,應對風險挑戰(zhàn),不斷開創(chuàng)發(fā)展新局面。二、項目概述(一)項目基本情況1、項目名稱:江西負極材料項目2、承辦單位名稱:xx集團有限公司3、項目性質:技術改造4、項目建設地點:xxx(以選址意見書為準)5、項目聯(lián)系人:萬xx(二)主辦單位基本情況展望未來,公司將圍繞企業(yè)發(fā)展目標的實現(xiàn),在“夢想、責任、忠誠、一流”核心價值觀的指引下,圍繞業(yè)務體系、管控體系和人才隊伍體系重塑,推動體制機制改革和管理及業(yè)務模式的創(chuàng)新,

6、加強團隊能力建設,提升核心競爭力,努力把公司打造成為國內(nèi)一流的供應鏈管理平臺。公司不斷推動企業(yè)品牌建設,實施品牌戰(zhàn)略,增強品牌意識,提升品牌管理能力,實現(xiàn)從產(chǎn)品服務經(jīng)營向品牌經(jīng)營轉變。公司積極申報注冊國家及本區(qū)域著名商標等,加強品牌策劃與設計,豐富品牌內(nèi)涵,不斷提高自主品牌產(chǎn)品和服務市場份額。推進區(qū)域品牌建設,提高區(qū)域內(nèi)企業(yè)影響力。公司堅持誠信為本、鑄就品牌,優(yōu)質服務、贏得市場的經(jīng)營理念,秉承以人為本,始終堅持 “服務為先、品質為本、創(chuàng)新為魄、共贏為道”的經(jīng)營理念,遵循“以客戶需求為中心,堅持高端精品戰(zhàn)略,提高最高的服務價值”的服務理念,奉行“唯才是用,唯德重用”的人才理念,致力于為客戶量身定

7、制出完美解決方案,滿足高端市場高品質的需求。公司自成立以來,堅持“品牌化、規(guī)?;?、專業(yè)化”的發(fā)展道路。以人為本,強調服務,一直秉承“追求客戶最大滿意度”的原則。多年來公司堅持不懈推進戰(zhàn)略轉型和管理變革,實現(xiàn)了企業(yè)持續(xù)、健康、快速發(fā)展。未來我司將繼續(xù)以“客戶第一,質量第一,信譽第一”為原則,在產(chǎn)品質量上精益求精,追求完美,對客戶以誠相待,互動雙贏。(三)項目建設選址及用地規(guī)模本期項目選址位于xxx(以選址意見書為準),占地面積約74.00畝。項目擬定建設區(qū)域地理位置優(yōu)越,交通便利,規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備,非常適宜本期項目建設。(四)產(chǎn)品規(guī)劃方案根據(jù)項目建設規(guī)劃,達產(chǎn)年產(chǎn)品規(guī)劃設

8、計方案為:23000噸負極材料/年。三、項目總投資及資金構成本期項目總投資包括建設投資、建設期利息和流動資金。根據(jù)謹慎財務估算,項目總投資39638.67萬元,其中:建設投資29619.90萬元,占項目總投資的74.72%;建設期利息696.55萬元,占項目總投資的1.76%;流動資金9322.22萬元,占項目總投資的23.52%。四、資金籌措方案(一)項目資本金籌措方案項目總投資39638.67萬元,根據(jù)資金籌措方案,xx集團有限公司計劃自籌資金(資本金)25423.54萬元。(二)申請銀行借款方案根據(jù)謹慎財務測算,本期工程項目申請銀行借款總額14215.13萬元。五、項目預期經(jīng)濟效益規(guī)劃目

9、標1、項目達產(chǎn)年預期營業(yè)收入(SP):82300.00萬元。2、年綜合總成本費用(TC):61460.85萬元。3、項目達產(chǎn)年凈利潤(NP):15277.92萬元。4、財務內(nèi)部收益率(FIRR):30.19%。5、全部投資回收期(Pt):5.20年(含建設期24個月)。6、達產(chǎn)年盈虧平衡點(BEP):22894.45萬元(產(chǎn)值)。六、項目建設進度規(guī)劃項目計劃從可行性研究報告的編制到工程竣工驗收、投產(chǎn)運營共需24個月的時間。七、研究結論本期項目技術上可行、經(jīng)濟上合理,投資方向正確,資本結構合理,技術方案設計優(yōu)良。本期項目的投資建設和實施無論是經(jīng)濟效益、社會效益等方面都是積極可行的。八、主要經(jīng)濟指

10、標一覽表主要經(jīng)濟指標一覽表序號項目單位指標備注1占地面積49333.00約74.00畝1.1總建筑面積81531.63容積率1.651.2基底面積29599.80建筑系數(shù)60.00%1.3投資強度萬元/畝389.802總投資萬元39638.672.1建設投資萬元29619.902.1.1工程費用萬元25724.832.1.2工程建設其他費用萬元3086.672.1.3預備費萬元808.402.2建設期利息萬元696.552.3流動資金萬元9322.223資金籌措萬元39638.673.1自籌資金萬元25423.543.2銀行貸款萬元14215.134營業(yè)收入萬元82300.00正常運營年份5總

11、成本費用萬元61460.856利潤總額萬元20370.567凈利潤萬元15277.928所得稅萬元5092.649增值稅萬元3904.8510稅金及附加萬元468.5911納稅總額萬元9466.0812工業(yè)增加值萬元31604.8913盈虧平衡點萬元22894.45產(chǎn)值14回收期年5.20含建設期24個月15財務內(nèi)部收益率30.19%所得稅后16財務凈現(xiàn)值萬元36519.64所得稅后第二章 項目背景及必要性一、發(fā)展思路以科學發(fā)展觀為指導,樹立創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享的發(fā)展理念,立足區(qū)域發(fā)展實際,堅持組織引導與市場主導并重,筑牢產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎與強化科技進步并重。二、產(chǎn)業(yè)發(fā)展背景分析1、產(chǎn)業(yè)關鍵

12、共性技術發(fā)展指南確定優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)關鍵共性技術205項,其中包括“五、電子信息與通信業(yè)-(四)鋰離子電池-2鋰離子電池關鍵材料及設備技術:硅基、錫基等高能量密度負極材料;鈦酸鋰、硬碳為代表的高功率密度、高安全性負極材料(循環(huán)壽命10000次);低成本、高性能石墨負極材料(成本降低10%以上,能量密度360mAh/g)。2、中國制造2025提升動力電池、驅動電機、高效內(nèi)燃機、先進變速器、輕量化材料、智能控制等核心技術的工程化和產(chǎn)業(yè)化能力,形成從關鍵零部件到整車的完整工業(yè)體系和創(chuàng)新體系。3、國家“十三五”規(guī)劃綱要支持新一代信息技術、新能源汽車、生物技術、綠色低碳、高端裝備與材料、數(shù)字創(chuàng)意等領域的產(chǎn)

13、業(yè)發(fā)展壯大。4、關于2016-2020年新能源汽車推廣應用財政支持政策的通知在2016-2020年繼續(xù)實施新能源汽車推廣應用補助政策,并規(guī)定了2016年新能源汽車推廣應用補助標準5、鋰離子電池簡介電池按工作性質可以分為一次電池和二次電池。一次電池是不可循環(huán)使用的電池;二次電池則以多次充放電、循環(huán)使用,如先后實現(xiàn)商業(yè)化應用的鉛酸電池、鎳鎘電池、鎳氫電池和鋰離子電池等。鋰離子電池是指分別使用兩種不同的能可逆地嵌入與脫嵌鋰離子的化合物作為正極與負極的二次電池。電池充電時,正極的鋰原子電離為帶正電荷的鋰離子和電子。帶正電的鋰離子從正極出發(fā),穿過薄膜后來到負極,并在負極與電子合成鋰原子。電池放電時則完全

14、相反,鋰離子從負極材料表面電離為鋰離子和電子,其中帶正電荷的鋰離子從負極出發(fā),穿過薄膜后來到正極,并與電子合成鋰原子。相對于傳統(tǒng)的二次電池(如鉛酸電池),鋰離子電池具有能量密度高、循環(huán)壽命長、充放電性能好、使用電壓高、無記憶效應、污染較小和安全性高等優(yōu)勢。鋰離子電池經(jīng)過多年的發(fā)展,工藝已經(jīng)趨于成熟,價格逐步下降,加上國家政策助推,導致鋰離子電池在電池行業(yè)的市場份額持續(xù)提升。鋰離子電池的終端應用包括消費電池市場、動力電池市場及儲能電池市場。正極材料的鋰離子電池為例,介紹鋰離子電池工作原理。鈷酸鋰是鋰離子電池的一種常用材料,其他常用的正極材料還包括三元材料、磷酸鐵鋰材料等。采用不同正極材料的鋰離子

15、電池的工作原理沒有差異。其中,消費電池市場是最大的終端應用,2016年在鋰離子電池的終端應用中占到49.84%。動力電池市場是鋰離子電池的第二大終端應用,2016年在鋰離子電池終端應用中占比達到45.08%,是近年來增長最快的領域。6、鋰離子電池負極材料簡介負極材料是鋰離子電池最重要的原材料構成之一,與正極材料、電解液、隔膜合稱鋰離子電池的四大原材料。根據(jù)日本產(chǎn)業(yè)研究所IIT的統(tǒng)計數(shù)據(jù),負極材料在鋰離子電池材料成本中占比為10%左右。鋰離子電池負極材料一般可分為兩大類。第一類是碳材料,包括人造石墨、天然石墨、復合石墨、中間相碳微球等。碳材料是當前市場的主流應用,其中應用得最多的是人造石墨與天然

16、石墨。人造石墨與天然石墨作為最主流的負極材料,其技術已基本成熟,而且在性價比方面占據(jù)較強優(yōu)勢。根據(jù)高工鋰電統(tǒng)計,2016年中國負極材料市場產(chǎn)品結構中,人造石墨與天然石墨合計占比達95%。其中,人造石墨在負極材料中占比達到68%,天然石墨則為27%。復合石墨、中間相碳微球也具有一定的應用,但體量相對較小。除上述四種碳材料外,其他碳材料離產(chǎn)業(yè)化、實用化還有較長距離。第二類為非碳材料,包括鈦基材料、錫基材料、硅基材料、氮化物等。非碳材料目前尚未出現(xiàn)大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化的材料,但部分材料具有較好的潛力,屬于負極材料中長期的發(fā)展方向。其中較有潛力得到廣泛應用的是硅碳材料,目前國內(nèi)各主流負極材料廠商均已對該材料開

17、展研發(fā)投入,且普遍進入試樣階段,但離大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化應用尚有一些距離,尚待技術突破為產(chǎn)業(yè)化鋪平道路。7、全球鋰離子電池行業(yè)高速發(fā)展隨著鋰離子電池在消費電池市場得到廣泛普及,并在汽車領域逐步得到應用,鋰離子電池全球市場規(guī)模自2009年以來始終保持正增長。2015年,全球鋰離子電池市場規(guī)模達到約215億美元。8、中國鋰離子電池行業(yè)影響力日益加強中國是鋰離子電池最主要的生產(chǎn)國之一。2014年,中國鋰離子電池產(chǎn)量達52.87億只,占全球總產(chǎn)量比重達到71.2%,已連續(xù)十年位居全球首位。2016年,我國鋰離子電池年產(chǎn)量達到78.42億只,相比2008年的10.33億只增長約7倍,年復合增長率為28.84%。

18、出口方面亦有不俗表現(xiàn)。據(jù)海關總署數(shù)據(jù)顯示,2016年,我國凈出口鋰離子電池達37.25億美元。值得注意的是,自2012年我國鋰離子電池出口金額首次超過進口金額之后6,我國鋰離子電池凈出口數(shù)據(jù)已連續(xù)4年增長,我國已從鋰離子電池的凈進口國完全成長為成為鋰離子電池的凈出口國。三、產(chǎn)業(yè)發(fā)展原則1、堅持融合發(fā)展。推進業(yè)態(tài)和模式創(chuàng)新,促進信息技術與產(chǎn)業(yè)深度融合,強化產(chǎn)業(yè)與上下游產(chǎn)業(yè)跨界互動,加快產(chǎn)業(yè)跨越式發(fā)展。2、因地制宜,科學發(fā)展。充分結合各區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展水平、資源條件,分地區(qū)、分類型制定科學合理的工作路線,指導推動產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展。3、協(xié)同推進。以區(qū)域協(xié)同發(fā)展為契機,找準產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位和發(fā)展方向,完善產(chǎn)

19、業(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系,積極對接本地創(chuàng)新資源和優(yōu)質產(chǎn)業(yè),主動延伸產(chǎn)業(yè)鏈條,構建具有國際競爭力的產(chǎn)業(yè)集群和產(chǎn)業(yè)鏈,促進產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級和協(xié)調發(fā)展,打造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心。4、創(chuàng)新供給。深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略,把產(chǎn)業(yè)做大做優(yōu)做強的基點放在大力創(chuàng)新上。瞄準重點方向,著力提升技術、人才等創(chuàng)新要素供給水平,著力提升產(chǎn)品、服務等附加值和國際競爭力,推動新技術、新業(yè)態(tài)加速產(chǎn)業(yè)化,著力形成產(chǎn)業(yè)發(fā)展新動力。5、市場主導,政府引導。發(fā)揮市場配置資源的決定性作用,尊重企業(yè)主體地位,激發(fā)企業(yè)活力和創(chuàng)造力,創(chuàng)新經(jīng)營模式和業(yè)態(tài),推動聯(lián)合重組,增加有效供給,促進優(yōu)勝劣汰;健全公平開放透明的市場規(guī)則,完善支持政策,搭建服務平臺,優(yōu)化產(chǎn)業(yè)

20、發(fā)展環(huán)境。6、立足當前,著眼長遠。樹立產(chǎn)業(yè)發(fā)展全壽命期理念,綜合考慮投入產(chǎn)出效益,選擇合理的規(guī)劃、建設方案和技術措施,避免盲目的高投入,實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。四、區(qū)域產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析“十三五”時期,和平與發(fā)展的時代主題沒有變,世界多極化、經(jīng)濟全球化、文化多樣化、社會信息化深入發(fā)展,世界經(jīng)濟在深度調整中曲折復蘇,我國經(jīng)濟長期向好的基本面沒有改變,有利于營造較好的外部環(huán)境;新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革孕育新突破,有利于發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢、加快產(chǎn)業(yè)轉型升級;全面深化改革和創(chuàng)新驅動發(fā)展深入推進,有利于激發(fā)發(fā)展動力和活力;國家聚焦聚力于推進“一帶一路”、長江經(jīng)濟帶等重大戰(zhàn)略,生產(chǎn)力布局向內(nèi)陸腹地拓展,有利于開拓發(fā)展新空間;

21、國家把生態(tài)文明建設擺到更加重要位置,有利于我省把生態(tài)優(yōu)勢轉化為發(fā)展優(yōu)勢。與此同時,國際國內(nèi)發(fā)展環(huán)境錯綜復雜,國際金融危機深層次影響在相當長時期依然存在,國內(nèi)面臨諸多矛盾疊加、風險隱患增多的嚴峻挑戰(zhàn),我省發(fā)展外部環(huán)境的不穩(wěn)定性和不確定性因素增多。發(fā)展不足仍然是我省面臨的主要矛盾,同時面臨一系列新的挑戰(zhàn):有效需求不足,傳統(tǒng)動力減弱,保持經(jīng)濟平穩(wěn)健康發(fā)展的難度增加;產(chǎn)業(yè)層次總體較低,創(chuàng)新能力不強,轉型升級任務艱巨;企業(yè)效益下滑,商品房庫存偏高,經(jīng)濟領域風險隱患較多;資源約束進一步增強,生態(tài)環(huán)境壓力不斷加大;人口老齡化加快,基本公共服務供給不足,扶貧攻堅任務十分繁重,影響社會穩(wěn)定的因素增多;社會文明素

22、質有待提高。五、產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點任務(一)培育行業(yè)龍頭企業(yè),引領產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展充分發(fā)揮龍頭企業(yè)的行業(yè)引領作用,帶動上下游企業(yè)協(xié)同發(fā)展,推動產(chǎn)業(yè)行業(yè)升級發(fā)展。(二)落實各項政策措施,促進行業(yè)轉型升級對于促進產(chǎn)業(yè)行業(yè)轉型升級、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構、具有行業(yè)帶動作用的重點項目,專項資金予以優(yōu)先支持。(三)產(chǎn)業(yè)集中區(qū)示范創(chuàng)建工程創(chuàng)建以產(chǎn)業(yè)鏈為紐帶、資源要素集聚為特征的產(chǎn)業(yè)示范基地。到xx年,在區(qū)域范圍內(nèi)形成xx個具有較強影響力和配套能力,能主動融入產(chǎn)業(yè)發(fā)展,推動行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)示范基地。加強規(guī)劃協(xié)調,選擇具有資源和市場優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展基礎好、產(chǎn)業(yè)鏈較為完善的地區(qū),按照“布局合理、特色鮮明、集約高效”的原則,重

23、點發(fā)展產(chǎn)業(yè)鏈配套體系。(四)優(yōu)化發(fā)展環(huán)境進一步強化服務意識、提高辦事效率,努力營造良好的發(fā)展環(huán)境。健全公平公正的市場規(guī)則,突出市場在優(yōu)化資源配置的決定性作用,最大程度激發(fā)企業(yè)活力和創(chuàng)造力。創(chuàng)造公平公正的市場機會,加快要素市場體系建設。保障公平公正的市場權利,規(guī)范市場經(jīng)濟秩序,切實保護投資者合法權益。(五)優(yōu)化組織結構支持優(yōu)勢骨干企業(yè)以技術、資本、資源、品牌等為紐帶,實施跨地區(qū)、跨所有制聯(lián)合重組,提高產(chǎn)業(yè)集中度和要素配置效率。支持中小加工企業(yè)發(fā)揮機制靈活、貼近市場、專精特新、吸納就業(yè)能力強的優(yōu)勢,加快自主創(chuàng)新,著力發(fā)展面向消費市場的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品服務。形成個性化發(fā)展,大中小企業(yè)協(xié)調并進的發(fā)展格局。六、

24、項目建設必要性分析(一)提升公司核心競爭力項目的投資,引入資金的到位將改善公司的資產(chǎn)負債結構,補充流動資金將提高公司應對短期流動性壓力的能力,降低公司財務費用水平,提升公司盈利能力,促進公司的進一步發(fā)展。同時資金補充流動資金將為公司未來成為國際領先的產(chǎn)業(yè)服務商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅實支持,提高公司核心競爭力。第三章 行業(yè)、市場分析1、鋰離子電池負極材料行業(yè)分析(1)負極材料產(chǎn)量保持快速增長根據(jù)高工產(chǎn)研鋰電研究所調研統(tǒng)計,2016年我國負極材料產(chǎn)量為11.83萬噸,同比增長62.5%。預計2017-2018年,我國負極材料產(chǎn)量仍將保持較高增長速度。市場規(guī)模方面,雖然負極材料的平均價格隨著產(chǎn)業(yè)配套成熟、規(guī)

25、模效應提升而有所下降,但因為人造石墨和高端天然石墨的占比有所提高,市場規(guī)模增長率仍保持較高水平,略低于產(chǎn)量增長率。2016年,我國負極材料市場規(guī)模為64.57億元,同比增長59.43%。(2)石墨類負極材料占據(jù)主導地位,人造石墨上升較快人造石墨已成為我國負極材料中最重要的材料。根據(jù)高工鋰電的統(tǒng)計數(shù)據(jù),2016年我國人造石墨產(chǎn)量達8.03萬噸,相比2015年增長75.71%,且已連續(xù)三年保持40%以上增速。2016年,人造石墨占所有負極材料產(chǎn)量的比例為68%。人造石墨因循環(huán)性能、安全性能相對占優(yōu),主要應用于動力電池市場。受益于新能源汽車需求帶來的動力電池產(chǎn)量增長,預計作為動力電池主要負極材料的人

26、造石墨將保持較高增長速度,是負極材料行業(yè)未來主要增長點。天然石墨是我國負極材料中第二大材料,2016年,天然石墨產(chǎn)量達3.2萬噸,占所有負極材料的比例為27%。目前天然石墨主要應用于消費電池市場領域。除天然石墨、人造石墨材料外,目前得到產(chǎn)業(yè)化應用的主要是中間相碳微球,2016年其產(chǎn)量占負極材料總產(chǎn)量的比例為4.23%。除上述的三種材料外,各種替代材料普遍在研發(fā)、小批量階段,距離大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化均有一定距離。(3)華南、華東區(qū)域為主要聚集地負極材料行業(yè)的分布與鋰離子電池行業(yè)的分布有相似,也有不同。相似之處在于,華南、華東區(qū)域為負極材料企業(yè)的主要聚集地。華南的泛珠三角和華東的泛長三角地區(qū)是中國鋰離子電

27、池的主要生產(chǎn)基地,負極材料企業(yè)在鄰近布局,可以降低運輸成本、提升產(chǎn)品價格競爭優(yōu)勢、提升客戶響應速度及優(yōu)化售后服務,同時利于掌握電池廠的生產(chǎn)動態(tài)。據(jù)高工鋰電統(tǒng)計,約65%的負極材料生產(chǎn)企業(yè)集中于華南和華東兩大區(qū)域。不同之處在于,部分負極材料廠商也選擇在華中地區(qū)布局,其中又以湖南、河南為主。其中,湖南為中國天然石墨礦的主要礦藏地,因此湖南的天然石墨企業(yè)具有顯著的資源優(yōu)勢;而河南地區(qū)因地方政府對鋰電產(chǎn)業(yè)支持較多,配套較為完善,也吸引了部分負極材料廠商在當?shù)卦?。約23%的負極材料生產(chǎn)企業(yè)集中在華中地區(qū)。2、行業(yè)競爭格局(1)產(chǎn)能集中度持續(xù)提高根據(jù)高工鋰電的統(tǒng)計數(shù)據(jù),2016年我國前五大負極材料廠商生

28、產(chǎn)負極材料8.14萬噸,占總產(chǎn)量的68.81%;前十大負極材料廠商生產(chǎn)負極材料10.77萬噸,占總產(chǎn)量的91.05%??梢姡谖覈囯x子電池負極材料的生產(chǎn)情況中,已出現(xiàn)明顯產(chǎn)能集聚情況。銷售方面,負極材料的下游行業(yè)鋰離子電池廠商已形成高度集聚的格局,一批行業(yè)巨頭如寧德時代、新能源科技、比亞迪、天津力神等已經(jīng)脫穎而出,并保持飛速成長,而中小電池廠商的份額則不斷被蠶食。因為負極材料具有較強的質量穩(wěn)定性、供貨及時性要求,電池行業(yè)巨頭廠商往往傾向于培植2-3家優(yōu)質供應商,形成長期穩(wěn)定合作關系。因此,具有技術優(yōu)勢與良好口碑的負極材料廠商紛紛通過與優(yōu)質客戶建立長期供貨關系獲得發(fā)展機會,而技術等各方面存在劣

29、勢的小廠商被不斷被淘汰,導致負極材料產(chǎn)能不斷集中化。生產(chǎn)方面,鋰離子電池負極材料的生產(chǎn)具有較強的規(guī)模效應,具有更大規(guī)模、更強管理能力的廠商相比中小生產(chǎn)商具有更強的成本優(yōu)勢。此外,負極材料的生產(chǎn)線投資規(guī)模較大,尤其是萬噸或以上產(chǎn)能、具有明顯規(guī)模效應的生產(chǎn)線投資所需金額高昂。中小廠商因無力擴展產(chǎn)能,在競爭中逐步被邊緣化,成為市場的被動參與者,話語權日漸衰弱。在生產(chǎn)與銷售方面的兩重因素共同作用下,鋰離子電池負極材料產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能持續(xù)集聚,集中度不斷提高。3、地域集群正在形成消費電池領域的地域集群已完全形成。2010年左右,數(shù)碼3C行業(yè)的快速發(fā)展浪潮下,一大批鋰離子電池、材料、設備企業(yè)圍繞終端消費產(chǎn)品制造

30、商,集聚于深圳、東莞,也形成了國內(nèi)最大的產(chǎn)業(yè)集群。高峰時期,東莞和深圳的數(shù)碼電池企業(yè)超過400家,而圍繞于此建立的設備和材料企業(yè)更是不計其數(shù)。而近年來,圍繞動力電池領域,地域集群正在逐步形成。與消費電池不同的是,動力電池的集聚效應從一開始就呈現(xiàn)出巨頭主導的趨勢。盡管國內(nèi)動力電池企業(yè)數(shù)量接近150家,但高工鋰電的數(shù)據(jù)顯示,排名前十的動力電池企業(yè)占據(jù)將近80%左右的動力電池市場份額。無論是政策導向還是市場發(fā)展趨勢,都在呈現(xiàn)巨頭集聚的趨勢。預計未來幾年,在動力電池領域,圍繞福建寧德(寧德時代)、安徽合肥(國軒高科)、廣東深圳(比亞迪、沃特瑪)、天津(天津力神)等多個動力電池產(chǎn)業(yè)集聚點,將形成更為龐大

31、的產(chǎn)業(yè)集群。第四章 項目承辦單位基本情況一、公司基本信息1、公司名稱:xx集團有限公司2、法定代表人:萬xx3、注冊資本:1090萬元4、統(tǒng)一社會信用代碼:xxxxxxxxxxxxx5、登記機關:xxx市場監(jiān)督管理局6、成立日期:2016-10-87、營業(yè)期限:2016-10-8至無固定期限8、注冊地址:xx市xx區(qū)xx9、經(jīng)營范圍:從事負極材料相關業(yè)務(企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項目,開展經(jīng)營活動;依法須經(jīng)批準的項目,經(jīng)相關部門批準后依批準的內(nèi)容開展經(jīng)營活動;不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項目的經(jīng)營活動。)二、公司簡介公司堅持誠信為本、鑄就品牌,優(yōu)質服務、贏得市場的經(jīng)營理念,秉承以人為本,始終堅

32、持 “服務為先、品質為本、創(chuàng)新為魄、共贏為道”的經(jīng)營理念,遵循“以客戶需求為中心,堅持高端精品戰(zhàn)略,提高最高的服務價值”的服務理念,奉行“唯才是用,唯德重用”的人才理念,致力于為客戶量身定制出完美解決方案,滿足高端市場高品質的需求。公司自成立以來,堅持“品牌化、規(guī)?;I(yè)化”的發(fā)展道路。以人為本,強調服務,一直秉承“追求客戶最大滿意度”的原則。多年來公司堅持不懈推進戰(zhàn)略轉型和管理變革,實現(xiàn)了企業(yè)持續(xù)、健康、快速發(fā)展。未來我司將繼續(xù)以“客戶第一,質量第一,信譽第一”為原則,在產(chǎn)品質量上精益求精,追求完美,對客戶以誠相待,互動雙贏。三、公司主要財務數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)項目2020年12

33、月31日2019年12月31日2018年12月31日2017年12月31日資產(chǎn)總額16836.0313468.8212627.0211953.58負債總額7862.586290.065896.935582.43股東權益合計8973.457178.766730.096371.15公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項目2020年度2019年度2018年度2017年度營業(yè)收入64583.0251666.4248437.2645853.94營業(yè)利潤10361.428289.147771.077356.61利潤總額8585.336868.266439.006095.58凈利潤6439.005022.424636.0

34、84378.52歸屬于母公司所有者的凈利潤6439.005022.424636.084378.52第五章 運營模式分析一、公司經(jīng)營宗旨自主創(chuàng)新,誠實守信,讓世界分享中國創(chuàng)造的魅力。二、公司的目標、主要職責(一)目標近期目標:深化企業(yè)改革,加快結構調整,優(yōu)化資源配置,加強企業(yè)管理,建立現(xiàn)代企業(yè)制度;精干主業(yè),分離輔業(yè),增強企業(yè)市場競爭力,加快發(fā)展;提高企業(yè)經(jīng)濟效益,完善管理制度及運營網(wǎng)絡。遠期目標:探索模式創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展新思路。堅持發(fā)展自主品牌,提升企業(yè)核心競爭力。此外,面向國際、國內(nèi)兩個市場,優(yōu)化資源配置,實施多元化戰(zhàn)略,向產(chǎn)業(yè)集團化發(fā)展,力爭利用3-5年的時間把公司建設成

35、具有先進管理水平和較強市場競爭實力的大型企業(yè)集團。(二)主要職責1、執(zhí)行國家法律、法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策,在國家宏觀調控和行業(yè)監(jiān)管下,以市場需求為導向,依法自主經(jīng)營。2、根據(jù)國家和地方產(chǎn)業(yè)政策、負極材料行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和市場需求,制定并組織實施公司的發(fā)展戰(zhàn)略、中長期發(fā)展規(guī)劃、年度計劃和重大經(jīng)營決策。3、根據(jù)國家法律、法規(guī)和負極材料行業(yè)有關政策,優(yōu)化配置經(jīng)營要素,組織實施重大投資活動,對投入產(chǎn)出效果負責,增強市場競爭力,促進區(qū)域內(nèi)負極材料行業(yè)持續(xù)、快速、健康發(fā)展。4、深化企業(yè)改革,加快結構調整,轉換企業(yè)經(jīng)營機制,建立現(xiàn)代企業(yè)制度,強化內(nèi)部管理,促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。5、指導和加強企業(yè)思想政治工作和精神文明建設

36、,統(tǒng)一管理公司的名稱、商標、商譽等無形資產(chǎn),搞好公司企業(yè)文化建設。6、在保證股東企業(yè)合法權益和自身發(fā)展需要的前提下,公司可依照公司法等有關規(guī)定,集中資產(chǎn)收益,用于再投入和結構調整。三、各部門職責及權限(一)銷售部職責說明1、協(xié)助總經(jīng)理制定和分解年度銷售目標和銷售成本控制指標,并負責具體落實。2、依據(jù)公司年度銷售指標,明確營銷策略,制定營銷計劃和拓展銷售網(wǎng)絡,并對任務進行分解,策劃組織實施銷售工作,確保實現(xiàn)預期目標。3、負責收集市場信息,分析市場動向、銷售動態(tài)、市場競爭發(fā)展狀況等,并定期將信息報送商務發(fā)展部。4、負責按產(chǎn)品銷售合同規(guī)定收款和催收,并將相關收款情況報送商務發(fā)展部。5、定期不定期走訪

37、客戶,整理和歸納客戶資料,掌握客戶情況,進行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統(tǒng)計報表,并將相關數(shù)據(jù)及時報送商務發(fā)展部總經(jīng)理。7、負責市場物資信息的收集和調查預測,建立起牢固可靠的物資供應網(wǎng)絡,不斷開辟和優(yōu)化物資供應渠道。8、負責收集產(chǎn)品供應商信息,并對供應商進行質量、技術和供就能力進行評估,根據(jù)公司需求計劃,編制與之相配套的采購計劃,并進行采購談判和產(chǎn)品采購,保證產(chǎn)品供應及時,確保產(chǎn)品價格合理、質量符合要求。9、建立發(fā)運流程,設計最佳運輸路線、運輸工具,選擇合格的運輸商,嚴格按公司下達的發(fā)運成本預算進行有效管理,定期分析費用開支,查找超支、節(jié)支原因并實施控制。10、負責對部門員工進行

38、業(yè)務素質、產(chǎn)品知識培訓和考核等工作,不斷培養(yǎng)、挖掘、引進銷售人才,建設高素質的銷售隊伍。(二)戰(zhàn)略發(fā)展部主要職責(1)圍繞公司的經(jīng)營目標,擬定項目發(fā)實施方案。(2)負責市場信息的收集、整理和分析,定期編制信息分析報告,及時報送公司領導和相關部門;并對各部門信息的及時性和有效性進行考核。(3)負責對產(chǎn)品供應商質量管理、技術、供應能力和財務評估情況進行匯總,編制供應商評估報告,擬定供應商合作方案和合作協(xié)議,組織簽訂供應商合作協(xié)議。(4)負責對公司采購的產(chǎn)品進行詢價,擬定產(chǎn)品采購方案,制定市場標準價格;擬定采購合同并報總經(jīng)理審批后,組織簽訂合同。(5)負責起草產(chǎn)品銷售合同,按財務部和總經(jīng)理提出的修改

39、意見修訂合同,并通知銷售部門執(zhí)行合同。(6)協(xié)助銷售部門開展銷售人員技能培訓;協(xié)助銷售部門對未及時收到的款項查找原因進行催款。(7)負責客戶服務標準的確定、實施規(guī)范、政策制定和修改,以及服務資源的統(tǒng)一規(guī)劃和配置。(8)協(xié)調處理各類投訴問題,并提出處理意見;并建立設訴處理檔案,做到每一件投訴有記錄,有處理結果,每月向公司上報投訴情況及處理結果。(9)負責公司客戶檔案、銷售合同、公司文件資料、營銷類文件資料、價格表等的管理、歸類、整理、建檔和保管工作。(三)行政部主要職責(1)負責公司運行、管理制度和流程的建立、完善和修訂工作。(2)根據(jù)公司業(yè)務發(fā)展的需要,制定及優(yōu)化公司的內(nèi)部運行控制流程、方法及

40、執(zhí)行標準。(3)依據(jù)公司管理需要,組織并執(zhí)行內(nèi)部運行控制工作,協(xié)助各部門規(guī)范業(yè)務流程及操作規(guī)程,降低管理風險。(4)定期、不定期利用各種統(tǒng)計信息和其他方法(如經(jīng)濟活動分析、專題調查資料等)監(jiān)督計劃執(zhí)行情況,并對計劃完成情況進行考核。五、在選擇產(chǎn)品供應商過程,定期不定期對商務部部門編制的供應商評估報告和供應商合作協(xié)議進行審查,并提出審查意見。(5)負責監(jiān)督檢查公司運營、財務、人事等業(yè)務政策及流程的執(zhí)行情況。(6)負責平衡內(nèi)部控制的要求與實際業(yè)務發(fā)展的沖突,其他與內(nèi)部運行控制相關的工作。四、核心人員介紹1、萬xx,中國國籍,無永久境外居留權,1961年出生,本科學歷,高級工程師。2002年11月至

41、今任xxx總經(jīng)理。2017年8月至今任公司獨立董事。2、魏xx,中國國籍,無永久境外居留權,1971年出生,本科學歷,中級會計師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司財務經(jīng)理。2017年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、財務總監(jiān)。3、石xx,1974年出生,研究生學歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責任公司;2006年8月至2011年3月,任xxx有限責任公司銷售部副經(jīng)理。2011年3月至今歷任公司監(jiān)事、銷售部副部長、部長;2019年8月至今任公司監(jiān)事會主席。4、毛xx,中國國籍,無永久境外居留權,1970

42、年出生,碩士研究生學歷。2012年4月至今任xxx有限公司監(jiān)事。2018年8月至今任公司獨立董事。5、孔xx,中國國籍,無永久境外居留權,1959年出生,大專學歷,高級工程師職稱。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技術顧問;2004年8月至2011年3月任xxx有限責任公司總工程師。2018年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、總工程師。6、陸xx,中國國籍,1978年出生,本科學歷,中國注冊會計師。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司獨立董事。7、范xx,中國國籍,無永久境外居留權,1958年出生,本科學歷,高

43、級經(jīng)濟師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長;2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事長;2016年11月至今任xxx有限公司董事、經(jīng)理;2019年3月至今任公司董事。8、尹xx,中國國籍,1977年出生,本科學歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任,2017年8月至今任公司監(jiān)事。五、財務會計制度(一)財務會計制度1、公司依照法律、行政法規(guī)和國家有關部門的規(guī)定,制定公司的財務會計制度。上述財務會計報告按照有關法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的規(guī)定進行編制。2、公司除法定的會計賬簿外,將不另立會計賬簿。公司的資產(chǎn),不以任何個人名義開立賬戶存儲。3、公司分配當年稅后利

44、潤時,應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的,可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的,在依照前款規(guī)定提取法定公積金之前,應當先用當年利潤彌補虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后,經(jīng)股東大會決議,還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤,按照股東持有的股份比例分配,但本章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。股東大會違反前款規(guī)定,在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的,股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。4、公司持有的本公司股份不參與分配利潤。公司的公積金

45、用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉為增加公司資本。但是,資本公積金將不用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時,所留存的該項公積金將不少于轉增前公司注冊資本的25%。5、公司股東大會對利潤分配方案作出決議后,公司董事會須在股東大會召開后2個月內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)事項。6、公司利潤分配政策為:(1)利潤分配原則:公司的利潤分配應重視對社會公眾股東的合理投資回報,以維護股東權益和保證公司可持續(xù)發(fā)展為宗旨,保持利潤分配的連續(xù)性和穩(wěn)定性,并符合法律、法規(guī)的相關規(guī)定;(2)利潤分配決策程序:公司年度的利潤分配方案由董事會結合公司的經(jīng)營數(shù)據(jù)、盈利情況、資金需求等擬訂,董事會審議現(xiàn)金分紅方案時

46、,應當認真研究和論證公司現(xiàn)金分紅的時機、條件和最低比例、調整的條件及其決策程序等事項。公司也可根據(jù)相關法律、法規(guī)的規(guī)定,結合公司實際經(jīng)營情況提出中期利潤分配方案。公司獨立董事應對利潤分配方案發(fā)表明確的獨立意見,利潤分配方案須經(jīng)董事會過半數(shù)以上表決通過并經(jīng)三分之二以上獨立董事表決通過后,方可提交股東大會審議;股東大會審議現(xiàn)金分紅方案時,公司應當通過多種渠道主動與獨立董事、中小股東進行溝通和交流,充分聽取中小股東的意見和訴求,及時答復中小股東關心的問題。對報告期盈利但公司董事會未提出現(xiàn)金分紅方案的,董事會應當做出詳細說明,獨立董事應當對此發(fā)表獨立意見。提交股東大會審議時,公司應當提供網(wǎng)絡投票等方式

47、以方便股東參與股東大會表決。此外,公司應當在定期報告中披露未分紅的具體原因,未用于分紅的資金留存公司的用途;監(jiān)事會應當對董事會和管理層執(zhí)行公司分紅政策的情況及決策程序進行監(jiān)督,對董事會制定或修改的利潤分配政策進行審議,并經(jīng)過半數(shù)監(jiān)事通過,在公告董事會決議時應同時披露獨立董事、監(jiān)事會的審核意見;公司利潤分配政策的制訂或修改由董事會向股東大會提出,董事會提出的利潤分配政策需經(jīng)全體董事過半通過并經(jīng)三分之二以上獨立董事通過,獨立董事應當對利潤分配政策的制定或修改發(fā)表獨立意見;公司利潤分配政策的制定或修改提交股東大會審議時,應當由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權的三分之二以上通過;對章程確

48、定的現(xiàn)金分紅政策進行調整或者變更的,應當滿足公司章程規(guī)定的條件,經(jīng)過論證后履行相應的決策程序,并經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權的三分之二以上通過;公司如因外部經(jīng)營環(huán)境或自身經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化而需要調整分紅政策,應以股東權益保護為出發(fā)點,詳細論證和說明原因。有關調整利潤分配政策的議案由獨立董事、監(jiān)事會發(fā)表意見,經(jīng)公司董事會審議后提交公司股東大會審議批準。(3)現(xiàn)金分紅的條件公司該年度實現(xiàn)的可分配利潤(即公司彌補虧損、提取公積金后所余的稅后利潤)為正值,并且現(xiàn)金流充裕,實施現(xiàn)金分紅不影響公司的持續(xù)經(jīng)營;審計機構對公司該年度財務報告出具標準無保留意見的審計報告;(4)現(xiàn)金分紅政策公司董事會應當綜合

49、考慮所處行業(yè)特點、發(fā)展階段、自身經(jīng)營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素,區(qū)分下列情形,并按照公司章程規(guī)定的程序,提出差異化的現(xiàn)金分紅政策:公司發(fā)展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的,進行利潤分配時,現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到80%;公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的,進行利潤分配時,現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到40%;公司發(fā)展階段屬成長期且有重大資金支出安排的,進行利潤分配時,現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到20%;公司發(fā)展階段不易區(qū)分但有重大資金支出安排的,可以按照前項規(guī)定處理。重大資金支出是指需經(jīng)公司股東大會審議通過,達到以下情形

50、之一:交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的30%以上;交易標的(如股權)在最近一個會計年度相關的營業(yè)收入占公司最近一個會計年度經(jīng)審計營業(yè)收入的50%以上,且絕對金額超過3000萬元;交易標的(如股權)在最近一個會計年度相關的凈利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的50%以上,且絕對金額超過300萬元;交易的成交金額(包括承擔的債務和費用)占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%以上,且絕對金額超過3000萬元;交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的50%以上,且絕對金額超過300萬元。滿足上述條件的重大投資計劃或者重大現(xiàn)金支出須由董事會審議后提交股東大會審議批準。(5)利潤分

51、配時間間隔:在滿足上述第(四)款條件下,公司每年度至少分紅一次;(6)現(xiàn)金分紅比例:公司利潤分配不得超過累計可分配利潤的范圍;公司每年以現(xiàn)金方式分配的利潤應不低于當年實現(xiàn)的可分配利潤的10%,最近三年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近三年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30%;(7)存在股東違規(guī)占用公司資金情況的,公司應當扣減該股東所分配的現(xiàn)金紅利,以償還其所占用的資金。(8)公司在依據(jù)公司的利潤分配原則、利潤分配政策、利潤分配規(guī)劃以及本章程的規(guī)定,進行利潤分配時,現(xiàn)金分紅方式將優(yōu)先于其他各類非現(xiàn)金分紅方式。(二)內(nèi)部審計1、公司實行內(nèi)部審計制度,配備專職審計人員,對公司財務收支和經(jīng)濟活動進行內(nèi)部審計監(jiān)

52、督。2、公司內(nèi)部審計制度和審計人員的職責,應當經(jīng)董事會批準后實施。審計負責人向董事會負責并報告工作。第三節(jié)會計師事務所的聘任3、公司聘用會計師事務所必須由股東大會決定,董事會不得在股東大會決定前委任會計師事務所。4、公司保證向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料,不得拒絕、隱匿、謊報。5、會計師事務所的審計費用由股東大會決定。6、公司解聘或者不再續(xù)聘會計師事務所時,提前30天事先通知會計師事務所,公司股東大會就解聘會計師事務所進行表決時,允許會計師事務所陳述意見。會計師事務所提出辭聘的,應當向股東大會說明公司有無不當情形。第六章 法人治理一、股東權利

53、及義務股東按其所持有股份的種類享有權利,承擔義務;持有同一種類股份的股東,享有同等權利,承擔同種義務。股東為單位的,股東單位內(nèi)部對公司收購、出售資產(chǎn)、對外擔保、對外投資等事項的決策有相關規(guī)定的,公司不得以股東單位決策程序取代公司的決策程序,公司應依據(jù)公司章程及公司制定的相關制度確定決策程序。股東單位可自行履行內(nèi)部審批流程后由其代表依據(jù)公司法、公司章程及公司相關制度參與公司相關事項的審議、表決與決策。1、公司股東享有下列權利:(1)依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配;(2)依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會并行使相應的表決權;(3)對公司的經(jīng)營行為進行監(jiān)督,

54、提出建議或者質詢;(4)依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉讓、贈與或質押其所持有的股份;(5)查閱公司章程、股東名冊、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務會計報告;(6)公司終止或者清算時,按其所持有的股份份額參加公司剩余財產(chǎn)的分配;(7)對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東,要求公司收購其股份;(8)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權利。2、股東提出查閱前條所述有關信息或索取資料的,應當向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件,公司經(jīng)核實股東身份后按照股東的要求予以提供。但相關信息及資料涉及公司未公開的重大信息的情況除外。3、公司股東大

55、會、董事會的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的,股東有權請求人民法院認定無效。股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程,或者決議內(nèi)容違反本章程的,股東有權自決議作出之日起60日內(nèi),請求人民法院撤銷。公司根據(jù)股東大會、董事會決議已辦理變更登記的,人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后,公司應當向公司登記機關申請撤銷變更登記。4、公司股東承擔下列義務:(1)遵守法律、行政法規(guī)和本章程;(2)依其所認購的股份和入股方式繳納股金;(3)除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外,不得退股;(4)不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益;不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益;

56、5、持有公司5%以上有表決權股份的股東,將其持有的股份進行質押的,應當自該事實發(fā)生當日,向公司作出書面報告。6、公司的股東或實際控制人不得占用或轉移公司資金、資產(chǎn)及其他資源。如果存在股東占用或轉移公司資金、資產(chǎn)及其他資源情況的,公司應當扣減該股東所應分配的紅利,以償還被其占用或者轉移的資金、資產(chǎn)及其他資源??毓晒蓶|發(fā)生上述情況時,公司應立即申請司法系統(tǒng)凍結控股股東持有公司的股份??毓晒蓶|若不能以現(xiàn)金清償占用或轉移的公司資金、資產(chǎn)及其他資源的,公司應通過變現(xiàn)司法凍結的股份清償。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員負有維護公司資金、資產(chǎn)及其他資源安全的法定義務,不得侵占公司資金、資產(chǎn)及其他資源或協(xié)助、縱容控股股東及其附屬企業(yè)侵占公司資金、資產(chǎn)及其他資源。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反上述規(guī)定,給公司造成損失的,應當承擔賠償責任。造成嚴重后果的,公司董事會對于負有直接責任的高級管理人員予以解除聘職,對于負有直接責任的董事、監(jiān)事,應當

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