國內(nèi)部分產(chǎn)業(yè)投資基金相關信息摘編

1、國內(nèi)部分產(chǎn)業(yè)投資基金相關信息摘編瞰布時間：2008-03-17一、渤海產(chǎn)業(yè)投資基金2005年12月經(jīng)國務院同意，國家發(fā)改委批準渤海產(chǎn)業(yè)投資基金及 其管理公司籌備。2006年12月30日，渤海產(chǎn)業(yè)投資基金及渤海產(chǎn) 業(yè)投資基金管理公司在天津正式成立。渤海產(chǎn)業(yè)投資基金由全體出資 人以契約方式發(fā)起成立，總規(guī)模為 200億元，首期募集60.8億元。 出資人包括全國社會保障基金理事會、 國家開發(fā)銀行、國家郵政儲匯 局、天津市津能投資公司、中銀集團投資有限公司、中國人壽保險（集 團）公司、中國人壽保險股份有限公司，以及渤海產(chǎn)業(yè)投資基金管理 有限公司。基金以封閉方式運作，存續(xù)期 15年，主要圍繞實現(xiàn)國務 院對

2、天津濱海新區(qū)功能定位進行投資，同時也支持天津濱海新區(qū)以外 環(huán)渤海區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。投資重點是具有自主創(chuàng)新能力的現(xiàn)代制造業(yè)，具有自主知識產(chǎn)權的高新技術企業(yè)， 交通、能源基礎設施項目，以及 符合國家產(chǎn)業(yè)政策的其他項目。在掛牌10個月之后，渤海產(chǎn)業(yè)投資基金正式出手。2007年11月2 日，渤海產(chǎn)業(yè)基金宣布斥資15億元，從天津鋼管投資控股有限公司 手中購得部分天津鋼管集團股份有限公司股權。渤海產(chǎn)業(yè)投資基金第二期募資方案在籌備中，將募資近140億元。崔津渡說， 天津將充分利用渤海產(chǎn)業(yè)投資基金促進直接融資和公司上市，同時著手準備第二期募資方案，準備第二期募資近140 億，完成整個基金募資。天津已要求相關方面現(xiàn)

3、在開始準備二期募資方案，但正式完成募資可能要在一期募資全部投入之后， 估計這個時間是一年后。 二期募資沒有面向自然人的安排， 仍然是面向機構投資者， 但與首期的機構投資者不是同一對象； 在引入商業(yè)銀行方面， 目前還沒有考慮。 渤海基金二期募資時， 不再成立新的基金管理公司， 仍由渤海產(chǎn)業(yè)投資基金管理公司管理。二、山西能源產(chǎn)業(yè)投資基金國家發(fā)展改革委同意并批復我省開展能源產(chǎn)業(yè)投資基金籌備工作我委 （山西省發(fā)改委） 以晉發(fā)改經(jīng)貿(mào)字 2007 515 號文上報的 關于批復山西能源產(chǎn)業(yè)投資基金前期籌備工作的請示 ， 業(yè)經(jīng)國家發(fā)展改革委以發(fā)改財金 2007 3619 號文同意并批復。1、同意開展設立山西能

4、源產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡稱能源基金）的籌備工作。能源基金依據(jù)中華人民共和國公司法，按照有限責任公司或股份有限公司設立?？傄?guī)模為 100 億元人民幣，首期規(guī)模為 60億元人民幣，存續(xù)期為 15 年。2、同意開展設立朝暉能源產(chǎn)業(yè)投資基金管理公司（以下簡稱朝暉基金管理公司）的籌備工作。朝暉基金管理公司按有限責任公司設立，主要發(fā)起人為中科招商創(chuàng)業(yè)投資管理公司和我省確定的有關實業(yè)投資機構。3、朝暉基金管理公司主要發(fā)起人可以私募方式向工商企業(yè)、投資機構、銀行、社?；稹⒈ｋU公司等機構投資者募集資金，募集期限為9 個月。4、能源基金設立后，委托朝暉基金管理公司作為管理人負責能源基金的運作管理， 委托一家合格的

5、商業(yè)銀行作為托管人負責托管能源基金的資產(chǎn)。摘自山西省發(fā)改委網(wǎng)站三、廣東核電及新能源產(chǎn)業(yè)投資基金廣東核電及新能源產(chǎn)業(yè)投資基金獲準設立中國日報 12 月 14 日報道：據(jù)知情人士透露，國家發(fā)展與改革委員會已正式批準 100 億元的廣東核電及新能源產(chǎn)業(yè)投資基金籌建。管理公司由中國廣東核電集團、 平安信托和中國信達資產(chǎn)管理公司組建。 這是信托公司和資產(chǎn)管理公司首次加入發(fā)改委批準的人民幣產(chǎn)業(yè)投資基金的管理。 公司將被命名為廣東核電及新能源產(chǎn)業(yè)投資基金管理公司。該基金將為全國范圍的核電和新能源公司提供投資渠道和金融支持。平安保險公司， 中國廣東核電集團， 國家開發(fā)銀行和中國人壽保險公司可能成為該基金的其中

6、四家發(fā)起機構。專家認為， 產(chǎn)業(yè)投資基金的嚴格審批制度和基金管理人的經(jīng)驗缺乏阻礙了中國產(chǎn)業(yè)投資基金和私募基金的發(fā)展。 廣東核電及新能源產(chǎn)業(yè)投資基金及其他幾家產(chǎn)業(yè)基金的成立， 將為中國金融機構積累股權投資 基金管理的經(jīng)驗提供幫助。由國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會監(jiān)管的中央企業(yè)。 1994 年注冊成立， 注冊資本 102 億元人民幣。 中廣核集團現(xiàn)擁有大亞灣核電站和嶺澳核電站一期近四百萬千瓦的核電裝機容量。平安信托有限公司成立于 1996 年 7 月 2 日， 是中國平安保險 （集團）股份有限公司的控股子公司。 2002 年 2 月，平安信托經(jīng)中國人民銀行批準重新注冊登記， 成為全國第一批獲準重新登記

7、的信托投資公司之一。 2003 年 10 月，平安信托進行增資擴股，注冊資本增加到 27億元人民幣，成為國內(nèi)注冊資本最大的信托公司之一。中國信達資產(chǎn)管理公司經(jīng)國務院批準，于 1999 年 4 月 20 日在北京正式成立。公司注冊資本金100 億元人民幣，由財政部全額劃撥。公司營運資金除了注冊資本以外， 可以通過發(fā)行金融債券、 向金融機構借款和向人民銀行再貸款等手段獲取運行資金。四、綿陽科技城產(chǎn)業(yè)投資基金綿陽科技城產(chǎn)業(yè)投資基金獲批綿陽科技城產(chǎn)業(yè)投資基金是此次國務院同意籌建的第二批五只產(chǎn)業(yè)投資基金之一， 也是中國西部第一只產(chǎn)業(yè)投資基金。 此前， 中國獲準設立的產(chǎn)業(yè)投資基金僅有天津渤?；鹨恢?。據(jù)綿

8、陽市發(fā)改委相關人士介紹， 科技城產(chǎn)業(yè)投資基金將主要投資于中國（綿陽）科技城、 四川省， 并立足西部， 面向全國的企業(yè)或項目。其投資方向主要是高新技術產(chǎn)業(yè)、 國家軍轉民產(chǎn)業(yè)、 環(huán)保產(chǎn)業(yè)、 科技該基金將完全按照市場化城建設及中國西部城市基礎設施建設項目。模式運作， 其募集對象主要包括投資公司、 金融機構、 大型實業(yè)企業(yè) 集團等機構投資者。 目前， 已有一些公司表達了明確的認購意向， 并有數(shù)家包括國內(nèi)知名券商、 保險公司、 其他非銀行金融機構對該基金表示了濃厚的合作意向。四川省綿陽市是經(jīng)國務院批準建設的中國唯一科技城。 有關人士分析認為， “綿陽科技城產(chǎn)業(yè)投資基金” 不僅會大大提高綿陽的知名度， 更

9、重要的是將會為科技城建設提供穩(wěn)定的資金來源， 推動科研成果產(chǎn)業(yè)化， 培育成長型企業(yè)。 作為一種強勢投資工具， 它還將吸引大批企業(yè)和機構投資人參與科技城建設， 對解決一直比較棘手的科技城中小企業(yè)融資、 突破科技成果轉化融資瓶頸都將起到重要的作用。 “ 綿陽科技城產(chǎn)業(yè)投資基金” 一旦運行成功， 將成為西部產(chǎn)業(yè)投資基金的范本。五、中新高科技產(chǎn)業(yè)基金中新高科技產(chǎn)業(yè)基金獲批總規(guī)模100 億元據(jù)財經(jīng) 報道， 中新高科技產(chǎn)業(yè)投資基金日前得到國家發(fā)改委批復，獲準籌備設立基金公司和選定基金管理人， 成為繼渤海產(chǎn)業(yè)投資基金后，中國第二家獲批的產(chǎn)業(yè)投資基金。“中新基金的資金募集對象都是國內(nèi)比較大的機構和企業(yè)， 單個

10、投資人募集的錢可能就要 10 到 20 個億?！碧K州創(chuàng)投集團副總裁費建江透露說， 產(chǎn)業(yè)基金更多是產(chǎn)業(yè)整合的概念， 希望調(diào)動起全國乃至海外的資源， 而投資范圍也不會局限在蘇州或長三角本地， 投資方向以成熟期的高新技術為主。據(jù)悉， 中新基金將在 2007 年底完成設立并開始運作， 整個基金的總 規(guī)模為 100 億元人民幣， 首期募集 50 億元。 蘇州創(chuàng)投集團旗下的蘇州工業(yè)園區(qū)銀杏投資管理有限公司和厚樸投資管理公司將共同發(fā)起設立一家基金管理公司 （各占 50% 的股份 ）， 然后由該公司作為普通合伙人與其他投資者一道成立基金公司。 其中， 厚樸投資是由高盛高華證券董事長方風雷牽頭，由一些專業(yè)人士組

11、建的公司。蘇州工業(yè)園區(qū)原計劃由蘇州創(chuàng)投來擔當中新基金的管理人， 但國家發(fā)改委建議由全國性的、 有業(yè)績和品牌的公司參與管理。 據(jù)悉， 聯(lián)想旗下的弘毅投資曾前去洽談，但由于要求對基金管理公司控股而未果。此后，厚樸投資很快進入，最終商訂與蘇州創(chuàng)投集團各占 50% 股權。2007 年 9 月 26 日， 蘇州創(chuàng)投集團正式成立， 注冊資本 30 億元， 下轄中新蘇州工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)投資有限公司、 蘇州工業(yè)園區(qū)銀杏投資管理有限公司、 蘇州工業(yè)園區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)擔保有限公司、 蘇州工業(yè)園區(qū)生物納米科技發(fā)展有限公司四個控股子公司以及全資的華園管理咨詢 （香港）有限公司。在中新基金成立之前，蘇州創(chuàng)投集團已經(jīng)管理了50

12、 億元的基金。分別投資處于種子期、成長期、擴張期的企業(yè)，甚至還設有一家專門投資于創(chuàng)投基金的母基金。投資種子期企業(yè)的， 正是凱風創(chuàng)投。 凱風創(chuàng)投的投資方向與工業(yè)園區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向有所契合，它聚焦于軟件、集成電路設計、通訊、生物制藥等產(chǎn)業(yè)。凱風種子基金當前注冊資本3 億元，到今年8 月底總計投資初創(chuàng)期項目 30 多個。作為創(chuàng)投集團前身的中新創(chuàng)投，則改頭換面，成為凱風基金的管理公司。投資成長期企業(yè)的，是華億創(chuàng)投基金。在與infinity合作的英菲尼迪 中新創(chuàng)投企業(yè)1000萬美元投完之后，雙方打算深入合作，遂成立 總額為3.5億美元的華億創(chuàng)投。華億創(chuàng)投包含3個平行投資的創(chuàng)投基 金，分別注冊在以色列（2億美元）、開曼群島（1億美元）和蘇州工業(yè)園 區(qū)（5000萬美元等值人民幣）。這家中以合作的基金得到了以色列總 理奧爾默特和中國國務院副總理吳儀的關注。據(jù)悉，國務院已批復同意國家開發(fā)銀行直接投資3000萬美元參與華億基金的設立。投資于擴張期企業(yè)的，是元風基金。該基金主要投資人是蘇州當?shù)?6 家民營企業(yè)。這個市場化募集的基金，首期規(guī)模是 2.5億人民幣，專 注于民營企業(yè)的pre-ipo （指投資于企業(yè)上市之前，或預期企業(yè)可 近期上市時的基金，該基金的退出方式一般為上市后從公開資本市場 上出售股票退出，是私募股權投資的一種）。此外，蘇州創(chuàng)投集團還成立了 “蘇州工業(yè)