合同管理制度@20200226

1、合同管理制度第一章 總則第一條 為了加強(qiáng)對(duì)廣州偉通信息科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司” ）合同 的內(nèi)部控制， 避免或減少因合同管理不當(dāng)造成經(jīng)濟(jì)損失或不良社會(huì)影響， 維護(hù)公 司合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法和公司內(nèi)部控制基本規(guī)范以及 相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條 本制度適用于廣州偉通信息科技有限公司。第三條 本制度所稱合同是指平等主體的自然人、 法人及其他組織設(shè)立、 變 更、終止民事權(quán)利義務(wù)的協(xié)議。第四條 公司在建立并實(shí)施合同管理制度中， 至少應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對(duì)以下關(guān)鍵方面 或者關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制，并采取相應(yīng)的控制措施：（一）權(quán)責(zé)分配和職責(zé)分工應(yīng)當(dāng)明確，合同應(yīng)當(dāng)實(shí)行分級(jí)和歸口管

2、理；（二）合同談判應(yīng)當(dāng)保證雙方權(quán)利義務(wù)對(duì)等， 合同雙方簽約人的合法身份和 法律資格應(yīng)當(dāng)審查，合同起草應(yīng)當(dāng)規(guī)范；（三）合同審核應(yīng)當(dāng)建立不同部門(mén)會(huì)同審核機(jī)制， 財(cái)務(wù)部、 風(fēng)控部和合同歸 口管理部門(mén)應(yīng)對(duì)合同出具審核意見(jiàn)；（四）合同訂立程序應(yīng)當(dāng)合法合規(guī)，合同專用章應(yīng)當(dāng)及時(shí)收回并妥善保管， 合同訂立形式應(yīng)當(dāng)規(guī)范；（五）合同履行應(yīng)有監(jiān)控，合同變更或解除應(yīng)當(dāng)履行必要的程序，合同違 約與糾紛審批程序和處理流程應(yīng)有明確規(guī)定。第二章 崗位分工與授權(quán)審批第五條 為確保合同協(xié)議管理的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督，應(yīng)建 立合同協(xié)議管理的崗位責(zé)任制。不相容崗位包括：（一）合同的談判與審批；（二）合同的審批與執(zhí)行。第六條

3、 公司應(yīng)當(dāng)建立合同授權(quán)委托代理機(jī)制， 明確公司內(nèi)部各單位、 各部 門(mén)授權(quán)范圍、授權(quán)期間和被授權(quán)人條件等。公司對(duì)外簽訂合同應(yīng)當(dāng)由董事長(zhǎng)簽章或者授權(quán)委托他人代理簽章。 授權(quán)代理 簽章的，公司董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)簽署授權(quán)委托書(shū)。 具有民事行為能力的代理人應(yīng)當(dāng)在授 權(quán)委托的范圍內(nèi)簽訂合同，不得轉(zhuǎn)委托。第七條 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)性質(zhì)、 組織機(jī)構(gòu)設(shè)置和經(jīng)營(yíng)管理層級(jí)安 排，加強(qiáng)合同分級(jí)管理。屬于上一級(jí)合同管理單位權(quán)限的合同， 下一級(jí)單位不得簽訂。 如下一級(jí)認(rèn)為 確有需要簽訂超越權(quán)限的合同， 應(yīng)當(dāng)提出申請(qǐng)， 經(jīng)上級(jí)合同管理部門(mén)批準(zhǔn)后， 依 授權(quán)或委托簽訂。第八條 公司可以根據(jù)合同協(xié)議管理需要和部門(mén)職責(zé)范圍， 指定

4、合同協(xié)議歸 口管理部門(mén)，對(duì)合同協(xié)議實(shí)施統(tǒng)一規(guī)范管理。第三章 合同草案編制控制第九條 公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)合同正式訂立前的談判、 資格審查與草擬等流程的 管理，確保合同的簽訂符合國(guó)家及行業(yè)有關(guān)規(guī)定和公司自身利益， 防范合同簽訂 過(guò)程中的舞弊、欺詐等風(fēng)險(xiǎn)。第十條 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同協(xié)議內(nèi)容對(duì)供應(yīng)商、 價(jià)格及變化趨勢(shì)、 質(zhì)量、供 貨期等方面進(jìn)行綜合分析論證，掌握市場(chǎng)情況，合理選擇供應(yīng)商。第十一條 公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)合同談判的管理，確保雙方權(quán)利義務(wù)公平對(duì)等。 重大合同或法律關(guān)系復(fù)雜的合同需指定法律、 技術(shù)、財(cái)會(huì)、 審計(jì)等專業(yè)人員參加 談判，必要時(shí)可以聘請(qǐng)外部專家參與。 對(duì)于談判過(guò)程中的重要事項(xiàng)必要時(shí)應(yīng)當(dāng)予 以記錄

5、。第十二條 公司應(yīng)當(dāng)對(duì)擬簽約對(duì)象的民事主體資格、注冊(cè)資本、資金運(yùn)營(yíng)、 技術(shù)和質(zhì)量指標(biāo)保證能力、 市場(chǎng)信譽(yù)、 產(chǎn)品質(zhì)量等方面進(jìn)行資格審查， 以確定其 是否具有對(duì)合同的履約能力和獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力， 并查證對(duì)方簽約人的合 法身份和法律資格。第十三條 公司應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)草擬合同。合同原則上由承辦部門(mén)起草， 重大合同或特殊合同可以由公司法律顧問(wèn)或聘請(qǐng)外部專家起草。 由對(duì)方起草合同 的，公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查并提出意見(jiàn)。國(guó)家或行業(yè)有示范合同文本的， 公司可以優(yōu)先選用， 但在選用時(shí)， 對(duì)涉及權(quán) 利義務(wù)關(guān)系的條款應(yīng)當(dāng)加以審查，必要時(shí)可以進(jìn)行修改。第四章 合同審核控制第十四條 公司應(yīng)當(dāng)建立重大合同會(huì)同審核機(jī)制

6、。 合同承辦部門(mén)在正式訂立 重大合同前，應(yīng)當(dāng)將該合同草案送有關(guān)部門(mén)會(huì)同審核。第十五條 公司財(cái)務(wù)部可以對(duì)合同中涉及資金收付、 資產(chǎn)轉(zhuǎn)移等與財(cái)務(wù)會(huì)計(jì) 密切相關(guān)的內(nèi)容進(jìn)行審核，重點(diǎn)應(yīng)關(guān)注以下事項(xiàng)：（一）經(jīng)濟(jì)性：符合公司的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)范疇；符合公司的經(jīng)濟(jì)利益。（二）可行性：資信可靠，資金充裕；具有在額定權(quán)限內(nèi)訂立合同的能力； 擔(dān)保方式切實(shí)、可靠。（三）嚴(yán)密性：數(shù)量、價(jià)款、金額等標(biāo)示準(zhǔn)確；計(jì)算方式正確；財(cái)務(wù)等有關(guān) 附件齊備。（四）合法性：資金來(lái)源合法；資金使用合法；結(jié)算方式合法。第十六條 公司風(fēng)控部可以對(duì)合同中涉及資金、 資產(chǎn)的來(lái)源和使用程序進(jìn)行 抽查審核，重點(diǎn)應(yīng)關(guān)注以下事項(xiàng)：（一）資金來(lái)源合法，資產(chǎn)的所有

7、權(quán)明確、合法；（二）資金使用和資產(chǎn)動(dòng)用的審批手續(xù)合法；（三）資金、資產(chǎn)的用途及使用方式合法；（四）價(jià)款、酬金的確定正確、合理、合法，資金結(jié)算、酬金的支付方式明 確、具體、合法。第十七條 公司歸口管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)合同整體進(jìn)行審核，重點(diǎn)關(guān)注以下事 項(xiàng)：（一）合法性：包括主體合法、內(nèi)容合法和形式合法。主體合法是指簽約各 方具有簽約的權(quán)利能力和行為能力； 內(nèi)容合法是指簽約各方意思表示真實(shí)、 有效， 無(wú)悖法律、法規(guī)、政策，無(wú)顯失公平的內(nèi)容。（二）嚴(yán)密性：條款齊備、完整；文字表述準(zhǔn)確；權(quán)利、義務(wù)具體明確；手 續(xù)完備；附加條件適當(dāng)、合法。（三）可行性：資信可靠，有履約能力；擔(dān)保方式切實(shí)、可靠。（四）程序性：符

8、合合同訂立的一般程序； 相關(guān)合同審核部門(mén)審核意見(jiàn)齊全。 第十八條 合同審核部門(mén)對(duì)合同進(jìn)行審核后， 應(yīng)當(dāng)提出書(shū)面審核意見(jiàn)， 并由 審核人和審核部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字。 審核意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)明確、 具體，避免使用模糊性語(yǔ)言。第十九條 合同審核部門(mén)對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的重大錯(cuò)誤、 遺漏和不妥之處， 審核 部門(mén)應(yīng)當(dāng)予以明確并提出修改意見(jiàn)。合同承辦人修改之后，應(yīng)當(dāng)重新提交審核。第五章 合同訂立控制第二十條 經(jīng)審核同意簽訂的合同， 應(yīng)當(dāng)由合同歸口管理部門(mén)進(jìn)行統(tǒng)一管理 并報(bào)公司董事長(zhǎng)或授權(quán)代理人簽字，同時(shí)加蓋單位印章或合同專用章。第二十一條 公司應(yīng)當(dāng)建立合同專用章專人保管和收回機(jī)制。 印章管理部門(mén) （或人員）不得對(duì)未經(jīng)有權(quán)決定人簽

9、字的合同用印。 合同用印后， 應(yīng)當(dāng)及時(shí)收回 合同專用章并妥善保管。第二十二條 公司對(duì)于重要合同，原則上應(yīng)當(dāng)與合同對(duì)方當(dāng)事人當(dāng)面簽訂。 對(duì)于確需公司先行簽字并蓋章， 然后寄送對(duì)方簽字并蓋章的， 應(yīng)當(dāng)采用在合同各 頁(yè)碼之間加蓋騎縫章、 使用防偽印記等方法對(duì)合同文書(shū)加以控制， 防止對(duì)方當(dāng)事 人任意增減、修改合同條款和內(nèi)容。第二十三條 正式訂立的合同， 除即時(shí)清結(jié)外， 一律應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式， 包 括合同書(shū)、補(bǔ)充協(xié)議、公文信件、數(shù)據(jù)電文等。因情況緊急或條件限制等原因未能及時(shí)簽訂書(shū)面形式合同的， 應(yīng)當(dāng)在事后采 取相關(guān)補(bǔ)簽手續(xù)。第二十四條 合同訂立后，承辦部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將合同副本及相關(guān)審核資料返 還合同歸口管

10、理部門(mén)和財(cái)務(wù)部等有關(guān)部門(mén)備查；合同正本由承辦部門(mén)負(fù)責(zé)履行、 保管，并按有關(guān)要求及時(shí)歸檔。第二十五條 國(guó)家有關(guān)法律、 行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、 登記等手續(xù)生效 的合同，公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)。第二十六條 任何人不得以任何形式泄露合同在訂立和履行過(guò)程中涉及的 商業(yè)秘密和技術(shù)秘密。第二十七條 下級(jí)合同歸口管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)合同進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、 歸集，并編 制合同報(bào)表，報(bào)上級(jí)合同歸口管理部門(mén)，由上級(jí)對(duì)下級(jí)合同訂立情況進(jìn)行檢查。第六章 合同履行控制第二十八條 合同協(xié)議履行過(guò)程中， 如對(duì)方可能發(fā)生違約、 不能履約、 延遲 履約等行為的， 或公司可能無(wú)法履行或延遲履行合同協(xié)議的， 應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取應(yīng)對(duì)

11、措施，并向有關(guān)負(fù)責(zé)人匯報(bào)。合同協(xié)議到期時(shí)，應(yīng)及時(shí)與對(duì)方辦理相關(guān)清結(jié)手續(xù)。第二十九條 對(duì)已訂立的合同， 若發(fā)現(xiàn)有失公平、 條款有誤或?qū)Ψ接衅墼p行 為等情形， 已經(jīng)或可能導(dǎo)致公司利益嚴(yán)重受損， 合同承辦部門(mén)有責(zé)任及時(shí)向合同 歸口管理部門(mén)、 公司董事長(zhǎng)和總經(jīng)理報(bào)告， 并采取合法有效措施， 制止危害行為 的發(fā)生或擴(kuò)大。必要時(shí)可以請(qǐng)求仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院對(duì)原合同予以變更或解除。第三十條 變更或解除合同應(yīng)當(dāng)由合同雙方達(dá)成書(shū)面協(xié)議。 變更或解除合同的審核程序與合同訂立前的審核程序相同； 解除合同還應(yīng)當(dāng) 報(bào)有關(guān)部門(mén)辦理注銷手續(xù)。第三十一條 公司財(cái)務(wù)部應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同條款審核執(zhí)行結(jié)算業(yè)務(wù)。 凡未按合同 條款履約的， 或符合簽訂合同條件而未簽訂合同的， 或驗(yàn)收未通過(guò)的業(yè)務(wù)， 財(cái)務(wù) 部有權(quán)拒絕付款。第三十二條 公司應(yīng)當(dāng)建立合同違約處理相關(guān)機(jī)制。對(duì)方違約的情形， 應(yīng)當(dāng)按合同條款約定收取違約金； 違約金不足以彌補(bǔ)公司 損失時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求對(duì)方賠償損失。 凡未經(jīng)批準(zhǔn)擅自放棄追索權(quán)者， 公司應(yīng)當(dāng)追究 其責(zé)任。如公司出現(xiàn)違約的情形， 應(yīng)當(dāng)由合同承辦部門(mén)以書(shū)面形式報(bào)告公司有關(guān)負(fù)責(zé) 人，經(jīng)批準(zhǔn)后履行相應(yīng)賠償責(zé)任。第三十三條 合同協(xié)議在履行過(guò)程中發(fā)生糾紛的， 應(yīng)當(dāng)依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法 規(guī)，在規(guī)定時(shí)效內(nèi)與對(duì)方協(xié)商談判并向公司有關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告。經(jīng)雙方協(xié)商達(dá)成一致意見(jiàn)的合同糾紛解決方法