通用投資盡調(diào)清單

1、一 歷史沿革需要說明的情況1. 請簡要說明貴公司的歷史沿革情況，包括隸屬關系的演變（如有）、改制重組的情況、歷次股權變更的情況等；2. 請?zhí)峁┕灸壳肮蓹嘟Y構和公司主要股東簡介；需提供的文件資料3. 貴公司設立時相關批復文件4. 貴公司成立時的股東協(xié)議或發(fā)起人協(xié)議5. 貴公司成立以來歷次股權變動的批文、協(xié)議、審計報告、付款證明、驗資報告（如有）6. 貴公司設立以來歷次資產(chǎn)評估報告、驗資報告、公司章程及營業(yè)執(zhí)照（如有）7. 包括但不限于貴公司所有工商登記及相關文件二 行業(yè)概況和行業(yè)競爭情況8. 請說明公司所處行業(yè)的一般概況，包括境內(nèi)外同行業(yè)的基本情況，尤其是主營業(yè)務及主要產(chǎn)品在過去三年的行業(yè)情況

2、；請敘述并提供有關公司所處行業(yè)的生產(chǎn)能力、銷售、平均利潤率等的統(tǒng)計數(shù)字；9. 請說明公司從事行業(yè)發(fā)展的前景如何，什么因素推動該行業(yè)的發(fā)展（如需求量，技術引進等），以及進入該行業(yè)的主要障礙；10. 請說明在國家產(chǎn)業(yè)政策中，是鼓勵還是抑制該行業(yè)的發(fā)展；可以列出主要的產(chǎn)業(yè)政策；11. 請說明主要國內(nèi)競爭者的相關情況；12. 請說明公司在下面哪些方面比主要競爭對手具有競爭優(yōu)勢：1、財務方面；2、人才優(yōu)勢及管理水平；3、價格（或成本）；4、質量；5、地理位置、原材料供應；6、技術或專利權；7、市場促銷方法及營業(yè)額；8、規(guī)模大?。粐H競爭情況，關稅變化對公司生產(chǎn)經(jīng)營的影響；三 主營業(yè)務情況需要說明的情況1

3、3. 請敘述貴公司具體從事的主要業(yè)務、銷售市場、技術含量、市場占有情況、銷售情況。14. 請說明貴公司的主營業(yè)務的產(chǎn)品構成情況，包括但不限于n 列表說明母公司主營業(yè)務產(chǎn)品近三年的產(chǎn)能、產(chǎn)量、收入和成本、毛利率；n 列表說明合并報表的子公司主營業(yè)務產(chǎn)品近三年的產(chǎn)能、產(chǎn)量、收入和成本、毛利率（如有開展業(yè)務的子公司）；n 請說明近三年關聯(lián)交易明細及其所產(chǎn)生的主營業(yè)務收入和主營業(yè)務成本金額以及占貴公司主營業(yè)務收入和主營業(yè)務成本的比例（如有）；n 請說明近三年關聯(lián)采購和關聯(lián)銷售明細金額以及占貴公司同類產(chǎn)品采購和銷售的比例（如有）；n 請說明貴公司及其子公司近三年的納稅情況及享有的稅收優(yōu)惠及財政補貼情況。

4、（如有）15. 請列出公司及公司主要產(chǎn)品獲得的認證情況；16. 請列出公司及公司主要產(chǎn)品的獲獎情況；17. 請說明貴公司主要原材料及輔助材料的種類、供應渠道（請詳細披露前十名供應商）、價格形成；18. 請說明貴公司生產(chǎn)主要耗用能源種類及數(shù)量；需要提供的文件資料19. 請?zhí)峁┙曩F公司及子公司（如有）經(jīng)審計的財務報告（同時提供電子版）20. 請?zhí)峁┕救〉玫母黝愒S可證、政府批文及其它資格證明(如有)21. 請?zhí)峁┵F公司及其子公司現(xiàn)享受的稅收優(yōu)惠和財政補貼的批準文件（如有）22. 請?zhí)峁┳罱甏箢~銷售合同（主要產(chǎn)品合同，每年兩份）；23. 請?zhí)峁┳罱甏箢~采購合同（主要原材料采購合同，每年兩

5、份；注意，采購合同對應的原材料需要與17所列出的主要產(chǎn)品所需要的原材料對應）；24. 請?zhí)峁┳罱曛饕a(chǎn)品的成本計算單（主要產(chǎn)品，每年兩份；注意，成本計算單需要與22所列出的銷售合同中的產(chǎn)品相對應）；25. 請?zhí)峁┕舅虚T店的單獨財務報表覆蓋范圍2009-2011年。四 資產(chǎn)及土地情況需要說明的情況26. 請說明有關無形資產(chǎn)的情況，包括貴公司商標（有關名稱、文號）（復印件）；貴公司專利（若有，請?zhí)峁┯嘘P名稱、文號）（復印件）；貴公司其它無形資產(chǎn)（有關名稱、文號）（復印件）；請敘述貴公司近三年來新產(chǎn)品、新項目研究開發(fā)情況。27. 請說明有關固定資產(chǎn)的情況，包括貴公司固定資產(chǎn)的種類、用途、折舊

6、和處所；貴公司各種房地產(chǎn)（包括土地使用權）、建筑物、廠房等的詳細情況（復印件）；貴公司主要生產(chǎn)、經(jīng)營、運輸、辦公設備等的情況。28. 請說明貴公司所使用房產(chǎn)、設備的總體情況，包括但不限于n 說明母公司所占用房產(chǎn)的宗數(shù)、占用單位、主要用途，產(chǎn)權取得情況（自有或租賃），該等房產(chǎn)是否存在權利瑕疵；（另請?zhí)峁└髯诜慨a(chǎn)權證或租賃合同）n 說明子公司所占用房產(chǎn)的上述情況；n 主要生產(chǎn)經(jīng)營場所占用的房產(chǎn)的產(chǎn)權情況n 請說明母公司現(xiàn)在使用的設備狀況, 包括其數(shù)量、使用時間等n 請說明母公司現(xiàn)使用的房屋和設備采購各期的分期付款金額以及未付金額（如存在）29. 請說明貴公司所使用土地的總體情況，包括但不限于n 母

7、公司所占用土地的宗數(shù)、占用單位、詳細地址、面積、主要用途、占用土地性質、是否存在權利瑕疵；n 說明子公司所占用土地的上述情況n 主要生產(chǎn)經(jīng)營場所占用土地的性質（劃拔、受讓、租賃），并說明是否存在權利瑕疵；30. 請說明公司占有國有資產(chǎn)（資產(chǎn)和土地）的情況（如有）n 需要提供的文件資料31. 請?zhí)峁┲饕a(chǎn)經(jīng)營場所占用房產(chǎn)及土地的權利證書（自有、劃拔、租賃）32. 請?zhí)峁┠腹粳F(xiàn)使用的設備的供租賃（經(jīng)營租賃或融資租賃）合同（如存在）33. 請?zhí)峁┠腹粳F(xiàn)使用的房屋和設備采購的分期付款協(xié)議和各期付款金額以及未付金額（如存在）34. 請?zhí)峁┕練v次專項資產(chǎn)評估報告（如存在）35. 通過出讓方式取得使

8、用權的,請?zhí)峁﹪型恋厥褂脵喑鲎尯贤蛲恋厥褂脵噢D讓合同、國有土地使用權證；36. 以租賃方式取得土地使用權的,請?zhí)峁┦褂脵嗳说膰型恋厥褂脵嘧C、土地使用權租賃合同；37. 國有劃撥土地,請?zhí)峁┕鞠蛴嘘P政府部門申請使用土地的申請報告、有關政府部門征用該土地的批文、有關政府部門將該劃撥土地供公司使用的批文, 國有土地使用權證；38. 集體土地,請?zhí)峁┦褂眉w土地的有關協(xié)議和政府批文, 集體土地使用權證。）五 重大投資和資金需求計劃需要說明的情況39. 請說明公司近三年來完成的重大投資項目，包括但不限于：n 項目名稱、投資起始時間、投資金額、資金來源、投資收益情況、環(huán)保和安全達標情況；40. 請

9、說明公司尚未完工的在建項目情況，包括但不限于：n 列表說明項目名稱、投資時間及建設周期、預計投資額和已投入金額、項目完工情況、減值情況、資金來源、預期產(chǎn)能、預期收益、開工批復情況、環(huán)評情況。41. 請說明公司正在報批或備案的項目情況42. 請說明公司有意作為募集資金投向的項目情況43. 請公司詳細說明未來主要產(chǎn)品的發(fā)展計劃的研發(fā)情況，現(xiàn)有技術儲備情況，資金使用及人力資源安排計劃。需要提供的文件資料44. 近三年已完成項目、在建項目所取得的所有相關部門的批復文件，包括但不限于n 可行性研究報告；n 環(huán)評報告；n 同意立項的批文及開工批文；45. 請?zhí)峁┊斍耙讶〉门鷱突騻浒?，但尚未開工的項目批文4

10、6. 擬作為募集資金投資項目的可研報告六 納稅情況47. 請說明適用于貴公司及其附屬公司的各種稅、費、稅率及其他稅務安排，稅收優(yōu)惠政策； 48. 請?zhí)峁?0092011年度增值稅申報資料、所得稅申報資料及完稅憑證； 49. 請?zhí)貏e說明所得稅、增值稅優(yōu)惠政策的起止年限情況，各個公司歷年來所獲得的各級稅務部門授予的科技進步公司所獲得的優(yōu)惠政策（提供稅收優(yōu)惠的政策批文復印件）；七 貴公司的發(fā)展規(guī)劃：50. 公司的生產(chǎn)發(fā)展戰(zhàn)略；51. 公司的發(fā)展目標和規(guī)模；52. 公司的生產(chǎn)經(jīng)營計劃和銷售計劃；53. 公司的固定資產(chǎn)投資計劃和設備更新計劃；54. 公司的人力資源計劃等等。八 其他需要說明的情況55. 請說明公司近三年來是否存在重大違法違規(guī)并因此受到相關部門處罰的情況56. 請說明公司環(huán)保及生產(chǎn)安全方面采取的措施、資金投入情況和和達標情況57. 請說明公司近三年有無因環(huán)境污染而受過處罰？有無取得環(huán)保部門的證明文件。58. 請說明貴公司股東、實際控制人及其控制的企業(yè)是否存在生產(chǎn)與貴公司同類、相似或相同產(chǎn)品的情況59. 請說明貴公司與其他關聯(lián)企業(yè)及其高級管理人員的關聯(lián)交易（供、產(chǎn)、銷、服務、管理諸方面）的情況。60. 請說明貴公司是否卷入或可能卷入各種糾紛事件和重大訴訟事項。61. 請?zhí)峁┕镜闹卮蠛贤?。（金額在200萬元