電力企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化考評細(xì)則（DOC100頁）.doc

1、1 目標(biāo)（40分）序號項(xiàng) 目內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)分評 分 標(biāo) 準(zhǔn)查評方法、內(nèi)容及要求查評依據(jù)負(fù)責(zé)部門1.1目標(biāo)的制定電力企業(yè)應(yīng)制定明確的總體和年度安全生產(chǎn)目標(biāo)。安全生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)明確企業(yè)安全狀況在人員、設(shè)備、作業(yè)環(huán)境、管理等方面的各項(xiàng)安全指標(biāo)。安全指標(biāo)應(yīng)科學(xué)、合理，包括：不發(fā)生人身重傷及以上人身事故、不發(fā)生一般及以上各類電力安全事故。安全生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審批，以文件形式下達(dá)。10未制定總體和年度安全生產(chǎn)目標(biāo)、未經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審批，不得分。指標(biāo)不全面、內(nèi)容有缺失，扣2分。指標(biāo)不明確，不易于員工獲取并貫徹落實(shí)，扣2分。未以正式方式下達(dá)，扣2分。1、查閱企業(yè)總體和年度安全生產(chǎn)目標(biāo)文件，文件一般應(yīng)包括企

2、業(yè)人員、設(shè)備、作業(yè)環(huán)境、管理等方面的內(nèi)容，指標(biāo)明確。如：1）不發(fā)生人身重傷及以上人身事故；2）不發(fā)生一般及以上設(shè)備事故，不發(fā)生電氣惡性誤操作事故；3）不發(fā)生一般以上工程質(zhì)量事故；4）不發(fā)生負(fù)有同等以上責(zé)任的重大及以上交通事故；5）不發(fā)生重大及以上火災(zāi)事故；6）不發(fā)生環(huán)境污染事故；7）不發(fā)生全廠停電事故；2、年度安全生產(chǎn)目標(biāo)是否以正式書面文件下達(dá)，且有主要負(fù)責(zé)人審批簽字。依據(jù)1、主席令第70號中華人民共和國安全生產(chǎn)法依據(jù)2、國發(fā)201023號國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知序號項(xiàng) 目內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)分評 分 標(biāo) 準(zhǔn)查評方法、內(nèi)容及要求查評依據(jù)負(fù)責(zé)部門1.2目標(biāo)的控制與落實(shí)根據(jù)確定的安全生產(chǎn)目

3、標(biāo)制定相應(yīng)的分級（廠級、部門、班組）目標(biāo)?；鶎訂挝换虿块T按照安全生產(chǎn)職責(zé)，制定相應(yīng)的分級控制措施。15未制定相應(yīng)目標(biāo)和控制措施，不得分。控制措施不明確、不具體，未結(jié)合崗位特點(diǎn)，扣2分。1、查閱企業(yè)的分級（廠級、部門、班組）年度安全生產(chǎn)目標(biāo)；2、查閱安全生產(chǎn)目標(biāo)的控制措施（包括：工作要求、實(shí)施計(jì)劃等）分級控制目標(biāo)至少應(yīng)包含：1） 企業(yè)控制重傷和事故，不發(fā)生人身死亡、重大設(shè)備和電網(wǎng)事故；2） 車間控制輕傷和障礙，不發(fā)生人身重傷和事故；3） 班組控制未遂和異常，不發(fā)生人身輕傷和障礙，控制失誤和差錯(cuò)。依據(jù)1、主席令第70號文依據(jù)2、國發(fā)201023號文1.3目標(biāo)的監(jiān)督與考核制定安全生產(chǎn)目標(biāo)考核辦法。定

4、期對安全生產(chǎn)目標(biāo)實(shí)施計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查與糾偏。對安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況進(jìn)行評估與考核。15未實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)不得分。未制定目標(biāo)考核辦法，扣2分。未對安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況進(jìn)行檢查評估，未按辦法對目標(biāo)執(zhí)行情況考核，扣2分。1、查閱安全生產(chǎn)目標(biāo)考核辦法（內(nèi)容應(yīng)包括：考核職責(zé)、頻次、方法、標(biāo)準(zhǔn)、獎(jiǎng)懲辦法等）。2、查閱安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況。3、查閱安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況評估與考核記錄（檢查評估與考核頻次、結(jié)果及獎(jiǎng)懲情況）。依據(jù)1、主席令第70號文依據(jù)2、國發(fā)201023號文2 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)（60分）序號項(xiàng) 目內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)分評 分 標(biāo) 準(zhǔn)查評方法、內(nèi)容及要求查評依據(jù)負(fù)責(zé)部門2.1安全生產(chǎn)委員會(huì)成立以

5、主要負(fù)責(zé)人為領(lǐng)導(dǎo)的安全生產(chǎn)委員會(huì)，明確機(jī)構(gòu)的組成和職責(zé)，建立健全工作制度和例會(huì)制度。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期組織召開安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議，總結(jié)分析本單位的安全生產(chǎn)情況，部署安全生產(chǎn)工作，研究解決安全生產(chǎn)工作中的重大問題，決策企業(yè)安全生產(chǎn)的重大事項(xiàng)。10未成立企業(yè)安全生產(chǎn)委員會(huì)并建立相關(guān)制度，不得分。未按規(guī)定召開會(huì)議或會(huì)議記錄不完整，扣2分/次。重大、重要安全事項(xiàng)未經(jīng)安委會(huì)研究確定，扣3分。1、查閱安委會(huì)組織機(jī)構(gòu)文件，檢查文件是否符合以下要求：1) 組織機(jī)構(gòu)成員覆蓋了生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)全過程；2) 安委會(huì)主任為安全生產(chǎn)第一責(zé)任人；3) 明確了各機(jī)構(gòu)成員的工作職責(zé)；4) 制定了安委會(huì)的工作制度和例會(huì)制度。2、

6、查閱安委會(huì)會(huì)議記錄：1）至少每季度召開一次專題會(huì)議；2）會(huì)議記錄內(nèi)容包括：時(shí)間、地點(diǎn)、參會(huì)人員、簽到表、內(nèi)容等。3、查閱重大、重要安全事項(xiàng)的安委會(huì)研究會(huì)議記錄，且做到有布置、有落實(shí)、有完成情況追溯。依據(jù)1、主席令第70號中華人民共和國安全生產(chǎn)法第十七條依據(jù)2、國發(fā)201023號國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知依據(jù)3、國資委第21號令中央企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法第五條/第七條/第八條/第十一條2.2安全生產(chǎn)保障體系建立由生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)和有關(guān)單位主要負(fù)責(zé)人組成的安全生產(chǎn)保障體系。貫徹“管生產(chǎn)必須管安全”的原則。企業(yè)、部門（車間）主要負(fù)責(zé)人應(yīng)每月組織召開安全生產(chǎn)分析會(huì)議,形成會(huì)議記錄并予

7、以公布。落實(shí)安全生產(chǎn)保障體系職責(zé)，保障安全生產(chǎn)所需的人員、物資、費(fèi)用等需要。10未按要求建立安全生產(chǎn)保障體系，不得分。未每月召開安全分析例會(huì)，扣2分/次；會(huì)議記錄不完整或沒有公布，扣1分/次；未分析安全生產(chǎn)存在的問題，扣1分/次；未針對問題制定改進(jìn)措施扣1分；未布置安全生產(chǎn)工作和明確完成時(shí)間、負(fù)責(zé)人，扣1分；上次布置的工作未閉環(huán)扣1分。安全保障體系不健全、不符合要求，職責(zé)未有效落實(shí)，每項(xiàng)扣1分。1、查閱安全生產(chǎn)保障體系文件。是否包含了：a. 決策指揮保證系統(tǒng)b. 執(zhí)行運(yùn)作保證系統(tǒng)c. 規(guī)章制度保證系統(tǒng)d. 設(shè)備管理保證系統(tǒng)e. 安全技術(shù)保證系統(tǒng)f. 教育培訓(xùn)保證系統(tǒng)2、查閱月度安全分析會(huì)記錄：

8、1) 會(huì)議記錄包括：時(shí)間、地點(diǎn)、參會(huì)人員、簽到表、內(nèi)容等。2) 會(huì)議內(nèi)容包括：問題分析、針對問題的布置、落實(shí)、完成情況追溯。3) 會(huì)議記錄的公布情況。依據(jù)1、主席令第70號中華人民共和國安全生產(chǎn)法第二章依據(jù)2、國資委第21號令中央企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法2.3安全生產(chǎn)監(jiān)督體系根據(jù)國家和上級單位規(guī)定要求，設(shè)置安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，配備滿足安全生產(chǎn)要求的各級安全監(jiān)督人員和所需的設(shè)施器材。企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)安全監(jiān)督隊(duì)伍建設(shè)，鼓勵(lì)和支持安全生產(chǎn)監(jiān)督管理人員取得注冊安全工程師資質(zhì)。建立安全生產(chǎn)監(jiān)督體系，健全安全生產(chǎn)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，每月召開安全生產(chǎn)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)會(huì)議，并做好會(huì)議記錄。安全生產(chǎn)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)要嚴(yán)格履行安全生產(chǎn)職

9、責(zé)，布置、督促、落實(shí)企業(yè)的安全生產(chǎn)工作，檢查安全生產(chǎn)工作開展情況，糾正違反安全生產(chǎn)規(guī)章制度的行為，嚴(yán)格安全生產(chǎn)考核，安全監(jiān)督工作記錄完整。20未按要求設(shè)置安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，不得分。安全監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)不健全，安全監(jiān)督人員數(shù)量、素質(zhì)及配備的設(shè)施器材不滿足本單位安全監(jiān)督需要的，扣5分。安監(jiān)人員中沒有安全注冊工程師的，扣3分。未按時(shí)召開會(huì)議或會(huì)議記錄不完整，扣2分/次。安全監(jiān)督人員對關(guān)鍵工作、危險(xiǎn)工作、重點(diǎn)工作未進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督的，扣3分?，F(xiàn)場監(jiān)督無記錄，發(fā)現(xiàn)違章現(xiàn)象未制止并跟蹤整改的，扣2分/次。1、查閱安全生產(chǎn)監(jiān)督機(jī)構(gòu)設(shè)置文件1）機(jī)構(gòu)組成人員是否覆蓋廠級、部門、班組三級；2）安監(jiān)人員數(shù)量、素質(zhì)及設(shè)施器材

10、配置是否滿足需要。3）安全注冊工程師資格證2、月度安全生產(chǎn)監(jiān)督會(huì)記錄3、對關(guān)鍵工作、危險(xiǎn)工作、重點(diǎn)工作的現(xiàn)場監(jiān)督的記錄。依據(jù)1、主席令第70號中華人民共和國安全生產(chǎn)法第四條；依據(jù)2、國發(fā)201023號國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知；依據(jù)3、國資委第21號令中央企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法第七條/第八條/第九條/第十一條2.4安全生產(chǎn)責(zé)任制制定符合本企業(yè)的安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確各部門、各級、各類崗位人員安全生產(chǎn)責(zé)任。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)按照安全生產(chǎn)法律法規(guī)賦予的職責(zé)，建立、健全本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制，組織制定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施，督促、檢查本單位

11、的安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患，組織制定并實(shí)施本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案，及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故。各級、各類崗位人員要認(rèn)真履行崗位安全生產(chǎn)職責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)安全生產(chǎn)規(guī)章制度。企業(yè)應(yīng)建立責(zé)任追究制度，對安全生產(chǎn)職責(zé)履行情況進(jìn)行檢查、考核。20未建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，或安全生產(chǎn)責(zé)任制未有效落實(shí)造成事故，不得分。各級、各類人員安全職責(zé)未體現(xiàn)崗位工作相關(guān)性，未落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，扣5分。未制定責(zé)任追究制度和考核制度，無安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲記錄，扣5分。1、查閱各級安全生產(chǎn)責(zé)任制（決策層、管理層、一般從業(yè)人員），應(yīng)明確1) 各部門、各級、各類崗位安全生產(chǎn)責(zé)任2) 崗位人員的職責(zé)范圍、所分管的工作內(nèi)

12、容及資格要求2、查閱責(zé)任追究制度和考核制度；3、查閱安全生產(chǎn)檢查和獎(jiǎng)懲記錄。依據(jù)1、主席令第70號中華人民共和國安全生產(chǎn)法第四條/第五條/第十七條/第四十二條依據(jù)2、國發(fā)201023號國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知依據(jù)3、國資委第21號令中央企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法第五條/第六條/第八條3 安全生產(chǎn)投入（40分）序號項(xiàng) 目內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)分評 分 標(biāo) 準(zhǔn)查評方法、內(nèi)容及要求查評依據(jù)負(fù)責(zé)部門3.1費(fèi)用管理制定滿足安全生產(chǎn)需要的安全生產(chǎn)費(fèi)用計(jì)劃，嚴(yán)格審批程序，按上級規(guī)定提取安全生產(chǎn)費(fèi)用并落實(shí)到位，企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)定期組織有關(guān)部門對執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、考核。15未按規(guī)定提取安全生產(chǎn)費(fèi)用，不得分。

13、未制定安全生產(chǎn)費(fèi)用計(jì)劃，扣3分。審批程序不符合規(guī)定，扣2分。1、查閱安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理制度（提取比例、審批程序、檢查考核情況）；2、查閱年度安全生產(chǎn)費(fèi)用使用計(jì)劃。依據(jù)1、主席令第70號中華人民共和國安全生產(chǎn)法第十六條/第十八條/第三十九條依據(jù)2、高危行業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法3.2費(fèi)用使用安全生產(chǎn)費(fèi)用主要用于以下方面：安全技術(shù)和勞動(dòng)保護(hù)措施：安全標(biāo)志、安全工器具、安全設(shè)備設(shè)施、 安全防護(hù)裝置、安全培訓(xùn)、職業(yè)病防護(hù)和勞動(dòng)保護(hù)，以及重大安全生產(chǎn)課題研究和預(yù)防事故采取的安全技術(shù)措施工程建設(shè)等。反事故措施：設(shè)備重大缺陷和隱患治理、針對事故教訓(xùn)采取的防范措施、落實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范進(jìn)行的設(shè)備

14、和系統(tǒng)改造、提高設(shè)備安全穩(wěn)定運(yùn)行的技術(shù)改造等。應(yīng)急管理：預(yù)案編制、應(yīng)急物資、應(yīng)急演練、應(yīng)急救援等。安全檢測、安全評價(jià)、事故隱患排查治理和重大危險(xiǎn)源監(jiān)控整改以及安全保衛(wèi)等。安全法律法規(guī)收集與識別、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)實(shí)施與維護(hù)、安全監(jiān)督檢查、安全技術(shù)技能競賽、安全文化建設(shè)與安全月活動(dòng)等。25挪用安全生產(chǎn)費(fèi)用不得分。安全生產(chǎn)費(fèi)用使用中存在應(yīng)投入而未投入的，扣2分/項(xiàng)。檢查年度安全生產(chǎn)費(fèi)用使用計(jì)劃完成情況。1、在如下方面是否存在應(yīng)投而未投的情況：1) 安全技術(shù)和勞動(dòng)保護(hù)措施2) 反事故措施3) 應(yīng)急管理4) 安全檢測、評價(jià)、事故隱患排查治理、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控及安全保衛(wèi)；5) 安全法律法規(guī)的收集與識別、安

15、全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的實(shí)施與維護(hù)、安全監(jiān)督檢查、安全技能競賽、安全文化建設(shè)與安全月活動(dòng)等。2、是否有挪用安全生產(chǎn)費(fèi)用情況。依據(jù)1、主席令第70號中華人民共和國安全生產(chǎn)法第十七條/第三十九條依據(jù)2、財(cái)企2006478號高危行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用財(cái)務(wù)管理暫行辦法4 法律法規(guī)與安全管理制度（60分）序號項(xiàng) 目內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)分評 分 標(biāo) 準(zhǔn)查評方法、內(nèi)容及要求查評依據(jù)負(fù)責(zé)部門4.1法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建立識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的制度，明確主管部門，確定獲取的渠道、方式，及時(shí)識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。企業(yè)職能部門應(yīng)及時(shí)識別和獲取本部門適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并跟蹤、掌

16、握有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的修訂情況，及時(shí)提供給企業(yè)內(nèi)負(fù)責(zé)識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)的主管部門匯總。企業(yè)應(yīng)將適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其他要求及時(shí)傳達(dá)給從業(yè)人員。企業(yè)應(yīng)遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并將相關(guān)要求及時(shí)轉(zhuǎn)化為本單位（企業(yè)）規(guī)章制度，貫徹到日常安全管理工作中。15未明確識別主管部門的，扣5分。未建立相關(guān)制度，扣5分。未根據(jù)識別和獲取的法律法規(guī)及時(shí)完善本企業(yè)規(guī)章制度和規(guī)程的，扣1分/項(xiàng)。未將識別和獲取的法律法規(guī)對相關(guān)人員進(jìn)行教育培訓(xùn)的?？?分/項(xiàng)。1、查閱企業(yè)識別和獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的制度（應(yīng)明確主管部門、渠道方式）。2、查閱法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范更新通知。3、查

17、閱新法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范教育培訓(xùn)和考核記錄。依據(jù)1、電監(jiān)安全201121號關(guān)于深入開展電力安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作的指導(dǎo)意見依據(jù)2、國發(fā)201023號國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知依據(jù)3、主席令第33號中華人民共和國可再生能源法依據(jù)4、主席令第70號文第十七條/第二十一條4.2規(guī)章制度建立健全符合國家法律法規(guī)、國家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求的各項(xiàng)規(guī)章制度（包括但不僅限于附錄A），并發(fā)放到相關(guān)工作崗位，規(guī)范從業(yè)人員的生產(chǎn)作業(yè)行為。15規(guī)章制度不全，扣2分/項(xiàng)。相關(guān)崗位的規(guī)章制度配置不全，扣1分/處。1、查閱企業(yè)規(guī)章制度(包括但不限于附錄A)2、查看工作崗位規(guī)章制度配置情況。依據(jù)1、電監(jiān)安全201121號

18、文依據(jù)2、國發(fā)201023號文依據(jù)3、主席令第70號文4.3安全生產(chǎn)規(guī)程企業(yè)應(yīng)配備國家及電力行業(yè)有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)程。企業(yè)應(yīng)編制運(yùn)行規(guī)程、檢修規(guī)程、設(shè)備試驗(yàn)規(guī)程、系統(tǒng)圖冊、相關(guān)設(shè)備操作規(guī)程等有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)程。企業(yè)應(yīng)將有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)程發(fā)放到相關(guān)崗位。10未明確各部門、崗位應(yīng)配備的規(guī)章制度，扣2分/項(xiàng)；部門、班組、崗位沒有獲取到最新的安全生產(chǎn)規(guī)程，扣1分/項(xiàng)。編制的安全生產(chǎn)規(guī)程內(nèi)容不全或不符合要求，扣2分/項(xiàng)。1、檢查各部門、工作崗位規(guī)章制度配置情況2、檢查各部門、工作崗位安全生產(chǎn)規(guī)程配置情況，至少包括如下內(nèi)容：1) 運(yùn)行規(guī)程2) 檢修規(guī)程3) 系統(tǒng)圖冊4) 相關(guān)設(shè)備操作規(guī)程等。依據(jù)1、主席令第70號

19、文依據(jù)2、電監(jiān)安全201121號關(guān)于深入開展電力安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作的指導(dǎo)意見依據(jù)3、國發(fā)201023號文4.4評估和修訂每年至少一次對企業(yè)執(zhí)行的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程、檢修、運(yùn)行、試驗(yàn)等規(guī)程的有效性進(jìn)行檢查評估；及時(shí)完善規(guī)章制度、操作規(guī)程，每年發(fā)布有效的法律法規(guī)、制度、規(guī)程等清單； 每35年對有關(guān)制度、規(guī)程進(jìn)行一次全面修訂、重新印刷發(fā)布。規(guī)章制度、操作規(guī)程的修訂、審查應(yīng)嚴(yán)格履行審批手續(xù)。10未公布現(xiàn)行有效的制度清單，不得分。未按要求及時(shí)修訂有關(guān)規(guī)程和規(guī)章制度，扣2分/項(xiàng)。未按規(guī)定履行規(guī)程、規(guī)章制度審批手續(xù)，扣2分/項(xiàng)。1、查閱年度相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的檢查評

20、估記錄和有效制度文件公布清單。2、核查有關(guān)規(guī)程和規(guī)章制度是否按規(guī)定進(jìn)行修編、重新印刷。3、查看相關(guān)規(guī)程、制度的審批記錄。4.5文件和檔案管理嚴(yán)格執(zhí)行文件和檔案管理制度，確保規(guī)章制度、規(guī)程編制、使用、評審、修訂的有效性。建立主要安全生產(chǎn)過程、事件、活動(dòng)、檢查的安全記錄檔案，并加強(qiáng)對安全記錄的有效管理。安全記錄至少包括：班長日志、巡檢記錄、檢修記錄、不安全事件記錄、事故調(diào)查報(bào)告、安全生產(chǎn)通報(bào)、安全日活動(dòng)記錄、安全會(huì)議記錄、安全檢查記錄等。10未建立檔案管理制度，沒有按制度執(zhí)行不得分。未按規(guī)定做好安全臺賬、記錄，每缺少一項(xiàng)或一次扣2分。安全臺賬、記錄內(nèi)容不全面或不具體，每項(xiàng)扣1分。1、查閱文件和檔案

21、管理制度，其內(nèi)容是否有：1）明確責(zé)任部門、人員、流程、形式、權(quán)限及各類安全生產(chǎn)檔案保存要求等；2）規(guī)范并記錄制定文件的編制、使用、評審、修訂等過程2、查看安全記錄檔案。3、查看安全記錄內(nèi)容完整性。依據(jù)1、電監(jiān)安全201121號關(guān)于深入開展電力安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作的指導(dǎo)意見依據(jù)2、國發(fā)201023號5 教育培訓(xùn)（80分）序號項(xiàng) 目內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)分評 分 標(biāo) 準(zhǔn)查評方法、內(nèi)容及要求查評依據(jù)負(fù)責(zé)部門5.1教育培訓(xùn)管 理明確安全教育培訓(xùn)主管部門或?qū)Ｘ?zé)人，按規(guī)定及崗位需要，定期識別安全教育培訓(xùn)需求，制定、實(shí)施安全教育培訓(xùn)計(jì)劃，提供相應(yīng)的資源保證。做好安全教育培訓(xùn)記錄，建立安全教育培訓(xùn)檔案，實(shí)施分級管理，并對培

22、訓(xùn)效果進(jìn)行評估和改進(jìn)。10安全教育培訓(xùn)主管部門或?qū)Ｘ?zé)人不明確，扣3分。沒有教育培訓(xùn)計(jì)劃，未建立安全教育培訓(xùn)記錄和檔案，扣3分。沒有培訓(xùn)效果評估報(bào)告，扣2分。1、查閱安全教育管理制度（包括主管部門或?qū)Ｘ?zé)人員，工作職責(zé)、工作內(nèi)容等）2、查看安全教育培訓(xùn)計(jì)劃（包括，主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員、操作崗位人員、其他人員、安全文化等）3、查看安全教育培訓(xùn)記錄和檔案（包括：培訓(xùn)人員、培訓(xùn)內(nèi)容、講師、負(fù)責(zé)人、培訓(xùn)情況等）4、查看教育培訓(xùn)效果評估報(bào)告。依據(jù)、安監(jiān)總局3號令生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定5.2安全生產(chǎn)管理人員教育培訓(xùn)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)當(dāng)接受安全培訓(xùn)，具備與本單位所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)相適

23、應(yīng)的安全生產(chǎn)知識和管理能力；經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門認(rèn)定的具備相應(yīng)資質(zhì)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)合格，取得培訓(xùn)合格證書。 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員初次安全培訓(xùn)時(shí)間不得少于32學(xué)時(shí)，每年再培訓(xùn)時(shí)間不得少于12學(xué)時(shí)。10企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員未按要求進(jìn)行培訓(xùn)或取證，扣3分。培訓(xùn)學(xué)時(shí)不符合規(guī)定，扣2分/人。1、查看企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員相應(yīng)的培訓(xùn)合格證書。2、查看企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員再培訓(xùn)記錄等相關(guān)資料。依據(jù)、安監(jiān)總局3號令5.3操作崗位人員教育培訓(xùn)每年對生產(chǎn)崗位人員進(jìn)行生產(chǎn)技能培訓(xùn)、安全教育和安全規(guī)程考試，使其熟悉有關(guān)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，掌握觸電急救及心肺

24、復(fù)蘇法，并確認(rèn)其能力符合崗位要求。其中，班組長的安全培訓(xùn)應(yīng)符合國家有關(guān)要求，工作票簽發(fā)人、工作負(fù)責(zé)人、工作許可人須經(jīng)安全培訓(xùn)、考試合格并公布。新入廠員工在上崗前必須進(jìn)行廠、車間、班組三級安全教育培訓(xùn)，崗前培訓(xùn)時(shí)間不得少于24學(xué)時(shí)。培訓(xùn)時(shí)間不得少于48學(xué)時(shí)。生產(chǎn)崗位人員轉(zhuǎn)崗、離崗三個(gè)月以上重新上崗者，應(yīng)進(jìn)行車間和班組安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)和考試，考試合格方可上崗。特種（設(shè)備）作業(yè)人員應(yīng)按有關(guān)規(guī)定接受專門的安全培訓(xùn)，經(jīng)考核合格并取得有效資格證書后，方可上崗作業(yè)。離開特種作業(yè)崗位達(dá)6個(gè)月以上的特種作業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)重新進(jìn)行實(shí)際操作考核，經(jīng)確認(rèn)合格后方可上崗作業(yè)。20工作票簽發(fā)人、工作負(fù)責(zé)人、工作許可人未經(jīng)安全

25、培訓(xùn)、考試合格并公布的或特種（設(shè)備）作業(yè)人員未取證上崗的，不得分?，F(xiàn)場作業(yè)人員未按要求進(jìn)行安全生產(chǎn)規(guī)程考試或考核不合格仍進(jìn)行作業(yè)，扣1分/人。新入廠人員未進(jìn)行安全生產(chǎn)三級教育的，扣1分/人?，F(xiàn)場作業(yè)人員不會(huì)緊急救護(hù)法的，扣1分/人。相關(guān)人員不會(huì)使用防毒、防窒息等用品的，扣1分/人。1、查看教育培訓(xùn)記錄（技能培訓(xùn)、安全教育、安規(guī)考試等）2、檢查 “三種人”的安全培訓(xùn)考試結(jié)果及公布記錄；3、查看特種（設(shè)備）作業(yè)人員名單及教育培訓(xùn)和特種作業(yè)資格證；4、現(xiàn)場抽查：1) 詢問新進(jìn)人員的三級教育培訓(xùn)情況；2) 現(xiàn)場拷問急救技能和防毒、防窒息等安全用品的使用能力。依據(jù)、安監(jiān)總局3號令生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定

26、5.4其他人員教育培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)對相關(guān)方人員進(jìn)行安全教育培訓(xùn)。作業(yè)人員進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場前，應(yīng)由作業(yè)現(xiàn)場所在單位對其進(jìn)行現(xiàn)場有關(guān)安全知識的教育培訓(xùn)，并經(jīng)有關(guān)部門考試合格。企業(yè)應(yīng)對參觀、學(xué)習(xí)等外來人員進(jìn)行有關(guān)安全規(guī)定和可能接觸到的危害及應(yīng)急知識的教育和告知，并做好相關(guān)監(jiān)護(hù)工作。10未對相關(guān)方人員進(jìn)行安全教育培訓(xùn)，扣1分/人；承包方未經(jīng)考試或考試不合格進(jìn)入生產(chǎn)現(xiàn)場，扣1分/人；未進(jìn)行安全技術(shù)交底，扣1分/次。未對外來人員進(jìn)行安全教育和告知的，扣1分/人；臨時(shí)用工上崗前未進(jìn)行培訓(xùn)，未經(jīng)考試合格，扣2分。1、查看相關(guān)方、承包方人員的安全教育培訓(xùn)記錄；2、查看安全技術(shù)交底記錄；3、現(xiàn)場抽查詢問外來人員和臨時(shí)用工的

27、安全教育培訓(xùn)情況；依據(jù)、安監(jiān)總局3號令生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定第三條/第四條5.5安全文化建設(shè)企業(yè)應(yīng)制定企業(yè)安全文化建設(shè)規(guī)劃綱要，重視企業(yè)安全文化建設(shè)，營造安全文化氛圍，形成企業(yè)安全價(jià)值觀，促進(jìn)安全生產(chǎn)工作。企業(yè)應(yīng)采取多種形式的安全文化活動(dòng)，引導(dǎo)從業(yè)人員安全態(tài)度和安全行為，形成全體員工所認(rèn)同、共同遵守、帶有本單位特點(diǎn)的安全價(jià)值觀，實(shí)現(xiàn)法律和政府監(jiān)管要求之上的安全自我約束，保障企業(yè)安全生產(chǎn)水平持續(xù)提高。定期組織開展安全日活動(dòng)，學(xué)習(xí)國家、上級單位、本單位有關(guān)安全生產(chǎn)的指示精神和規(guī)定以及本崗位安全生產(chǎn)知識，交流安全生產(chǎn)工作經(jīng)驗(yàn)，分析本崗位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)防措施。嚴(yán)格班前、班后會(huì)。班前會(huì)要結(jié)合工作任務(wù)

28、、設(shè)備及系統(tǒng)運(yùn)行方式做好危險(xiǎn)點(diǎn)分析，布置安全措施，講解安全注意事項(xiàng)。工作結(jié)束應(yīng)及時(shí)總結(jié)當(dāng)班工作情況，分析工作中存在的問題，提出改進(jìn)意見和建議。30未開展安全文化活動(dòng)，不得分。安全文化未納入企業(yè)文化建設(shè)扣5分；無企業(yè)安全理念扣3分；生產(chǎn)部門、班組未逐級制定相應(yīng)的安全文化建設(shè)實(shí)施方案并開展活動(dòng)，每項(xiàng)扣1分。未制定“反違章”制度或活動(dòng)方案，扣5分；每月未進(jìn)行活動(dòng)分析，扣2分；現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)違章扣3分/次。安全日活動(dòng)內(nèi)容不充實(shí)，無針對性，或記錄不全，扣3分。企業(yè)和車間領(lǐng)導(dǎo)、管理人員未按照規(guī)定參加班組安全日活動(dòng)，扣1分/次。未組織班前、班后會(huì)，扣2分/次。會(huì)議內(nèi)容不充實(shí)，未能正常召開，無記錄，有一項(xiàng)不符合扣3

29、分。1、查看企業(yè)安全文化建設(shè)規(guī)劃綱要（應(yīng)包括，安全文化、安全理念等）；2、查看相關(guān)記錄：1) 企業(yè)安全文化活動(dòng)記錄；2) 部門、班組安全文化建設(shè)實(shí)施方案；3) 查看“反違章”制度或活動(dòng)方案；4) 月度“反違章”安全活動(dòng)記錄5) 班前、班后會(huì)議記錄；6) 安全日活動(dòng)記錄；依據(jù)、AQ/T 9004-2008企業(yè)安全文化建設(shè)導(dǎo)則6 生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施（800分）6.1設(shè)備設(shè)施管理（120分）序號項(xiàng) 目內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)分評 分 標(biāo) 準(zhǔn)查評方法、內(nèi)容及要求查評依據(jù)負(fù)責(zé)部門6.1.1生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施建設(shè)建立新、改、擴(kuò)建工程安全“三同時(shí)”的管理制度。安全設(shè)備設(shè)施應(yīng)與建設(shè)項(xiàng)目主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用。安

30、全預(yù)評價(jià)報(bào)告、安全專篇（等同勞動(dòng)安全與工業(yè)衛(wèi)生專篇）、安全驗(yàn)收評價(jià)報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)有關(guān)部門備案。10新、改、擴(kuò)建發(fā)電機(jī)組無該項(xiàng)制度的，不得分；制度不符合有關(guān)規(guī)定的，扣2分。沒有“三同時(shí)”的評估、審核認(rèn)可手續(xù)不得分；設(shè)計(jì)、評價(jià)或施工單位資質(zhì)不符合規(guī)定的，扣2分；項(xiàng)目未按規(guī)定進(jìn)行安全預(yù)評價(jià)或安全驗(yàn)收評價(jià)的，扣2分；初步設(shè)計(jì)無安全專篇的，扣2分；變更安全設(shè)備設(shè)施未經(jīng)設(shè)計(jì)單位書面同意的，每處扣1分；隱蔽工程未經(jīng)檢查合格就投用的，每處扣1分；安全設(shè)備設(shè)施未同時(shí)投用的，扣1分。無資質(zhì)單位編制的，不得分；未備案的，不得分；每少備案一個(gè)，扣1分。1、查閱資料1）建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”管理制度2）“三同時(shí)”的評估

31、、審核意見3）設(shè)計(jì)、評價(jià)、施工單位資質(zhì)4）建設(shè)項(xiàng)目勞動(dòng)安全衛(wèi)生預(yù)評價(jià)報(bào)告5）初步設(shè)計(jì)勞動(dòng)安全衛(wèi)生專篇6）安全設(shè)備設(shè)施質(zhì)量驗(yàn)收報(bào)告2、現(xiàn)場檢查安全設(shè)備設(shè)施情況依據(jù)1、主席令第70號中華人民共和國安全生產(chǎn)法第二十四條依據(jù)2、國家安監(jiān)總局令第36號建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”監(jiān)督管理暫行辦法6.1.2設(shè)備基礎(chǔ)管理制定并落實(shí)設(shè)備責(zé)任制，保證設(shè)備分工合理、責(zé)任到崗。組織制定并落實(shí)設(shè)備治理規(guī)劃和年度治理計(jì)劃。加強(qiáng)設(shè)備質(zhì)量管理，完善設(shè)備質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、缺陷管理、設(shè)備異動(dòng)管理、保護(hù)投退等制度，明確相應(yīng)工作程序和流程。保證備品、備件滿足生產(chǎn)需求。加強(qiáng)設(shè)備檔案管理，分類建立完善設(shè)備臺帳、技術(shù)資料和圖紙等資料臺賬。舊設(shè)備拆

32、除前應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，制定拆除計(jì)劃和方案。凡拆除積存易燃、易爆及危險(xiǎn)化學(xué)品的容器、設(shè)備、管道內(nèi)應(yīng)清洗干凈，驗(yàn)收合格后方可拆除或報(bào)廢。15未制定設(shè)備責(zé)任制，不得分；無設(shè)備質(zhì)量管理制度、缺陷管理制度、設(shè)備異動(dòng)管理制度、設(shè)備保護(hù)投退制度等不得分，制度制定不完善扣3分。設(shè)備治理規(guī)劃和年度治理計(jì)劃未落實(shí)，扣5分。 新增或改造設(shè)備未嚴(yán)格履行驗(yàn)收制度，扣2分。異動(dòng)管理、保護(hù)投退等不按規(guī)定辦理，扣3分；設(shè)備缺陷未按時(shí)消除，扣1分/條。備品、備件儲備不能滿足要求扣5分。圖紙、資料不全，扣2分；未及時(shí)歸檔扣2分。拆除設(shè)備未制定和落實(shí)拆除方案，扣2分；拆除設(shè)備中含有危險(xiǎn)化學(xué)品而未清洗即報(bào)廢的，扣3分。1、查閱資料1）

33、設(shè)備崗位責(zé)任制度2）設(shè)備質(zhì)量管理制度3）缺陷管理制度4）設(shè)備異動(dòng)管理制度5）保護(hù)投退制度6）年度檢修計(jì)劃7）生產(chǎn)設(shè)施安全拆除和報(bào)廢管理制度8）生產(chǎn)設(shè)施安全拆除工作方案和工作記錄9）設(shè)備缺陷登記及處理記錄。10）設(shè)備臺帳、技術(shù)資料和圖紙等2、現(xiàn)場檢查備品備件儲備情況依據(jù)、DL 408-1991電業(yè)安全工作規(guī)程（發(fā)電廠和變電所電氣部分）6.1.3運(yùn)行管理遵守調(diào)度紀(jì)律，嚴(yán)格調(diào)度命令，落實(shí)調(diào)度指令。認(rèn)真監(jiān)視設(shè)備運(yùn)行工況，合理調(diào)整設(shè)備狀態(tài)參數(shù)，正確處理設(shè)備異常情況。完善設(shè)備檢修安全技術(shù)措施，做好監(jiān)護(hù)、驗(yàn)收等工作。嚴(yán)格核對操作票內(nèi)容和操作設(shè)備名稱，加強(qiáng)操作監(jiān)護(hù)并逐項(xiàng)進(jìn)行操作。按規(guī)定時(shí)間、內(nèi)容及線路對設(shè)備進(jìn)

34、行巡回檢查，隨時(shí)掌握設(shè)備運(yùn)行情況；按規(guī)定時(shí)間和方法做好設(shè)備定期輪換和試驗(yàn)工作，做好相關(guān)記錄。制定萬能解鎖鑰匙和配電室及配電設(shè)備鑰匙的相關(guān)制度，并認(rèn)真執(zhí)行。根據(jù)設(shè)備狀況，合理安排機(jī)組運(yùn)行方式，做好事故預(yù)想，開展反事故演習(xí)，并做好各類運(yùn)行記錄。20違反調(diào)度紀(jì)律，不得分。因運(yùn)行監(jiān)視不到位發(fā)生不安全事件，扣5分。存在無票操作，不得分。操作票不合格，扣2分/張。設(shè)備定期輪換和試驗(yàn)工作未執(zhí)行或執(zhí)行不到位，扣2分。設(shè)備巡檢不符合要求，扣2分。未制定萬能解鎖鑰匙和配電室及配電設(shè)備鑰匙制度，扣5分，未嚴(yán)格執(zhí)行或記錄不全，扣2分。未定期組織開展反事故演習(xí)、進(jìn)行事故預(yù)想，扣2分，記錄不完整、不詳實(shí)，扣1分/次。查閱

35、：1) 操作票2) 工作票3) 定期輪換試驗(yàn)記錄4) 鑰匙管理制度及使用記錄5) 運(yùn)行記錄6) 巡視記錄7) 反事故演習(xí)、事故預(yù)想記錄。依據(jù)1、國務(wù)院令第115號；依據(jù)2、電監(jiān)會(huì)22號令3、DL/T 1036-2006變電設(shè)備巡檢系統(tǒng)依據(jù)4、國家電網(wǎng)生2007883號依據(jù)5、DL 408-1991電業(yè)安全工作規(guī)程（發(fā)電廠和變電所電氣部分）6.1.4檢修管理制定并落實(shí)設(shè)備檢修管理制度，健全設(shè)備檢修組織機(jī)構(gòu)，編制檢修進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)圖或控制表。實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化檢修管理，編制檢修作業(yè)指導(dǎo)書或文件包，對重大項(xiàng)目制定安全組織措施、技術(shù)措施及施工方案。嚴(yán)格執(zhí)行工作票制度，落實(shí)各項(xiàng)安全措施。嚴(yán)格檢修現(xiàn)場隔離和定置管理，檢

36、修現(xiàn)場應(yīng)分區(qū)域管理，檢修物品實(shí)行定置管理。嚴(yán)格工藝要求和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行檢修質(zhì)量控制和監(jiān)督三級驗(yàn)收制度，嚴(yán)格。25未制定檢修管理制度，不得分；制度不完善，機(jī)構(gòu)不健全，落實(shí)存在問題，扣5分。檢修作業(yè)文件、作業(yè)指導(dǎo)書或文件包編制不完整或者內(nèi)容簡單，扣2分。設(shè)備無檢查記錄扣5分；檢查周期不符合要求扣2分。無票作業(yè)不得分。工作票不合格，扣2分/張。安全措施沒有落實(shí)扣2分/項(xiàng)。檢修現(xiàn)場隔離和定置管理不到位，扣3分/處。檢修質(zhì)量控制和監(jiān)督三級驗(yàn)收制度執(zhí)行不到位，扣10分；驗(yàn)收資料不完整扣5分。1、查閱資料1) 設(shè)備檢修管理制度 2) 檢修作業(yè)指導(dǎo)書3) 重大項(xiàng)目安全組織措施、技術(shù)措施及施工方案4) 現(xiàn)場安全

37、技術(shù)交底記錄5) 檢修工作票6) 檢修作業(yè)中停工待檢點(diǎn)和見證點(diǎn)的檢查簽證7) 檢修質(zhì)量三級驗(yàn)收記錄2、現(xiàn)場檢查檢修現(xiàn)場隔離和定置情況依據(jù)1、DL/T8382003發(fā)電企業(yè)設(shè)備檢修導(dǎo)則依據(jù)2、DL/T 1066-2007水電站設(shè)備檢修管理導(dǎo)則依據(jù)3、DL/T 573-2010電力變壓器檢修導(dǎo)則依據(jù)4、DL/T 748-2001火力發(fā)電廠鍋爐機(jī)組檢修導(dǎo)則依據(jù)5、TSG Q7015-2008起重機(jī)械定期檢驗(yàn)規(guī)則6.1.5技術(shù)管理建立健全以總工程師或主管生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的技術(shù)監(jiān)控（督）網(wǎng)絡(luò)和各級監(jiān)督崗位責(zé)任制，制定年度工作計(jì)劃，定期組織開展技術(shù)監(jiān)督活動(dòng)，建立和保持技術(shù)監(jiān)控（督）臺賬、報(bào)告、記錄等資料的完整

38、性。制定技術(shù)改造管理辦法，加強(qiáng)設(shè)備重大新增、改造項(xiàng)目可行性研究，組織編制項(xiàng)目實(shí)施的組織措施、技術(shù)措施和安全措施。20未制定技術(shù)監(jiān)督管理制度，不得分；制度未有效落實(shí)，扣5分；未建立監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，扣5分。未制定年度計(jì)劃扣5分。未定期開展技術(shù)監(jiān)督工作，扣5分；技術(shù)監(jiān)督工作報(bào)告和技術(shù)分析報(bào)告，存在較大問題，扣5分；措施制定和實(shí)施不及時(shí)，扣5分。未制定并嚴(yán)格執(zhí)行技術(shù)改造管理辦法，扣5分；技改項(xiàng)目資料不完整3分。查閱：1) 技術(shù)監(jiān)督管理制度2) 技術(shù)監(jiān)督年度工作計(jì)劃3) 技術(shù)監(jiān)督臺賬、報(bào)告、記錄等4) 技術(shù)改造管理辦法依據(jù)1、DL/T 1051-2007電力技術(shù)監(jiān)督導(dǎo)則依據(jù)2、DL/T 438-2009火力發(fā)

39、電廠金屬技術(shù)監(jiān)督規(guī)程6.1.6可靠性管理制定可靠性管理工作規(guī)范，建立可靠性管理組織網(wǎng)絡(luò)體系，設(shè)置可靠性管理專職（或兼職）工作崗位?？煽啃詫Ｘ?zé)人員參加崗位培訓(xùn)并取得崗位資格證書。建立可靠性信息管理系統(tǒng)，采集、統(tǒng)計(jì)、審核、分析、報(bào)送可靠性信息。編制可靠性管理工作報(bào)告和技術(shù)分析報(bào)告，評價(jià)分析設(shè)備、設(shè)施及電網(wǎng)運(yùn)行的可靠性狀況，制定提高可靠性水平的具體措施并組織實(shí)施。定期對可靠性管理工作進(jìn)行總結(jié)，并開展可靠性管理自查工作。10未制定可靠性管理工作規(guī)范，不得分；可靠性管理人員無證上崗，扣5分。未建立可靠性信息管理系統(tǒng)，不得分?？煽啃怨芾砉ぷ鲌?bào)告和技術(shù)分析報(bào)告，存在較大問題，扣5分；措施制定和實(shí)施不及時(shí)，扣

40、5分。未進(jìn)行可靠性管理工作總結(jié)，或未開展可靠性管理自查工作?？?分。1、查閱資料1) 可靠性管理工作規(guī)范2) 可靠性管理工作報(bào)告3) 可靠性技術(shù)分析報(bào)告4) 可靠性管理自查報(bào)告5) 可靠性管理工作總結(jié)6) 可靠性管理人員上崗資格證現(xiàn)場檢查1) 檢查可靠性信息管理系統(tǒng)及使用情況2) 檢查可靠性信息報(bào)送情況。依據(jù)1、電監(jiān)會(huì)24號令電力可靠性監(jiān)督管理辦法第五條；依據(jù)2、辦安全201174號關(guān)于做好電力安全信息報(bào)送工作的通知6.2設(shè)備設(shè)施保護(hù)（30分）序號項(xiàng) 目內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)分評 分 標(biāo) 準(zhǔn)查評方法、內(nèi)容及要求查評依據(jù)負(fù)責(zé)部門6.2.1制度管理建立由企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)和有關(guān)單位主要負(fù)責(zé)人組成的安全防護(hù)體系，

41、明確主管部門，定期組織召開安全防護(hù)工作會(huì)議，嚴(yán)格履行安全防護(hù)職責(zé)，布置、督促、落實(shí)企業(yè)的安全防護(hù)工作，檢查安全防護(hù)工作開展情況，糾正違反安全防護(hù)規(guī)章制度的行為，嚴(yán)格考核。制定電力設(shè)施安全保衛(wèi)制度，加強(qiáng)出入人員、車輛和物品的安全檢查，防止發(fā)生外力破壞、盜竊、恐怖襲擊等事件。實(shí)行重要生產(chǎn)場所分區(qū)管理，嚴(yán)格重要生產(chǎn)現(xiàn)場準(zhǔn)入制度。10沒有建立安全防護(hù)體系不得分，安全防護(hù)工作存在問題，扣3分。沒有電力設(shè)施安全保衛(wèi)制度不得分，內(nèi)容不完善扣2分。重要生產(chǎn)場所未分區(qū)管理，扣2分。未經(jīng)許可進(jìn)入生產(chǎn)現(xiàn)場，扣3分。1、查閱安全防護(hù)體系建設(shè)文件2、查閱電力設(shè)施安全保衛(wèi)制度3、檢查生產(chǎn)現(xiàn)場準(zhǔn)入制度依據(jù)1、主席令第70號

42、中華人民共和國安全生產(chǎn)法依據(jù)2、電監(jiān)會(huì)1號令國家電力監(jiān)管委員會(huì)安全生產(chǎn)令依據(jù)3、電監(jiān)會(huì)2號令電力安全生產(chǎn)監(jiān)管辦法依據(jù)4、國務(wù)院令第239號電力設(shè)施保護(hù)條例6.2.2保護(hù)措施建立電力設(shè)施永久保護(hù)區(qū)臺賬和檢查記錄，架空、地下、海底等輸電線路所處的永久保護(hù)區(qū)應(yīng)有明顯警示標(biāo)識。加強(qiáng)電力設(shè)施人防管理，在相關(guān)電力設(shè)施、生產(chǎn)場所周邊設(shè)置固定、流動(dòng)崗位，對人、車進(jìn)行檢查。電力設(shè)施物防投入到位，及時(shí)加固、修繕重要電力生產(chǎn)場所防護(hù)體，按照需求配置、更新安保器材和防暴裝置。在重要電力設(shè)施內(nèi)部及周界安裝視頻監(jiān)控、高壓脈沖電網(wǎng)、遠(yuǎn)紅外報(bào)警等技防系統(tǒng)，根據(jù)需要將重點(diǎn)部位視頻監(jiān)控接入公安機(jī)關(guān)保安監(jiān)控系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)多方監(jiān)控。安保

43、器材、防暴裝置配置、使用和維護(hù)管理到位。10未建立電力設(shè)施永久保護(hù)區(qū)臺賬和檢查記錄不得分；永久保護(hù)區(qū)無明顯警示標(biāo)識，扣1分/處。生產(chǎn)現(xiàn)場缺少安全保衛(wèi)，扣1分/處。防護(hù)體不牢固或安保器材缺失，扣1分/處。未安裝監(jiān)控報(bào)警等設(shè)施或監(jiān)控報(bào)警功能失效。扣2分。安保器材失效，每項(xiàng)扣1分。1、查閱電力設(shè)施保護(hù)區(qū)臺賬和檢查記錄；2、檢查永久保護(hù)區(qū)警示標(biāo)示；3、檢查是否配置有安全保衛(wèi)；4、現(xiàn)場檢查安保器材配置情況；5、現(xiàn)場檢查監(jiān)控報(bào)警等設(shè)施是否到位或監(jiān)控報(bào)警功能是否失效；依據(jù)1、電監(jiān)會(huì)1號令國家電力監(jiān)管委員會(huì)安全生產(chǎn)令依據(jù)2、國務(wù)院令第239號電力設(shè)施保護(hù)條例6.2.3保衛(wèi)方式根據(jù)重大活動(dòng)時(shí)段安排和安全運(yùn)行影響

44、程度，確定保衛(wèi)方式：對重要的電力設(shè)施和生產(chǎn)場所應(yīng)采用公安（武警）人員與本單位安全保衛(wèi)人員聯(lián)合站崗值勤（警企聯(lián)防）。對相關(guān)電力設(shè)施、生產(chǎn)場所采用本單位專業(yè)安保人員和當(dāng)?shù)厝罕娺M(jìn)行現(xiàn)場值守和巡視檢查（專群聯(lián)防）。組織企業(yè)有關(guān)人員、安全保衛(wèi)人員在本單位轄區(qū)內(nèi)現(xiàn)場值守和巡視檢查（企業(yè)自防）。5被有關(guān)部門檢查出存在安全保衛(wèi)問題，不得分。未按規(guī)定實(shí)施安保方式的，扣2分。安保工作存在漏洞的，扣2分。1、查詢是否出現(xiàn)過安全保衛(wèi)問題；2、現(xiàn)場檢查詢問安保方式；3、現(xiàn)場檢查安保工作是否存在漏洞；依據(jù)、國務(wù)院令第239號電力設(shè)施保護(hù)條例6.2.4處置與報(bào)告重要電力設(shè)施遭受破壞后，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處置，并向當(dāng)?shù)毓?/p>

45、機(jī)關(guān)和所在地電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。5未及時(shí)處置并報(bào)告，不得分。1、查閱處置記錄和報(bào)告2、現(xiàn)場詢問依據(jù)1、國務(wù)院令第239號電力設(shè)施保護(hù)條例依據(jù)2、公安部19998號令電力設(shè)施保護(hù)條例實(shí)施細(xì)則6.3設(shè)備設(shè)施安全（220分）序號項(xiàng) 目內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)分評 分 標(biāo) 準(zhǔn)查評方法、內(nèi)容及要求查評依據(jù)負(fù)責(zé)部門6.3.1電氣一次設(shè)備及系統(tǒng)發(fā)電機(jī)及其所屬系統(tǒng)的設(shè)備狀態(tài)良好，無缺陷；發(fā)電機(jī)轉(zhuǎn)子碳刷與集電環(huán)接觸良好；定子繞組、轉(zhuǎn)子繞組和鐵芯溫度正常；冷卻水進(jìn)出水溫度及流量符合規(guī)定；日補(bǔ)氫量在規(guī)定范圍；檢測儀表指示正確。變壓器和高壓并聯(lián)電抗器的分接開關(guān)接觸良好，有載開關(guān)及操動(dòng)機(jī)構(gòu)狀況良好，有載開關(guān)的油與本體油之間無滲漏問題；

46、冷卻系統(tǒng)（如潛油泵風(fēng)扇等）運(yùn)行正常無缺陷；套管及本體，散熱器、儲油柜等部位無滲漏油問題。高低壓配電裝置的系統(tǒng)接線和運(yùn)行方式正常，開關(guān)狀態(tài)標(biāo)識清晰，母線及架構(gòu)完好，絕緣符合要求，隔離開關(guān)、斷路器、電力電纜等設(shè)備運(yùn)行正常無缺陷；防誤閉鎖設(shè)施可靠；互感器、耦合電容器、避雷器和穿墻套管無缺陷；過電壓保護(hù)裝置和接地裝置運(yùn)行正常。高壓電動(dòng)機(jī)運(yùn)行電流、振動(dòng)值、軸瓦（軸承）溫度在允許范圍；防護(hù)等級符合現(xiàn)場使用環(huán)境。所有一次設(shè)備絕緣監(jiān)督指標(biāo)合格。15存在影響電氣一次設(shè)備安全穩(wěn)定運(yùn)行的重大缺陷或隱患，扣3分/項(xiàng)，未進(jìn)行分析并制定措施，不得分；措施無針對性扣3分。一次設(shè)備絕緣監(jiān)督指標(biāo)不合格，扣2分/項(xiàng)。發(fā)電機(jī)轉(zhuǎn)子碳

47、刷與集電環(huán)接觸不好，造成發(fā)熱和火花，扣5分。發(fā)電機(jī)各部運(yùn)行溫度超標(biāo)，未采取措施，扣5分。變壓器和高壓并聯(lián)電抗器本體、套管，散熱器、儲油柜等部位有滲漏油，扣2分/項(xiàng)。低壓配電裝置設(shè)備缺陷，扣2分/項(xiàng)。1、查閱1)運(yùn)行記錄2)設(shè)備巡視記錄3)設(shè)備故障記錄4)接地電阻、接地引下線導(dǎo)通性試驗(yàn)記錄5) 絕緣監(jiān)督報(bào)告2、現(xiàn)場檢查1) 發(fā)電機(jī)及其所屬系統(tǒng)的設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)2) 高低壓配電裝置運(yùn)行狀態(tài) 3) 高壓電動(dòng)機(jī)運(yùn)行狀態(tài)依據(jù)1、GB/T 7894-2009依據(jù)2、DL/T 817-2002依據(jù)3、DL/T 751-2001依據(jù)4、GB/T 7064-2008依據(jù)5、GB 755-2008依據(jù)6、DL/T 6

48、07-1996依據(jù)7、DL/T 572-2010依據(jù)8、DL/T 574-2010變壓器分接開關(guān)運(yùn)行維護(hù)導(dǎo)則依據(jù)9、DL/T 596-1996電力設(shè)備預(yù)防性試驗(yàn)規(guī)程依據(jù)10、DLT 620-1997交流電氣裝置的過電壓保護(hù)和絕緣配合依據(jù)11、GB 50150-2006電氣裝置安裝工程電氣設(shè)備交接試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)12、國家電網(wǎng)生2007883號關(guān)于印發(fā)的通知依據(jù)13、DL/T 651-1998氫冷發(fā)電機(jī)氫氣濕度的技術(shù)要求3依據(jù)14、DL/T 970-2005大型汽輪發(fā)電機(jī)非正常和特殊運(yùn)行及維護(hù)導(dǎo)則6.3.2電氣二次設(shè)備及系統(tǒng)勵(lì)磁系統(tǒng)設(shè)備運(yùn)行可靠，調(diào)節(jié)器在正常方式運(yùn)行時(shí)穩(wěn)定、可靠，調(diào)節(jié)器特性和定值滿足

49、要求；勵(lì)磁系統(tǒng)的保護(hù)正確，強(qiáng)勵(lì)能力符合要求，勵(lì)磁 變壓器滿足運(yùn)行要求；新投入或大修后的勵(lì)磁系統(tǒng)按要求進(jìn)行各項(xiàng)試驗(yàn)，且試驗(yàn)合格。繼電保護(hù)及安全自動(dòng)裝置的配置符合要求，運(yùn)行工況正常，定值應(yīng)符合整定規(guī)程要求，并定期進(jìn)行檢驗(yàn)；故障錄波器運(yùn)行正常，需定期測試技術(shù)參數(shù)的保護(hù)，按規(guī)定進(jìn)行測試，測試數(shù)據(jù)和信號指示齊全正確；二次回路和投入試驗(yàn)正常，儀器、儀表符合技術(shù)監(jiān)督要求。直流系統(tǒng)設(shè)備可靠符合運(yùn)行要求，蓄電池設(shè)備安全可靠；升壓站與機(jī)組直流系統(tǒng)相互獨(dú)立；直流系統(tǒng)各級熔斷器和空氣小開關(guān)的定值有專人管理，備件齊全。通信設(shè)備、電路及光纜線路的運(yùn)行狀況良好，電源系統(tǒng)正常；通信站防雷措施完善、合理。15存在影響機(jī)組安全穩(wěn)

50、定運(yùn)行的缺陷和隱患，扣3分/項(xiàng)。二次回路、二次設(shè)備存在未及時(shí)消除的缺陷，扣1分/項(xiàng)。勵(lì)磁系統(tǒng)設(shè)備存在缺陷，扣1分/項(xiàng)。繼電保護(hù)裝置及安全自動(dòng)裝置未按規(guī)定檢驗(yàn)，項(xiàng)目缺失，標(biāo)識指示、信號指示缺失，扣2分。故障錄波器運(yùn)行不正?；蛭赐度脒\(yùn)行，扣2分。定期測試技術(shù)參數(shù)的保護(hù)，未進(jìn)行測試，扣2分。通信設(shè)備、電路、光纜線路及交直流電源的運(yùn)行狀況及環(huán)境存在問題，扣2分。直流系統(tǒng)各級熔斷器和空氣小開關(guān)的定值沒有專人管理，備件不齊全，扣5分。蓄電池未做核對性試驗(yàn)，扣2分。1、查閱資料1)勵(lì)磁系統(tǒng)參數(shù)和定值清單2)相關(guān)缺陷記錄3)試驗(yàn)報(bào)告及定期測試記錄4)蓄電池核對性放電試驗(yàn)報(bào)告5)直流系統(tǒng)及充電設(shè)備定期工作記錄及

51、備件清單6)繼電保護(hù)定值和同期裝置定值2、現(xiàn)場檢查相關(guān)設(shè)施 (二次設(shè)備及裝置標(biāo)識指示、信號指示、故障錄波器、通信/電路/光纜/直流電源運(yùn)行及環(huán)境狀況等)依據(jù)1、國家電網(wǎng)生2007883號關(guān)于印發(fā)的通知依據(jù)2、GB/T 14285-2006繼電保護(hù)和安全自動(dòng)裝置技術(shù)規(guī)程依據(jù)2、DL/T 1049-2007發(fā)電機(jī)勵(lì)磁系統(tǒng)技術(shù)監(jiān)督規(guī)程依據(jù)3、GB 50171-1992電氣裝置安裝工程盤、柜及二次回路結(jié)線施工及驗(yàn)收規(guī)范依據(jù)4、GB/T 9043-2008通信設(shè)備過電壓保護(hù)用氣體放電管通用技術(shù)條件依據(jù)5、DL/T 587-2007依據(jù)6、DL/T 995-2006依據(jù)7、DL/T 724-2000依據(jù)8

52、、電監(jiān)會(huì)22號令依據(jù)9、電監(jiān)市場200642號 依據(jù)10、DL/T 755-2001依據(jù)11、DL/T 1040-2007依據(jù)12、DL/T 856-2004依據(jù)13、DL/T 843-2010大型汽輪發(fā)電機(jī)勵(lì)磁系統(tǒng)技術(shù)條件6.3.3熱控、自動(dòng)化設(shè)備及計(jì)算機(jī)監(jiān)控系統(tǒng)模擬量控制系統(tǒng)（MCS）、汽機(jī)數(shù)字電液控制與保護(hù)（DEH/ETS/TSI）、水輪機(jī)調(diào)速與保護(hù)系統(tǒng)、燃機(jī)控制與保護(hù)系統(tǒng)（TCS、TPS）、鍋爐爐膛安全監(jiān)控系統(tǒng)（FSSS）、順序控制系統(tǒng)（SCS）、數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)（DAS）等設(shè)備配置規(guī)范，機(jī)網(wǎng)協(xié)調(diào)功能（AGC、一次調(diào)頻）齊全，邏輯正確，運(yùn)行正常，DCS系統(tǒng)或水電廠計(jì)算機(jī)監(jiān)控設(shè)備的抗射頻干擾

53、測試合格。分散控制系統(tǒng)（DCS）或水電廠計(jì)算機(jī)監(jiān)控系統(tǒng)的電子設(shè)備間環(huán)境、控制系統(tǒng)電源及接地、儀表控制氣源的質(zhì)量滿足要求。DCS操作員站、過程控制站、現(xiàn)地過程控制裝置（LCU）、通信網(wǎng)絡(luò)及電源有冗余配置。工程師站分級授權(quán)管理制度健全，執(zhí)行嚴(yán)格。熱工系統(tǒng)自動(dòng)投入率、保護(hù)投入率、儀表準(zhǔn)確率、DCS測點(diǎn)投入率達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求。20存在影響機(jī)組安全穩(wěn)定運(yùn)行的缺陷和隱患，扣3分/項(xiàng)。系統(tǒng)配置或功能不符合要求，扣2分/項(xiàng)。電子間環(huán)境、電源、接地、儀用氣質(zhì)量不滿足要求，扣2分/項(xiàng)。分級授權(quán)制度不健全或執(zhí)行不嚴(yán)格，扣2分。熱工系統(tǒng)自動(dòng)投入率、保護(hù)投入率、儀表準(zhǔn)確率、DCS測點(diǎn)投入率不滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，扣3分/項(xiàng)。1、查閱資料 1)系統(tǒng)配置清單及功能說明書 2)分級授權(quán)管理制度 3)系統(tǒng)投退記錄（熱工/水機(jī)、保護(hù)、DCS測點(diǎn)等） 4)儀表運(yùn)行記錄和缺陷記錄等2、現(xiàn)場檢查依據(jù)1、DL 5000-2000火力發(fā)電廠設(shè)計(jì)技術(shù)規(guī)程第12章依據(jù)2、電安生1994227號電業(yè)安全工作規(guī)程（熱力和機(jī)械部分）依據(jù)3、 YD/T 1821-2008通信中心機(jī)房環(huán)境條件要求依據(jù)4、國電發(fā)1999579號汽輪發(fā)電機(jī)運(yùn)行規(guī)程依據(jù)5、電監(jiān)會(huì)22號令電網(wǎng)運(yùn)行規(guī)則（試行）依據(jù)6、電監(jiān)市場200642號 發(fā)電廠并網(wǎng)運(yùn)行管理規(guī)定依據(jù)7、DL/T 755-2001電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定導(dǎo)則依據(jù)8、DL/