TS內(nèi)審需準(zhǔn)備資料內(nèi)審檢查表教學(xué)文案

1、Customer-related process 顧客相關(guān)過程 過程名稱 輸入 輸出 責(zé)任部門 績效指標(biāo) 相關(guān)質(zhì)量文件 Process characteristics(過程特性)： 是 否 是否已確定過程的所有人？ V 是否已對(duì)過程加以定義？ V 過程是否已文件化？ V 是否已對(duì)過程的接口加以定義？ V 過程是否監(jiān)控？ V 記錄是否保存？ V 是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？ 是 否 做什么？ V 誰做？ V 用哪些指標(biāo)衡量？ V 在哪里做？ V 顧客相關(guān)的主要過 程和支持性過程 輸入 輸出 績效指標(biāo) 相關(guān)質(zhì)量文件 相關(guān)的ISO/ TS 16949: 2009 條款 記錄 Rating

2、 (NR, OFI, nc, NC) COP1報(bào)價(jià) 技術(shù)資料/樣品 初始材料清單 其它顧客要求 可行性分析結(jié)果 詢價(jià)單 行業(yè)或市場價(jià)格 信息 制造管理成本 以往報(bào)價(jià)信息 報(bào)價(jià)單 新產(chǎn)品開發(fā)協(xié)議 顧客信息反饋 報(bào)價(jià)的標(biāo)率 合同簽約率 與顧客有關(guān)的過 程控制程序 7.2 1、顧客技術(shù)資料清單、樣品清單 2、初始材料清單 3、新產(chǎn)品可行性分析分析報(bào)告、價(jià)格表、新產(chǎn) 品開發(fā)協(xié)議 4、報(bào)價(jià)給客戶，合同簽約率統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，未完成 則需提供糾正措施報(bào)告 5、如有報(bào)價(jià)得標(biāo)率相關(guān)信息則需提供相應(yīng)資料 OK 顧客相關(guān)的主要過 程和支持性過程 輸入 輸出 績效指標(biāo) 相關(guān)質(zhì)量文件 相關(guān)的ISO/ TS 16949: 20

3、09 條款 記錄 Rating (NR, OFI, nc, NC) Customer-related process 顧客相關(guān)過程 過程名稱 輸入 輸出 責(zé)任部門 績效指標(biāo) 相關(guān)質(zhì)量文件 Process characteristics(過程特性)： 是 否 是否已確定過程的所有人？ V 是否已對(duì)過程加以定義？ V 過程是否已文件化？ V 是否已對(duì)過程的接口加以定義？ V 過程是否監(jiān)控？ V 記錄是否保存？ V 是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？ 是 否 做什么？ V 誰做？ V 用哪些指標(biāo)衡量？ V 在哪里做？ V 顧客相關(guān)的主要過 程和支持性過程 輸入 輸出 績效指標(biāo) 相關(guān)質(zhì)量文件 相

4、關(guān)的ISO/ TS 16949: 2009 條款 記錄 Rating (NR, OFI, nc, NC) COP2 訂單評(píng)審 顧客資料/樣品 顧客要求 產(chǎn)品制造可行性分析 價(jià)單 法律法規(guī) 財(cái)務(wù)狀況 庫存 采購能力 標(biāo)準(zhǔn)/試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn) 合同評(píng)審報(bào)告 產(chǎn)品銷售計(jì)劃 經(jīng)過評(píng)審的合同 和訂單 評(píng)審及時(shí)率 合同履約率 與顧客有關(guān) 的過程控制 程序 7.2 7.2.1 7.5 1、合同評(píng)審報(bào)告 2、產(chǎn)品銷售計(jì)劃 3、經(jīng)過評(píng)審的合同和訂單 4、提供相關(guān)評(píng)審及時(shí)率及合同履約率相關(guān)資料 Customer-related process 顧客相關(guān)過程 過程名稱 輸入 輸出 責(zé)任部門 績效指標(biāo) 相關(guān)質(zhì)量文件 Proce

5、ss characteristics(過程特性)： 是 否 是否已確定過程的所有人？ V 是否已對(duì)過程加以定義？ V 過程是否已文件化？ V 是否已對(duì)過程的接口加以定義？ V 過程是否監(jiān)控？ V 記錄是否保存？ V 是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？ 是 否 做什么？ V 誰做？ V 用哪些指標(biāo)衡量？ V 在哪里做？ V 顧客相關(guān)的主要過 程和支持性過程 輸入 輸出 績效指標(biāo) 相關(guān)質(zhì)量文件 相關(guān)的ISO/ TS 16949: 2009 條款 記錄 Rating (NR, OFI, nc, NC) COP3 APQP設(shè)計(jì)和開發(fā) 顧客圖樣/樣品 FMEAS 產(chǎn)品可靠性結(jié)果 產(chǎn)品特征清單及規(guī)范

6、 產(chǎn)品措施技術(shù) 接受準(zhǔn)則 工程/材料規(guī)范 檢測設(shè)備計(jì)劃 可制造可裝配設(shè)計(jì) 結(jié)果 CPK PPK 員工培訓(xùn) 法律法規(guī) 規(guī)范，圖樣 初試流程圖 過程流程圖 PFMEA 試生產(chǎn)控制計(jì)劃 作業(yè)指導(dǎo)書 過程特殊特性 特性矩陣圖 適當(dāng)?shù)姆厘e(cuò)方法 過程批準(zhǔn)接受準(zhǔn)則 可靠性可測量性的 結(jié)果 MSA 樣品 CPK值 進(jìn)度計(jì)劃遵守率 PPAP提交準(zhǔn)時(shí) 率 產(chǎn)品投產(chǎn)系 統(tǒng)控制程序 7.3 7.1 7.2 1、PPAP整套資料（包含內(nèi)容參見輸出） 2、初試流程圖 3、適當(dāng)?shù)姆厘e(cuò)方法| 4、樣品管理相關(guān)資料 5、輸岀信息相關(guān)的員工培訓(xùn)記錄 顧客相關(guān)的主要過 程和支持性過程 輸入 輸出 績效指標(biāo) 相關(guān)質(zhì)量文件 相關(guān)的IS

7、O/ TS 16949: 2009 條款 記錄 Rating (NR, OFI, n c, NC) COP4 產(chǎn)品生產(chǎn) 顧客訂單 生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃 生產(chǎn)能力 產(chǎn)品圖樣 作業(yè)指導(dǎo)書 工藝文件 材料要求 材料 半成品 控制計(jì)劃 人員設(shè)備 工裝/檢測設(shè)備 穩(wěn)定的過程能力 SPC證據(jù) （X R 圖） 合格產(chǎn)品 產(chǎn)品的過程控制 記錄 產(chǎn)品檢測/檢驗(yàn) 記錄證據(jù) 交貨合格率 返工返修率 關(guān)鍵過程的 PPK 和 CPK 設(shè)備利用率 生產(chǎn)設(shè)備控 制程序 工裝模具控 制程序 監(jiān)視和測量 控制程序 不合格品控 制程序 生產(chǎn)和服務(wù) 控制程序 過程能力控 制程序 7.5.1 7.5.2 6.3.1 6.3.2 1、顧客訂單

8、 2、生產(chǎn)計(jì)劃 3、穩(wěn)定并符合顧客要求的過程能力【SPC證 據(jù)、（X-R圖）】 4、產(chǎn)品的過程控制記錄 5、產(chǎn)品檢測/檢驗(yàn)記錄證據(jù) 6、交貨合格率相關(guān)資料 7、返工返修率相關(guān)資料 8關(guān)鍵過程的PPK和 CPK相關(guān)資料 9、設(shè)備利用率相關(guān)資料 Process characteristics(過程特性)： 是 否 是否已確定過程的所有人？ V 是否已對(duì)過程加以定義？ V 過程是否已文件化？ V 是否已對(duì)過程的接口加以定義？ V 過程是否監(jiān)控？ V 記錄是否保存？ V 是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？ 是 否 做什么？ V 誰做？ V 用哪些指標(biāo)衡量？ V 在哪里做？ V Customer-

9、related process 顧客相關(guān)過程 過程名稱 輸入 輸出 責(zé)任部門 績效指標(biāo) 相關(guān)質(zhì)量文件 Process characteristics(過程特性)： 是 否 是否已確定過程的所有人？ V 是否已對(duì)過程加以定義？ V 過程是否已文件化？ V 是否已對(duì)過程的接口加以定義？ V 過程是否監(jiān)控？ V 記錄是否保存？ V 是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？ 是 否 做什么？ V 誰做？ V 用哪些指標(biāo)衡量？ V 在哪里做？ V 顧客相關(guān)的主要過 程和支持性過程 輸入 輸出 績效指標(biāo) 相關(guān)質(zhì)量文件 相關(guān)的ISO/ TS 16949: 2009 條款 記錄 Rating (NR, OFI

10、, nc, NC) COP5 交付 顧客訂單 生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃 產(chǎn)品銷售計(jì)劃 送貨單 合格的產(chǎn)品 交付統(tǒng)計(jì)表 （超額運(yùn)費(fèi)） 顧客滿意度報(bào)告 超額運(yùn)費(fèi) 及時(shí)交付率 與顧客有關(guān) 的過程控制 程序 產(chǎn)品防護(hù)控 制程序 7.2 7.5 1、送貨單| 2、交付統(tǒng)計(jì)表（如達(dá)不到 100%及時(shí)交貨率則 需提供原因分析及糾正措施報(bào)告） 3、（超額運(yùn)費(fèi)）統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)【可包含在交付統(tǒng)計(jì) 表內(nèi)】 4、顧客滿意度調(diào)查報(bào)告 顧客相關(guān)的主要過 程和支持性過程 輸入 輸出 績效指標(biāo) 相關(guān)質(zhì)量文件 相關(guān)的ISO/ TS 16949: 2009 條款 記錄 Rating (NR, OFI, nc, NC) COP6 付款 訂單 發(fā)票

11、送貨單（顧客確認(rèn) 的） 貨款憑證 應(yīng)收款達(dá)成率 與顧客有關(guān) 的過程控制 程序 7.2 8.2 1、訂單 2、發(fā)票 3、送貨單 4、收匯/收款憑證 5、應(yīng)收款達(dá)成率統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)相關(guān)資料 Process characteristics(過程特性)： 是 否 是否已確定過程的所有人？ V 是否已對(duì)過程加以定義？ V 過程是否已文件化？ V 是否已對(duì)過程的接口加以定義？ V 過程是否監(jiān)控？ V 記錄是否保存？ V 是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？ 是 否 做什么？ V 誰做？ V 用哪些指標(biāo)衡量？ V 在哪里做？ V 顧客相關(guān)的主要過程 和支持性過程 輸入 輸出 績效指標(biāo) 相關(guān)質(zhì)量文件 相關(guān)的IS

12、O/ TS 16949: 2009 條款 記錄 Rating (NR, OFI, nc, NC) COP7 售后服務(wù)/顧客反饋 服務(wù)承諾 顧客投訴，反饋 競爭對(duì)手信息 顧客拜訪 市場調(diào)研 交付產(chǎn)品的質(zhì)量信息 有關(guān)服務(wù)記錄 8D報(bào)告 服務(wù)改進(jìn)記錄 顧客退貨率 顧客投訴率 顧客滿意度 顧客滿意度 和服務(wù)控制 程序 與顧客有關(guān) 的過程控制 程序 糾正措施/ 問題解決控 制程序 持續(xù)改進(jìn)控 制程序 7.2 7.5 8.2 1、售后服務(wù)相關(guān)記錄 2、8D報(bào)告 3、售后服務(wù)改進(jìn)記錄 4、客戶抱怨清單 5、顧客退貨率及投訴率相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)及處理報(bào)一| 告 Process characteristics(過程特

13、性)： 是 否 是否已確定過程的所有人？ V 是否已對(duì)過程加以定義？ V 過程是否已文件化？ V 是否已對(duì)過程的接口加以定義？ V 過程是否監(jiān)控？ V 記錄是否保存？ V 是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？ 是 否 做什么？ V 誰做？ V 用哪些指標(biāo)衡量？ V 在哪里做？ V 顧客相關(guān)的主要過 程和支持性過程 輸入 輸出 績效指標(biāo) 相關(guān)質(zhì)量文件 相關(guān)的ISO/ TS 16949: 2009 條款 記錄 Rating (NR, OFI, nc, NC) MOP1 人力資源管理 培訓(xùn)管理 公司經(jīng)營計(jì)劃 業(yè)務(wù)計(jì)劃 崗位描述 員工激勵(lì)方案 合理化建議 管理評(píng)審結(jié)果 人員流動(dòng)情況 培訓(xùn)計(jì)劃 顧客

14、抱怨 人力資源需求 培訓(xùn)記錄和人員開 發(fā)策劃 員工勞動(dòng)合同變更 員工激勵(lì)實(shí)施 特殊人員評(píng)定 應(yīng)急計(jì)劃 培訓(xùn)計(jì)劃 員工滿意度 培訓(xùn)達(dá)標(biāo)度 計(jì)劃完成率 人力資源及 培訓(xùn)控制程 序 6.2 5.1 1、公司經(jīng)營計(jì)劃 2、崗位職責(zé) 3、員工激勵(lì)方案 4、 合理化建議 5、 人力資源需求表 6、培訓(xùn)計(jì)劃以及相應(yīng)得培訓(xùn)記錄 7、員工勞動(dòng)合同變更流程及相關(guān)記錄 8 員工激勵(lì) 9、特殊人員1 10、應(yīng)急計(jì)劃 11、員工滿意度 （獎(jiǎng)罰制度等）相關(guān)資料 評(píng)定 叟調(diào)查表 12、培訓(xùn)達(dá)標(biāo)率及培訓(xùn)計(jì)劃完成率統(tǒng)計(jì)報(bào)告 Process characteristics(過程特性)： 是 否 是否已確定過程的所有人？ V 是否

15、已對(duì)過程加以定義？ V 過程是否已文件化？ V 是否已對(duì)過程的接口加以定義？ V 過程是否監(jiān)控？ V 記錄是否保存？ V 是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？ 是 否 做什么？ V 誰做？ V 用哪些指標(biāo)衡量？ V 在哪里做？ V 顧客相關(guān)的主要 過程和支持性過 程 輸入 輸出 績效指標(biāo) 相關(guān)質(zhì)量文件 相關(guān)的ISO/ TS 16949: 2009 條款 記錄 Rating (NR, OFI, nc, NC) MOP2 內(nèi)部審核 TS16949 : 2009 標(biāo)準(zhǔn)要求 程序文件 質(zhì)量手冊(cè) 內(nèi)外部顧客投訴或抱怨 顧客特殊要求 產(chǎn)品和過程規(guī)范 內(nèi)審計(jì)劃 內(nèi)審檢查記錄 過程審核報(bào)告 產(chǎn)品質(zhì)量改進(jìn)措

16、施 審核不合格項(xiàng)報(bào)告 產(chǎn)品審核報(bào)告 不符合報(bào)告整改 產(chǎn)品審核符合指 數(shù) 過程審核符合率 內(nèi)部審核管 理程序 內(nèi)審作業(yè)指 導(dǎo)書 糾正措施/問 題解決控制 程序 預(yù)防措施控 制程序 8.2 1、TS16949年度內(nèi)審計(jì)劃 2、內(nèi)審日程安排表 3、內(nèi)審檢查表 4、內(nèi)審不符合項(xiàng)報(bào)告 5、內(nèi)審整改報(bào)告 6、過程審核、產(chǎn)品審核報(bào)告及 7、TS16949:2009 質(zhì)量手冊(cè) 及改進(jìn)措施 Process characteristics(過程特性)： 是 否 是否已確定過程的所有人？ V 是否已對(duì)過程加以定義？ V 過程是否已文件化？ V 是否已對(duì)過程的接口加以定義？ V 過程是否監(jiān)控？ V 記錄是否保存？ V

17、 是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？ 是 否 做什么？ V 誰做？ V 用哪些指標(biāo)衡量？ V 在哪里做？ V 顧客相關(guān)的主要過 程和支持性過程 輸入 輸出 績效指標(biāo) 相關(guān)質(zhì)量文件 相關(guān)的ISO/ TS 16949: 2009 條款 記錄 Rating (NR, OFI, n c, NC) MOP3 管理評(píng)審 內(nèi)審結(jié)果 第二方審核結(jié)果 顧客反饋 內(nèi)部質(zhì)量成本 新產(chǎn)品開發(fā) 供方績效 質(zhì)量目標(biāo)的達(dá)成 糾正預(yù)防措施狀況改 進(jìn)的建議 管理評(píng)審計(jì)劃 管理評(píng)審記錄（會(huì) 議） 管理評(píng)審報(bào)告 質(zhì)量及其過程有效 性的改進(jìn)和驗(yàn)證 資源需求的策劃 改進(jìn)項(xiàng)目的 有效性 持續(xù)改進(jìn)項(xiàng) 目的計(jì)劃 管理評(píng)審控 制程序 糾

18、正措施/問 題解決控制 程序 持續(xù)改進(jìn)控 制程序 5.6 1、年度管理評(píng)審計(jì)劃 2、管理評(píng)審會(huì)議記錄 3、管理評(píng)審報(bào)告 4、資源需求的策劃 5、改進(jìn)項(xiàng)目的有效性跟蹤報(bào)告 6、持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目計(jì)劃（eg、質(zhì)量成本改進(jìn)及生 產(chǎn)成本降低改進(jìn)等，除計(jì)劃外需提供相應(yīng)有 效性驗(yàn)證信息） Process characteristics(過程特性)： 是 否 是否已確定過程的所有人？ V 是否已對(duì)過程加以定義？ V 過程是否已文件化？ V 是否已對(duì)過程的接口加以定義？ V 過程是否監(jiān)控？ V 記錄是否保存？ V 是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？ 是 否 做什么？ V 誰做？ V 用哪些指標(biāo)衡量？ V 在哪

19、里做？ V 顧客相關(guān)的主要過 程和支持性過程 輸入 輸出 績效指標(biāo) 相關(guān)質(zhì)量文件 相關(guān)的ISO/ TS 16949: 2009 條款 記錄 Rating (NR, OFI, n c, NC) MOP4 持續(xù)改進(jìn) 質(zhì)量方針 質(zhì)量目標(biāo) 審核結(jié)果 管理評(píng)審結(jié)果 顧客和相關(guān)方信息 產(chǎn)品特性和制造過程 變差 持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃 改進(jìn)項(xiàng)目報(bào)告書 改進(jìn)項(xiàng)目驗(yàn)證報(bào)告 和評(píng)定結(jié)果 有效措施后的文件 化 進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)后顧 客滿足要求度的評(píng) 價(jià) 持續(xù)改進(jìn)項(xiàng) 目的有效性 持續(xù)改進(jìn)控 制程序 8.5 詳見MOP3 Process characteristics(過程特性)： 是 否 是否已確定過程的所有人？ V 是否已對(duì)過程

20、加以定義？ V 過程是否已文件化？ V 是否已對(duì)過程的接口加以定義？ V 過程是否監(jiān)控？ V 記錄是否保存？ V 是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？ 是 否 做什么？ V 誰做？ V 用哪些指標(biāo)衡量？ V 在哪里做？ V 顧客相關(guān)的主要過 程和支持性過程 輸入 輸出 績效指標(biāo) 相關(guān)質(zhì)量文件 相關(guān)的ISO/ TS 16949: 2009 條款 記錄 Rating (NR, OFI, nc, NC) MOP5 糾正預(yù)防措施 產(chǎn)品質(zhì)量不達(dá)標(biāo) 顧客抱怨 顧客產(chǎn)品退貨 審核不合格項(xiàng) 不合格產(chǎn)品 潛在的不合格分析 管理評(píng)審結(jié)果 糾正預(yù)防措施 計(jì)劃內(nèi)容驗(yàn)證 8D報(bào)告 防錯(cuò)方法和技術(shù) 措施有效率 顧客抱

21、怨度 退貨率 糾正措施/問 題解決控制 程序 預(yù)防措施控 制程序 8.5 Process characteristics(過程特性)： 是 否 是否已確定過程的所有人？ V 是否已對(duì)過程加以定義？ V 過程是否已文件化？ V 是否已對(duì)過程的接口加以定義？ V 過程是否監(jiān)控？ V 記錄是否保存？ V 是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？ 是 否 做什么？ V 誰做？ V 用哪些指標(biāo)衡量？ V 在哪里做？ V 顧客相關(guān)的主要過 程和支持性過程 輸入 輸出 績效指標(biāo) 相關(guān)質(zhì)量文件 相關(guān)的ISO/ TS 16949: 2009 條款 記錄 Rating (NR, OFI, nc, NC) MOP6

22、 文件管理 顧客圖紙 工程規(guī)范 技術(shù)文件 質(zhì)量手冊(cè) 程序文件 管理標(biāo)準(zhǔn) 外來文件 質(zhì)量記錄 文件清單 文件發(fā)放記錄 文件更改記錄 受控的文件 100%的文 件為最新版 本 文件資料和 記錄控制程 序 4.2 5.1 1、受控文件清單 2、受控文件發(fā)放記錄 3、圖紙、工程規(guī)范、技術(shù)性文件等更改記錄 4、外來文件管理 Process characteristics(過程特性)： 是 否 是否已確定過程的所有人？ V 是否已對(duì)過程加以定義？ V 過程是否已文件化？ V 是否已對(duì)過程的接口加以定義？ V 過程是否監(jiān)控？ V 記錄是否保存？ V 是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？ 是 否 做什么？

23、 V 誰做？ V 用哪些指標(biāo)衡量？ V 在哪里做？ V 顧客相關(guān)的主要過 程和支持性過程 輸入 輸出 績效指標(biāo) 相關(guān)質(zhì)量文件 相關(guān)的ISO/ TS 16949: 2009 條款 記錄 Rating (NR, OFI, nc, NC) MOP7 記錄管理 質(zhì)量管理體系運(yùn)行 的記錄 APQP文件 PPAP 過程控制記錄 不合格品處理記錄 糾正與預(yù)防措施記 錄 齊全的記錄 有效的保存和處置 手段 符合規(guī)定的保 存期限 20分鐘查詢 成功率 文件資料和 記錄控制程 序 4.2 1、APQP、PPAP文件整套資料 2、過程控制記錄 3、不合格品處理記錄 4、糾正與預(yù)防措施記錄 5、質(zhì)量管理體系運(yùn)行的記錄

24、 Process characteristics(過程特性)： 是 否 是否已確定過程的所有人？ V 是否已對(duì)過程加以定義？ V 過程是否已文件化？ V 是否已對(duì)過程的接口加以定義？ V 過程是否監(jiān)控？ V 記錄是否保存？ V 是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？ 是 否 做什么？ V 誰做？ V 用哪些指標(biāo)衡量？ V 在哪里做？ V 顧客相關(guān)的主要過 程和支持性過程 輸入 輸出 績效指標(biāo) 相關(guān)質(zhì)量文件 相關(guān)的ISO/ TS 16949: 2009 條款 記錄 Rating (NR, OFI, nc, NC) MOP8 數(shù)據(jù)分析和使用 員工滿意度結(jié)果 顧客滿意度結(jié)果 供方業(yè)績結(jié)果 產(chǎn)品質(zhì)量

25、結(jié)果 其他質(zhì)量體系過程 記錄 數(shù)據(jù)分析結(jié)果報(bào)告 顧客滿意度分析報(bào) 告 過程業(yè)績分析報(bào)告 改進(jìn)方案及計(jì)劃措 施 數(shù)據(jù)上報(bào)及時(shí) 性 過程能力控 制程序 持續(xù)改進(jìn)管 理程序 4.2 Process characteristics(過程特性)： 是 否 是否已確定過程的所有人？ V 是否已對(duì)過程加以定義？ V 過程是否已文件化？ V 是否已對(duì)過程的接口加以定義？ V 過程是否監(jiān)控？ V 記錄是否保存？ V 是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？ 是 否 做什么？ V 誰做？ V 用哪些指標(biāo)衡量？ V 在哪里做？ V Customer-related process 顧客相關(guān)過程 過程名稱 輸入 輸出

26、 責(zé)任部門 績效指標(biāo) 相關(guān)質(zhì)量文件 Process characteristics(過程特性)： 是 否 是否已確定過程的所有人？ V 是否已對(duì)過程加以定義？ V 過程是否已文件化？ V 是否已對(duì)過程的接口加以定義？ V 過程是否監(jiān)控？ V 記錄是否保存？ V 是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？ 是 否 做什么？ V 誰做？ V 用哪些指標(biāo)衡量？ V 在哪里做？ V 顧客相關(guān)的主要過 程和支持性過程 輸入 輸出 績效指標(biāo) 相關(guān)質(zhì)量文件 相關(guān)的ISO/ TS 16949: 2009 條款 記錄 Rating (NR, OFI, nc, NC) SOP1 生產(chǎn)計(jì)劃管理 顧客訂單 工序生產(chǎn)能力

27、 銷售計(jì)劃 生產(chǎn)設(shè)備狀況產(chǎn)能 滿足顧客的月度計(jì) 劃 月度計(jì)劃完好統(tǒng)計(jì) 表 變更、更改生產(chǎn)計(jì) 劃評(píng)審記錄 生產(chǎn)計(jì)劃按時(shí) 率 生產(chǎn)和服務(wù) 控制程序 7.1 7.5 1、月/周生產(chǎn)計(jì)劃 2、月度計(jì)劃完成統(tǒng) 3、變更、更改生產(chǎn) 4、生產(chǎn)交接記錄 計(jì)表，體現(xiàn)生產(chǎn)計(jì)劃按時(shí)率1 :計(jì)劃相關(guān)記錄 顧客相關(guān)的主要過 程和支持性過程 輸入 輸出 績效指標(biāo) 相關(guān)質(zhì)量文件 相關(guān)的ISO/ TS 16949: 2009 條款 記錄 Rating (NR, OFI, nc, NC) SOP2 倉儲(chǔ)防護(hù)管理 采購貨物到貨信息 物料需求信息 庫存信息 生產(chǎn)計(jì)劃 關(guān)鍵設(shè)備備件計(jì)劃 產(chǎn)品標(biāo)識(shí) 物料防護(hù)要求 倉庫管理制度 岀入庫單

28、據(jù) 庫存物資臺(tái)賬 盤庫表 庫存產(chǎn)品檢查記錄 帶有標(biāo)識(shí)的產(chǎn)品先 進(jìn)先出的記錄 材料/產(chǎn)品周轉(zhuǎn) 率 產(chǎn)品防護(hù)控 制程序 7.5 1、岀入庫單據(jù) 2、庫存物資臺(tái)賬 3、盤庫表 4、庫存產(chǎn)品檢查記 5、先進(jìn)先出記錄 6、關(guān)鍵設(shè)備（易損 7、物料防護(hù)要求 8倉庫管理制度 巳錄 艮件等）備件計(jì)劃 Process characteristics(過程特性)： 是 否 是否已確定過程的所有人？ V 是否已對(duì)過程加以定義？ V 過程是否已文件化？ V 是否已對(duì)過程的接口加以定義？ V 過程是否監(jiān)控？ V 記錄是否保存？ V 是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？ 是 否 做什么？ V 誰做？ V 用哪些指標(biāo)衡

29、量？ V 在哪里做？ V 顧客相關(guān)的主要過 程和支持性過程 輸入 輸出 績效指標(biāo) 相關(guān)質(zhì)量文 件 相關(guān)的ISO/ TS 16949: 2009 條款 記錄 Rating (NR, OFI, n c, NC) SOP3 設(shè)備管理 設(shè)備臺(tái)賬 設(shè)備保養(yǎng)計(jì) 劃 設(shè)備管理制 度 設(shè)備一、二級(jí)保 養(yǎng)記錄 設(shè)備點(diǎn)檢記錄 故障修理記錄 設(shè)備改造計(jì)劃 設(shè)備驗(yàn)收記錄 關(guān)鍵設(shè)備平均故 障率 設(shè)備運(yùn)行率 非計(jì)劃停機(jī)率 設(shè)備總效率 生產(chǎn)設(shè)備管 理程序 6.3 1、設(shè)備臺(tái)賬 2、設(shè)備保養(yǎng)計(jì)劃 3、設(shè)備管理制度 4、設(shè)備保養(yǎng)計(jì)劃 5、設(shè)備點(diǎn)檢記錄 6、設(shè)備故障維修記 7、設(shè)備改造/大修 8、設(shè)備驗(yàn)收記錄 9、設(shè)備啟用/封存

30、 9、提供關(guān)鍵設(shè)備平 停機(jī)率、設(shè)備總效- /記錄 巳錄 參計(jì)劃 ?/報(bào)廢記錄 N均故障率、設(shè)備運(yùn)行率、非計(jì)劃 率相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)資料 Process characteristics(過程特性)： 是 否 是否已確定過程的所有人？ V 是否已對(duì)過程加以定義？ V 過程是否已文件化？ V 是否已對(duì)過程的接口加以定義？ V 過程是否監(jiān)控？ V 記錄是否保存？ V 是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？ 是 否 做什么？ V 誰做？ V 用哪些指標(biāo)衡量？ V 在哪里做？ V 顧客相關(guān)的主要過 程和支持性過程 輸入 輸出 績效指標(biāo) 相關(guān)質(zhì)量文件 相關(guān)的ISO/ TS 16949: 2009 條款 記錄 R

31、ating (NR, OFI, nc, NC) SOP4 采購管理 采購信息 采購計(jì)劃 產(chǎn)生計(jì)劃 新產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃 按存標(biāo)準(zhǔn) 庫存情況表 供方質(zhì)量狀況 采購物質(zhì)清單 采購合同 進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄 合格的產(chǎn)品 原材料合格率 采購產(chǎn)品及時(shí) 到貨率 采購控制程 序 7.4 1、采購計(jì)劃 2、采購物資清單 3、采購合同 4、進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄等 5、原材料合格率統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)相關(guān)資料 6、采購產(chǎn)品及時(shí)到貨率統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)相關(guān)資料 Process characteristics(過程特性)： 是 否 是否已確定過程的所有人？ V 是否已對(duì)過程加以定義？ V 過程是否已文件化？ V 是否已對(duì)過程的接口加以定義？ V 過程是否監(jiān)控？

32、 V 記錄是否保存？ V 是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？ 是 否 做什么？ V 誰做？ V 用哪些指標(biāo)衡量？ V 在哪里做？ V 顧客相關(guān)的主要過 程和支持性過程 輸入 輸出 績效指標(biāo) 相關(guān)質(zhì)量文件 相關(guān)的ISO/ TS 16949: 2009 條款 記錄 Rating (NR, OFI, nc, NC) SOP5 供方管理 供方體系開發(fā)計(jì)劃 顧客指定供方名單 供方選擇和評(píng)價(jià)計(jì) 劃 質(zhì)量協(xié)議書 供方的信息 合格分供方名單 分供方供貨業(yè)績?cè)u(píng) 價(jià)辦法 供方質(zhì)量體系審核 報(bào)告 供方能力調(diào)查表 顧客投訴率 供方業(yè)績考核 y匚總表 供應(yīng)商管理 手冊(cè) 7.4.2 1、供方體系開發(fā)計(jì)劃 2、合格供

33、方名錄 3、分供方供貨業(yè)績?cè)u(píng)估辦法 4、供方質(zhì)量體系審核報(bào)告 5、供方能力調(diào)查表 6、供方業(yè)績考核匯總表 7、供方選擇評(píng)價(jià)臺(tái)賬 Process characteristics(過程特性)： 是 否 是否已確定過程的所有人？ V 是否已對(duì)過程加以定義？ V 過程是否已文件化？ V 是否已對(duì)過程的接口加以定義？ V 過程是否監(jiān)控？ V 記錄是否保存？V 是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？ 是 否 做什么？ V 誰做？ V 用哪些指標(biāo)衡量？ V 在哪里做？ V 顧客相關(guān)的主要過 程和支持性過程 輸入 輸出 績效指標(biāo) 相關(guān)質(zhì)量文件 相關(guān)的ISO/ TS 16949: 2009 條款 記錄 Rat

34、ing (NR, OFI, nc, NC) SOP6 標(biāo)識(shí)和可追溯性 帶標(biāo)識(shí)的外協(xié)外購 產(chǎn)品、半成品、成 品、樣品 帶標(biāo)識(shí)的產(chǎn)品被填 寫正確的流轉(zhuǎn)卡和 追溯卡 標(biāo)識(shí)和可追溯 性的執(zhí)行和不 符合次數(shù) 標(biāo)識(shí)和可追 溯性控制程 序 不合格品控 制程序 7.5.3 1、流轉(zhuǎn)卡 2、追溯卡 3、提供標(biāo)識(shí)和可追溯性的執(zhí)行和不符合次數(shù)相 關(guān)記錄統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù) Process characteristics(過程特性)： 是 否 是否已確定過程的所有人？ V 是否已對(duì)過程加以定義？ V 過程是否已文件化？ V 是否已對(duì)過程的接口加以定義？ V 過程是否監(jiān)控？ V 記錄是否保存？V 是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以

35、澄清？ 是 否 做什么？ V 誰做？ V 用哪些指標(biāo)衡量？ V 在哪里做？ V 顧客相關(guān)的主要過 程和支持性過程 輸入 輸出 績效指標(biāo) 相關(guān)質(zhì)量文件 相關(guān)的ISO/ TS 16949: 2009 條款 記錄 Rating (NR, OFI, nc, NC) SOP7 不合格品控制 不合格品 庫存產(chǎn)品 過程中可疑產(chǎn)品 帶有不合格標(biāo)識(shí)的 產(chǎn)品 8D報(bào)告 不合格品評(píng)審記錄 讓步接受申請(qǐng)單 不合格品非預(yù) 期使用次數(shù) 不合格品控 制程序 糾正措施/問 題解決控制 程序 預(yù)防措施控 制程序 8.3 |_1、不合格品標(biāo)識(shí) 2、不合格品記錄 3、不合格品評(píng)審記錄，返修記錄等 4、讓步接收申請(qǐng)單 Process characteristics(過程特性)： 是 否 是否已確定過程的所有人？ V 是否已對(duì)過程加以定義？ V 過程是否已文件化？ V 是否已對(duì)過程的接口加以定義？ V 過程是否監(jiān)控？ V 記錄是否保存？ V 是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？ 是 否 做什么？ V 誰做？ V 用哪些指標(biāo)衡量？ V 在哪里做？ V 顧客相關(guān)的主要過 程和支持性過程 輸入 輸出 績效指標(biāo) 相關(guān)質(zhì)量文件 相關(guān)的ISO/ TS 16949: 2009 條款 記錄 Rating (NR, OFI, nc,