PPP,EPC,BOT,DB,DBB等概念與優(yōu)缺點分析

1、PPP、EPC、EPC+F、PMC、DE、DBE、 CM、BOT 一、公共部門與私人企業(yè)合作模式(ppp) 民間參與公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公共事務(wù)管理的模式統(tǒng)稱為公私(民)伙伴關(guān)系(P u blicPr i vat e Par t ner s hip一簡稱PPP)。具體是指政府、私人企業(yè)基于 某個項U而形成的相互間合作關(guān)系的一種特許經(jīng)營項U融資模式。山該項LI公司 負(fù)責(zé)籌資、建設(shè)與經(jīng)營。政府通常與提供貸款的金融機構(gòu)達(dá)成一個直接協(xié)議，該 協(xié)議不是對項LI進(jìn)行擔(dān)保，而是政府向借貸機構(gòu)做出的承諾，將按照政府與項LI 公司簽訂的合同支付有關(guān)費用。這個協(xié)議使項LI公司能比較順利地獲得金融機構(gòu) 的貸款。而項L

2、I的預(yù)期收益、資產(chǎn)以及政府的扶持力度將直接影響貸款的數(shù)量和 形式。采取這種融資形式的實質(zhì)是，政府通過給予民營企業(yè)長期的特許經(jīng)營權(quán)和 收益權(quán)來換取基礎(chǔ)設(shè)施加快建設(shè)及有效運營。 PPP模式適用于投資額大、建設(shè)周期長、資金回報慢的項U,包括鐵路、公路、 橋梁、隧道等交通部門，電力煤氣等能源部門以及電信網(wǎng)絡(luò)等通訊事業(yè)等。無論 是在發(fā)達(dá)國家或發(fā)展中國家，PPP模式的應(yīng)用越來越廣泛。項LI成功的關(guān)鍵是 項口的參與者和股東都已經(jīng)清晰了解了項LI的所有風(fēng)險、要求和機會，才有可能 充分享受PPP模式帶來的收益。 優(yōu)點 1、公共部門和私人企業(yè)在初始階段就共同參與論證，有利于盡早確定項口融資 可行性，縮短前期工作周

3、期，節(jié)省政府投資； 2、可以在項LI初期實現(xiàn)風(fēng)險分配，同時山于政府分擔(dān)一部分風(fēng)險，使風(fēng)險分配更 合理,減少了承建商與投資商風(fēng)險，從而降低了融資難度； 3、參與項U融資的私人企業(yè)在項U詢期就參與進(jìn)來,有利于私人企業(yè)一開始就引 入先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗； 4、公共部門和私人企業(yè)共同參與建設(shè)和運營，雙方可以形成互利的長期口標(biāo), 更好地為社會和公眾提供服務(wù)； 5、使項U參與各方整合組成戰(zhàn)略聯(lián)盟，對協(xié)調(diào)各方不同的利益U標(biāo)起關(guān)鍵作用； 6、政府擁有一定的控制權(quán)。 缺點 1、對于政府來說，如何確定合作公司給政府增加了難度，而且在合作中要負(fù)有 一定的責(zé)任，增加了政府的風(fēng)險負(fù)擔(dān)； 2、組織形式比較復(fù)雜,增加了管理上

4、協(xié)調(diào)的難度； 3、如何設(shè)定項LI的回報率可能成為一個頗有爭議的問題。 二、工程總承包(EPC)模式 EP C 匸程總承包即 En g ineering Procurem e nt Constru c ti o n 模式，又稱設(shè) 計、采購、施工一體化模式。是指在項U決策階段以后，從設(shè)汁開始，經(jīng)招標(biāo)，委 托一家工程公司對設(shè)訃-采購-建造進(jìn)行總承包。在這種模式下，按照承包合同規(guī) 定的總價或可調(diào)總價方，由工程公司負(fù)責(zé)對工程項H的進(jìn)度、費用、質(zhì)量、安全 進(jìn)行管理和控制，并按合同約定完成匸程。 EPC有很多種衍生和組合,例如EP+C、E+P+C、EPCm、E PCs、EPCa等。 優(yōu)點 1、業(yè)主把工程的設(shè)

5、訃、采購、施工和開工服務(wù)工作全部托付給工程總承包商負(fù) 責(zé)組織實施，業(yè)主只負(fù)責(zé)整體的、原則的、LI標(biāo)的管理和控制，總承包商更能發(fā) 揮主觀能動性，能運用其先進(jìn)的管理經(jīng)驗為業(yè)主和承包商自身創(chuàng)造更多的效益; 提高了工作效率,減少了協(xié)調(diào)工作量； 2、設(shè)計變更少，工期較短； 3、山于采用的是總價合同，基本上不用再支付索賠及追加項U費用；項口的最終 價格和要求的工期具有更大程度的確定性。 缺點 1、業(yè)主不能對工程進(jìn)行全程控制； 2、總承包商對整個項U的成本工期和質(zhì)量負(fù)責(zé)，加大了總承包商的風(fēng)險,總承包 商為了降低風(fēng)險獲得更多的利潤，可能通過調(diào)整設(shè)計方案來降低成本，可能會影 響長遠(yuǎn)意義上的質(zhì)量； 3、由于采用的

6、是總價合同,承包商獲得業(yè)主變更令及追加費用的彈性很小。 F+EPC模式 即“融資+EPC”，也叫融資項H工程總承包模式，該模式整合項H融資與 承發(fā)包緩解，在解決項LI建資金來源問題的基礎(chǔ)上,充分發(fā)揮設(shè)計的核心作用. 三、建造-運營-移交(BOT)模式 即建造-運營-移交(Bui 1 dOperateTransf er)模式。是指一國財團(tuán)或投 資人為項U的發(fā)起人,從一個國家的政府獲得某項U基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)特許權(quán)，然 后山其獨立式地聯(lián)合其他方組建項LI公司，負(fù)責(zé)項LI的融資、設(shè)計、建造和經(jīng)營。 在整個特許期內(nèi)，項U公司通過項的經(jīng)營獲得利潤，并用此利潤償還債務(wù)。在 特許期滿之時，整個項LI山項U公司無

7、償或以極少的名義價格移交給東道國政 府。 B0T模式的最大特點是山于獲得政府許可和支持，有時可得到優(yōu)惠政策,拓寬了 融資渠道。BOOT、B 0 0、DBOT、BTO、TOT、BRT、BLT、BT、R00、MOT、BOOST BOD、DBOM和FBOOT等均是標(biāo)準(zhǔn)B 0 T操作的不同演變方式，但其基本特點是一 致的，即項LI公司必須得到政府有關(guān)部門授予的特許權(quán)。該模式主要用于機場、 隧道、發(fā)電廠、港口、收費公路、電信、供水和污水處理等一些投資較大、建設(shè) 周期長和可以運營獲利的基礎(chǔ)設(shè)施項目。 優(yōu)點 1、可以減少政府主權(quán)借債和還本付息的責(zé)任； 2、可以將公營機構(gòu)的風(fēng)險轉(zhuǎn)移到私營承包商，避免公營機構(gòu)承

8、擔(dān)項U的全部風(fēng) 險； 3、可以吸引國外投資，以支持國內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè),解決了發(fā)展中國家缺乏建設(shè) 資金的問題； 4、BOT項LI通常都由外國的公司來承包，這會給項LI所在國帶來先進(jìn)的技術(shù)和 管理經(jīng)驗，既給本國的承包商帶來較多的發(fā)展機會，也促進(jìn)了國際經(jīng)濟(jì)的融合。 缺點 1、在特許權(quán)期限內(nèi)，政府將失去對項LI所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的控制； 2、參與方多，結(jié)構(gòu)復(fù)雜，項H前期過長且融資成本高； 3、可能導(dǎo)致大量的稅收流失； 4、可能造成設(shè)施的掠奪性經(jīng)營； 5、在項H完成后，會有大量的外匯流出； 6、風(fēng)險分?jǐn)偛粚ΨQ等。政府雖然轉(zhuǎn)移了建設(shè)、融資等風(fēng)險,卻承擔(dān)了更多的其他 責(zé)任與風(fēng)險，如利率、匯率風(fēng)險等。 四、項目管

9、理承包(PMC)模式 PM C即Pr o j ec t Mana geme n t Co n s ultant,即項目管理承包。指項目 管理承包商代表業(yè)主對工程項U進(jìn)行全過程、全方位的項U管理,包括進(jìn)行工程 的整體規(guī)劃、項LI定義、工程招標(biāo)、選擇EPC承包商，并對設(shè)計、采購、施工、 試運行進(jìn)行全面管理，一般不直接參與項目的設(shè)訃、釆購、施工和試運行等階段 的具體工作。 PMC模式體現(xiàn)了初步設(shè)計與施工圖設(shè)計的分離，施工圖設(shè)訃進(jìn)入技術(shù)競爭領(lǐng)域, 只不過初步設(shè)計是山PMC完成的。 優(yōu)點 1、可以充分發(fā)揮管理承包商在項U管理方面的專業(yè)技能，統(tǒng)一協(xié)調(diào)和管理項LI 的設(shè)計與施工，減少矛盾； 2、有利于建設(shè)項

10、H投資的節(jié)省； 3、該模式可以對項LI的設(shè)計進(jìn)行優(yōu)化，可以實現(xiàn)在給項LI生存期內(nèi)達(dá)到成本最 低； 4、在保證質(zhì)量優(yōu)良的同時，有利于承包商獲得對項LI未來的契股或收益分配權(quán)， 可以縮短施工工期，在高風(fēng)險領(lǐng)域，通常采用契股這種方式來穩(wěn)定隊伍。 缺點 1、業(yè)主參與工程的程度低，變更權(quán)利有限，協(xié)調(diào)難度大； 2、業(yè)主方很大的風(fēng)險在于能否選擇一個高水平的項口管理公司。 3、該模式通常適用于:項IJ投資在1億美元以上的大型項LI；缺乏管理經(jīng)驗的國 家和地區(qū)的項LI,引入PMC可確保項的成功建成，同時幫助這些國家和地區(qū)提 高項U管理水平;利用銀行或國外金融機構(gòu)、財團(tuán)貸款或出口信貸而建設(shè)的項U ； 工藝裝置多而

11、復(fù)雜，業(yè)主對這些工藝不熟悉的龐大項U。 五、設(shè)計-建造(DB)模式 即設(shè)計一建造模式(Design And Build),在國際上也稱交鑰匙模式(Tur n -Key-Operate) 在中國稱設(shè)計-施匸總承包模式(Des i g n -C o nst r uction)。 是在項H原則確定之后，業(yè)主選定一家公司負(fù)責(zé)項目的設(shè)計和施工。這種方式在 投標(biāo)和訂立合同時是以總價合同為基礎(chǔ)的。設(shè)計-建 造總承包商對整個項LI的成 本負(fù)責(zé)，他首先選擇一家咨詢設(shè)汁公司進(jìn)行設(shè)計，然后采用競爭性招標(biāo)方式選擇 分包商，當(dāng)然也可以利用本公司的設(shè)計和施工力量完成一部分工程。避免了設(shè)計 和施工的矛盾，可顯著降低項U的成

12、本和縮短工期。然而，業(yè)主關(guān)心的重點是工 程按合同竣工交付使用，而不在乎承包商如何去實施。同時，在選定承包商時，把 設(shè)訃方案的優(yōu)劣作為主要的評標(biāo)因素，可保證業(yè)主得到高質(zhì)量的工程項U。 優(yōu)點 1、和承包商密切合作,完成項LI規(guī)劃直至驗收，減少了協(xié)調(diào)的時間和費用； 2、承包商可在參與初期將其材料、施工方法、結(jié)構(gòu)、價格和市場等知識和經(jīng)驗 融入設(shè)計中； 3、有利于控制成本，降低造價。國外經(jīng)驗證明：實行DB模式，平均可降低造價I 0 %左右； 4、有利于進(jìn)度控制，縮短工期； 5、責(zé)任單一。從總體來說，建設(shè)項目的合同關(guān)系是業(yè)主和承包商之間的關(guān)系， 業(yè)主的責(zé)任是按合同規(guī)定的方式付款，總承包商的責(zé)任是按時提供業(yè)

13、主所需的產(chǎn) 品，總承包商對于項目建設(shè)的全過程負(fù)有全部的責(zé)任。 缺點 1、對最終設(shè)訃和細(xì)節(jié)控制能力較低； 2、商的設(shè)計對工程經(jīng)濟(jì)性有很大影響，在D B模式下承包商承擔(dān)了更大的風(fēng)險; 3、質(zhì)量控制主要取決于業(yè)主招標(biāo)時功能描述書的質(zhì)量，而且總承包商的水平對 設(shè)計質(zhì)量有較大影響； 4、時間較短，缺乏特定的法律、法規(guī)約束，沒有專門的險種； 5、方式操作復(fù)雜，競爭性較小。 六、平行發(fā)包(DBB)模式 即設(shè)計-招標(biāo)-建造模式(Design-B id-Bu i Id),它是一種在國際上比較通用且 應(yīng)用最早的工程項U發(fā)包模式之一。指山業(yè)主委托建筑師或咨詢工程師進(jìn)行前期 的各項工作(如進(jìn)行機會研究、可行性研究等)

14、，待項評估立項后再進(jìn)行設(shè)訃。 在設(shè)計階段編制施工招標(biāo)文件，隨后通過招標(biāo)選擇承包商；而有關(guān)單項工程的分 包和設(shè)備、材料的采購一般都山承包商與分包商和供應(yīng)商單獨訂立合同并組織實 施。在工程項U實施階段，工程師則為業(yè)主提供施工管理服務(wù)。這種模式最突出 的特點是強調(diào)工程項U的實施必須按照D -B-B的順序進(jìn)行，只有一個階段全部 結(jié)束另一個階段才能開始。 優(yōu)點 優(yōu)點表現(xiàn)在管理方法較成熟，各方對有關(guān)程序都很熟悉，業(yè)主可自山選擇咨詢設(shè) 計人員，對設(shè)計要求可控制，可自山選擇工程師，可采用各方均熟悉的標(biāo)準(zhǔn)合同 文本，有利于合同管理、風(fēng)險管理和減少投資。 缺點 1、項口周期較長，業(yè)主與設(shè)計、施工方分別簽約，自行管

15、理項管理費較高； 2、設(shè)計的可施工性差，工程師控制項目目標(biāo)能力不強； 3、不利于工程事故的責(zé)任劃分，山于圖紙問題產(chǎn)生爭端多索賠多等。該管理模式 在國際上最為通用，以世行、亞行貸款項口和國際咨詢工程師聯(lián)合會(FID I C) 的合同條件為依據(jù)的項LI均采用這種模式。中國LI前普遍釆用的“項LI法人責(zé)任 制”、“招標(biāo)投標(biāo)制”、“建設(shè)監(jiān)理制”、“合同管理制”基本上參照世行、亞 行和FIDIC的這種傳統(tǒng)模式。 七、施工管理承包(CM)模式 C ons t ruction Manage men t Approa c h 模式乂稱邊設(shè)計、邊施工” 方式。分階段發(fā)包方式或快速軌道方式,CM模式是由業(yè)主委托C

16、M單位，以一個承 包商的身份，采取有條件的“邊設(shè)計、邊施工”，著眼于縮短項周期，也稱快 速路徑法。即Fast Track的生產(chǎn)組織方式來進(jìn)行施工管理，直接指揮施工活動, 在一定程度上影響設(shè)訃活動，而它與業(yè)主的合同通常采用“成本+利潤”方式的這 樣一種承發(fā)包模式。此方式通過施工管理商來協(xié)調(diào)設(shè)計和施工的矛盾，使決策公 開化。其特點是由業(yè)主和業(yè)主委托的工程項II經(jīng)理與工程師組成一個聯(lián)合小組共 同負(fù)責(zé)組織和管理工程的規(guī)劃、設(shè)計和施工。完成一部分分項(單項)工程設(shè)計 后，即對該部分進(jìn)行招標(biāo)，發(fā)包給一家承包商，無總承包商，由業(yè)主直接按每個 單項工程與承包商分別簽訂承包合同。 CM模式的兩種實現(xiàn)形式：CM單位的服務(wù)，分代理型和非代理型。 1、代理型CM (“Agency” CM)：以業(yè)主代理身份工作，收取服務(wù)酬金。 2、風(fēng)險型CM( “A t -Ri s k” CM):以總承包身份，可直接進(jìn)行分發(fā)包，直接 與分包商簽合同，并向業(yè)主承擔(dān)保證最大工程費用GMP,如果實際工程費超過了 GMP,超過部分由CM單位承擔(dān)。 優(yōu)點 1、在項目進(jìn)度控制方面，由于CM模式采用分散發(fā)包，集中管理，使設(shè)計與施工 充分搭接，有利于縮短建設(shè)周期； 2、C M單位加強與設(shè)計方的協(xié)調(diào)，可以減少因修改設(shè)計而造成的工期延誤； 3、在投資控制方面，通過協(xié)調(diào)設(shè)計,CH單位還可以幫助業(yè)主采用價值工程等方 法向設(shè)