建筑施工安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控制度

1、風(fēng)險分級管控制度一、目的為全面落實公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控主體責(zé)任 , 確保風(fēng)險有效 受控, 構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機制，從根本上化解或降低安全風(fēng)險，防范 生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。結(jié)合公司實際，制訂本制度。二、范圍 適用于公司范圍內(nèi)安全風(fēng)險的辨識、評價分級和控制管理。三、編制依據(jù) 中華人民共和國安全生產(chǎn)法 （2014 年修訂執(zhí)行）； 云南省安全生產(chǎn)條例 （2018年1月 1日執(zhí)行）； 中華人民共和國建筑法 （2011 年修訂執(zhí)行）； 建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例 （ 2004年 2 月1日起執(zhí)行）； 企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn) GB6441-860； 生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼 GB13861-2009

2、。四、術(shù)語和定義1、危險源（風(fēng)險點）：危險源是指一個系統(tǒng)中具有潛在能量和物 質(zhì)釋放危險的、 可造成人員傷害、 在一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為 事故的部位、區(qū)域、場所、空間、崗位、設(shè)備及其位置。它的實質(zhì)是 具有潛在危險的源點或部位，是爆發(fā)事故的源頭，是能量、危險物質(zhì) 集中的核心，是能量從那里傳出來或爆發(fā)的地方。2、風(fēng)險辨識：識別風(fēng)險點的存在并確定其特性的過程。3、風(fēng)險評價分級：評估風(fēng)險大小以及確定風(fēng)險是否可容許的全 過程。五、機構(gòu)設(shè)置1. 企業(yè)是安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控的責(zé)任主體， 在公司和項目部分 別建立安全生產(chǎn)風(fēng)險管控領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級管控的研究、 統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)工作，對安全風(fēng)險分級管

3、控建設(shè)全面負(fù)責(zé)2. 公司建立以總經(jīng)理為組長的體系建設(shè)和運行領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)， 副組長 為分管生產(chǎn)副總經(jīng)理、分管安全副總經(jīng)理；成員包括監(jiān)審部負(fù)責(zé)人、 技術(shù)總工、水電負(fù)責(zé)人、機械管理負(fù)責(zé)人、安全科負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé) 人、人事部負(fù)責(zé)人、各項目部負(fù)責(zé)人等組成。領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌體系 建設(shè)的計劃制定、人員配置、財務(wù)資源等事項，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系建設(shè) 的各項工作。日常辦事機構(gòu)設(shè)置在安全科。3. 項目部風(fēng)險管控工作小組由項目負(fù)責(zé)人任組長， 成員為項目技 術(shù)負(fù)責(zé)人、安全員、土建 / 水電施工員、機械員、資料員、班組長等 人組成。項目部各崗位管理人員、 作業(yè)人員應(yīng)全員參與風(fēng)險分級管控 活動的實施中，確保風(fēng)險分級管控活動涉及工程

4、項目的各區(qū)域、 場所、 崗位、各項作業(yè)活動和管理活動， 確保施工現(xiàn)場危險源辨識的全面性、 時效性。六、職責(zé)1. 公司職責(zé)： 公司風(fēng)險管控領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)公司級風(fēng)險分級管控體系的建立 與運行，負(fù)責(zé)對項目部安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控小組的工作進行監(jiān)督指 導(dǎo)； 公司應(yīng)建立風(fēng)險分級管控管理制度， 明確各部門、 各崗位的風(fēng) 險管控職責(zé)；。 公司應(yīng)掌握風(fēng)險的分布情況、 可能后果、 控制措施及可能存在 的隱患； 負(fù)責(zé)公司級安全生產(chǎn)風(fēng)險評估工作的開展， 公司施工活動危險源識別、分析、評價等工作，及時制定更新安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控 清單； 公司負(fù)責(zé)對一級風(fēng)險進行管控， 對其他級別風(fēng)險的管控進行監(jiān) 督指導(dǎo)。2. 項目部職責(zé)：

5、 項目部風(fēng)險管控領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)項目風(fēng)險分級管控體系的建立 與運行，負(fù)責(zé)對施工作業(yè)班組風(fēng)險分級管控工作進行監(jiān)督指導(dǎo)； 項目部建立風(fēng)險分級管控管理制度， 明確各各崗位的風(fēng)險管控 職責(zé)； 項目部掌握風(fēng)險的分布情況、 可能后果、 控制措施及可能存在 的隱患； 負(fù)責(zé)項目部安全生產(chǎn)風(fēng)險評估工作的開展， 施工活動危險源識 別、分析、評價等工作，及時制定更新安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控清單 ； 負(fù)責(zé)落實一級風(fēng)險管控措施，實施二級風(fēng)險管控工作，對三、 四級風(fēng)險的管控進行監(jiān)督指導(dǎo)。3. 班組職責(zé)： 負(fù)責(zé)本施工作業(yè)班組涉及的風(fēng)險分級管控體系的運行，負(fù)責(zé)對施工作業(yè)人員風(fēng)險分級管控進行監(jiān)督指導(dǎo)； 掌握本施工作業(yè)班組風(fēng)險的分布情況

6、、可能后果、控制措施及可能存在的隱患； 負(fù)責(zé)本施工作業(yè)班組安全生產(chǎn)風(fēng)險評估工作的開展， 對作業(yè)班組施工活動發(fā)現(xiàn)的危險源及時上報項目部； 負(fù)責(zé)落實一、 二級風(fēng)險管控措施，實施三級風(fēng)險管控工作，對四級風(fēng)險的管控進行監(jiān)督指導(dǎo)； 對本班組作業(yè)人員的施工作業(yè)活動進行風(fēng)險管控交底。4. 施工作業(yè)人員職責(zé)： 掌握本施工作業(yè)班組風(fēng)險的分布情況、 可能后果、 控制措施及 可能存在的隱患； 對本崗位施工活動發(fā)現(xiàn)的危險源及時上報施工作業(yè)班組； 負(fù)責(zé)落實一、 二、三級風(fēng)險管控措施， 實施四級風(fēng)險管控工作。七、風(fēng)險點的分類根據(jù)公司生產(chǎn)的特點及生產(chǎn)現(xiàn)場的實際情況， 將公司范圍內(nèi)的風(fēng) 險點分成以下兩大類：1. 生產(chǎn)現(xiàn)場及其

7、他區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、 作業(yè)環(huán)境的不安全因 素及管理缺陷；2. 作業(yè)過程中人的不安全行為。八、風(fēng)險點辨識的方法公司及項目采用作業(yè)條件危險性分析法或風(fēng)險矩陣分析法對施 工現(xiàn)場存在安全風(fēng)險點進行評價分級。1. 靜態(tài)分析：以安全檢查表法（SCL對生產(chǎn)現(xiàn)場及其他區(qū)域的 物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行識別。1）安全檢查表編制的依據(jù) 有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定； 國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況； 系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施； 分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料； 有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。2 ）安全檢查表分析步驟 按專業(yè)列出設(shè)備設(shè)施清單（參照表1-1）。表1-1設(shè)備

8、設(shè)施清單專業(yè)：NO:序號設(shè)備名稱所在部位備注12 確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如技術(shù)工、班組 長、機修員、技術(shù)員、安全員等。 熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布 置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。 收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本 系統(tǒng)過去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。 判別危害因素。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐 個分析潛在的危險因素。 列出安全檢查分析評價表。針對危險因素和有關(guān)規(guī)章制度、以 往的事故教訓(xùn)以及本單位的檢驗，確定安全檢查表的要點和內(nèi)容，填 入安全檢查分析(SCL評價表(參照表1-2)相應(yīng)內(nèi)容。表1-2安全檢查分析

9、(SCL評價表區(qū)域/分部分項(工藝過程)：裝置/設(shè)備/設(shè)施：NO:序 號檢杳項 目標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生偏差的 主要后果現(xiàn)有安全控制 措施可能 性(L)嚴(yán)重 程度(S)風(fēng)險 度(R)風(fēng)險等級建議改 正/控 制措施備注12分析人員:分析日期:2. 動態(tài)分析：以作業(yè)危害分析法（JHA并按照作業(yè)步驟分解逐一對 作業(yè)過程中的人的不安全行為進行識別。1）作業(yè)活動的劃分按作業(yè)區(qū)域/分部分項和作業(yè)類別（檢維修類、生產(chǎn)操作類）進 行劃分。2）作業(yè)危害分析的主要步驟 劃分并確定作業(yè)活動，填入作業(yè)活動清單（參照表2-1）表2-1作業(yè)活動清單NO序號作業(yè)區(qū) 域作業(yè)活動作業(yè)類別備注12 將每項作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟（注

10、：應(yīng)按實際作業(yè)劃分，要讓別人明白這項作業(yè)時如何進行的， 對作業(yè)人員能起到 指導(dǎo)作用。如果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大塊， 每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟）。 辨識每一步驟的潛在危害填入工作危害分析（JHA評價表 （參照表2-2 ）。表2-2工作危害分析（JHA評價表作業(yè)區(qū)域：作業(yè)活動：NO:序 號工作 步驟危害或潛在事件 （人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果現(xiàn)有控制 措施可能性（L）嚴(yán)重 程度（S）風(fēng)險 度（R）風(fēng) 險 等 級建議改 正/控制 措施分析人:分析日期: 對危害因素產(chǎn)生的主要后果分析。按照風(fēng)險點的分類對危害因 素產(chǎn)生的主要后果進行分析。3.風(fēng)險矩陣法（L

11、S）本方法的風(fēng)險度（危險性）是指事件發(fā)生的可能性與事件后果的 結(jié)合。即：R=LX SL代表事故發(fā)生的可能性S代表事件后果嚴(yán)重性R代表風(fēng)險值本風(fēng)險矩陣法把風(fēng)險等級分為 4級，分別是：一級（很高）、: 級（高）、三級（中）、四級（低）。風(fēng)險矩陣法（LS）判斷準(zhǔn)則：表3-1事故發(fā)生的可能性L判斷準(zhǔn)則等級標(biāo)準(zhǔn)5在現(xiàn)場沒有米取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā) 生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此 類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過 任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施 不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生3沒有保護措施（如沒有保護裝置

12、、沒有個人防護用品等），或 未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有 監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事 件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范 控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全 衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或 事件。表3-2事件后果嚴(yán)重性S判別準(zhǔn)則等級法律、法規(guī)及 其他要求人員財產(chǎn)損失/萬元停工企業(yè)形象5違反法律、法 規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡50部分裝置 （2套）或 設(shè)備重大國際 影響4潛在違反法規(guī) 和標(biāo)準(zhǔn)喪失勞 動能力252套裝置停 工、或設(shè)備 停工行業(yè)內(nèi)、

13、 省內(nèi)影響3不符合上級公 司或行業(yè)的安 全方針、制度、 規(guī)定等截肢、 骨折、 聽力喪 失、慢 性病101套裝置停 工或設(shè)備地區(qū)影響2不符合企業(yè)的 安全操作程 序、規(guī)定輕微受 傷、間 歇不舒 服10受影響不 大，幾乎不 停工公司及周 邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有 受損表3-3安全風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則及控制措施R風(fēng)險 度等級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期 限20-251級巨大風(fēng)險在米取措施降低危害前，不能繼續(xù)作 業(yè)，對改進措施進行評估立刻15-162級重大風(fēng)險采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運行控制 程序，定期檢查、測量及評估立即或 近期整 改9-123級中等可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強

14、 培訓(xùn)及溝通2年內(nèi) 治理 84級可接受、輕 微或可忽略的風(fēng)險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需 疋期檢查或無需米用控制措施有條件、 有經(jīng)費 時治理 或需保 存記錄表3-4風(fēng)險矩陣表后5低中高很高很高果4低低中高很高等3低低中中高級2低低低低中(S)1低低低低低12345事故可能性（L）九、風(fēng)險評價分級根據(jù)風(fēng)險危險程度，按照從高到低的原則劃分為一、二、三、四 等四個風(fēng)險級別，分為“紅、橙、黃、藍”四級（紅色最高）。1. 一級風(fēng)險，即重大風(fēng)險，意指現(xiàn)場的作業(yè)條件或作業(yè)環(huán)境非常 危險，現(xiàn)場的危險源多且難以控制，如繼續(xù)施工，極易引發(fā)群死群傷 事故，或造成重大經(jīng)濟損失。2. 二級風(fēng)險，即較大風(fēng)險，意指現(xiàn)

15、場的施工條件或作業(yè)環(huán)境處于 一種不安全狀態(tài)，現(xiàn)場的危險源較多且管控難度較大，如繼續(xù)施工， 極易引發(fā)一般生產(chǎn)安全事故，或造成較大經(jīng)濟損失。3. 三級風(fēng)險，即一般風(fēng)險，意指現(xiàn)場的風(fēng)險基本可控，但依然存 在著導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的誘因， 如繼續(xù)施工， 可能會引發(fā)人員傷亡事 故，或造成一定的經(jīng)濟損失。4. 四級風(fēng)險，即低風(fēng)險，意指現(xiàn)場所存在的風(fēng)險基本可控，如繼 續(xù)施工，可能會導(dǎo)致人員傷害，或造成一定的經(jīng)濟損失。對于現(xiàn)場所 存在的低風(fēng)險， 雖不需要增加另外的控制措施， 但需要在工作中逐步 加以改進。十、風(fēng)險分級管控項目部根據(jù)風(fēng)險分級情況制定風(fēng)險控制措施策劃， 依次按照工程 技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、

16、個體防護措施以應(yīng)急措施等五 個邏輯順序?qū)γ總€風(fēng)險點制定相應(yīng)的實施風(fēng)險管控措施。 風(fēng)險分級管 控措施可以采用專項施工方案、安全技術(shù)交底、重大危險源公示、班 前教育、應(yīng)急預(yù)案等， 公司及項目部根據(jù)風(fēng)險嚴(yán)重程度和危害大小對 不同等級的風(fēng)險采用上述多項管控措施進行綜合管控。一級風(fēng)險的管控， 由公司制定管控方案，掛牌督辦，項目部組織 實施；二級風(fēng)險的管控， 由項目部負(fù)責(zé)組織實施， 公司組織監(jiān)督指導(dǎo)； 三級風(fēng)險的管控，由施工班組負(fù)責(zé)組織實施，項目部負(fù)責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)。 四級風(fēng)險的管控， 由施工作業(yè)人員進行實施， 施工作業(yè)班組長負(fù)責(zé)監(jiān) 督指導(dǎo)。1. 風(fēng)險管控原則如下：四級：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）

17、 ?？剖覒?yīng)引 起關(guān)注，負(fù)責(zé) 4 級危害因素的控制管理，所屬班組具體落實；需要監(jiān) 視來確保控制措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄。三級：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、科室應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé) 3 級危害因素的控制管理，所屬科室具體落實；應(yīng)制定管理 制度、規(guī)定進行控制，努力降低風(fēng)險，應(yīng)仔細(xì)測定并限定預(yù)防成本， 在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風(fēng)險措施。 在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場合， 必須 進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。二級：高度危險（重大風(fēng)險） ，必須制定措施進行控制管理。公 司對重大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點控制管理， 具體由安全科和各職 能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實。 當(dāng)風(fēng)險涉及正在進行

18、中的工作時， 應(yīng) 采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或 配給資源、限期治理，直至風(fēng)險降低后才能開始工作。一級：不可容許的（巨大風(fēng)險） ，極其危險，必須立即整改，不 能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限 的資源投入也不能降低風(fēng)險， 就必須禁止工作， 立即采取隱患治理措 施。2. 風(fēng)險控制措施應(yīng)包括：（1）工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；（ 2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制 度和操作規(guī)程；完善、落實事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢查監(jiān)督和獎懲機制 等；（3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；（4）個體防護措施，減少職業(yè)傷害。（5）應(yīng)急處置措施，將危險降到最低。3. 在選擇風(fēng)險控制措施時，應(yīng)考慮：（1）可行性和可靠性；（2）先進性和安全性；（3）經(jīng)濟合理性及經(jīng)營運行情況；（4）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。4. 風(fēng)險控制措施評審： 控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容評審：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使風(fēng)險降低到可容許水平；（3）是否產(chǎn)生新的危害因素；（4）是否已選定了最佳的解決方案；（5）是否會被應(yīng)用于實際工作中。十一、風(fēng)險管控執(zhí)行程序1. 安全科每年定期組織制定“風(fēng)險點辨識及風(fēng)險評估計劃” ，經(jīng) 分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。公司、部門 / 項目風(fēng)險評估小組，對“風(fēng) 險