2021年三標(biāo)休系文件：內(nèi)部審核程序

1、制度2021年三標(biāo)休系文件：內(nèi)部審核程序單位名稱：XXXX部門：XXXX日期：2021年XX月XX日管理制度2021年三標(biāo)休系文件：內(nèi)部審核程序集團(tuán)三標(biāo)休系文件內(nèi)部審核程序，20*年9月*日生效0目的規(guī)范集團(tuán)公司管理體系的內(nèi)部審核工作，確定管理體系的符合性，確保持續(xù)有效運(yùn)行，并為其改進(jìn)提供依據(jù)。1范圍適用于集團(tuán)公司管理體系的內(nèi)部審核工作。2 術(shù)語和定義2.1 本程序中的術(shù)語采用GB/T19000-2000標(biāo)準(zhǔn)、GB/T24001-1996標(biāo)準(zhǔn)、GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語。2.2 受審核方：包括受審核的單位、部門和崗位。2.3 內(nèi)審員：管理體系的內(nèi)部審核員。2.4 內(nèi)審：管理體系的

2、內(nèi)部審核。3 職責(zé)3.1 管理者代表3.1.1批準(zhǔn)年度內(nèi)審計(jì)劃,并督促計(jì)劃的實(shí)施;3.1.2 根據(jù)工作需要機(jī)動(dòng)安排區(qū)域或?qū)ｍ?xiàng)審核;3.1.3 任命審核組長、分組長及內(nèi)審員;3.1.4 批準(zhǔn)管理體系內(nèi)部審核報(bào)告。3.2 企劃部3.2.1 編制年度內(nèi)審計(jì)劃;3.2.2 組織內(nèi)審工作。3.3 審核組長/分組長：負(fù)責(zé)審核階段職責(zé)內(nèi)的工作。3.4 審核員：在審核組長領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行內(nèi)審。3.5 受審核方3.5.1 確定陪同人員并做好必要的準(zhǔn)備，確保審核期間相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及崗位接受審核;3.5.2 分析不合格產(chǎn)生原因，制定、實(shí)施處置方案和糾正措施，并提交不合格報(bào)告的關(guān)閉記錄。4 工作程序4.1 確定全年內(nèi)審任務(wù)

3、4.1.1 審核的頻次a)一般情況下，每年(不超過12個(gè)月)對公司總部相關(guān)部門、片指和集團(tuán)公司工程項(xiàng)目進(jìn)行一次審核。當(dāng)管理者代表有需要時(shí)，進(jìn)行機(jī)動(dòng)的區(qū)域或?qū)ｍ?xiàng)審核;b)特殊情況下(發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量無保證或組織的管理機(jī)構(gòu)有重大變化時(shí))可增加一次審核;4.1.2每年元月企劃部編制“年度內(nèi)審計(jì)劃”,經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后按期實(shí)施。當(dāng)年度內(nèi)審計(jì)劃不能按期執(zhí)行時(shí),企劃部編制“年度內(nèi)審變更計(jì)劃”報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施。4.2 審核準(zhǔn)備4.2.1企劃部推薦審核組長、分組長及內(nèi)審員,并填寫“審核組長/分組長任命書”及“審核組成員提名表”，報(bào)管理者代表批準(zhǔn);內(nèi)審員應(yīng)由與所審核區(qū)域無直接責(zé)任的人員擔(dān)任 ;4.2.2管理者

4、代表任命審核組長、分組長及內(nèi)審員;4.2.3審核組長、分組長和內(nèi)審員接受任命;4.2.4審核組長進(jìn)行審核策劃,確定審核區(qū)域、分組(需要時(shí))、受審核方名稱、具體審核日程等事宜;明確審核依據(jù)、范圍、方法和內(nèi)容。擬制“審核計(jì)劃”報(bào)管理者代表批準(zhǔn);4.2.5“審核計(jì)劃”批準(zhǔn)后，審核組長提前半個(gè)月向每個(gè)受審核方發(fā)出該計(jì)劃;4.2.6審核組長準(zhǔn)備審核資料,明確審核準(zhǔn)則及要求,并將相關(guān)資料交分組長/內(nèi)審員;4.2.7分組長應(yīng)針對所負(fù)責(zé)審核區(qū)域編制“分審核計(jì)劃”交審核組長簽字。4.3 實(shí)施審核4.3.1審核組長/分組長主持召開首次會議,提交“審核計(jì)劃”/“分審核計(jì)劃”請受審核方確認(rèn);受審核方應(yīng)指定陪同人員。4

5、.3.2 實(shí)施審核;4.3.3當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí),應(yīng)按規(guī)定填寫“不合格報(bào)告”,并請陪同人員、受審核區(qū)域負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)可;4.3.4審核組長/分組長主持召開末次會議, 通報(bào)審核結(jié)果和“不合格報(bào)告”，提出關(guān)閉不合格、采取糾正措施的時(shí)間要求;受審核方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)“不合格報(bào)告”的關(guān)閉事宜。4.4 編寫“管理體系內(nèi)部審核報(bào)告”4.4.1分組長編寫所負(fù)責(zé)審核區(qū)域的內(nèi)部審核分報(bào)告，交審核組長;審核組長據(jù)此編寫“管理體系內(nèi)部審核報(bào)告”，并提出報(bào)告的分發(fā)范圍建議;4.4.2報(bào)告經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后制作、分發(fā)。4.5 “不合格報(bào)告”的關(guān)閉4.5.1 受審核方應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，認(rèn)真分析不合格產(chǎn)生的原因，及時(shí)處置，采取有效

6、的糾正措施，并將相關(guān)記錄傳遞給審核組長/分組長;4.5.2審核組長/分組長負(fù)責(zé)驗(yàn)證“不合格報(bào)告”關(guān)閉資料;必要時(shí)可進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)證;4.5.3審核組長匯總“不合格報(bào)告”的關(guān)閉、驗(yàn)證資料,編寫“不合格驗(yàn)證報(bào)告”交企劃部。4.6 內(nèi)審產(chǎn)生的相關(guān)記錄由審核組長交企劃部,執(zhí)行記錄控制程序。4.7 企劃部根據(jù)內(nèi)審結(jié)果，針對管理體系運(yùn)行過程出現(xiàn)的不合格現(xiàn)象進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，作為管理評審的輸入資料。5 相關(guān)/支持性文件5.1 記錄控制程序(ZS/CX/SB02)6 記錄6.1 年度內(nèi)審計(jì)劃(一級)6.2 審核組長/分組長任命書(二級)6.3 審核組成員提名表(二級)6.4 審核計(jì)劃(二級)6.5 分審核計(jì)劃(二級)

7、6.6 會議簽到記錄(二級)6.7 現(xiàn)場審核檢查表(二級)6.8 不合格報(bào)告(二級)6.9 管理體系內(nèi)部審核報(bào)告(一級)6.10 不合格驗(yàn)證報(bào)告(一級)6.11 年度內(nèi)審變更計(jì)劃(一級)7 附表/附錄7.1 年度內(nèi)審計(jì)劃(一級)7.2 審核組長/分組長任命書(二級)7.3 審核組成員提名表(二級)7.4 審核計(jì)劃(二級)7.5 分審核計(jì)劃(二級)7.6 會議簽到記錄(二級)7.7 現(xiàn)場審核檢查表(二級)7.8 不合格報(bào)告(二級)7.9 管理體系內(nèi)部審核報(bào)告(一級)7.10 年度內(nèi)審變更計(jì)劃(一級)物業(yè)經(jīng)理人：.pmceo.cOm 篇2：一體化審核內(nèi)審員教材：一體化內(nèi)部審核的策劃一體化審核內(nèi)審員

8、教材：第五章 一體化內(nèi)部審核的策劃審核策劃是做好內(nèi)部審核的基礎(chǔ)，因此，在內(nèi)部審核開展之前，應(yīng)做好充分的策劃。尤其是一體化內(nèi)部審核，由于涉及到多個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，更應(yīng)進(jìn)行周密的策劃。第一節(jié) 內(nèi)部審核方案的策劃一、策劃的主要內(nèi)容1、審核目的;審核用于確定：1)組織的管理體系符合ISO或OHSMS相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求的程度;2)組織的管理體系是否得到有效實(shí)施與保持;3)組織是否持續(xù)改進(jìn)管理體系的有效性。2、擬審核的范圍/區(qū)域、過程/部門以及審核程度;3、審核的準(zhǔn)則(作為依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和法律、法規(guī)等);4、審核所需的資源;5、審核組的組成要求;6、審核的時(shí)間安排;7、結(jié)果的報(bào)告和記錄要求;8、跟蹤審核及對所采

9、取措施的驗(yàn)證結(jié)果的報(bào)告。策劃內(nèi)容以及職責(zé)和要求，應(yīng)在內(nèi)部審核程序文件中明確規(guī)定。二、審核組組成當(dāng)內(nèi)部審核決定作出后，應(yīng)確定審核組長及審核員，確保審核組成員滿足審核計(jì)劃的要求。1、審核員應(yīng)獨(dú)立于被審核部門，審核員不能審核自己的工作。2、內(nèi)部審核員應(yīng)接受必要的培訓(xùn)，具備審核的能力或經(jīng)驗(yàn)，并受組織聘用。3、審核組規(guī)模取決于組織的規(guī)模、審核范圍、產(chǎn)品或過程的復(fù)雜程度以及標(biāo)準(zhǔn)是否有刪減等因素。4、一體化審核時(shí)，根據(jù)審核方案，可能需要分別指定審核組長。一體化外部審核時(shí)，一般各自指定審核組長。第二節(jié) 審核計(jì)劃一、組織應(yīng)依據(jù)審核策劃的安排，制定具體的審核計(jì)劃審核計(jì)劃是由審核組長制訂的確定審核活動(dòng)日程安排的文件

10、。二、確定審核所需的時(shí)間審核所需的時(shí)間主要取決于以下因素：1、審核所涉及的范圍;2、受審核部門/區(qū)域的規(guī)模及分布情況;3、受審核部門/區(qū)域的活動(dòng)中需要取證的數(shù)量;4、是否需要分組，每位審核員的審核經(jīng)驗(yàn)等。三、確定受審核部門或活動(dòng)審核組要對現(xiàn)場審核進(jìn)行合理地安排，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，保證每一個(gè)部門和標(biāo)準(zhǔn)的每一條款都得到審核，以便全面了解受審核部門/區(qū)域管理體系的符合性、充分性和有效性作，從而做出正確的結(jié)論。審核計(jì)劃的實(shí)例：內(nèi)部審核計(jì)劃審核目的：驗(yàn)證受審核部門/區(qū)域的管理體系與標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)、合同和公司管理體系文件的確符合程度，并評價(jià)其是否得到有效實(shí)施。審核范圍：牛皮卡紙的生產(chǎn)制造審核依據(jù)： ISO9

11、001：2000 ISO14001：1996 OHSMS18001：2001本組織管理體系文件 合同 適用的法律法規(guī)審 核 組 長：組 員 姓 名李 成段 剛錢 風(fēng)李志強(qiáng)許嚴(yán)格王自立組 別AABBCC 資 格內(nèi)審員內(nèi)審員內(nèi)審員內(nèi)審員內(nèi)審員內(nèi)審員審核報(bào)告的分發(fā)范圍：受審核部門 品質(zhì)部 總經(jīng)理 首次會議和末次會議請受審方領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)部門負(fù)責(zé)參加,小結(jié)會請受審方代表及陪同人員參加。審核組長： 李 成 2004年9月18日管理者代表： 王 虎 2004年9月19日審核活動(dòng)安排以ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)條款要求為主線進(jìn)行安排日期/時(shí)間 組別 受審核部門 主要活動(dòng)及涉及的標(biāo)準(zhǔn)條款日上午:08:30-9:

12、00 ABC 首次會議 人員簽到、布置本次內(nèi)審的安排,落實(shí)各組陪同人員9:0012:00A 總經(jīng)理 4.1體系總要求， 5.1管理承諾，5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)， 5.3質(zhì)量方針，5.4策劃, 5.5職責(zé)、權(quán)限和溝通,5.6管理評審, 6.1資源提供，管理者代表 4.1體系總要求,， 4.2.2質(zhì)量手冊5.5.2管理者代表， 8.2.2內(nèi)部審核,ISO9000辦 4.2文件要求(文件和記錄控制)B 工程部 7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)采購部 7.4.1采購控制， 7.4.2采購信息C 品管部 8.1測量、分析和改進(jìn)(總則)8.2.3過程的監(jiān)視和測量，8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量，7.6監(jiān)視和測量裝置的控制，8

13、.3不合格品控制, 8.4數(shù)據(jù)分析, 8.5改進(jìn)20日下午:13:3016:30 C 品管部 繼續(xù)上午的審核內(nèi)容生產(chǎn)部 (一車間、二車間) 7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃， 7.5生產(chǎn)過程的提供8.2.3過程的監(jiān)視和測量，8.3不合格品控制6.3基礎(chǔ)設(shè)施, 6.4工作環(huán)境, 8.4數(shù)據(jù)分析B 繼續(xù)上午的審核內(nèi)容倉管部 7.5.3標(biāo)識和可追溯性, 7.5.4顧客財(cái)產(chǎn),7.5.5產(chǎn)品防護(hù),A 繼續(xù)上午的審核內(nèi)容銷售部 7.2與顧客有關(guān)的過程, 8.4數(shù)據(jù)分析,7.5.4顧客財(cái)產(chǎn), 8.2.1顧客滿意,行政部 6.2人力資源16:3017:00 ABC 審核組內(nèi)部會議(包括小結(jié)會) 匯總審核結(jié)果,擬定不符合項(xiàng)

14、報(bào)告稿,討論審核結(jié)論,審核員準(zhǔn)備總結(jié)會書面報(bào)告.17:0018:00 ABC 總結(jié)會(末次) 宣布審核結(jié)論,討論糾正事宜備注：1、4.1總要求、5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)、8.5.1持續(xù)改進(jìn)的審核貫穿整個(gè)審核過程。2、必要時(shí)，審核組長可以在經(jīng)營管理者代表批準(zhǔn)后，調(diào)整審核計(jì)劃。篇3：內(nèi)部審核報(bào)告(課堂練習(xí))內(nèi)部審核報(bào)告(課堂練習(xí))審核范圍 產(chǎn)品+主要過程審核依據(jù) ISO9001：2000 工廠質(zhì)量管理體系文件 合同 有關(guān)法律法規(guī)審核概況：1、本次審核共調(diào)查了_個(gè)部門的質(zhì)量管理過程或活動(dòng)(見審核計(jì)劃);2、本次審核中共發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合項(xiàng) _ 項(xiàng)，一般不符合項(xiàng) _ 項(xiàng)，觀察項(xiàng)_ 項(xiàng)(見附件);3、不符合項(xiàng)分布狀況見不符合項(xiàng)分布表。審核組對工廠質(zhì)量管理體系的評價(jià)：(圍繞三個(gè)方面來描述)1、評價(jià)質(zhì)量管理體系與ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)要求的符合程度(通常寫基本符合);2、評價(jià)質(zhì)量管理體系是否得到有效的實(shí)施和保持，即評價(jià)其有效性(一般可以寫基本有效，因?yàn)檫€存在不符合