無訟閱讀｜如何確定票據(jù)糾紛案件的管轄法院

1、無訟閱讀丨如何確定票據(jù)糾紛案件的管轄法院?文 /陳星星 北京德恒律師事務(wù)所本文由作者向無訟閱讀 供稿【閱讀提示】 訴訟案件，程序先行，管轄為首。級別管轄，多是以中華 人民共和國民事訴訟法特別規(guī)定的案件類型和訴訟標的的 大小為依據(jù)，其規(guī)定較為特定和具體。因此，本文主要梳理 和分析票據(jù)糾紛案件中的地域管轄問題。票據(jù)糾紛案件可以分為票據(jù)權(quán)利糾紛和非票據(jù)權(quán)利糾紛案 件兩大類，根據(jù)訴訟法的相關(guān)規(guī)定，兩類不同的票據(jù)糾紛案 件應(yīng)當適用不同的管轄規(guī)則；對于票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系和票據(jù)法律 關(guān)系，則應(yīng)當進行辨析， 從而準確確立訴訟主體和管轄法院?！娟P(guān)聯(lián)法規(guī)】1. 最高人民法院 民事案件案由規(guī)定 （2011 年修正）規(guī)定，

2、 票據(jù)糾紛案件的案由主要包括：“ 324. 票據(jù)付款請求權(quán)糾紛； 325. 票據(jù)追索權(quán)糾紛； 326. 票據(jù)交付請求權(quán)糾紛； 327. 票據(jù) 返還請求權(quán)糾紛； 328. 票據(jù)損害責(zé)任糾紛； 329. 票據(jù)利益返 還請求權(quán)糾紛； 330.匯票回單簽發(fā)請求權(quán)糾紛； 331. 票據(jù)保 證糾紛； 332. 確認票據(jù)無效糾紛； 333. 票據(jù)代理糾紛； 334. 票據(jù)回購糾紛”。2. 民事訴訟法 （2012 年修正）第 27 條規(guī)定：“因票據(jù)糾 紛提起的訴訟， 由票據(jù)支付地或者被告所在地人民法院管轄”。3. 最高人民法院關(guān)于適用的解釋 （法釋2015 5 號）（以 下簡稱民事訴訟法司法解釋）第457條規(guī)

3、定：“人民法院 依照民事訴訟法第二百二十一條規(guī)定終結(jié)公示催告程序后， 公示催告申請人或者申報人向人民法院提起訴訟，因票據(jù)權(quán) 利糾紛提起的，由票據(jù)支付地或者被告住所地人民法院管轄； 因非票據(jù)權(quán)利糾紛提起的，由被告住所地人民法院管轄”。4. 票據(jù)法 （2004 年修正）第 4 條規(guī)定：“本法所稱票據(jù)權(quán) 利，是指持票人向票據(jù)債務(wù)人請求支付票據(jù)金額的權(quán)利，包 括付款請求權(quán)和追索權(quán)”。5. 最高人民法院關(guān)于審理票據(jù)糾紛案件若干問題的規(guī)定（法釋200032號）（以下簡稱票據(jù)糾紛司法解釋）第6 條規(guī)定： “因票據(jù)權(quán)利糾紛提起的訴訟， 依法由票據(jù)支付地或 者被告住所地人民法院管轄。票據(jù)支付地是指票據(jù)上載明的

4、付款地，票據(jù)上未載明付款地的，匯票付款人或者代理付款 人的營業(yè)場所、住所或者經(jīng)常居住地，本票出票人的營業(yè)場 所，支票付款人或者代理付款人的營業(yè)場所所在地為票據(jù)付 款地。代理付款人即付款人的委托代理人，是指根據(jù)付款人 的委托代為支付票據(jù)金額的銀行、信用合作社等金融機構(gòu)”。6票據(jù)糾紛司法解釋第7條規(guī)定：“因非票據(jù)權(quán)利糾紛 提起的訴訟，依法由被告住所地人民法院管轄”?！咀罡叻ㄔ翰门幸?guī)則】裁判要旨 1 ：對于票據(jù)糾紛，三個前手背書人，均可成為被 告。依照民事訴訟法 第 25 條，“因票據(jù)糾紛提起的訴訟， 由票據(jù)支付地或者被告住所地人民法院管轄”的規(guī)定， 票據(jù)支 付地及三個被告住所地的人民法院均對本案依

5、法享有管轄 權(quán)。又依照民事訴訟法第 35 條規(guī)定，兩個以上人民法 院都有管轄權(quán)的訴訟，原告可以向其中一個人民法院起訴。 裁判文書索引 1：（ 2016 ）最高法民轄終 106 號民事裁定書； 同類裁判規(guī)則： 參見最高法 （ 2014 ）民二終字第 221 號民事 裁定書。裁判要旨 2 ：對于票據(jù)糾紛，票據(jù)支付地或者被告住所地人 民法院均有管轄權(quán)，二者系同等并列關(guān)系，并不存在先后順 序問題。裁判文書索引 2：（ 2016 ）最高法民轄終 121 號民事裁定書。 裁判要旨 3 ：對于票據(jù)糾紛，可以依照民事訴訟法第 34 條規(guī)定“合同或者其他財產(chǎn)權(quán)益糾紛的當事人可以書面協(xié)議 選擇被告住所地、合同履行

6、地、合同簽訂地、原告住所地、 標的物所在地等與爭議有實際聯(lián)系的地點的人民法院管轄”， 進行協(xié)議約定管轄。裁判文書索引 3 ：最高法（ 2013 ）民二終字第 88 號民事裁 定書?！镜胤椒ㄔ翰门杏^點】1. 票據(jù)付款請求權(quán)糾紛，應(yīng)定性為票據(jù)權(quán)利糾紛，依法應(yīng)由票據(jù)支付地或被告住所地人民法院管轄。票據(jù)支付地是指票據(jù)上載明的付款地，票據(jù)上未載明付款地的，支票付款人或 者代理付款人的營業(yè)場所所在地為票據(jù)付款地。裁判文書索引： （ 2016 ）蘇 01 民轄終 1272 號民事裁定書， 同類裁判觀點： 參見（2016 ）粵 03 民轄終 3731 號/（2016 ） 粵 01 民轄終 3096 號（/ 2

7、016 ）皖 11 民轄終 198 號（/ 2015 ） 皖 1103 民初 2199 號/（2016 ）粵 13 民轄終 366 號民事裁 定書。2. 票據(jù)追索權(quán)糾紛，應(yīng)由票據(jù)支付地或被告住所地人民法院 管轄。裁判文書索引： （ 2016 ）魯民轄終 313 號民事裁定書；同類 裁判觀點：參見（ 2016 ）川 11 民轄終 105 號/（2016 ）粵 06 民轄終 1433 號（/ 2016 ）京 0115 民初 17597 號（/ 2016 ） 魯民轄終 310 號/（2016 ）魯民轄終 167 號/（ 2016 ）魯民轄 終 168 號/（2016 ）魯民轄終 358 號/（201

8、6 ）冀 10 民轄終 386 號民事裁定書。3. 票據(jù)交付請求權(quán)糾紛，屬非票據(jù)權(quán)利糾紛，依法應(yīng)由被告 住所地人民法院管轄。裁判文書索引：（ 2013 ）衡桃民三初字第 41-1 號民事裁定書； 同類裁判觀點：參見（ 2015 ）武民二初字第 3085 號民事裁 定書。4. 票據(jù)返還請求權(quán)糾紛，票據(jù)返還請求權(quán)糾紛，屬于因非票據(jù)權(quán)利糾紛提起的訴訟，依法應(yīng)當由被告所在地人民法院管 轄。裁判文書索引：（2012） 衡中法立管終字第 9 號民事裁定書；同類裁判觀點：參見（ 2016 ）蘇 09 民終 4083 號 /（2016 ） 豫 03 民轄終 488 號/（2016 ）豫 03 民終 2773

9、號民事裁定 書；但需要注意， “當事人起訴主張確認訟爭銀行承兌匯票權(quán)利歸 其所有，并要求被告立即返還該票據(jù)，因當事人的訴求中含 有票據(jù)權(quán)利，依法應(yīng)按票據(jù)權(quán)利糾紛確定案件管轄”（詳見 （2016 ）閩 02 民轄終 632 號民事裁定書） ，針對票據(jù)返還 糾紛中需要確定票據(jù)權(quán)利所有者的案件，也存在同類的裁判 觀點（詳見（ 2016 ）甘 06 民轄終 14 號民事裁定書） 。5. 票據(jù)損害責(zé)任糾紛，票據(jù)損害賠償請求權(quán)，不是票據(jù)權(quán)利 糾紛，因非票據(jù)權(quán)利糾紛提起的訴訟，依法由被告住所地人 民法院管轄“。裁判文書索引：（2013） 魯商終字第 266 號/（2016 ）鄂 0102民初 456 號/（

10、2015 ）淄民轄終字第 365 號/（ 2015 ）冀立民 終字第 168 號/（2015 ）合管終字第 00416 號民事裁定書 關(guān)于票據(jù)損害糾紛案件的典型裁判觀點： “原審原告以訟爭票 據(jù)的轉(zhuǎn)讓雙方不具有真實的交易關(guān)系和債權(quán)債務(wù)關(guān)系、持票人應(yīng)付對價而未付對價等為主要理由，要求返還票據(jù)項下的款項，該項請求并非持票人向票據(jù)債務(wù)人請求支付票據(jù)金額的付款請求權(quán)和追索權(quán)糾紛，而屬于票據(jù)損害賠償責(zé)任糾紛的范疇，系因非票據(jù)權(quán)利引起的糾紛”裁判文書索引：（2015 ）閩民終字第 231 號民事裁定書。6. 票據(jù)利益返還請求權(quán)糾紛， 不是票據(jù)法上的票據(jù)權(quán)利糾紛； 因非票據(jù)權(quán)利糾紛提起的訴訟，依法由被告住所

11、地人民法院 管轄。裁判文書索引：（2016 ）魯 16 民轄終 54 號/（2016 ）蘇 05民轄終 160 號/（2015 ）臺溫商初字第 3830-1 號/ （ 2015 ） 鹽商轄終字第 00103 號民事裁定書。7. 匯票回單簽發(fā)請求權(quán)糾紛， “不論是票據(jù)返還請求權(quán)糾紛還 是匯票回單簽發(fā)請求權(quán)糾紛，都不影響案件的管轄權(quán)”。 裁判文書索引：詳見（ 2015 ）淄民轄終字第 14 號民事裁定 書。因為票據(jù)返還請求權(quán)糾紛與匯票回單簽發(fā)請求權(quán)糾紛都屬 于法律規(guī)定的非票據(jù)權(quán)利類糾紛，所以兩類案由的案件適用 同一管轄規(guī)則。8. 票據(jù)保證糾紛， “本案是因被上訴人持有由上訴人出具的五 張商業(yè)承兌匯

12、票到期后向上訴人發(fā)出托收申請遭拒付而引 起的糾紛，屬于票據(jù)保證糾紛，根據(jù)中華人民共和國民事 訴訟法第 25 條的規(guī)定，由票據(jù)支付地或者被告住所地人 民法院管轄”。裁判文書索引：（2015 ）穗中法立民終字第 3621 號民事裁定書。 但需要予以注意的是，關(guān)于票據(jù)保證糾紛的管轄問題，存在 相反的裁判觀點： “票據(jù)法上的非票據(jù)權(quán)利， 是指基于票據(jù)法 的規(guī)定產(chǎn)生的但不是由票據(jù)行為直接產(chǎn)生的權(quán)利，是票據(jù)價 款以外的債權(quán)關(guān)系，票據(jù)交付請求權(quán)、票據(jù)返還請求權(quán)、票 據(jù)損害賠償請求權(quán)、票據(jù)利益返還請求權(quán)、票據(jù)保證糾紛等 等”。裁判文書索引： （ 2015 ）閩民終字第 231 號民事裁定書。 此處，本文傾向于

13、，對于不牽涉到票據(jù)權(quán)利效力問題的票據(jù) 保證糾紛應(yīng)當屬于非票據(jù)權(quán)利糾紛，但對于牽涉到需要對票 據(jù)權(quán)利效力進行認定的票據(jù)保證糾紛案件，因為涉及到票據(jù) 權(quán)利問題，則應(yīng)當適用票據(jù)權(quán)利糾紛管轄規(guī)則。9. 確認票據(jù)無效糾紛，在中國裁判文書網(wǎng)內(nèi)未查到確認票據(jù) 無效糾紛類案件的管轄問題；但本文認為，因為確認票據(jù)無 效糾紛案件不可避免的包含對票據(jù)權(quán)利的效力認定，因此該 類糾紛應(yīng)當屬于票據(jù)權(quán)利類糾紛。10. 票據(jù)代理糾紛， 在中國裁判文書網(wǎng)內(nèi)未查到票據(jù)代理糾紛 類案件的管轄問題；但本文以為，未涉及到票據(jù)權(quán)利的票據(jù) 代理糾紛屬于非票據(jù)權(quán)利問題。11. 票據(jù)回購糾紛， 在中國裁判文書網(wǎng)內(nèi)未查到票據(jù)回購糾紛 類案件的管

14、轄問題；但本文以為，票據(jù)回購糾紛多屬合同約 定性質(zhì)，同時容易存在以票據(jù)回購為名行金融借款之實，因 此票據(jù)回購糾紛一般屬于非票據(jù)權(quán)利問題，僅在與票據(jù)的效 力或權(quán)利認定問題交叉時，適用票據(jù)權(quán)利糾紛案件的管轄規(guī) 則。12. 票據(jù)關(guān)系與合同債權(quán)債務(wù)關(guān)系請求權(quán)競合的， 對主張哪個 請求權(quán)， 當事人可意思自治。 在票據(jù)關(guān)系的直接前后手之間， 存在合同債權(quán)債務(wù)關(guān)系的，應(yīng)當允許當事人選擇主張票據(jù)追 索權(quán)或主張合同債權(quán)，也應(yīng)當允許另一方當事人同時主張票 據(jù)抗辯權(quán)和合同債權(quán)的抗辯權(quán)。 詳見：（2013 ）晉市法民終 字第 372 號裁判文書。 那么，根據(jù)當事人對不同請求權(quán)的選 擇，需要適用不同的管轄規(guī)則。13.

15、“訴爭票據(jù)的付款請求權(quán)和追索權(quán)已經(jīng)滅失，原告要求被 告承擔(dān)票據(jù)的賠償責(zé)任的，是普通的民事債權(quán)糾紛，應(yīng)依法 由被告住所地人民法院管轄”。 票據(jù)權(quán)利， 是指持票人向票據(jù) 債務(wù)人請求支付票據(jù)金額的權(quán)利，包括付款請求權(quán)和追索權(quán)。 訴爭票據(jù)已由被告申請承兌且取得票面金額，訴爭票據(jù)的付 款請求權(quán)和追索權(quán)已經(jīng)滅失，原告要求被告承擔(dān)票據(jù)的賠償 責(zé)任的，既不是票據(jù)付款請求權(quán)糾紛，也不是票據(jù)追索權(quán)糾 紛，而是普通的民事債權(quán)糾紛，應(yīng)依法由被告住所地人民法 院管轄。案例索引： http ： / 衡水威格橡塑金屬制品有 限公司訴河北漢信云長投資擔(dān)保有限公司票據(jù)糾紛案?！疽?guī)則小結(jié)】通過梳理和總結(jié)前述最高法院和地方法院關(guān)于

16、票據(jù)糾紛案 件的裁判案例要旨，確定票據(jù)糾紛案件的管轄法院，可以遵 循如下標準：首先，根據(jù)票據(jù)法第 4 條的規(guī)定，票據(jù)權(quán)利主要包括付 款請求權(quán)和追索權(quán)，確定票據(jù)糾紛中的票據(jù)付款請求權(quán)糾紛 和追索權(quán)糾紛均屬于票據(jù)權(quán)利糾紛。其次，雖然民事訴訟法第 27 條規(guī)定的票據(jù)糾紛并未明 確僅指票據(jù)權(quán)利糾紛，但在司法實踐中，根據(jù)民事訴訟法司 法解釋第457條和票據(jù)糾紛司法解釋第6條和第7 條的規(guī)定，票據(jù)糾紛可以區(qū)分為票據(jù)權(quán)利糾紛案件和非票據(jù) 權(quán)利糾紛案件， 而僅有票據(jù)權(quán)利糾紛案件適用 民事訴訟法 第 27 條的規(guī)定，非票據(jù)權(quán)利類票據(jù)糾紛案則適用民事訴 訟法關(guān)于地域管轄的一般性規(guī)定。最后，對于票據(jù)糾紛案件中同時包括票據(jù)權(quán)利和非票據(jù)權(quán)利 的訴訟請求時，票據(jù)支付地和被告所在地同時為該類案件的 管轄法院，當事人有選擇的訴權(quán)?！咎貏e提示】 一是對于“名為票據(jù)糾紛，實為借款、融資”等其他案由的糾 紛，需要注意進行辨別，從而區(qū)分票據(jù)糾紛與其他糾紛以及 票據(jù)糾紛內(nèi)的票據(jù)權(quán)利糾紛與非票據(jù)權(quán)利糾紛；二是根據(jù)票據(jù)法第 4條、票據(jù)糾紛司法解釋第6條 及民訴法第 457 條的規(guī)定，票據(jù)支付