證券專用借款協(xié)議

1、（20111012）證券投資借款合同書甲方：（借用方）身份證號碼：住所：聯(lián)系方式：乙方：（借出方）身份證號碼：住所：聯(lián)系方式：甲方向乙方借款，用于證券投資，雙方達(dá)成如下借款協(xié)議： 第一條、共同賬戶及金額1、 乙方在證券開立的證券專用賬戶為： （下稱：乙方賬戶）資金賬號：上海股東賬戶深圳股東賬戶。（2）乙方在證券開立的證券專用賬戶為： （下稱：乙方賬戶）資金賬號：上海股東賬戶 深圳股東賬戶。（3） 乙方在 證券開立的證券專用賬戶為： （下稱：乙方賬戶）資金賬號： 上海股東賬戶 深圳股東賬戶 。（4）乙方在 證券開立的證券專用賬戶為： （下稱：乙方賬戶）資金賬號：上海股東賬戶 深圳股東賬戶。（5）

2、乙方在 證券開立的證券專用賬戶為： （下稱：乙方賬戶）資金賬號：上海股東賬戶 深圳股東賬戶。2、 乙方將人民幣 壹億元整借予甲方，乙方應(yīng)于2011年11 月日前將上述款項存入賬戶 內(nèi)，同時授權(quán)甲方在此期間操作資金賬戶內(nèi)進(jìn)行證券交易。3、 為保證乙方所出借資金安全，甲方應(yīng)將自有資金肆千萬元 整于2011年10月 日開市前前存入乙方賬戶 內(nèi)，自借款日起作為還款保證。4、乙方委托甲方于協(xié)議限內(nèi)，在乙方賬戶中進(jìn)行證券投資。對證券投資產(chǎn)生的收益與虧損 均由甲方承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何證券投資損益。乙方只是在協(xié)議期間享受固定的利息回報。5、在協(xié)議期限內(nèi)，乙方對資金賬戶進(jìn)行鎖定，雙方均不得單獨進(jìn)行資金提取及劃轉(zhuǎn)

3、、撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管等操作，但本協(xié)議中其它條款規(guī)定的除外。賬戶一旦開立由開戶券商營業(yè)部向甲乙雙方提供實時的資金及證券余額提醒，同時對其資金流轉(zhuǎn)在乙方授權(quán)情況下為甲乙雙方做實時監(jiān)控及提醒。第二條、管理期限、利率及利息支付1、本協(xié)議期限 為12個月，自2011年10月 日起至2012年10月日止。2、 本次借款利率為 14+1% （年度），甲方向乙方共需支付利息人民幣 壹仟肆佰萬（1400） 萬元整，1個點的中間費,利息支付方式：按月支付，每月支付利息壹佰貳拾伍萬元（小寫:125000元）。每月支付日期為當(dāng)月的 日，如碰到節(jié)假日順延一天，匯款時間為支付時間日中午10:00至1： 00鐘。其利息資

4、金劃入乙方指定銀行賬戶。3、如甲方未按期支付利息，則乙方有權(quán)賣出資金賬戶的全部股票，并有權(quán)轉(zhuǎn)出資金，資金的轉(zhuǎn)出以乙方的初始投資額與相應(yīng)的利息之和為限（相應(yīng)的利息就是甲方應(yīng)向乙方支付的利息，下同），甲方不得以任何理由抗辯。同時，乙方承諾把賬戶中剩余的資金提出后交還甲方，乙方也不得以任何理由抗辯。至此，甲方停止對資金賬戶的操作，協(xié)議終止。第三條、投資范圍1、 本協(xié)議投資范圍為簽約時在滬、深證券交易所上市交易的有價證券品種（包括：A股、 基金、債券、回購、新股申購）。未經(jīng)乙方認(rèn)可，甲方不得隨意變動投資范圍。2、資金賬戶內(nèi)的資金不允許購買被明顯惡炒的老莊股、出貨莊股、和基本面嚴(yán)重惡化的股票，并且甲方不

5、得交易權(quán)證業(yè)務(wù)。如果甲方購買此類股票，乙方有權(quán)中止本協(xié)議并收回本金及全部利息。3、 甲方不得買賣權(quán)證，*ST股票（理論上講ST也不能買）；4、 甲方購買ST股票，單只ST股票市值不得超過賬戶總資產(chǎn)的10%所有ST股票市值不得 超過賬戶總資產(chǎn)的 30%5、 甲方購買創(chuàng)業(yè)板股票，單只創(chuàng)業(yè)板股票市值不得超過賬戶總資產(chǎn)的20%所有創(chuàng)業(yè)板股 票市值不得超過賬戶總資產(chǎn)的 30%6、如甲方操作中小市值單一股票，則使用本合同范圍內(nèi)操作單只股票持倉不得高于總資產(chǎn)的50%上述總資產(chǎn)均指成交當(dāng)時的總資產(chǎn)。第四條、操作規(guī)則1、在協(xié)議期限內(nèi)，甲方對資金賬戶享有獨立的操作權(quán)，甲乙雙方不得私自更改交易密碼，否則視為違約行為

6、。當(dāng)賬戶總資金（含保證金）超過壹億伍仟萬元 整時，甲方有權(quán)要求乙方把合作賬戶內(nèi)盈余部分（超過壹億伍仟萬元 部分），隨時提出至甲方結(jié)算銀行賬戶上，乙方必 須給于配合完成。但是，如果發(fā)生本條第2、3項和第二條第3項所述情況，乙方有權(quán)對資金賬戶清除密碼，并進(jìn)行相應(yīng)的操作。2、在協(xié)議期限內(nèi)，甲乙雙發(fā)互相約定甲方資金賬戶的交易保證金及股票市值的預(yù)警線和平倉線，具體為：（預(yù)警線和平倉線還需要商榷）預(yù)警線：協(xié)議期限內(nèi)，甲方資金賬戶的交易保證金及股票市值（按照當(dāng)日收盤價計算）之和不足人民幣壹億貳仟（1億2千百）萬元（預(yù)警線）時，乙方有義務(wù)提醒甲方注意該資金賬戶的資產(chǎn)變動情況并做好及時追加保證金的準(zhǔn)備且甲方必須

7、在下一交易日開盤前追加 保證金至賬戶資產(chǎn)達(dá)到 壹億貳仟（1億2千）萬元以上。否則乙方有權(quán)在次日開盤以市價賣 出資金賬戶的全部股票，并有權(quán)轉(zhuǎn)出資金，資金的轉(zhuǎn)出以乙方的初始投資額與相應(yīng)的利息之和為限，如因強行清空賬戶導(dǎo)致轉(zhuǎn)出的總金額低于乙方出借的壹億元整時，甲方應(yīng)補足其本金損失及利息所得且甲方不得以任何理由抗辯。同時，乙方承諾如清空賬戶后， 賬戶中剩余的資金余額大于其應(yīng)得本金及利息收入的，乙方應(yīng)將多余部分提出后交還甲方，乙方也不得以任何理由抗辯。至此甲方停止對資金賬戶的操作，協(xié)議終止。平倉線：協(xié)議期限內(nèi)，如出現(xiàn)股市劇烈波動， 導(dǎo)致在開市期間甲方資金賬戶的交易保證 金及股票市值（按照當(dāng)日收盤價計算）

8、 之和快速滑落，導(dǎo)致賬戶資產(chǎn)不足人民幣 壹億壹仟伍 佰萬元（1億1千五百）萬元（平倉線）時，甲方必須在半小時內(nèi)將賬戶資金含保證金補足到壹億貳仟（1億2千）萬元（預(yù)警線） 以上，否則乙方有權(quán)在開盤時間內(nèi)以市價賣出資金 賬戶的全部股票，并有權(quán)轉(zhuǎn)出資金，資金的轉(zhuǎn)出以乙方的初始投資額與相應(yīng)的利息之和為限， 如因強行清空賬戶導(dǎo)致轉(zhuǎn)出的總金額低于乙方出借的壹億元整時，甲方應(yīng)補足其本金損失及利息所得且甲方不得以任何理由抗辯。同時，乙方承諾如清空賬戶后， 賬戶中剩余的資金余額大于其應(yīng)得本金及利息收入的，乙方應(yīng)將多余部分提出后交還甲方，乙方也不得以任何理由抗辯。至此甲方停止對資金賬戶的操作，協(xié)議終止。3、 20

9、12年10月日前，若甲方將資金賬戶上的所有股票全部賣出，則乙方應(yīng)于協(xié)議到期日當(dāng)天取出資金賬戶中除去本人投資的本金壹億元整和相應(yīng)的利息 壹仟伍佰萬元整 外的所有資金,交還給甲方；若甲方未按時賣出資金賬戶上的所有股票，則乙方有權(quán)以當(dāng)日市價 賣出資金賬戶中的所有股票，并有權(quán)轉(zhuǎn)出資金，資金的轉(zhuǎn)出以乙方的初始投資額與相應(yīng)的利息之和為限，甲方不得以任何理由抗辯。同時，乙方承諾把賬戶中剩余的資金提出后交還甲方，乙方也不得以任何理由抗辯。至此，甲方停止對資金賬戶的操作，協(xié)議終止。4、 協(xié)議期限內(nèi)，除非發(fā)生本條第2、3項和第二條第3項所述情況，甲乙雙方均無權(quán)單獨對 資金賬戶進(jìn)行資金提取及劃轉(zhuǎn)、撤銷指定交易或轉(zhuǎn)托

10、管等操作。5、乙方帳戶超過 壹億壹仟伍佰萬元整的 資產(chǎn)，歸甲方所有，乙方必須在本合同結(jié)束后的三 天內(nèi)，無條件劃至甲方制定帳戶。第五條、保證與承諾1、如果因操作失誤或系統(tǒng)性風(fēng)險影響導(dǎo)致資金帳戶中乙方投資本金損失，即賬戶平倉后的資產(chǎn)總和小于乙方的投資本金，甲方承諾以個人所有財產(chǎn)作為擔(dān)保，無條件以其他資產(chǎn)補足乙方的損失。2、乙方保證其委托資產(chǎn)來源的合法性，且在法律上擁有無可爭議的所有權(quán)，并承諾未以該 資產(chǎn)設(shè)置抵押、擔(dān)保、托管、贈予等其他權(quán)利。3、協(xié)議期間若因甲方或乙方債務(wù)原因致使資金賬戶資產(chǎn)被司法機關(guān)查封、劃扣、凍結(jié)，則對方不承擔(dān)任何責(zé)任，造成的損失由過錯方負(fù)責(zé)，雙方承諾無條件以其他資產(chǎn)彌補對方的損

11、 失。4、如果國家出臺征收資本利得稅的相關(guān)政策，由雙方按照所得各自承擔(dān)。5、 如合同到期時，帳戶上的股票屬于停牌期間，甲方先將其余股票進(jìn)行平倉，將本金和利息 支付給乙方。不足部分作為本合同的延續(xù)，待股票復(fù)牌后，在第一時間（電話確認(rèn)）賣出股票，甲方歸還乙方剩余本金和利息，有多余部分全歸甲方所有。如賣出股票所得資金還不能補足應(yīng)付甲方借乙方的本金和利息總額，則甲方應(yīng)在一星期內(nèi)還清所欠乙方的余款。6、雙方的資金來源合法，并且在法律上具有無可爭議的所有權(quán)，并承諾未以該資產(chǎn)設(shè)置抵押、擔(dān)保、租賃、托管等其它權(quán)利。7、在合同有效期內(nèi)雙方不得無故提前解除合同，提出終止合同方須支付另一方補償金。如甲方提前無故提前

12、解除合同，則乙方有權(quán)賣出資金賬戶的全部股票，并有權(quán)轉(zhuǎn)出資金，資金的轉(zhuǎn)出以乙方的初始投資額與相應(yīng)的利息之和為限（相應(yīng)的利息就是甲方應(yīng)向乙方支付的全部利息），甲方不得以任何理由抗辯。如乙方提前無故提前解除合同，不收取任何利息。&如因甲方原因致使本合同證券賬戶內(nèi)的資產(chǎn)可能被司法機關(guān)、證券登記結(jié)算機關(guān)等單位 查封、凍結(jié)等，本合同自動終止；乙方有權(quán)出售上述帳戶內(nèi)的股票至收回乙方本金和全部收 益之和為限，并取出資金。此時本合同可以作為甲方對乙方進(jìn)行授權(quán)的法律文書，甲方對此產(chǎn)生的一切法律后果予以確認(rèn)。9、本合同到期后如續(xù)借，雙方再行協(xié)商簽訂借款合同。第六條、違約責(zé)任（一）乙方發(fā)生下列任一情況，均構(gòu)成違約：1

13、 .未按照本協(xié)議約定日期將款項存入指定賬戶：內(nèi)；2. 違反第四條約定情況擅自進(jìn)行更改賬戶密碼、買賣股票、劃轉(zhuǎn)賬戶資金、撤銷指定交易、 轉(zhuǎn)托管等操作；3. 未按照本協(xié)議約定期限將歸屬于甲方的財產(chǎn)返還；（二）甲方發(fā)生下列任一情況，均構(gòu)成違約：1 .未按照本協(xié)議約定日期將保證金存入乙方指定賬戶：內(nèi)；2. 乙方違反第四條約定情況擅自進(jìn)行更改賬戶密碼、買賣股票、劃轉(zhuǎn)賬戶資金、撤銷指定 交易、轉(zhuǎn)托管等操作；3. 甲方或者乙方違反本協(xié)議第三條約定的投資范圍進(jìn)行證券操作；甲乙雙方任何一方違反上述約定，均構(gòu)成違約，違約一方應(yīng)在違約發(fā)生之日起七日內(nèi)向另一方支付違約金人民幣：100萬元。第七條、爭議的解決由于此借款

14、協(xié)議比較特殊， 甲乙雙方認(rèn)為此借款協(xié)議屬于民間借貸關(guān)系，應(yīng)受法律保護(hù)，甲乙雙方再次重申： 因履行本協(xié)議而引起的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，應(yīng)由甲、乙雙方協(xié)商解決。若雙方協(xié)商無法解決的，任何一方均有權(quán)利向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。為保證雙方資金的安全， 雙方不得單方面以任何形式使監(jiān)管帳戶作廢、掛失等，如因證件掛失或作廢所引起的損失，由責(zé)任方完全承擔(dān)。第八條、終止與其它1、協(xié)議有效期滿后，若雙方仍愿意繼續(xù)合作，則需另行簽訂協(xié)議書。2、本協(xié)議未盡事宜，雙方協(xié)商后可以簽訂補充協(xié)議。3、本協(xié)議一式兩份，由甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。4、本協(xié)議自各方簽字之日起生效。5、甲方在對本協(xié)議履行過程中了

15、解到的和獲悉的有關(guān)乙方的和本合同所涉及的證券買賣信 息、資料、文件、交割單等負(fù)有保密義務(wù)。乙方同意對所了解到的和獲悉到的有關(guān)甲方的一 切信息負(fù)有保密義務(wù)。6、甲、乙雙方均保證，未經(jīng)對方事先同意，不得向任何第三方透露本協(xié)議及其附件、補充協(xié)議的存在，也不得向任何第三方透露本協(xié)議及其附件、補充協(xié)議的任何內(nèi)容及其訂立與履行情況。7、本合同生效后，如沒有出現(xiàn)協(xié)議規(guī)定的違約情況，甲、乙任何一方不得擅自變更或提前 解除本協(xié)議。需要變更解除時，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并達(dá)成書面協(xié)議。&本協(xié)議經(jīng)雙方簽字，并在委托資產(chǎn)和保證金資產(chǎn)全部到帳、甲方將監(jiān)管帳戶正式交由乙 方管理之日起生效。9、雙方指定下列銀行賬戶作為資金調(diào)撥專用賬戶，乙方據(jù)此向甲方交納風(fēng)險保證金或追加 保證金，甲方據(jù)此向乙方劃撥交易盈利或退還風(fēng)險保證金：甲方收款