知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表要點(diǎn)

1、現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表審核區(qū)域 /過(guò)程： 審核要素審核時(shí)間：4.1、 4.2.2、 4.2.4、 5.3.1、5.3.2、5.3.3、5.4.3、5.5、9.2審核提示重大變化 /變更信息 組織/文件 /人員/職責(zé) 上次不符合項(xiàng)跟蹤 糾正/糾正措施實(shí)施情況 效果 /有無(wú)再發(fā)生審核過(guò)程 /要素審核記錄本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理者代表是誰(shuí)？是否進(jìn)行管理評(píng)審？總體要求文件控制外來(lái)文件與記錄文件知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系策劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)年月日知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛 分析和持續(xù)改進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)號(hào) 條款號(hào)4.1評(píng)估是否按文件控制程序的要求對(duì)文件進(jìn)行發(fā)放回收，是否對(duì)密級(jí)進(jìn)行了規(guī)定，對(duì)外來(lái)文件是否進(jìn)行有效管理是否對(duì)記錄進(jìn)行了有效管理？如何進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管

2、理體系策劃的？公司是否制定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)？并按照目標(biāo)合理的實(shí)施？是否 按規(guī)定進(jìn)行考核？4.2.24.2.45.3.15.3.2說(shuō)明：“評(píng)估”欄用 1 表示符合， 2表示觀察項(xiàng)， 3 表示不符合項(xiàng)。審核過(guò)程 /要素審核記錄標(biāo)準(zhǔn)號(hào) 條款號(hào)評(píng)估法律和其他要求公司的法律法規(guī)和相關(guān)要求是否收集齊全？是否進(jìn)行及時(shí)更新？并 對(duì)員工進(jìn)行了傳達(dá)？5.3.3內(nèi)部溝通查閱文件，看是否建立溝通渠道，有內(nèi)部溝通渠道5.4.3管理評(píng)審查看管理評(píng)審的輸入和輸出是否滿(mǎn)足知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的規(guī)定5.5內(nèi)部審核內(nèi)部審核的策劃9.2說(shuō)明：“評(píng)估”欄用 1 表示符合， 2表示觀察項(xiàng)， 3 表示不符合項(xiàng)?，F(xiàn)場(chǎng)審核記錄表審核區(qū)域 /過(guò)程：

3、 審核要素審核時(shí)間：5.2、5.4.3、7.1、7.2、7.3.1、7.4.1、7.4.2、 7.6、9.3審核提示重大變化 /變更信息 組織/文件 /人員/職責(zé) 上次不符合項(xiàng)跟蹤 糾正/糾正措施實(shí)施情況 效果 /有無(wú)再發(fā)生審核過(guò)程 /要素知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針內(nèi)部溝通獲取維護(hù)實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓審核記錄是否制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方針，并對(duì)方針進(jìn)行了宣貫查閱文件，看是否建立溝通渠道，有內(nèi)部溝通渠道年月日知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛 分析和持續(xù)改進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)號(hào) 條款號(hào)5.2評(píng)估獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)前是否進(jìn)行檢索與分析，并形成記錄，是否按目標(biāo)制定 了知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取的工作計(jì)劃？知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取記錄是否保存？是否保 障發(fā)明創(chuàng)造人員的署名權(quán)？錄是是否制定知識(shí)

4、產(chǎn)權(quán)的分類(lèi)管理臺(tái)賬及日常維護(hù)記錄，產(chǎn)權(quán)的變更放棄行為，是否進(jìn)行評(píng)估，有沒(méi)有發(fā)生知識(shí)是否對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)控？是否發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施、轉(zhuǎn)讓?zhuān)趯?shí)施、許可或轉(zhuǎn)讓前是否對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評(píng)估？許可或7.17.25.4.37.3.1說(shuō)明：“評(píng)估”欄用 1 表示符合， 2表示觀察項(xiàng)， 3 表示不符合項(xiàng)。審核過(guò)程 /要素審核記錄標(biāo)準(zhǔn)號(hào) 條款號(hào)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理公司是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制？是否對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別并且進(jìn)行監(jiān)控？有發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)嗎？7.4.1爭(zhēng)議處理是否有過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛？發(fā)生糾紛后是否對(duì)處理方式進(jìn)行評(píng)估？7.4.2保密保密制度的建立，明確保密人員、設(shè)備、信息和區(qū)域7.6分析和改進(jìn)是否對(duì)知識(shí)產(chǎn)

5、權(quán)的不合格制定改進(jìn)措施，并進(jìn)行跟蹤檢查9.3說(shuō)明：“評(píng)估”欄用 1 表示符合， 2表示觀察項(xiàng)， 3 表示不符合項(xiàng)?，F(xiàn)場(chǎng)審核記錄表審核區(qū)域 /過(guò)程： 審核要素7.4.3、 7.5、8.5審核時(shí)間：年月日審核提示重大變化 /變更信息 組織/文件 /人員/職責(zé) 上次不符合項(xiàng)跟蹤 糾正/糾正措施實(shí)施情況 效果 /有無(wú)再發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛 分析和持續(xù)改進(jìn)審核過(guò)程 /要素涉外貿(mào)易合同管理銷(xiāo)售和售后審核記錄是否對(duì)出口國(guó)的法律法規(guī)進(jìn)行搜索及分析， 產(chǎn)品是否進(jìn)行了海關(guān)備案是否在出口國(guó)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)和登記是否對(duì)銷(xiāo)售合同進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款審查產(chǎn)品銷(xiāo)售前， 是否對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的審查和分析？在產(chǎn)品銷(xiāo)售過(guò) 程中是

6、否建立市場(chǎng)監(jiān)控程序， 對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行跟蹤調(diào)查？產(chǎn)品宣傳、 銷(xiāo)售、 會(huì)展等商業(yè)活動(dòng)前制定了風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案？說(shuō)明：“評(píng)估”欄用 1 表示符合， 2表示觀察項(xiàng)， 3 表示不符合項(xiàng)。標(biāo)準(zhǔn)號(hào) 條款號(hào)7.58.5評(píng)估7.4.3現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表審核區(qū)域 /過(guò)程： 審核要素8.1、 8.2審核時(shí)間：年月日審核提示重大變化 /變更信息 組織/文件 /人員/職責(zé) 上次不符合項(xiàng)跟蹤 糾正/糾正措施實(shí)施情況 效果 /有無(wú)再發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛 分析和持續(xù)改進(jìn)審核過(guò)程 /要素立項(xiàng)研究開(kāi)發(fā)審核記錄立項(xiàng)之前是否對(duì)該項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行檢索和分析， 并對(duì)有風(fēng)險(xiǎn) 的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了相應(yīng)的評(píng)估？是否通過(guò)檢索分析找到產(chǎn)品潛在的 合作伙伴或競(jìng)爭(zhēng)

7、對(duì)手？研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)中的程序是否完善？是否按照相應(yīng)的研發(fā)程序完成？ 研發(fā)過(guò)程中是否有記錄？記錄是否完善？在研發(fā)過(guò)程中是否進(jìn)行了 跟蹤檢索？是否對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行規(guī)劃？說(shuō)明：“評(píng)估”欄用 1 表示符合， 2表示觀察項(xiàng)， 3 表示不符合項(xiàng)。標(biāo)準(zhǔn)號(hào) 條款號(hào)8.18.2評(píng)估現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表審核要素8.4審核提示重大變化 /變更信息 組織/文件 /人員/職責(zé) 上次不符合項(xiàng)跟蹤 糾正/糾正措施實(shí)施情況 效果 /有無(wú)再發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛 分析和持續(xù)改進(jìn)審核過(guò)程 /要素審核記錄標(biāo)準(zhǔn)號(hào) 條款號(hào)評(píng)估生產(chǎn)生產(chǎn)過(guò)程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否能夠進(jìn)行有效的管理？是否對(duì)生產(chǎn)中的生 產(chǎn)創(chuàng)新及合理化建議進(jìn)行有效管理？生產(chǎn)過(guò)程中的記錄是否進(jìn)行有 效

8、的管理？8.4審核區(qū)域 /過(guò)程：審核時(shí)間：年月日說(shuō)明：“評(píng)估”欄用 1 表示符合， 2表示觀察項(xiàng)， 3 表示不符合項(xiàng)?，F(xiàn)場(chǎng)審核記錄表審核區(qū)域 /過(guò)程： 審核要素7.5、 8.3審核時(shí)間：年月日審核提示重大變化 /變更信息 組織/文件 /人員/職責(zé) 上次不符合項(xiàng)跟蹤 糾正/糾正措施實(shí)施情況 效果 /有無(wú)再發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛 分析和持續(xù)改進(jìn)審核過(guò)程 /要素合同管理采購(gòu)審核記錄是否對(duì)采購(gòu)合同進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款審查公司是否收集供方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息及權(quán)屬證明？對(duì)供方信息、 進(jìn)貨渠 道、進(jìn)價(jià)策略等信息資料進(jìn)行了有效管理？對(duì)委托合作的過(guò)程中有沒(méi) 有對(duì)合同中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款進(jìn)行審查？如果有， 有沒(méi)有明確知識(shí)產(chǎn)權(quán) 權(quán)屬

9、、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等？是否收集供方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許 可證明？說(shuō)明：“評(píng)估”欄用 1 表示符合， 2表示觀察項(xiàng)， 3 表示不符合項(xiàng)。標(biāo)準(zhǔn)號(hào) 條款號(hào)7.58.3評(píng)估現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表審核要素6.3審核提示重大變化 /變更信息 組織/文件 /人員/職責(zé) 上次不符合項(xiàng)跟蹤 糾正/糾正措施實(shí)施情況 效果 /有無(wú)再發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛 分析和持續(xù)改進(jìn)審核過(guò)程 /要素審核記錄標(biāo)準(zhǔn)號(hào) 條款號(hào)評(píng)估財(cái)務(wù)資源公司是否設(shè)立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)？專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)是否有計(jì)劃？是否能夠按照計(jì)劃使用？對(duì)經(jīng)費(fèi)的使用進(jìn)行記錄？6.3審核區(qū)域 /過(guò)程：審核時(shí)間：年月日說(shuō)明：“評(píng)估”欄用 1 表示符合， 2表示觀察項(xiàng)， 3 表示不符合項(xiàng)。現(xiàn)

10、場(chǎng)審核記錄表審核區(qū)域 /過(guò)程：審核要素7.1、 7.2、7.3審核時(shí)間：年月日審核提示知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛 分析和持續(xù)改進(jìn)審核過(guò)程 /要素獲取維護(hù)實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓審核記錄獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)前是否進(jìn)行檢索與分析，并形成記錄是否制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的分類(lèi)管理臺(tái)賬及日常維護(hù)記錄，是否進(jìn)行評(píng)估是否對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)控？實(shí)施、權(quán)進(jìn)行評(píng)估？許可或轉(zhuǎn)讓前是否對(duì)知識(shí)產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)號(hào) 條款號(hào)7.17.2評(píng)估7.3.1說(shuō)明：“評(píng)估”欄用 1 表示符合， 2表示觀察項(xiàng)， 3 表示不符合項(xiàng)。重大變化 /變更信息組織/文件 /人員/職責(zé)上次不符合項(xiàng)跟蹤糾正/糾正措施實(shí)施情況效果 /有無(wú)再發(fā)生現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表審核區(qū)域 /過(guò)程： 審核要素6.2、 6

11、.4審核時(shí)間：年月日審核提示知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛 分析和持續(xù)改進(jìn)重大變化 /變更信息 組織/文件 /人員/職責(zé) 上次不符合項(xiàng)跟蹤 糾正/糾正措施實(shí)施情況 效果 /有無(wú)再發(fā)生審核過(guò)程 /要素基礎(chǔ)設(shè)施信息資源審核記錄是否對(duì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的軟硬件設(shè)備設(shè)立了臺(tái)賬，臺(tái)賬？明確了涉密場(chǎng)所是否建立了網(wǎng)絡(luò)設(shè)施公司知識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息收集渠道是否完善？是否定期收集知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息？信息發(fā)布審批前是否進(jìn)行了相應(yīng)的審批？標(biāo)準(zhǔn)號(hào) 條款號(hào)6.26.4評(píng)估說(shuō)明：“評(píng)估”欄用 1 表示符合， 2表示觀察項(xiàng)， 3 表示不符合項(xiàng)?，F(xiàn)場(chǎng)審核記錄表審核區(qū)域 /過(guò)程： 審核要素5.4.2、 6.1審核時(shí)間：年月日審核提示重大變化 /變更信息 組織/文件 /人員/職責(zé) 上次不符合項(xiàng)跟蹤 糾正/糾正措施實(shí)施情況 效果 /有無(wú)再發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛 分析和持續(xù)改進(jìn)審核過(guò)程 /要素機(jī)構(gòu)人力資源審核記錄是否明確了知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)管理人員的崗位