安全管理手冊

1、浙江永航海運有限公司安 全 管 理 手 冊受控號： 03 受控章擬制人/日期：陳漢德/ 2009.07.23審核人/日期：陳漢德/ 2009.07.28批準人/日期：陳正風/ 2009.08.02 生 效 日期：2009.08.02 版 本 號 ：1.0文件會簽會簽部門人員會簽人員會簽日期體系辦公室陳漢德2009.07.24船員部夏宏俊2009.07.25機務部史 舟2009.07.26海務部陸召宏2009.07.27 修 改 頁安全管理手冊編號版本號頁碼修改章節(jié)修改標識“ ”“”“”審核人批準人生效日期yhs 1.0新 編陳漢德陳正風2009. 08.02 目 錄a 安全管理手冊實施聲明b

2、前言1 總則2 安全和環(huán)境保護方針3 公司的責任和權(quán)力4 指定人員5 船長的責任和權(quán)力6 資源和人員7 船上操作方案的制定8 應急準備9 不符合規(guī)定情況、事故和險情的報告和分析10 船舶和設備的維護11 文件12 公司審核、復查和評價13 發(fā)證和審核14 換發(fā)臨時證書附件一浙江永航海運有限公司體系內(nèi)船舶一覽表編號：yhs安全管理手冊版號：1.0頁碼：1/2生效日期：2009.08.02 a安全管理手冊實施聲明本公司安全管理手冊是根據(jù)ism規(guī)則和強制性規(guī)定、規(guī)則及國際海事組織、主管機關(guān)和海運行業(yè)組織所建議的適用規(guī)則、指南、標準，結(jié)合公司實際情況而建立的。安全管理手冊系統(tǒng)地描述了本公司sms，闡述

3、了本公司安全和環(huán)境保護方針，是本公司sms建立和運行必須遵循的法規(guī)性和綱領(lǐng)性文件。公司安全管理體系內(nèi)的全體人員、船舶都應嚴格執(zhí)行本手冊的各項規(guī)定，盡心守職，確保安全管理和防止污染的各項活動符合sms的要求，保持sms持續(xù)、有效運行，以實現(xiàn)公司安全和環(huán)境保護方針。浙江永航海運有限公司司安全管理手冊第1.0版于2009年8月2日予以發(fā)布并實施。特此聲明！ 總經(jīng)理2009年8月02日 編號：yhs安全管理手冊版號：1.0頁碼：2/2生效日期：2009.08.02b前言1. 公司概況1.1 浙江永航海運有限公司是2003年4月25日經(jīng)交通部水運司批準成立的民營海運企業(yè)。主要從事國際船舶普通貨物運輸；目

4、前公司自有船舶的種類為其他貨船。（詳見附件“浙江永航海運有限公司司體系內(nèi)船舶一覽表”）。1.2 公司是根據(jù)中華人民共和國公司法成立的股份制性質(zhì)的有限責任公司，實行獨立核算、自主經(jīng)營、自負盈虧。1.3 公司安全和防污染管理部門、人員： 總經(jīng)理、指定人員、體系辦公室、海務部、機務部、船員部。配備了海務、機務等專職管理人員。總經(jīng)理：陳正風 電話手機傳真郵編：316100 公司地址：浙江舟山普陀東港海洲路128號外灘嘉園16幢902室。2. 公司sms文件結(jié)構(gòu) 公司sms分成三個層次，即安全管理手冊、安全管理程序、安全管

5、理須知。安全管理手冊安 全 管 理 程 序安 全 管 理 須 知 2.1 sms文件結(jié)構(gòu)示意圖 2.2 安全管理手冊安全管理手冊是闡述公司安全和環(huán)境保護方針的綱領(lǐng)性文件，是熟悉和實施安全管理體系的“指南”。2.3 安全管理程序安全管理程序是為完成某項安全和防污染活動所規(guī)定的方法和途徑。編號：yhs安全管理手冊版號：1.0頁碼：2/2生效日期：2009.08.022.4 安全管理須知安全管理須知是指為完成某項安全和防污染活動所制定的操作指導書，包括具體的操作方法和注意事項。2.5 本公司把安全管理活動記錄作為程序和須知的組成部份。2.6 本公司按ism規(guī)則要求配備的國際、國內(nèi)強制性規(guī)定、規(guī)則及國

6、際海事組織主管機關(guān)和海運行業(yè)組織所建議的適用規(guī)則、指南、標準是公司sms文件組成部份。2.7 sms文件是受控文件。文件持有人必須按sms文件控制程序（yhc1101）規(guī)定執(zhí)行。編號：yhs01總 則版號：1.0頁碼：1/3生效日期：2009.08.021. 總則1.1 定義 1.1.1 國際安全管理規(guī)則 系指國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則（簡稱ism規(guī)則）。 1.1.2 公司系指浙江永航海運有限公司。 1.1.3 主管機關(guān)系指中華人民共和國海事管理機構(gòu)。 1.1.4 安全管理體系系指能使公司人員有效實施安全和環(huán)境保護方針的結(jié)構(gòu)化、文件化體系（簡稱sms）。 1.1.5 符合證明系指主管機

7、關(guān)發(fā)給公司，表明公司已符合國際安全管理規(guī)則要求的證明文件（簡稱doc）。 1.1.6 安全管理證書系指發(fā)給船舶，表明公司和船上管理已按照認可的安全管理體系運作的證明文件（簡稱smc）。 1.1.7 客觀證據(jù)系指通過觀察、衡量或測試獲得并被證實的有關(guān)安全或安全管理體系要素的量或質(zhì)的信息、記錄或事實聲明。1.1.8 “一般不符合規(guī)定的情況”系指國際安全管理規(guī)則和中華人民共和國船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則所述“不符合規(guī)定的情況”中性質(zhì)輕微的。1.1.9 “嚴重不符合規(guī)定的情況”系指國際安全管理規(guī)則中 所述“不符合規(guī)定的情況”中性質(zhì)嚴重的。1.1.10 重大不符合規(guī)定情況 系指已發(fā)現(xiàn)的對人員或船舶安

8、全構(gòu)成嚴重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴重危險，并需要立即采取糾正措施的事實或情況，還包括未能有效和系統(tǒng)執(zhí)行國際安全管理規(guī)則的有關(guān)要求的情況。 1.1.11 險情編號：yhs01總 則版號：1.0頁碼：2/3生效日期：2009.08.02系指如果進一步發(fā)展會造成事故的情況（即事故先兆）。1.1.12 事故 系指造成人員傷亡或造成環(huán)境、船舶或貨物損害的事件。 1.1.13 關(guān)鍵性船上操作 系指對船舶安全和防污染具有威脅的重要操作。 1.1.14 特殊操作 系指其錯誤僅在已造成或危險情況或事故已發(fā)生時才會明顯看出的操作。 1.1.15 臨界操作 系指其錯誤會立即導致事故發(fā)生、危及人員、環(huán)境安全的操作。 1.1

9、.16 關(guān)鍵設備和技術(shù)系統(tǒng) 系指會因突發(fā)性運行故障而導致險情的設備和技術(shù)系統(tǒng)。 1.1.17 審核 系指調(diào)查并確認文件、某一活動或操作是否符合規(guī)定的要求。1.1.18 周年日 系指相應于有關(guān)證明文件或證書到期日每年的該月該日1.1.19 sms內(nèi)審 系指為判斷sms活動和結(jié)果是否符合sms，公司作為管理功能的系統(tǒng)而獨立驗證過程。（上述“定義” 適用于本安全管理手冊和安全管理程序、安全管理須知 1.2 目標 1.2.1 公司建立安全管理體系的目標 本規(guī)則的目標是保證海上安全，防止人員傷亡，避免對環(huán)境，特別是對海洋環(huán)境造成損害以及對財產(chǎn)造成損失。1.2.2 公司的安全管理目標 提供船舶營運的安全做

10、法和安全工作環(huán)境； 針對已認定的所有風險，制定防范措施； 不斷提高船岸人員的安全管理技能，以及安全環(huán)境保護方面的應急反應能力。編號：yhs01總 則版號：1.0頁碼：3/3生效日期：2009.08.021.2.3 公司安全管理體系保證： 符合強制性規(guī)定及規(guī)則 充分考慮國際海事組織、主管機關(guān)、船級社和海運行業(yè)組織所建議的適用的規(guī)則、指南和標準。 1.3 適用范圍公司安全管理體系相關(guān)的部門、船舶及人員。 1.4 公司建立、實施并保持具有以下功能要求的安全管理體系： 安全和環(huán)境保護方針； 保證船舶的安全和防污染操作符合有關(guān)規(guī)定和標準的工作程序和須知。 船岸人員的職責權(quán)限和相互間的聯(lián)系渠道； 事故和不

11、符合規(guī)定情況的報告程序； 對緊急情況的應急準備和處理程序； 內(nèi)部審核，有效性評價和管理復查程序。編號：yhs02安全和環(huán)境保護方針版號：1.0頁碼：1/1生效日期：2009.08.02 2. 安全和環(huán)境保護方針本公司按照ism規(guī)則制定公司安全和環(huán)境保護方針，全體公司人員要認真學習，深刻理解，并盡職盡責，按照sms文件規(guī)定切實搞好安全管理和防污染各項活動，確保安全和環(huán)境保護方針得以貫徹執(zhí)行。 2.1 方針： 保證安全、保護環(huán)境、保障健康、誠信優(yōu)質(zhì)。 2.2 目標： 提供船舶營運的安全做法和安全工作環(huán)境； 針對已認定的各種風險，制訂防范措施； 不斷提高船、岸人員的安全管理技能和環(huán)境保護意識； 對各

12、種緊急情況均有應急準備； 符合強制性規(guī)定和規(guī)則，對國際海事組織、主管機關(guān)、船級社和海運行業(yè)組織所建議的適用性規(guī)則、指南和標準予以充分考慮； 保證水上交通安全，防止人員傷亡，杜絕重大惡性責任事故，控制大事故，減少一般事故和小事故；避免對水域環(huán)境造成危害以及對財產(chǎn)造成損失。 2.3 措施 嚴格執(zhí)行國際、國內(nèi)強制性規(guī)定、規(guī)則和對適用的指南、標準予以充分考慮； 建立、實施、保持和不斷完善公司sms； 激勵和培訓全體人員熟悉sms，執(zhí)行公司安全和環(huán)境保護方針實現(xiàn)目標； 不斷提高全體人員的安全和環(huán)境意識、應急知識和安全管理技能； 規(guī)定體系內(nèi)所有人員責任、權(quán)力和相互關(guān)系，嚴格按sms文件規(guī)定從事安全和防污染

13、管理和操作； 建立sms監(jiān)控，著力落實各項監(jiān)控措施； 確保向本公司船舶提供足夠的資源和岸基支持。 總經(jīng)理2009年8月02 日編號：yhs03公司的責任和權(quán)力版號：1.0頁碼：1/1生效日期：2009.08.02 3. 公司的責任和權(quán)力3.1 公司與營運船舶的關(guān)系 3.1.1 公司與自有營運船舶的關(guān)系。公司是自有營運船舶的所有人，對船舶安全營運和防污染負全責。3.1.2 公司與委托管理船舶的關(guān)系 (1) 公司接受其它公司委托管理船舶期間，負責其船舶的安全營運和防污染管理。公司與委托人（船舶所有人）簽訂符合下列規(guī)定的“船舶管理協(xié)議”： 當安全與防污染同生產(chǎn)、經(jīng)營、效益發(fā)生矛盾時，應當堅持安全第一

14、和保護環(huán)境優(yōu)先的原則； 本規(guī)定所有有關(guān)安全與防污染的責任和義務由受托方獨立承擔； 在不妨礙船長履行其職責并獨立行使其權(quán)力的前提下，受托方對處理涉及安全與防污染的事務具有最終決定權(quán)； 委托方應當向受托方提供足夠的資源，確保受托方有效開展船舶安全與防污染管理工作； 委托方船舶的船員配備和調(diào)動、船舶及設備維護、應急反應等方面應當服從受托方的指令；（2） 公司要求委托人（船舶所有人）向主管機關(guān)報告本公司的全稱和詳細情況；本公司向主管機關(guān)報告委托人的全稱和詳細情況；并負責申請所受委托船舶安全管理體系的認證。 3.2 公司已制定岸基人員安全管理職責（yhx030002）和船員職務職責（yhx030003）

15、，對管理、執(zhí)行以及審核監(jiān)控安全和防止污染工作的所有人員，已明確并用文件形式規(guī)定了職責、權(quán)力和相互關(guān)系。3.3 為保證指定人員能夠履行其職責，公司承諾提供足夠的資源和岸上支持。 3.4 公司sms機構(gòu)設置及相互關(guān)系，已簡要地表示在附表一中。 3.5 附表 附表一 安全管理組織結(jié)構(gòu)圖 3.6 相關(guān)文件 岸基人員安全管理職責（yhx030002） 船員職務職責（yhx030003）附表一 生效日期：2009.08.02安全管理組織結(jié)構(gòu)圖總經(jīng)理 指定人員 海務部機務部船員部體系辦公室船舶 實線 管理關(guān)系線 虛線 監(jiān)控線編號：yhs04指定人員版號：1.0頁碼：1/1生效日期：2009.08.024.

16、指定人員4.1 公司任命陳漢德同志為指定人員，以直接同最高管理層聯(lián)系，提供公司與船舶的聯(lián)系渠道。并保證提供足夠的資源和岸基支持，以便其有效地履行職責。4.2 職責4.2.1 按ism規(guī)則要求，協(xié)助總經(jīng)理建立、實施和保持公司sms。4.2.2 負責對岸基各崗位及各船的安全和防污染工作進行監(jiān)控。4.2.3 確保按需要向船舶提供足夠的資源和岸基的支持。4.2.4 提供公司與船舶間的聯(lián)系渠道暢通。4.2.5 負責對不符合規(guī)定情況的評審及監(jiān)控不符合規(guī)定情況、事故、險情糾正措施的實施。4.2.6 做好對船舶隨訪工作，及時報告sms運行情況和存在問題。4.2.7 負責sms文件的審核和廢止文件銷毀的審批。4

17、.2.8 組織公司內(nèi)審、有效性評價和協(xié)助總經(jīng)理做好管理復查。4.2.9 負責就sms外審事宜與外部聯(lián)絡。4.3 權(quán)限4.3.1 有權(quán)直接同總經(jīng)理聯(lián)系并獨立報告sms運行中存在缺陷。4.3.2 有權(quán)在一定情況下向船舶直接提供資源和岸基支持。4.3.3 有權(quán)檢查監(jiān)控sms各崗位安全和防污染管理活動。4.3.4 確定內(nèi)部審核組長。4.4 附件 附件一 任命書4.5 相關(guān)文件 指定人員隨訪規(guī)定（yhx040001）附件一任 命 書根據(jù)ism規(guī)則第四章指定人員要求，我任命陳漢德同志為浙江永航海運有限公司指定人員。負責對岸基各崗位及各船安全和防污染工作進行監(jiān)控，履行公司安全管理手冊4.2規(guī)定的職責和4.3

18、規(guī)定的權(quán)限。為確保指定人員有效地履行其職責，公司保證提供足夠的資源和岸基支持，在一定情況下有權(quán)直接對船舶提供資源和岸基支持。 總經(jīng)理2009年 8月02日指定人員聯(lián)系資料：姓名：陳漢德地址：舟山普陀東港海洲路128號外灘嘉園16幢902室電話手機傳真：05803696318 郵編：316100 編號：yhs05船長的責任和權(quán)力版號：1.0頁碼：1/1生效日期：2009.08.025. 船長的責任和權(quán)力公司在船員職務職責中船長管理船舶和操縱船舶的責任作出了規(guī)定。為確保公司安全和環(huán)境保護方針得以在船上有效貫徹和執(zhí)行，公司對船長安全管理體系運行方

19、面的責任和權(quán)力作出下述規(guī)定：5.1 船長的責任5.1.1 執(zhí)行公司安全和環(huán)境保護方針，確保sms在船上正常、有效運行；5.1.2 通過教育、培訓、考核和獎罰的辦法，激勵船員遵守安全和環(huán)境保護方針；5.1.3 以簡明方式發(fā)布相應的命令和指令，監(jiān)督船員正確履行其職責；5.1.4 履行sms在船上運行監(jiān)控職責，核查具體要求的遵守情況；5.1.5 按船長sms復查程序（yhc0501）規(guī)定，復查sms，并向岸上管理部門報告其存在缺陷。5.2 船長的權(quán)力5.2.1 為使船長能夠承擔其在sms運行中的責任，公司總經(jīng)理發(fā)布了 “船長絕對權(quán)力的聲明”（附件一），授予船長在安全和防污染 方面具有絕對權(quán)力。5.2

20、.2 船長有權(quán)通過有關(guān)責任部門或指定人員要求公司給予資源和岸基支持。5.2.3 船長從船員以及船舶安全和海洋環(huán)境的最高利益出發(fā)，根據(jù)其專業(yè)的判斷采取任何必要行動，其行動不受其他任何人的約束。 5.3 相關(guān)文件 船長sms復查程序（yhc0501） 船員職務職責（yhx030003） 5.4 附件一 船長絕對權(quán)力的聲明附件一 生效日期：2009.08.02船長絕對權(quán)力的聲明為使船長能夠承擔sms運行中的責任，公司根據(jù)imoa433（1）號（關(guān)于船長在海上安全和海洋環(huán)境保護方面決定）及ism規(guī)則的要求，授權(quán)本公司船長具有絕對的權(quán)力：u 保證船長必要時取得公司的協(xié)助和在安全和防污染方面的絕對權(quán)力。u

21、 從船員以及船舶安全和海洋環(huán)境的最高利益出發(fā)，船長根據(jù)其專業(yè)的判斷采取任何必要的行動。u 船長任何時候要求公司給予資源和岸基支持。u 船長根據(jù)專業(yè)判斷作出的有關(guān)船舶安全和防污染事務的必要決定，不受船東、租船人和其他任何人的約束。u 船長應受到國內(nèi)法規(guī)、勞動合同中適當規(guī)定的保護，使其不因執(zhí)行其專業(yè)決定而遭到公司或其他人的不公正待遇。 總經(jīng)理 2009.08.02編號：yhs06資源和人員版號：1.0頁碼：1/2生效日期：2009.08.02 6. 資源和人員6.1 船長6.1.1 公司制定了船長任職資格保證程序（yhc0601），對聘用船長、現(xiàn)任船長的適任條件、考核標準、考核方法、適任資格審定等

22、作出了規(guī)定，以便確保船長具有適當?shù)闹笓]資格。6.1.2 公司在船長任職資格保證程序中，對船長國際、國內(nèi)規(guī)定、規(guī)則及適用性規(guī)則、標準和指南、sms文件的培訓、考核標準、考核方法均作了明確的規(guī)定，保證船長完全熟悉sms。6.1.3 為確保船長在sms運行中有效地履行其職責，公司在船長任職資格保證程序中規(guī)定：公司相關(guān)部門、人員在船長提出人員、技術(shù)、資料、設備、信息等資源要求時，必須給予及時提供和必要的岸基支持。6.2 船員6.2.1 公司制定了船員配備和考核程序（yhc0602），對聘用船員、原有船員持證情況審查、船員適任考核標準、考核方法、任職資格審定等作出了規(guī)定；同時還就船員配備、保證船員健康措

23、施也作了相應的規(guī)定，以便為每艘船舶提供合格、持證、健康的船員。6.3 熟悉職責6.3.1 公司制定了新聘轉(zhuǎn)崗人員熟悉職責程序（yhc0603），對船岸新聘轉(zhuǎn)崗人員熟悉職責的內(nèi)容、考核標準、考核方法、熟悉程度審定作了規(guī)定，保證涉及安全和環(huán)境保護工作的新聘轉(zhuǎn)崗人員適當熟悉職責、工作環(huán)境、執(zhí)行的程度和須知；凡需在開航前發(fā)出的重要指令，應當標明并以文件形式下達。6.4 規(guī)則理解6.4.1 公司在sms文件控制程序（yhc1101）中對國際、國內(nèi)有關(guān)規(guī)則、規(guī)定和指南的收集、評審、管理和文件作廢處理等作出了規(guī)定，為岸基和船舶提供最新有效的規(guī)則、規(guī)定和指南；并在sms培訓程序（yhc0604）、船長任職資格

24、保證程序（yhc0601）船員配備和考核程序（yhc0602）和新聘轉(zhuǎn)崗人員熟悉職責程序（yhc0603） 中，對規(guī)則、規(guī)定和指南的培訓學習、考核等作出了相應的規(guī)定，以保證編號：yhs06資源和人員版號：1.0頁碼：2/2生效日期：2009.08.02sms有關(guān)的所有人員充分理解規(guī)則、規(guī)定和指南。6.5 人員培訓6.5.1 公司制定了sms培訓程序（yhc0604），標明支持sms可能需求的任何培訓，并保證向所有相關(guān)人員提供這種培訓；程序同時還對培訓需求的收集、評審、年度培訓計劃的制定、培訓效果的評估和考核作出了規(guī)定，以適應sms運行中某種需求。6.6 信息交流6.6.1 公司制定了sms信息

25、傳遞程序（yhc0605），規(guī)定公司與船舶之間以中文為書面工作語言，確保船上人員獲得sms有關(guān)信息。6.7 有效交流6.7.1 公司在sms信息傳遞程序中規(guī)定：船員之間以漢語普通話為交流語言；對外交流以英語為交流語言，確保船上人員履行其涉及安全和防污染職責時能有效交流。6.8 相關(guān)文件船長任職資格保證程序（yhc0601） 船員配備和考核程序（yhc0602）新聘轉(zhuǎn)崗人員熟悉職責程序（yhc0603） sms培訓程序（yhc0604）sms信息傳遞程序（yhc0605） sms文件控制程序（yhc1101）編號：yhs07船上操作方案制定版號：1.0頁碼：1/1生效日期：2009.08.027

26、.1 公司根據(jù)所管理的船舶營運特點及航線，標明了船上關(guān)鍵性操作，并制定了船上關(guān)鍵性操作方案和須知的制定程序（ydc0701）。規(guī)定船上關(guān)鍵性操作方案和須知（包括檢查清單。下同）的制定，應結(jié)合公司所管船舶的特點和航運界認定可能遇到的風險；符合公約、法定規(guī)則和適用性標準、指南，由適任人員負責編寫，指定人員審核，總經(jīng)理批準，以確保操作方案和須知的適用性、有效性和可靠性。7.2 公司在已制定的船上關(guān)鍵性操作方案和須知制定程序（ydc0701）中對編寫、執(zhí)行船上關(guān)鍵性操作方案和須知的適任條件作出了規(guī)定。船長、部門長和岸基相關(guān)部門按規(guī)定對船上關(guān)鍵性操作方案和須知執(zhí)行情況進行監(jiān)督和檢查，確保船舶安全營運和防

27、止污染海洋環(huán)境。7.3 公司將根據(jù)船種的變化；船舶設備和設施發(fā)生重犬變化；航線、航區(qū)、載運的貨物發(fā)生較大變化的情況，不斷標明新船上關(guān)鍵性操作，并按照船上關(guān)鍵性操作方案和須知的制定程序（ydc0701）和sms文件控制程序（ydc1101）相關(guān)規(guī)定，制定、修改相應的操作方案和須知（包括檢查清單）。7.4 相關(guān)文件船上關(guān)鍵性操作方案和須知的制定程序（ydc0701）sms文件控制程序（ydc1101） 編號：yhs08應急準備版號：1.0頁碼：1/1生效日期：2009.08.028 應急準備8.1 公司制定緊急情況的標明、闡述和反應程序（yhc0801），標明和闡述了船舶可能出現(xiàn)的緊急情況，針對船

28、舶出現(xiàn)某種緊急情況，船岸都要按船岸應急反應計劃（yhx080101）采取應急措施和應急行動，以達到最大限度地減少人員傷亡和對水域環(huán)境造成危害。8.2 公司在應急訓練和演習程序（yhc0802）中規(guī)定，對已標明的各種緊急情況，船岸都要制定應急訓練和演習計劃，并按規(guī)定定期進行訓練和演習，保證船岸在船舶面臨緊急情況時，能作出迅速有效的反應。8.3 公司在緊急情況標明、闡述和反應程序中，對船舶發(fā)生緊急情況時，岸基24小時不間斷守值，應急聯(lián)絡，通訊渠道的保持和暢通，應急資源和人員的配置，應急反應計劃的啟動等均作出了規(guī)定，以確保公司岸基在船舶發(fā)生緊急情況時，作出有效的反應和向船舶提供足夠的資源和岸基支持。

29、8.4 相關(guān)文件緊急情況的標明、闡述和反應程序（yhc0801）應急訓練和演習程序（yhc0802）船岸應急反應計劃（yhx080101）編號：yhs09不符合規(guī)定情況、事故和險情的報告和分析版號：1.0頁碼：1/1生效日期：2009.08.029 不符合規(guī)定情況、事故和險情的報告和分析9.1 公司已制定了不符合規(guī)定情況、事故和險情的報告和分析及實施糾正措施的程序（yhc0901），規(guī)定岸基和船舶對發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況，按程序報告指定人員，并由相關(guān)部門進行調(diào)查和分析，制定和落實糾正措施。9.2 在不符合規(guī)定情況、事故和險情的報告和分析及實施糾正措施的程序（yhc0901）中規(guī)定，當船舶發(fā)生事故

30、或險情時，應在事故得到控制，險情避免后，船上組織相關(guān)人員對已發(fā)生的事故（或險情）進行調(diào)查分析，并按規(guī)定向相關(guān)職能部門報告，由相關(guān)部門組織人員進行調(diào)查和分析，制定糾正措施。9.3 公司在不符合規(guī)定情況、事故和險情的報告和分析及實施糾正措施的程序中，還就糾正措施的實施、驗證、效果確認等作出了明確的規(guī)定，以保證不符合規(guī)定情況、事故和險情的糾正措施得以落實，從根本上提高和改進安全和防污染管理工作。9.4 相關(guān)文件不符合規(guī)定情況、事故和險情的報告和分析及實施糾正措施的程序（yhc0901）編號：yhs10船舶和設備維護版號：1.0頁碼：1/2生效日期：2009.08.0210 船舶和設備的維護10.1

31、公司制定了船舶維護程序（yhc1001），對船舶和設備的維護方式和方法提出了具體的措施，保證船舶和設備按照國際、國內(nèi)有關(guān)規(guī)定、規(guī)則和標準及公司制定的附加要求進行維護，使船舶和設備處于良好的適航適貨狀態(tài)。10.2 為使船舶和設備的技術(shù)狀態(tài)滿足法定規(guī)則和建議標準，公司在船舶維護程序中規(guī)定：按照適當?shù)拈g隔期進行檢查：公司岸基按照登輪檢查須知（yhx070140）規(guī)定每隔6個月對船舶和設備維護、保養(yǎng)情況進行檢查；船長、部門長每3個月對船舶和設備維護、保養(yǎng)情況實施監(jiān)督檢查；設備維護檢查負責人每月對船舶設備維護、保養(yǎng)情況進行自查，以保證船舶和設備持續(xù)正常地發(fā)揮應有效能。對日常檢查和維護中發(fā)現(xiàn)的設備缺陷或故

32、障及不符合規(guī)定情況，按有關(guān)規(guī)定進行報告（至公司），并在報告中附可能原因。對船舶設備存在的缺陷或故障，采取措施予以消除；對任何不符合規(guī)定情況應制定并采取適當?shù)募m正措施。當船上不具備適當?shù)馁Y源和材料難以消除設備缺陷或故障和難以完成不符合規(guī)定情況糾正措施時，岸基應向船長提供所要求的一切必要支持。對上述活動（包括船檢機構(gòu)要求的法定檢驗報告和證書）進行記錄，并予以保存。10.3 公司制定了關(guān)鍵設備和技術(shù)系統(tǒng)的標明和檢測程序（yhc1002），對船上那些會因突發(fā)性運行故障而導致險情的設備和技術(shù)系統(tǒng)進行了標明，同時規(guī)定船上適任人員按照甲板部維護、保養(yǎng)、檢查周期及分工表、輪機部維護、保養(yǎng)、檢查周期及分工表規(guī)定

33、對這些設備和系統(tǒng)（包括備用裝置和非連續(xù)使用的技術(shù)系統(tǒng)）進行定期檢測，以提高這些設備和系統(tǒng)的可靠性。10.4 公司已制定了船舶和設備維護、保養(yǎng)、檢查制度（yhx100101），ism規(guī)則10.2、10.3規(guī)定對船舶和設備的維護、保養(yǎng)、檢查、及對關(guān)鍵設備和技術(shù)系統(tǒng)的定期檢測工作已納入船舶的日常維護活動。編號：yhs10船舶和設備維護版號：1.0頁碼：2 /2生效日期：2009.08.0210.5 船上備件、物料管理按船舶備件和物料供應管理規(guī)定（yhx100117）執(zhí)行。10.6 相關(guān)文件船舶維護程序（yhc1001）關(guān)鍵設備和技術(shù)系統(tǒng)的標明和檢測程序（yhc1002）不符合規(guī)定情況、事故和險情的報

34、告和分析及實施糾正措施的程序（yhc0901）船舶和設備維護、保養(yǎng)、檢查制度（yhx100101）登輪檢查須知（yhx070140）船舶備件和物料供應管理規(guī)定（yhx100117）編號：yhs11文 件版號：1.0頁碼：1/1生效日期：2009.08.0211. 文件11.1 公司制定了sms文件控制程序（yhc1101），保證所有與sms有關(guān)的文件和資料得到控制。11.2 公司保證：11.2.1 sms相關(guān)人員、部（室）和船舶均能及時獲得有效文件；11.2.2 sms文件和資料發(fā)布前由授權(quán)人員審核和總經(jīng)理批準；11.2.3 更改后文件的審核和批準按原文的審核和批準程序進行；11.2.4 被廢

35、止的文件應得到及時清除。11.3 文件控制11.3.1 公司在sms文件控制程序（yhc1101）中對內(nèi)部文件的編寫、審核、批準、發(fā)放、保存、廢除等活動和外來文件的收集、評審、確認、配備和使用有效版本等都作了明確的規(guī)定，以確保與sms有關(guān)的所有文件和資料得到有效控制。11.3.2 sms相關(guān)人員、部（室）按sms文件控制程序規(guī)定，已配與本部門有關(guān)sms文件和資料，程序要求各崗位負責人負責本崗位sms文件的控制；公司指定體系辦主任負責sms文件的管理。11.3.3 按照sms文件控制程序（yhc1101）規(guī)定，公司為每艘船舶配備與之有關(guān)的全部sms文件，船長對本船sms文件保管負總責，大副、輪機

36、長對自己保管的sms文件負責，以確保sms文件在船上得到有效控制。11.4 相關(guān)文件 sms文件控制程序（yhc1101）編號：yhs12公司審核、復查和評價版號：1.0頁碼：1/1生效日期：2009.08.02 12. 公司審核、復查和評價12.1 內(nèi)部審核12.1.1 公司制定了sms內(nèi)部審核程序（yhc1201），公司保證有計劃定期組織內(nèi)部審核，內(nèi)部審核的次數(shù)取決于sms運行的實際需要，但每年不少于一次。以驗證公司安全和防污染管理工作的具體行為活動與sms文件規(guī)定的符合性、有效性。12.1.2指定人員負責組織內(nèi)部審核；公司任命內(nèi)部審核員，指定人員指定審核組長。12.1.3體系辦主任負責內(nèi)

37、部審核計劃的制定與報批。12.1.4執(zhí)行內(nèi)部審核的人員應由不從屬于被審部門的人員擔任。12.1.5負有責任的人員對內(nèi)部審核所發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況和缺陷都應針對其產(chǎn)生原因采取糾正措施。指定人員指派審核員對糾正措施的實施情況進行驗證，直到落實解決為止。12.1.6根據(jù)內(nèi)部審核結(jié)果制定的“內(nèi)部審核報告”下發(fā)告之有關(guān)部門和所有負責任的人員。12.2 sms有效性評價12.2.1公司制定了sms有效性評價程序（yhc1202），由指定人員定期組織公司的sms有效性評價，以確定公司sms運行是否有效。sms有效性評價每年進行一次，視sms運行情況可增加評價頻次。根據(jù)有效性評價結(jié)果編制的“sms有效性評價報告”和形成的書面建議，下發(fā)告之有關(guān)部門和所有負責任的人員。有效性評價會議決定采取重要糾正措施，相關(guān)部門船舶或負有責任人員要及時分析原因，制定糾正措施，按規(guī)定期限實施糾正；指定人員安排相關(guān)部（室）去進行檢查和驗證。12.3 管理復查12.3.1 根據(jù)sms有效性評價結(jié)果或內(nèi)、外部條件的變化及船長sms 編號：yhs1