政府經(jīng)濟(jì)學(xué)-第五章 政府管制的理論與行為

1、第第5 5章章 政府管制的理論基礎(chǔ)與行為政府管制的理論基礎(chǔ)與行為 u壟斷理論壟斷理論 u信息不對稱理論信息不對稱理論 u政府管制俘虜理論政府管制俘虜理論 u經(jīng)濟(jì)性管制經(jīng)濟(jì)性管制 u社會性管制社會性管制 u中國政府管制的趨勢中國政府管制的趨勢 第一節(jié)第一節(jié) 壟斷理論壟斷理論 1. 1.壟斷壟斷 壟斷是指在市場交易中，少數(shù)當(dāng)事人或經(jīng)濟(jì)組織 憑借自身的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢或超經(jīng)濟(jì)勢力，對商品生產(chǎn)、 價格、數(shù)量及市場供求狀態(tài)實行排他性控制，以 謀取長期穩(wěn)定的超額利潤的經(jīng)濟(jì)行為。 2. 壟斷的形式：壟斷的形式： 自然壟斷：自然壟斷是規(guī)模經(jīng)濟(jì)造成的一種狀況。自然壟斷：自然壟斷是規(guī)模經(jīng)濟(jì)造成的一種狀況。 行為壟斷行為壟

2、斷：多存在于寡頭壟斷市場，指少數(shù)幾家廠 商控制整個市場產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售。 法定壟斷：法定壟斷：法定壟斷是指由于國家權(quán)力或通過專門法定壟斷是指由于國家權(quán)力或通過專門 的法律規(guī)定而形成的壟斷。的法律規(guī)定而形成的壟斷。 3. 壟斷的效率損失壟斷的效率損失 P MC MR Q O H G E F D Q1 P1 Q* P* 4. 政府對壟斷的干預(yù)政府對壟斷的干預(yù) (1)(1)制定和實施反壟斷法制定和實施反壟斷法 (2)(2)對企業(yè)的管制對企業(yè)的管制 政府對企業(yè)的管制是出于保護(hù)消費者的考慮，通 過制定法規(guī)來控制壟斷力量的可能濫用。 5. 自然壟斷的范圍和政府管制自然壟斷的范圍和政府管制 為了實現(xiàn)社會福利

3、最大化，政府一般對自然壟斷 行業(yè)實行管制。實施管制的目標(biāo)至少有兩個：一 是維護(hù)大規(guī)模生產(chǎn)優(yōu)勢，即保護(hù)壟斷；二是規(guī)范 壟斷企業(yè)的行為，防止其收取壟斷高價，損害消 費者利益。 20世紀(jì)80年代以前，主要工業(yè)化國家的自然壟斷 行業(yè)由國家投資經(jīng)營的占絕大多數(shù)。80年代以來， 政府紛紛對自然壟斷行業(yè)進(jìn)行了一系列改革，集 中體現(xiàn)于三個方面：放松管制、非國有化和引入 競爭機制。 第二節(jié)第二節(jié) 信息不對稱理論信息不對稱理論 1.1.信息不對稱的含義與后果信息不對稱的含義與后果 信息不對稱是指市場交易的各方所擁有的信息不 對等，買賣雙方所掌握的商品或服務(wù)的價格、質(zhì) 量等信息不相同或不均勻。 由于信息不對稱帶來的

4、市場失靈信息不對稱帶來的市場失靈主要表現(xiàn)逆向選逆向選 擇和道德風(fēng)險擇和道德風(fēng)險。當(dāng)存在逆向選擇和道德風(fēng)險時， 市場可能會給出錯誤信號，破壞激勵機制，甚至 會出現(xiàn)市場萎縮，所以需要政府進(jìn)入市場。 2.2.緩解信息不對稱的途徑緩解信息不對稱的途徑 （1 1）利用市場機制）利用市場機制 在交易者之間加強信息溝通。在一般產(chǎn)品市場上，許 多擁有高質(zhì)量產(chǎn)品的賣主往往通過廣告、提供產(chǎn)品 “三包”、建立信譽等方式進(jìn)行信息傳遞。 （2 2）政府管制）政府管制 政府可以運用其公共權(quán)力，整治虛假廣告，打擊 假冒偽劣產(chǎn)品，強制生產(chǎn)經(jīng)營者落實產(chǎn)品擔(dān)保承 諾等，或者制定行政法規(guī)，強制生產(chǎn)經(jīng)營者向市 場提供真實的、比較全面

5、的信息，或者政府直接 提供信息，如通過產(chǎn)品質(zhì)量檢查、市場調(diào)查等方 式收集有關(guān)信息并公之于眾。 第三節(jié)第三節(jié) 政府管制俘虜理論政府管制俘虜理論 一、傳統(tǒng)的政府管制理論一、傳統(tǒng)的政府管制理論公共利益理論公共利益理論 公共利益理論認(rèn)為，政府管制是對市場失靈的回應(yīng)， 在市場失靈的領(lǐng)域由政府對微觀經(jīng)濟(jì)主體的行為進(jìn) 行直接干預(yù)，目的是提高資源配置效率和增進(jìn)社會 福利。管制者專一地追求這一目標(biāo)，并且能夠代表 公眾對市場作出理性計算，管制過程符合帕累托最 優(yōu)原則。 二、政府管制俘虜理論二、政府管制俘虜理論 實踐中，被管制行業(yè)中的企業(yè)支持管制，有時甚 至主動尋求這種管制，某種形式的政府管制在很 大程度上是為了豎

6、起防止競爭的進(jìn)入壁壘，被用 來阻止競爭。60年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)普遍認(rèn)為管制有利 于生產(chǎn)者，因為政府所采取的管制政策往往能提 高行業(yè)利潤，由此催生出政府管制俘虜理論。 喬治施蒂格勒提出政府管制俘虜理論。 假設(shè)條件：第一，政府的基本資源是權(quán)力，各 個利益集團(tuán)通過說服政府使用其權(quán)力為本利益 集團(tuán)服務(wù)，以提高自己的福利；第二，規(guī)制者 也是經(jīng)濟(jì)人，能理性地選擇使自身效用最大化 的行動；第三，政府管制是適應(yīng)利益集團(tuán)實現(xiàn) 收入最大化的產(chǎn)物。 在施蒂格勒之后，有關(guān)的研究表明： l產(chǎn)生管制的領(lǐng)域一般與市場失靈有關(guān)。 l政府管制者通常會被受管制企業(yè)所“俘虜”。 被 管制企業(yè)會利用多種手段去尋租，使政府管制者能 夠分享壟

7、斷利潤。 l政府管制者被“俘虜”的原因。 l盡管存在政府管制者被俘虜?shù)膯栴}，政府管制在 經(jīng)濟(jì)上還是有效的。 l管制易于使組織得更好的利益集團(tuán)受益。 政府管制俘虜理論試圖證明，政府管制已經(jīng)成為 企業(yè)追求壟斷利潤的一種手段，而不是像公共利 益理論分析的那樣為公共利益服務(wù)。它可以解釋 一些管制政策有利于被管制產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)象，但是對 于旨在保護(hù)消費者的產(chǎn)品安全管制或者旨在改善 環(huán)境的某些管制，則不能作出合理的解釋。 第四節(jié)第四節(jié) 經(jīng)濟(jì)性管制與社會性管制經(jīng)濟(jì)性管制與社會性管制 一、經(jīng)濟(jì)性管制的定義與領(lǐng)域一、經(jīng)濟(jì)性管制的定義與領(lǐng)域 經(jīng)濟(jì)性管制是指在自然壟斷和存在信息偏差的 領(lǐng)域，主要為了防止發(fā)生資源配置低效率

8、和確 保利用者的公平利用，政府機關(guān)用法律權(quán)限， 通過許可和認(rèn)可等手段，對企業(yè)的進(jìn)入和退出、 價格、服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量、投資、財務(wù)會計等 有關(guān)行為加以管制。 經(jīng)濟(jì)性管制的領(lǐng)域主要包括自然壟斷領(lǐng)域和存在經(jīng)濟(jì)性管制的領(lǐng)域主要包括自然壟斷領(lǐng)域和存在 信息不對稱信息不對稱( (信息偏差信息偏差) )的領(lǐng)域。自然壟斷的基本的領(lǐng)域。自然壟斷的基本 特征在于其成本弱增性，具有顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、特征在于其成本弱增性，具有顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、 范圍經(jīng)濟(jì)、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)性和資源稀缺性，其典型產(chǎn)范圍經(jīng)濟(jì)、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)性和資源稀缺性，其典型產(chǎn) 業(yè)包括有線通信、電力、鐵路運輸、自來水和煤業(yè)包括有線通信、電力、鐵路運輸、自來水和煤 氣供應(yīng)等

9、產(chǎn)業(yè)。氣供應(yīng)等產(chǎn)業(yè)。 二、經(jīng)濟(jì)性管制的內(nèi)容二、經(jīng)濟(jì)性管制的內(nèi)容 經(jīng)濟(jì)性經(jīng)濟(jì)性 管制管制 價格管制 投資管制質(zhì)量管制 進(jìn)入和退出市場管制 三、社會性管制的定義與內(nèi)容三、社會性管制的定義與內(nèi)容 u社會性管制社會性管制是以保障勞動者和消費者的安全、健 康、衛(wèi)生，保護(hù)環(huán)境，防止災(zāi)害為目的，對產(chǎn)品和 服務(wù)的質(zhì)量和伴隨著為達(dá)到這些目的而制定一定的 標(biāo)準(zhǔn)，并禁止、限定特定行為的管制。 社會性管制的內(nèi)容社會性管制的內(nèi)容 社會性社會性 管制管制 對環(huán)境污染的管制 對產(chǎn)品質(zhì)量的管制對衛(wèi)生健康的管制 對工作場所安全的管制 一、中國政府管制行為的現(xiàn)狀一、中國政府管制行為的現(xiàn)狀 第五節(jié)第五節(jié) 中國政府管制的趨勢及政策思

10、路中國政府管制的趨勢及政策思路 1. 1. 過度管制過度管制 過度管制指的是政府管制的“越位”和“錯位”， 管了“不該管、管不好、管不了”的事。 2. 2. 管制不足管制不足 政府管制的不足主要表現(xiàn)為社會性管制的“缺位” 和“不到位”。當(dāng)前政府公共服務(wù)社會管理職能的 缺位主要表現(xiàn)為公共服務(wù)的供給不足。 二、二、 中國放松經(jīng)濟(jì)性管制的趨勢及政策思路中國放松經(jīng)濟(jì)性管制的趨勢及政策思路 1. 法律制度是政府管制的基本準(zhǔn)則 2. 政企分離是規(guī)范政府管制的前提 3. 有效競爭是政府管制的政策取向 4. 經(jīng)濟(jì)原理是政府制定管制價格的基礎(chǔ) 三、中國加強社會性管制的趨勢及政策思路三、中國加強社會性管制的趨勢及政策思路 1. 完善社會性管制的法律體系，增強法律的 有效性 2. 設(shè)立具有相對獨立性的社會性管制機構(gòu)， 加強對