某基金投委會議事規(guī)則定稿

1、xxx投資管理（北京）有限公司投資決策委員會議事規(guī)則2009年11月投資管理（北京）有限公司投資決策委員會議事規(guī)則第一章 總則1.01 為安全有效地管理投資管理（北京）有限公司（以下簡稱“管理人”）受托管理的ggdd創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡稱“基金”）的基金資產(chǎn)，合理謹慎地作出投資決策，確?；鸬耐顿Y目標、原則和策略得以執(zhí)行和實現(xiàn)，根據(jù)法律法規(guī)、基金和管理人簽署的基金資產(chǎn)委托管理協(xié)議（以下簡稱“委托管理協(xié)議”）以及基金的公司章程（“基金章程”）的規(guī)定，制定本規(guī)則。1.02 管理人設(shè)立投資決策委員會（以下簡稱“投委會”），作為管理人審議和決定基金的投資項目（以下簡稱“投資項目”）的機構(gòu)。1.03

2、 投委會在行使職權(quán)時應當遵守法律法規(guī)、基金章程、委托管理協(xié)議和本規(guī)則（以下合稱“委托管理文件”）的相關(guān)規(guī)定。1.04 在個人利益與基金利益發(fā)生沖突時，投委會的委員應當主動申報利益，并以保證和增進基金及其投資者的最大利益為原則行事。1.05 本規(guī)則對投委會的委員、觀察員以及其他參與投資項目決策的人員具有約束力。第二章 投委會的組成2.01 投委會由四(4)名委員組成，其中設(shè)主席一(1)名。2.02 投委會三名委員由中國gg控股有限公司委派的專業(yè)人士擔任，一名委員由wxgt投資集團有限公司委派的專業(yè)人士擔任。主席由中國gg控股有限公司【 】擔任。2.03 投委會設(shè)一(1)名秘書，由主席指定。秘書協(xié)

3、助主席處理投委會日常事務工作，包括但不限于對外聯(lián)絡、會議籌備、發(fā)布和接受信息、擔任會議記錄人、制作和保管會議文件和其它文件資料。第三章 審議和決定程序3.01 投委會會議（以下簡稱“會議”）由主席召集和主持。3.02 在收到管理人項目評審委員會提交的與審議投資項目相關(guān)的文件資料后五(5)日（如該日為非工作日，則順延至隨后的工作日，下同）內(nèi)，主席應當召集會議進行審議。3.03 主席應當提前三(3)日責成秘書向全體委員送達書面通知，告知會議召開的時間、地點和擬審議的投資項目，同時附帶相關(guān)的文件資料。3.04 三分之二(包括三分之二)以上委員出席時，會議方可召開，但在主席缺席的情況下不得召開會議。3

4、.05 會議可以通過現(xiàn)場會議、電話、視頻方式舉行，也可以不召開會議而以傳簽方式作出書面決議。3.06 每名委員有一(1)票表決權(quán)。除委員以外的其他出席會議的人員無表決權(quán)。3.07 投委會審議和決定基金的投資項目，應當經(jīng)全體委員一致通過。3.08 委員與投資項目存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的，應當遵守和執(zhí)行第四章的規(guī)定。3.09 秘書負責起草和完成會議紀要。3.10 會議紀要應當記載以下內(nèi)容：（1） 出席會議人員發(fā)表的主要意見；（2） 委員表決結(jié)果；（3） 會議作出的決定。出席會議人員有權(quán)要求在會議紀要中記載自己的意見。3.11 出席會議的委員應當在會議紀要上簽字。主席在會議結(jié)束后二(2)日內(nèi)責成秘書向每位委員

5、送達會議紀要。第四章 關(guān)聯(lián)關(guān)系4.01在無損第4.02條規(guī)定的一般原則的前提下，委員存在以下任何一種情況 的，即視為與審議的投資項目之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系：（1） 委員直接或間接地控制投資項目的目標企業(yè)（以下簡稱“目標企 業(yè)”）；（2） 委員在目標企業(yè)擔任董事或高級管理人員職務；（3） 委員的親屬直接或間接地控制目標企業(yè)；（4） 委員的親屬在目標企業(yè)擔任董事或高級管理人員職務；（5）上述第（1）項至第（4）項所述目標企業(yè)控制的企業(yè)。上述“控制”是指在目標企業(yè)中擁有絕對或相對控股地位，或者能夠決定董事會多數(shù)席位、或在實際上能影響有關(guān)企業(yè)的決策；“親屬”指父母、配偶、兄弟姐妹、年滿18周歲的子女；配偶的

6、父母、子女的配偶、配偶的兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶；“高級管理人員”指總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人或者目標企業(yè)的公司章程或組織性文件或董事會認定的其他高級管理人員。4.02盡管有第4.01條的規(guī)定，委員與審議的投資項目之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，應當根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認定。一般而言，在目標企業(yè)的財務和經(jīng)營決策中，委員有能力予以直接或間接控制或施加重大影響的的方式或途徑、或以任何形式享有經(jīng)濟利益的均應當考慮，包括但不限于股權(quán)關(guān)系、人事關(guān)系、管理關(guān)系及商業(yè)利益關(guān)系。4.03 委員有義務主動核實自己與審議的投資項目之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，并在獲悉存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的情況后立即向投委會作出書面說明，至遲不得晚于對

7、該投資項目投票表決前。4.04 在審議投資項目時，與該投資項目存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的委員可以提出意見、進行詢問和參與討論，但不得參與投票表決。除該委員外的其他委員對投資項目進行投票表決，該委員的投票權(quán)不計入投票權(quán)總數(shù)和投票表決結(jié)果。如果因存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的委員回避的原因?qū)е聲h的召開不符合第4.05 條的規(guī)定，審議的投資項目提交基金董事會審議和決定。4.05 會議記要應當如實記載委員和審議的投資項目存在關(guān)聯(lián)關(guān)系（如有）以及該委員回避表決的情況。第五章 保密5.01 委員以及其他人員對在履行職責過程中所獲悉的有關(guān)投資項目、基金和/或管理人的保密信息，負有保密義務。5.02 保密信息包括尚未向公眾公開的或無法

8、從公開渠道獲取的信息，包括但不限于經(jīng)營和財務狀況、投資計劃、客戶名單、經(jīng)營模式、營銷方案、商業(yè)秘密、技術(shù)訣竅、統(tǒng)計數(shù)據(jù)、項目開發(fā)、商業(yè)活動、產(chǎn)品設(shè)計，不論以書面、口頭、音頻、視頻、電子或任何其他媒介方式表達。5.03 委員以及其他人員不得為履行職責以外的任何其他目的使用或泄露保密信息，在為履行職責使用保密信息時應當僅限于必要而合理的范圍之內(nèi)。5.04 法律法規(guī)、有管轄權(quán)的司法機關(guān)或行政管理機關(guān)要求委員以及其他人員披露保密信息時，該等人員應當立即通知管理人和基金，并與管理人和基金配合采取必要而合法的保密措施。5.05 在保密信息失去保密性質(zhì)前，委員以及其他人員始終負有本章規(guī)定的保密義務。第六章 附則6.0