江蘇省企業(yè)信用（合同）評價工作底稿

1、江蘇省企業(yè)信用（合同）評價工作底稿索引編號標識說明：1、 a表示現(xiàn)場考核前的內(nèi)勤準備階段工作底稿，b表示現(xiàn)場考核階段工作底稿，c表示分析評價階段工作底稿。2、 第一個數(shù)字表示對工作步驟的識別；第二個數(shù)字表示對對工作底稿類別的識別。加括號的是指補充輔助資料。項目流程表 索引編號a1-1資料審核情況 索引編號a2-1企業(yè)信用（合同）管理制度建立情況 索引編號a3-1企業(yè)信用（合同）管理制度執(zhí)行情況 索引編號b1-1信用（合同）履行能力 索引編號b2-1收入性合同履行調(diào)查情況 索引編號b3-1支出性合同履行調(diào)查情況 索引編號b3-2現(xiàn)場考核工作情況匯總 索引編號b4-1履約滿意度調(diào)查情況 索引編號b

2、5-1客戶履約滿意度調(diào)查單 索引編號b5-1（1）供應商履約滿意度調(diào)查單 索引編號b5-1（2）社會信譽核實表 索引編號b6-1企業(yè)信用評價情況匯總 索引編號c1-1 項目流程表 索引編號a1-1 企業(yè)名稱檔案號聯(lián)系人聯(lián)系電話資料受理人企業(yè)申報資料清單 江蘇省企業(yè)信用（合同）評價信息表 企業(yè)信用（合同）管理制度 最近兩個會計年度資產(chǎn)負債表、利潤表 最近兩個會計年度現(xiàn)金流量表 社會信譽有關(guān)證書復印件 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或營業(yè)執(zhí)照的復印件 重合同守信用企業(yè)登記表（新申報企業(yè)需提供）其他資料：初審人員完成時間現(xiàn)場調(diào)查人員完成時間系統(tǒng)錄入人員完成時間審核人員完成時間項目負責人完成時間資料審核情況 索引編

3、號a2-1企業(yè)名稱檔案號基本信息審核情況基本信息未填情況企業(yè)注冊信息與營業(yè)執(zhí)照核對是否一致主營業(yè)務所屬行業(yè)有無疑問所屬行業(yè)信用（合同）管理信息審核情況企業(yè)信用（合同）管理情況未填情況管理人員學歷資質(zhì)信息與證書是否一致是否存在違規(guī)、被認定的無效合同財務數(shù)據(jù)審核情況財務數(shù)據(jù)未填情況財務報表是否符合要求所填財務數(shù)據(jù)與財務報表核對是否一致合同簽訂履約數(shù)據(jù)審核情況合同簽訂履約數(shù)據(jù)未填情況所填數(shù)據(jù)是否符合要求社會信譽審核情況所填榮譽是否屬于評價范疇評價范疇內(nèi)的榮譽是否均附復印件工作人員簽字： 年 月 日 企業(yè)信用（合同）管理制度建立情況 索引編號a3-1 有無信用（合同）管理制度 有 無 一、規(guī)定的管理機

4、構(gòu)、人員崗位責任相關(guān)內(nèi)容規(guī)定信用管理機構(gòu) 明確信用管理分管領導 明確信用管理機構(gòu)職能明確信用管理人員的職責 明確相關(guān)部門崗位職責 無上述規(guī)定 （可多選）二、規(guī)定的客戶風險評價與授信相關(guān)內(nèi)容(住宿餐飲業(yè)、零售業(yè)不需填寫)規(guī)定客戶資信調(diào)查 規(guī)定定期對客戶風險（或信用）評價 根據(jù)客戶調(diào)查和評價結(jié)果實行授信管理 無上述規(guī)定 （可多選）三、規(guī)定的法規(guī)學習及授權(quán)委托管理相關(guān)內(nèi)容規(guī)定相關(guān)人員取得培訓證書 授權(quán)委托管理部門 規(guī)定授權(quán)委托辦理程序 規(guī)定合同章管理部門或人員 合同章用印規(guī)定 合同章刻制、注銷規(guī)定 無上述規(guī)定 （可多選）四、規(guī)定的簽訂前的評審管理相關(guān)內(nèi)容規(guī)定合同評審程序 規(guī)定對合同的審查 規(guī)定對對方

5、的審查 規(guī)定對自身的審查 規(guī)定擔保合同的審查（或規(guī)定不簽訂擔保合同）無上述規(guī)定 （可多選）五、規(guī)定的合同履約控制相關(guān)內(nèi)容規(guī)定登記合同簽訂履行臺帳 規(guī)定對合同履行情況實行跟蹤管理規(guī)定變更、解除的程序和處理辦法 無上述規(guī)定 （可多選）六、規(guī)定的應收賬款與商賬追收管理相關(guān)內(nèi)容(住宿餐飲業(yè)、零售業(yè)不需填寫)規(guī)定對應收賬款作分析 規(guī)定商賬追收管理部門規(guī)定商賬追收辦法 無上述規(guī)定 （可多選）七、規(guī)定的失信責任追究相關(guān)內(nèi)容規(guī)定對方失信應采取的措施 規(guī)定本企業(yè)失信行為的糾正措施 規(guī)定合同糾紛處理辦法 無上述規(guī)定 （可多選）八、規(guī)定的客戶信用檔案建立與管理相關(guān)內(nèi)容規(guī)定合同檔案保管內(nèi)容 規(guī)定客戶信用資料內(nèi)容規(guī)定檔

6、案查閱使用辦法 無上述規(guī)定 （可多選）九、供應商評價管理制度(只需住宿餐飲業(yè)、零售業(yè)填寫)供應商評價管理制度 規(guī)定定期對供應商進行評價規(guī)定對供應商進行調(diào)查 無上述規(guī)定（可多選）工作人員簽字： 年 月 日企業(yè)信用（合同）管理制度執(zhí)行情況 索引編號b1-1 企業(yè)名稱檔案號企業(yè)接待人員一、機構(gòu)人員崗位責任落實情況人員配備專門機構(gòu)專職人員 兼職機構(gòu)專職人員兼職機構(gòu)兼職人員 皆無（本欄只需與評價信息表填寫內(nèi)容核對后抄登）學歷資質(zhì)最高學歷：研究生 本科 大專 中專（高中） 非上述學歷（本欄只需將證明資料復印件與評價信息表填寫內(nèi)容核對后抄登）培訓情況信用（合同）管理專、兼職人員有崗位培訓證書 無證，但有培訓

7、記錄 皆無涉及的復印資料清單： 信用（合同）管理人員崗位培訓證書、信用（合同）管理人員培訓記錄二、合同規(guī)范情況使用示范文本情況使用合同示范文本 國家或省行業(yè)主管部門制定的文本行業(yè)無合同示范文本，使用文本經(jīng)工商備案審查 未使用（此三項選一項即可）條款簽訂情況抽查合同的條款簽訂情況：當事人的名稱或者姓名和住所 標的 數(shù)量 質(zhì)量 價款或者報酬 履行期限、地點和方式 違約責任 解決爭議的方法 皆無(可多選)三、客戶風險與授信管理 (本欄住宿餐飲業(yè)、零售業(yè)不需填寫)資 信調(diào) 查有第三方機構(gòu)出具的資信調(diào)查報告 有本企業(yè)出具的調(diào)查報告 有客戶或供應商的主體資格資料 皆無涉及的復印資料清單： 客戶調(diào)查相關(guān)資料

8、（資信報告、調(diào)查報告）風 險評 價建立客戶信用評價系統(tǒng) 定期依據(jù)指標進行綜合手工評審定期經(jīng)驗式的手工評審 皆無涉及的復印資料清單： 客戶信用風險評價資料授 信管 理建立客戶授信管理系統(tǒng) 經(jīng)驗式授信，并按規(guī)定審批 皆無 四、授信委托與合同章管理授權(quán)委托管理情況授權(quán)委托申請、審批（變更、撤銷）記錄齊全授權(quán)委托書載明事項齊全 合同抽查中無未經(jīng)授權(quán)簽約現(xiàn)象 皆無 （可多選）涉及的復印資料清單： 授權(quán)委托書、授權(quán)委托辦理申請表、授權(quán)委托人登記表合同章的使用保管有專門部門或人員保管 有用章登記記錄 有用章審批記錄 皆無 （可多選）涉及的復印資料清單： 合同章用印登記記錄、用章審批記錄五、合同簽訂管理合同評

9、審有專門機構(gòu)或人員審查合同記錄 直接由總經(jīng)理審批簽字，無其他專門審批記錄（選此項不選前項） 皆無涉及的復印資料清單： 合同審批記錄或會簽記錄臺帳管理1.臺賬登記形式 ：電子軟件管理 辦公軟件電子化wordexcel等制表手工登記 皆無2.所有合同均已登記臺賬，且臺賬內(nèi)容包括： 合同編號 客戶名稱 簽訂時間 合同標的 合同數(shù)量 合同金額 應履行時間 實際履行時間 實際履行金額 履行憑證號 皆無 (可多選)涉及的復印資料清單： 臺賬若干頁（如為電子臺賬，需打印若干頁）合同變更解除管理有變更、解除書面往來記錄 未發(fā)生，但有制度規(guī)定 皆無涉及的復印資料清單： 變更、解除合同的書面往來記錄合同標的交付按

10、相關(guān)憑證交付標的 無涉及的復印資料清單： 交付合同標的的憑證記錄（可在抽查合同履行時一并檢查復印）合同款項支付按相關(guān)憑證支付標的金額 無涉及的復印資料清單： 收付合同款項的憑證記錄（可在抽查合同履行時一并檢查復?。┝?、應收賬款與商賬管理 (本欄住宿餐飲業(yè)、零售業(yè)不需填寫)應收賬款管理有應收賬款明細賬記錄 有應收賬款賬齡分析記錄 皆無 （可多選）涉及的復印資料清單： 應收賬款明細賬若干頁、應收賬款賬齡分析記錄逾期賬款管理有逾期賬款原因分析記錄或無逾期賬款 有專人負責逾期賬款管理追(選此項不選前項)核銷壞帳記錄或無壞帳 皆無涉及的復印資料清單： 逾期賬款原因分析記錄、壞賬核銷記錄七、失信責任追究管

11、理責任追究管理有違約責任認定記錄 有責任人懲戒記錄 （前兩項可多選）未發(fā)生過違約行為，但制度有規(guī)定 皆無涉及的復印資料清單： 違約責任認定記錄、責任人懲戒記錄 合同糾紛處理有及時處理糾紛記錄 未發(fā)生過合同糾紛，但有糾紛處理規(guī)定(選此項不選前項) 皆無涉及的復印資料清單： 處理糾紛記錄八、客戶信用檔案管理檔案的使用管理對客戶資料、授信資料、合同文本及附件，合同履行、變更、解除資料，應收賬款分析、商賬追討記錄均進行歸檔對信用檔案資料分類歸檔有檔案的查閱、借閱、銷毀的申請、經(jīng)辦、登記記錄 皆無 (可多選)九、供應商評價管理 (本欄僅需住宿餐飲業(yè)、零售業(yè)填寫)供應商調(diào)查定期對供應商進行調(diào)查 較少對供應

12、商進行調(diào)查僅選擇時一次性調(diào)查供應商情況，日常不進行調(diào)查 （此三項選一項即可） 皆無涉及的復印資料清單： 供應商定期調(diào)查記錄、初次選擇供應商的一次性調(diào)查記錄供應商評價對供應商信用狀況進行評定 無涉及的復印資料清單： 供應商信用狀況評定記錄十、其他資料及說明 工作人員簽字： 企業(yè)簽字（蓋章）： 年 月 日 信用（合同）履行能力 索引編號b2-1一、行業(yè)因素行業(yè)情況1、企業(yè)行業(yè)地位：在國內(nèi)該行業(yè)具領導地位 在國內(nèi)該行業(yè)中知名度較高 在該地方行業(yè)知名度較高 一般 聲譽不佳二、經(jīng)營因素經(jīng)營者情況1、總經(jīng)理從事管理工作年限： 年2、分管領導從事行業(yè)工作年限： 年3、近五年公司總經(jīng)理變動情況： 次 4、總經(jīng)

13、理所獲得的榮譽獲得地市級政府以上嘉獎榮譽 獲得縣級政府嘉獎榮譽 無涉及的復印資料清單： 總經(jīng)理個人榮譽證書復印件客戶情況近兩年客戶穩(wěn)定性： 很高 一般 很不穩(wěn)定 基本無固定客戶此欄分行業(yè)填寫僅需綜合類和工業(yè)類填寫1、技術(shù)開發(fā)情況：自主開發(fā)生產(chǎn) 購買技術(shù)許可 其他2、技術(shù)水平： 技術(shù)水平國內(nèi)先進 技術(shù)水平一般 技術(shù)水平落后品牌3、商標狀況：自有注冊商標 被授權(quán)使用他人商標 無僅需建筑類填寫建筑企業(yè)經(jīng)營資質(zhì)： 特級資質(zhì)或一級資質(zhì) 二級資質(zhì) 三級資質(zhì)僅需房地產(chǎn)類填寫1、房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營資質(zhì)：特級資質(zhì)或一級資質(zhì) 二級資質(zhì) 三級資質(zhì)2、土地儲備平均可開發(fā)年數(shù)：土地儲備總量/年開發(fā)土地量 土地儲備總量： 年

14、開發(fā)土地量： 僅需餐飲類填寫賓館類：五星級 四星級 三星級 二星級及以下餐飲類服務質(zhì)量情況：（根據(jù)環(huán)境、服務、顧客人流狀況綜合觀察分析）很好 較好 一般 較差 很差僅需其他類填寫市場競爭情況： 完全壟斷 競爭壟斷 完全競爭三、籌資能力政府支持有政策性銀行貸款記錄 有成功申請產(chǎn)業(yè)、項目基金記錄 皆無(可多選)銀行貸款被評價年度有銀行信貸記錄 無其他籌資方式上市公司、或近三年有債券發(fā)行或獲取風險投資記錄無上述項，但被評年度有股東資金支持記錄(選此選項不選前項) 皆無工作人員簽字： 企業(yè)簽字（蓋章）： 年 月 日9收入性合同履行調(diào)查情況 索引編號b3-1抽查說明：1、抽查對象：金額特別大的合同；金額

15、較小的合同；原穩(wěn)定客戶后終止的合同；應收賬明細科目仍有余額的客戶的合同。數(shù)量不低于5份。2、抽查時要求仔細核對合同條款規(guī)定和交付、收款憑證，并復印相關(guān)資料。企業(yè)名稱檔案號接待人員序號抽查合同編號簽訂人員約定交付日期約定交付數(shù)量約定結(jié)算日期合同金額實際交付日期實際交付數(shù)量履行憑證實際結(jié)算金額回收款延遲金額實際結(jié)算日期回收款延遲天數(shù)結(jié)算憑證123456其他情況說明： 工作人員簽字： 企業(yè)簽字（蓋章）： 年 月 日 支出性合同履行調(diào)查情況 索引編號b3-2抽查說明：1、抽查對象：金額特別大的合同；金額較小的合同；長期穩(wěn)定客戶的合同；原穩(wěn)定客戶后終止的合同；應付賬明細科目仍有余額的客戶的合同。數(shù)量不低

16、于5份。 2、抽查時要求仔細核對合同條款規(guī)定和付款單據(jù)和憑證，并復印相關(guān)資料。 企業(yè)名稱檔案號接待人員序號抽查合同編號簽訂人員授信付款期限約定付款日期約定付款金額約定交貨日期實際交貨日期付款原始憑證實際付款日期實際延付天數(shù)實際付款金額延遲付款金額備注123456其他情況說明： 工作人員簽字： 企業(yè)簽字（蓋章）： 年 月 日 現(xiàn)場考核工作情況匯總 索引編號b4-1企業(yè)名稱檔案號評估事項溝通情況現(xiàn)場考核需說明事項工作人員簽字： 年 月 日履約滿意度調(diào)查情況 索引編號b5-1企業(yè)名稱檔案號客戶抽查要點：交易金額特別大的客戶或供應商； 交易金額較小的客戶或供應商；長期穩(wěn)定客戶或供應商； 原長期穩(wěn)定后終

17、止的客戶或供應商；應收賬、應付賬明細科目仍有余額的客戶或供應商。說明：調(diào)查意見填滿意、較滿意、一般、較不滿意、很不滿意五種情況，但若有調(diào)查發(fā)現(xiàn)的異常情況可據(jù)此調(diào)整調(diào)查意見；對于綜合業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、工業(yè)、建筑業(yè)、貿(mào)易批發(fā)業(yè)、其他行業(yè)五個行業(yè)，可只選擇客戶調(diào)查。客戶履約滿意情況：（一般不低于3家）企業(yè)名稱聯(lián)系地址聯(lián)系人/方式調(diào)查發(fā)現(xiàn)的異常情況調(diào)查意見供應商履約滿意情況：（一般不低于3家）企業(yè)名稱聯(lián)系地址聯(lián)系人/方式調(diào)查發(fā)現(xiàn)的異常情況調(diào)查意見工作人員簽字： 年 月 日客戶履約滿意度調(diào)查情況 索引編號b5-1（1） ： 我們正對 的 年信用情況進行評價，現(xiàn)需調(diào)查客戶對其履約滿意情況。我們這次調(diào)查的目的是

18、對該企業(yè)的合同履約狀況做出客觀、公正、科學的評價，以便反映其真實的合同履行信用狀況。對于貴單位的參與和配合，我們表示衷心的感謝，貴單位的填寫資料我們將予以保密?；睾埣耐?郵政編碼： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話/傳真： 調(diào)查內(nèi)容：企業(yè)提供產(chǎn)品質(zhì)量合格性企業(yè)提供產(chǎn)品數(shù)量及時性質(zhì)量糾紛違約行為其他合同爭議是否提前索取款項調(diào)查意見：您認為對方的總體合同履約狀況： 滿意 較滿意 一般 較不滿意 很不滿意 企業(yè)簽章/日期 評估機構(gòu)簽章/日期供應商履約滿意度調(diào)查情況 索引編號b5-1（2） ： 我們正對 的 年信用情況進行評價，現(xiàn)需調(diào)查供應商對其履約滿意情況。我們這次調(diào)查的目的是對該企業(yè)的合同履約狀況做出客觀、公正、科學的評價，以便反映其真實的合同履行信用狀況。對于貴單位的參與和配合，我們表示衷心的感謝，貴單位的填寫資料我們將予以保密?；睾埣耐?郵政編碼： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話/傳真： 調(diào)查內(nèi)容：企業(yè)付款是否及時一般付款時間是否有拖欠行為合同爭議調(diào)查意見：對于對方的付款信用狀況： 滿意 較滿意 一般 較不滿意 很不滿意 企業(yè)簽章/日期 評估機構(gòu)