《證券從業(yè)人員資格考試》考前輔導(dǎo)—證券交易(第2章)

1、證券從業(yè)人員資格考試考前輔導(dǎo) 證券交易(第2章) “證券業(yè)從業(yè)資格考試證券業(yè)從業(yè)資格考試”考前輔導(dǎo)考前輔導(dǎo) 證券從業(yè)人員資格考試考前輔導(dǎo) 證券交易(第2章) 第二章第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) o本章基本內(nèi)容：本章基本內(nèi)容： n證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn) n證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立 n委托買賣委托買賣 n競(jìng)價(jià)與成交競(jìng)價(jià)與成交 n證券公司與客戶之間的清算與交收證券公司與客戶之間的清算與交收 n證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與操作規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與操作規(guī)范 n證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其防范 證券從業(yè)人員資格考試考前輔導(dǎo) 證券交易(第2章

2、) 本章的學(xué)習(xí)目的與要求：本章的學(xué)習(xí)目的與要求： o掌握掌握: n掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過(guò)程；掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過(guò)程； n掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求；掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求； n掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容；掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容； n掌握委托指令的內(nèi)容；掌握委托指令的內(nèi)容； n掌握委托受理的手續(xù)和過(guò)程；掌握委托受理的手續(xù)和過(guò)程； n掌握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式；掌握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式； n掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式；掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式； n掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

3、。 證券從業(yè)人員資格考試考前輔導(dǎo) 證券交易(第2章) 本章的學(xué)習(xí)目的與要求：本章的學(xué)習(xí)目的與要求： o熟悉熟悉 n熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)； n熟悉熟悉證券交易委托代理協(xié)議書證券交易委托代理協(xié)議書的主要內(nèi)容；的主要內(nèi)容； n熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)；熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)； n熟悉證券委托的形式；熟悉證券委托的形式； n熟悉委托指令撤銷的條件和程序。熟悉委托指令撤銷的條件和程序。 n熟悉競(jìng)價(jià)的結(jié)果。熟悉證券買賣中交易費(fèi)用的種類；熟悉競(jìng)價(jià)的結(jié)果。熟悉證券買賣中交易費(fèi)用的種類； n熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收

4、程序；熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序； n熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制主要內(nèi)容和要求；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制主要內(nèi)容和要求； n熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范； n熟悉投資者教育的重點(diǎn)內(nèi)容；熟悉投資者教育的重點(diǎn)內(nèi)容； n熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為。熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為。 n熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類； n熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施； n熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。 證券從業(yè)人員資格考試考前輔導(dǎo) 證券交易(第2章) 第一節(jié)第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含

5、義與特點(diǎn) 本節(jié)主要知識(shí)要點(diǎn)：本節(jié)主要知識(shí)要點(diǎn)： o證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義 o證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn): n業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性; n證券經(jīng)紀(jì)商的中介性證券經(jīng)紀(jì)商的中介性; n客戶指令的權(quán)威性客戶指令的權(quán)威性; n客戶資料的保密性客戶資料的保密性. 證券從業(yè)人員資格考試考前輔導(dǎo) 證券交易(第2章) 第一節(jié)第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn) 一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義 o證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義( (不賺差價(jià)不賺差價(jià), ,只收傭金只收傭金) ) P26 P26 o證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素( (委托

6、人委托人, ,證券經(jīng)紀(jì)商證券經(jīng)紀(jì)商, ,證券交易證券交易 所所, ,證券交易的對(duì)象證券交易的對(duì)象) ) P26 P26 o證券經(jīng)紀(jì)商證券經(jīng)紀(jì)商P26P26 o證券經(jīng)紀(jì)商（證券公司）的作用證券經(jīng)紀(jì)商（證券公司）的作用: P27: P27 n充當(dāng)證券買賣的媒介充當(dāng)證券買賣的媒介, , n提供信息服務(wù)提供信息服務(wù) 證券從業(yè)人員資格考試考前輔導(dǎo) 證券交易(第2章) 第一節(jié)第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn) o二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn) n業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 P27 n證券經(jīng)紀(jì)商的中介性證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 P27 n客戶指令的權(quán)威性客戶指令的權(quán)威性

7、P28 n客戶資料保密性客戶資料保密性 P28 證券從業(yè)人員資格考試考前輔導(dǎo) 證券交易(第2章) 第二節(jié)第二節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立 本節(jié)主要知識(shí)要點(diǎn)：本節(jié)主要知識(shí)要點(diǎn)： o證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立; o證券交易結(jié)算資金第三方存管證券交易結(jié)算資金第三方存管; o委托人和證券商的權(quán)利與義務(wù)委托人和證券商的權(quán)利與義務(wù). 證券從業(yè)人員資格考試考前輔導(dǎo) 證券交易(第2章) 第二節(jié)第二節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立 一、證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立一、證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立P28P28 o講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，簽署講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，簽署 風(fēng)險(xiǎn)揭示書風(fēng)險(xiǎn)

8、揭示書和和客戶須知客戶須知 P29 P29 o簽訂簽訂證券交易委托代理協(xié)議證券交易委托代理協(xié)議和和客戶交客戶交 易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議 P29 P29 o開立開立資金帳戶資金帳戶( (客戶證券資金臺(tái)帳客戶證券資金臺(tái)帳) )與建立第三方與建立第三方 存管關(guān)系存管關(guān)系 P31P31 n開立資金帳戶須開立資金帳戶須; ;客戶客戶; ;自行設(shè)自行設(shè) 置密碼置密碼. . 證券從業(yè)人員資格考試考前輔導(dǎo) 證券交易(第2章) 第二節(jié)第二節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立 二、客戶交易結(jié)算資金第三方存管二、客戶交易結(jié)算資金第三方存管P31P31 o指證券公司將客戶的交易結(jié)算資金存

9、放在指定的存管銀行指證券公司將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定的存管銀行, ,以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)以每個(gè)客戶的名義單獨(dú) 立戶管理立戶管理.( .(出納功能由券商轉(zhuǎn)到了銀行出納功能由券商轉(zhuǎn)到了銀行) ) 與以往的結(jié)算模式相比，體現(xiàn)與以往的結(jié)算模式相比，體現(xiàn)5 5大根本性變化大根本性變化: P32: P32 o只能存放在指定的存管銀行只能存放在指定的存管銀行, ,不能存入其他任何機(jī)構(gòu)不能存入其他任何機(jī)構(gòu); ; o指定的存管銀行必須為每個(gè)客戶建立管理帳戶指定的存管銀行必須為每個(gè)客戶建立管理帳戶, ,用以記錄客戶資用以記錄客戶資 金的明細(xì)變動(dòng)及余額金的明細(xì)變動(dòng)及余額; ; o客戶、證券公司和指定的存管銀行

10、通過(guò)簽定合同的形式明確具客戶、證券公司和指定的存管銀行通過(guò)簽定合同的形式明確具 體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng); ; o客戶的交易結(jié)算資金的存取客戶的交易結(jié)算資金的存取, ,全部通過(guò)指定的存管銀行辦理全部通過(guò)指定的存管銀行辦理; ; o指定的存管銀行必須保證客戶能夠隨時(shí)查詢客戶的交易結(jié)算資指定的存管銀行必須保證客戶能夠隨時(shí)查詢客戶的交易結(jié)算資 金的余額和變動(dòng)情況金的余額和變動(dòng)情況. . n第三方存管是從制度上保證客戶資金安全、維護(hù)投資者利益、控制證第三方存管是從制度上保證客戶資金安全、維護(hù)投資者利益、控制證 券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定的全新結(jié)

11、算資金管理制度。券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定的全新結(jié)算資金管理制度。 證券從業(yè)人員資格考試考前輔導(dǎo) 證券交易(第2章) 第二節(jié)第二節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立 o三、委托人和經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)三、委托人和經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù) o建立經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立經(jīng)紀(jì)關(guān)系- -確立代理關(guān)系確立代理關(guān)系; ;辦理具體委托辦理具體委托 ( (下單下單) -) -形成實(shí)質(zhì)的委托關(guān)系形成實(shí)質(zhì)的委托關(guān)系: : n客戶客戶: :委托人委托人/ /授權(quán)人授權(quán)人; ; n證券經(jīng)紀(jì)商證券經(jīng)紀(jì)商: : 受托人受托人/ /代理人代理人 證券從業(yè)人員資格考試考前輔導(dǎo) 證券交易(第2章) 第二節(jié)第二節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系

12、的建立 o三、委托人和經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)三、委托人和經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù) o委托人的權(quán)利委托人的權(quán)利:P33 n選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利; n要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利; n對(duì)自己購(gòu)買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)對(duì)自己購(gòu)買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán); n對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán); n尋求司法保護(hù)權(quán)尋求司法保護(hù)權(quán); n享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利. 證券從業(yè)人員資格考試考前輔導(dǎo) 證券交易(第2章) 第二節(jié)第二節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立 o三、委托人和經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)三

13、、委托人和經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù) o委托人的義務(wù)委托人的義務(wù): P33-34 n認(rèn)真閱讀認(rèn)真閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示書風(fēng)險(xiǎn)揭示書和和委托代理協(xié)議委托代理協(xié)議,了解風(fēng)險(xiǎn)了解風(fēng)險(xiǎn), 簽署相關(guān)協(xié)議和文件并遵守約定簽署相關(guān)協(xié)議和文件并遵守約定; n按要求如實(shí)提供有關(guān)證件按要求如實(shí)提供有關(guān)證件,填寫開戶書填寫開戶書,并接受證券經(jīng)紀(jì)并接受證券經(jīng)紀(jì) 商的審核商的審核; n了解交易風(fēng)險(xiǎn)了解交易風(fēng)險(xiǎn),明確買賣方式明確買賣方式; n按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金; n采用正確的委托手段采用正確的委托手段; n接受交易結(jié)果接受交易結(jié)果; n履行交割清算業(yè)務(wù)履行交割清算業(yè)務(wù). 證券從業(yè)人員資格考試考前輔導(dǎo) 證券交易(第

14、2章) 第二節(jié)第二節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立 o三、委托人和經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)三、委托人和經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù) o經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利:P34 n有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利; n有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利;(傭金傭金) n對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶,經(jīng)紀(jì)商有經(jīng)紀(jì)商有 通過(guò)留置其資金、證券或司法途徑要求其履約通過(guò)留置其資金、證券或司法途徑要求其履約 或賠償?shù)臋?quán)利或賠償?shù)臋?quán)利. 證券從業(yè)人員資格考試考前輔導(dǎo) 證券交易(第2章) 第二節(jié)第二節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的

15、建立 o三、委托人和經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)三、委托人和經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù) o經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)經(jīng)紀(jì)商的義務(wù):P34-36 n客戶開戶時(shí)客戶開戶時(shí),講解業(yè)務(wù)規(guī)則講解業(yè)務(wù)規(guī)則,書面揭示風(fēng)險(xiǎn)書面揭示風(fēng)險(xiǎn); n按規(guī)定簽署委托代理協(xié)議并嚴(yán)格遵守協(xié)議按規(guī)定簽署委托代理協(xié)議并嚴(yán)格遵守協(xié)議; n堅(jiān)持了解客戶原則堅(jiān)持了解客戶原則;(同時(shí)也是反洗錢的要求同時(shí)也是反洗錢的要求) n必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù); n為客戶保密為客戶保密; n如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化; n不接受全權(quán)委托不接受全權(quán)委托. 證券從業(yè)人員資格考試考前輔導(dǎo) 證券交易(第2章) 第三節(jié)第三節(jié) 委托買賣委托買賣

16、本節(jié)主要知識(shí)要點(diǎn)：本節(jié)主要知識(shí)要點(diǎn)： o委托指令與委托形式委托指令與委托形式; o委托受理委托受理; o委托執(zhí)行委托執(zhí)行; o委托撤消委托撤消. 證券從業(yè)人員資格考試考前輔導(dǎo) 證券交易(第2章) 第三節(jié)第三節(jié) 委托買賣委托買賣 o委托指令與委托形式委托指令與委托形式 P37-P44P37-P44 委托指令委托指令: : 基本要素包括基本要素包括: :證券帳號(hào)證券帳號(hào), ,日期日期, ,品種品種, ,買賣方向買賣方向, ,數(shù)量數(shù)量, ,價(jià)價(jià) 格格, ,時(shí)間時(shí)間, ,有效期有效期, ,簽名簽名, ,其他內(nèi)容其他內(nèi)容 委托形式委托形式: : 包括包括: :柜臺(tái)委托柜臺(tái)委托, ,非柜臺(tái)委托非柜臺(tái)委托(

17、 (電話委托電話委托, ,自助終端委托自助終端委托, , 網(wǎng)上委托網(wǎng)上委托, ,傳真委托和函電委托傳真委托和函電委托) ) 證券從業(yè)人員資格考試考前輔導(dǎo) 證券交易(第2章) 第三節(jié)第三節(jié) 委托買賣委托買賣 o關(guān)于委托數(shù)量關(guān)于委托數(shù)量( (買賣申報(bào)數(shù)量買賣申報(bào)數(shù)量) ) 交易內(nèi)容交易內(nèi)容上交所上交所深交所深交所 買入股票、買入股票、 基金、權(quán)證基金、權(quán)證 100100股（份）或其整數(shù)倍股（份）或其整數(shù)倍100100股（份）或其整數(shù)倍股（份）或其整數(shù)倍 賣出股票、賣出股票、 基金、權(quán)證基金、權(quán)證 余額不足余額不足100100股（份）的部分應(yīng)一次股（份）的部分應(yīng)一次 性申報(bào)賣出性申報(bào)賣出 余額不足余

18、額不足100100股（份）的部分應(yīng)一股（份）的部分應(yīng)一 次性申報(bào)賣出次性申報(bào)賣出 買入債券買入債券1 1手或其整數(shù)倍手或其整數(shù)倍1010張或其整數(shù)倍張或其整數(shù)倍 賣出債券賣出債券1 1手或其整數(shù)倍手或其整數(shù)倍 余額不足余額不足1010張部分，應(yīng)當(dāng)一次性張部分，應(yīng)當(dāng)一次性 申報(bào)賣出申報(bào)賣出 債券質(zhì)押式債券質(zhì)押式 回購(gòu)交易回購(gòu)交易 100100手或其整數(shù)倍手或其整數(shù)倍1010張或其整數(shù)倍張或其整數(shù)倍 債券買斷式債券買斷式 回購(gòu)交易回購(gòu)交易 10001000手或其整數(shù)倍手或其整數(shù)倍 證券從業(yè)人員資格考試考前輔導(dǎo) 證券交易(第2章) 第三節(jié)第三節(jié) 委托買賣委托買賣 o關(guān)于委托數(shù)量關(guān)于委托數(shù)量( (單筆

19、申報(bào)最大數(shù)量單筆申報(bào)最大數(shù)量) ) 交易內(nèi)容交易內(nèi)容上交所上交所深交所深交所 股票、基金、權(quán)證股票、基金、權(quán)證 交易交易 不超過(guò)不超過(guò)100100萬(wàn)股（份）萬(wàn)股（份）不超過(guò)不超過(guò)100100萬(wàn)股（份）萬(wàn)股（份） 債券交易債券交易不超過(guò)不超過(guò)1 1萬(wàn)手萬(wàn)手不超過(guò)不超過(guò)1010萬(wàn)張萬(wàn)張 債券質(zhì)押式回購(gòu)交債券質(zhì)押式回購(gòu)交 易易 不超過(guò)不超過(guò)1 1萬(wàn)手萬(wàn)手不超過(guò)不超過(guò)1010萬(wàn)張萬(wàn)張 債券買斷式回購(gòu)交債券買斷式回購(gòu)交 易易 不超過(guò)不超過(guò)5 5萬(wàn)手萬(wàn)手 證券從業(yè)人員資格考試考前輔導(dǎo) 證券交易(第2章) 第三節(jié)第三節(jié) 委托買賣委托買賣 o關(guān)于價(jià)格關(guān)于價(jià)格 o限價(jià)限價(jià); ; o市價(jià)市價(jià): : n上交所上交所

20、: :最優(yōu)最優(yōu)5 5擋即時(shí)成交剩余撤消申報(bào)擋即時(shí)成交剩余撤消申報(bào); ;最優(yōu)最優(yōu)5 5擋即時(shí)成交剩余擋即時(shí)成交剩余 轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)( (本方最優(yōu)本方最優(yōu)) )限價(jià)申報(bào)限價(jià)申報(bào); ;其他方式其他方式. . n深交所深交所: :對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào); ;本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào); ;最優(yōu)最優(yōu)5 5擋即時(shí)擋即時(shí) 成交剩余撤消申報(bào)成交剩余撤消申報(bào); ;即時(shí)成交剩余撤消申報(bào)即時(shí)成交剩余撤消申報(bào); ;全額成交或撤消申全額成交或撤消申 報(bào)報(bào); ;其他類型其他類型. . o債券交易價(jià)格債券交易價(jià)格: :凈價(jià)交易凈價(jià)交易, ,全價(jià)交割過(guò)戶全價(jià)交割過(guò)戶 n全價(jià)全價(jià)= =凈價(jià)凈價(jià)+ +應(yīng)計(jì)利息應(yīng)計(jì)利息

21、n應(yīng)計(jì)利息應(yīng)計(jì)利息= =債券面值債券面值票面利率票面利率365(365(天天) ) 已計(jì)息天數(shù)已計(jì)息天數(shù)( (算頭算頭 不算尾不算尾) ) 證券從業(yè)人員資格考試考前輔導(dǎo) 證券交易(第2章) 第三節(jié)第三節(jié) 委托買賣委托買賣 o委托受理委托受理 P44P44 n驗(yàn)證驗(yàn)證( (委托買賣的合法性和同一性委托買賣的合法性和同一性); ); n審單審單( (委托單的合法性和一致性委托單的合法性和一致性); ); n驗(yàn)證資金及證券驗(yàn)證資金及證券. . 證券從業(yè)人員資格考試考前輔導(dǎo) 證券交易(第2章) 第三節(jié)第三節(jié) 委托買賣委托買賣 o委托執(zhí)行委托執(zhí)行 n申報(bào)原則：時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先；必須報(bào)進(jìn)交易所公開申報(bào)原

22、則：時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先；必須報(bào)進(jìn)交易所公開 申報(bào)競(jìng)價(jià)，不能自行對(duì)沖完成交易。申報(bào)競(jìng)價(jià)，不能自行對(duì)沖完成交易。 n申報(bào)方式：有形席位申報(bào)方式：有形席位 OR OR 無(wú)形席位無(wú)形席位 n申報(bào)時(shí)間：交易日，申報(bào)時(shí)間：交易日，9 9：259259：3030只接受申報(bào)不處理只接受申報(bào)不處理 o9 9：15159 9：2525； n（9 9：209209：2525開盤集合競(jìng)價(jià)，不接受撤單）開盤集合競(jìng)價(jià)，不接受撤單） o9 9：30301111：3030； o1313：00001515：0000； o9 9：15111511：3030（9 9：209209：2525開盤集合競(jìng)價(jià)，不接受撤開盤集合競(jìng)價(jià)，不接受

23、撤 單）單） o1313：00150015：00 00 （1414：57155715：0000收盤集合競(jìng)價(jià)，不接受撤單）收盤集合競(jìng)價(jià)，不接受撤單） 上交所 深交所 證券從業(yè)人員資格考試考前輔導(dǎo) 證券交易(第2章) 第三節(jié)第三節(jié) 委托買賣委托買賣 o委托撤銷委托撤銷 n條件：未成交部分條件：未成交部分 證券從業(yè)人員資格考試考前輔導(dǎo) 證券交易(第2章) 本節(jié)主要知識(shí)要點(diǎn)：本節(jié)主要知識(shí)要點(diǎn)： o競(jìng)價(jià)原則；競(jìng)價(jià)原則； n價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先 o競(jìng)價(jià)方式；競(jìng)價(jià)方式； n集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià) o競(jìng)價(jià)結(jié)果；競(jìng)價(jià)結(jié)果； n全部成交、部分成交、不成交全部成交、部分成交、不成交 o

24、交易費(fèi)用。交易費(fèi)用。 n傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅 第四節(jié)第四節(jié) 競(jìng)價(jià)與成交競(jìng)價(jià)與成交 證券從業(yè)人員資格考試考前輔導(dǎo) 證券交易(第2章) 第四節(jié)第四節(jié) 競(jìng)價(jià)與成交競(jìng)價(jià)與成交 一、競(jìng)價(jià)原則一、競(jìng)價(jià)原則P48P48 o價(jià)格優(yōu)先價(jià)格優(yōu)先 o時(shí)間優(yōu)先時(shí)間優(yōu)先 （的排在前面，同一價(jià)格的，的排在前面，同一價(jià)格的， 的排在前面。）的排在前面。） 證券從業(yè)人員資格考試考前輔導(dǎo) 證券交易(第2章) 第四節(jié)第四節(jié) 競(jìng)價(jià)與成交競(jìng)價(jià)與成交 二、競(jìng)價(jià)方式二、競(jìng)價(jià)方式 o集合競(jìng)價(jià)，是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集合競(jìng)價(jià)，是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性 集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。根據(jù)我國(guó)

25、證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合 競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為：競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為： n1.1.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格；可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格； n2.2.高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的 價(jià)格；價(jià)格； n3.3.與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。 如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，深圳證券交易所取距如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，深圳證券交易所取距 前收盤價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià)。上海證券交易所則規(guī)定使未成前

26、收盤價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià)。上海證券交易所則規(guī)定使未成 交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格，若仍有兩個(gè)以上使未成交量交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格，若仍有兩個(gè)以上使未成交量 最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，其中間價(jià)為成交價(jià)格。最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，其中間價(jià)為成交價(jià)格。 集合競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。集合競(jìng)價(jià)中未能成交的集合競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。集合競(jìng)價(jià)中未能成交的 委托，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。委托，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。 證券從業(yè)人員資格考試考前輔導(dǎo) 證券交易(第2章) 第四節(jié)第四節(jié) 競(jìng)價(jià)與成交競(jìng)價(jià)與成交 o連續(xù)競(jìng)價(jià)，是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。連續(xù)競(jìng)價(jià)，是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的

27、競(jìng)價(jià)方式。 連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的特點(diǎn)是，每一筆買賣委托輸入電腦自連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的特點(diǎn)是，每一筆買賣委托輸入電腦自 動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理：能成交動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理：能成交 者予以成交；不能成交者等待機(jī)會(huì)成交；部分成交者者予以成交；不能成交者等待機(jī)會(huì)成交；部分成交者 則讓剩余部分繼續(xù)等待。則讓剩余部分繼續(xù)等待。 o按照我國(guó)證券交易所的有關(guān)規(guī)定，在無(wú)撤單的情況下，按照我國(guó)證券交易所的有關(guān)規(guī)定，在無(wú)撤單的情況下， 委托當(dāng)日有效。另外，開盤集合競(jìng)價(jià)期間未成交的買委托當(dāng)日有效。另外，開盤集合競(jìng)價(jià)期間未成交的買 賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。深圳證券交易所還規(guī)定，賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連

28、續(xù)競(jìng)價(jià)。深圳證券交易所還規(guī)定， 連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入收盤集合連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入收盤集合 競(jìng)價(jià)。競(jìng)價(jià)。 證券從業(yè)人員資格考試考前輔導(dǎo) 證券交易(第2章) 第四節(jié)第四節(jié) 競(jìng)價(jià)與成交競(jìng)價(jià)與成交 o1.1.成交價(jià)格確定原則。連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)成交價(jià)格確定原則。連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià) 格的確定原則為：格的確定原則為： n （1 1）最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，）最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同， 以該價(jià)格為成交價(jià)；以該價(jià)格為成交價(jià)； n （2 2）買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出）買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出 申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為

29、申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為 成交價(jià)；成交價(jià)； n （3 3）賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入）賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入 申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為 成交價(jià)。成交價(jià)。 證券從業(yè)人員資格考試考前輔導(dǎo) 證券交易(第2章) 第四節(jié)第四節(jié) 競(jìng)價(jià)與成交競(jìng)價(jià)與成交 o2. 2. 實(shí)行漲跌幅限制證券的有效申報(bào)價(jià)格范圍。競(jìng)價(jià)申實(shí)行漲跌幅限制證券的有效申報(bào)價(jià)格范圍。競(jìng)價(jià)申 報(bào)時(shí)還涉及證券價(jià)格的有效申報(bào)范圍。根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)報(bào)時(shí)還涉及證券價(jià)格的有效申報(bào)范圍。根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī) 定，無(wú)論買入或賣出，股票（含定，無(wú)論買入或賣出，股票（含A

30、A、B B股）、基金類證股）、基金類證 券在券在1 1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格 的漲跌幅度不得超過(guò)的漲跌幅度不得超過(guò)10%10%，其中，其中STST股票和股票和* *STST股票價(jià)股票價(jià) 格漲跌幅度不得超過(guò)格漲跌幅度不得超過(guò)5%5%。漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為。漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為 （計(jì)算結(jié)果四舍五入至價(jià)格最小變動(dòng)單位）：（計(jì)算結(jié)果四舍五入至價(jià)格最小變動(dòng)單位）： o 漲跌幅價(jià)格漲跌幅價(jià)格= =前收盤價(jià)前收盤價(jià)（1 1漲跌幅比例）漲跌幅比例） o 買賣有價(jià)格漲跌幅限制的證券，在價(jià)格漲跌幅限制買賣有價(jià)格漲跌幅限制的證券，在價(jià)格漲跌幅限制 內(nèi)

31、的申報(bào)為有效申報(bào)，超過(guò)漲跌幅限制的申報(bào)為無(wú)效申內(nèi)的申報(bào)為有效申報(bào)，超過(guò)漲跌幅限制的申報(bào)為無(wú)效申 報(bào)。報(bào)。 證券從業(yè)人員資格考試考前輔導(dǎo) 證券交易(第2章) 第四節(jié)第四節(jié) 競(jìng)價(jià)與成交競(jìng)價(jià)與成交 o在深圳證券交易所，買賣有價(jià)格漲跌幅限制的中小企業(yè)在深圳證券交易所，買賣有價(jià)格漲跌幅限制的中小企業(yè) 板股票，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間超過(guò)有效競(jìng)價(jià)范圍的有效申報(bào)不板股票，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間超過(guò)有效競(jìng)價(jià)范圍的有效申報(bào)不 能即時(shí)參加競(jìng)價(jià)，暫存于交易主機(jī)；當(dāng)成交價(jià)格波動(dòng)使能即時(shí)參加競(jìng)價(jià)，暫存于交易主機(jī)；當(dāng)成交價(jià)格波動(dòng)使 其進(jìn)入有效競(jìng)價(jià)范圍時(shí)，交易主機(jī)自動(dòng)取出申報(bào)，參加其進(jìn)入有效競(jìng)價(jià)范圍時(shí)，交易主機(jī)自動(dòng)取出申報(bào)，參加 競(jìng)價(jià)。中小企業(yè)

32、板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最競(jìng)價(jià)。中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最 近成交價(jià)的上下近成交價(jià)的上下3%3%。開盤集合競(jìng)價(jià)期間沒有產(chǎn)生成交。開盤集合競(jìng)價(jià)期間沒有產(chǎn)生成交 的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開始時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍調(diào)整為前收盤價(jià)的上的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開始時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍調(diào)整為前收盤價(jià)的上 下下3%3%。 證券從業(yè)人員資格考試考前輔導(dǎo) 證券交易(第2章) 第四節(jié)第四節(jié) 競(jìng)價(jià)與成交競(jìng)價(jià)與成交 o3. 3. 不實(shí)行漲跌幅限制證券的有效申報(bào)價(jià)格范圍。對(duì)于不實(shí)行漲跌幅限制證券的有效申報(bào)價(jià)格范圍。對(duì)于 無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，我國(guó)上海證券交易所和深圳無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，我國(guó)上海證券交易所和深圳 證券交易所都規(guī)定

33、了其發(fā)生的情形和有效申報(bào)價(jià)格范圍。證券交易所都規(guī)定了其發(fā)生的情形和有效申報(bào)價(jià)格范圍。 o 我國(guó)證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個(gè)我國(guó)證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個(gè) 交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制： n （1 1）首次公開發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封）首次公開發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封 閉式基金）；閉式基金）； n （2 2）增發(fā)上市的股票；）增發(fā)上市的股票； n （3 3）暫停上市后恢復(fù)上市的股票；）暫停上市后恢復(fù)上市的股票； n （4 4）證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。）證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 證券從業(yè)人員

34、資格考試考前輔導(dǎo) 證券交易(第2章) 第四節(jié)第四節(jié) 競(jìng)價(jià)與成交競(jìng)價(jià)與成交 o根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無(wú)價(jià)格漲跌根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無(wú)價(jià)格漲跌 幅限制的證券，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格幅限制的證券，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格 應(yīng)符合下列規(guī)定：應(yīng)符合下列規(guī)定： n （1 1）股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的）股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的 900%900%，并且不低于前收盤價(jià)格的，并且不低于前收盤價(jià)格的50%50%； n （2 2）基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收）基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收 盤價(jià)格的盤價(jià)格的150%150%，并且不低于前收盤價(jià)格的，并且不低于前

35、收盤價(jià)格的70%70%。 n 集合競(jìng)價(jià)階段的債券回購(gòu)交易申報(bào)無(wú)價(jià)格限制。集合競(jìng)價(jià)階段的債券回購(gòu)交易申報(bào)無(wú)價(jià)格限制。 證券從業(yè)人員資格考試考前輔導(dǎo) 證券交易(第2章) 第四節(jié)第四節(jié) 競(jìng)價(jià)與成交競(jìng)價(jià)與成交 o在上海證券交易所買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證在上海證券交易所買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證 券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列 規(guī)定：規(guī)定： n （1 1）申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格）申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格 的的110%110%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%90%； 同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最

36、低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的 130%130%且不低于該平均數(shù)的且不低于該平均數(shù)的70%70%。 n （2 2）即時(shí)揭示中無(wú)買入申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示）即時(shí)揭示中無(wú)買入申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示 的最低賣出價(jià)格、最新成交價(jià)格中較低者視為前項(xiàng)的最低賣出價(jià)格、最新成交價(jià)格中較低者視為前項(xiàng) 最高買入價(jià)格。最高買入價(jià)格。 n （3 3）即時(shí)揭示中無(wú)賣出申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示）即時(shí)揭示中無(wú)賣出申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示 的最高買入價(jià)格、最新成交價(jià)格中較高者視為前項(xiàng)的最高買入價(jià)格、最新成交價(jià)格中較高者視為前項(xiàng) 最低賣出價(jià)格。最低賣出價(jià)格。 證券從業(yè)人員資格考試考前輔導(dǎo) 證券交易(第2章)

37、第四節(jié)第四節(jié) 競(jìng)價(jià)與成交競(jìng)價(jià)與成交 o深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制證券的交易按下列方法確深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制證券的交易按下列方法確 定有效競(jìng)價(jià)范圍：定有效競(jìng)價(jià)范圍： n （1 1）股票上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)）股票上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià) 的的900%900%以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最 近成交價(jià)的上下近成交價(jià)的上下10%10%。 n （2 2）債券上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)）債券上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià) 的上下的上下30%30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有

38、效競(jìng)價(jià)范圍為最，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最 近成交價(jià)的上下近成交價(jià)的上下10%10%；非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)；非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià) 范圍為前收盤價(jià)的上下范圍為前收盤價(jià)的上下10%10%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有 效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%10%。 n （3 3）債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)）債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià) 范圍為前收盤價(jià)的上下范圍為前收盤價(jià)的上下100%100%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有 效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上

39、下效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下100%100%。 證券從業(yè)人員資格考試考前輔導(dǎo) 證券交易(第2章) 第四節(jié)第四節(jié) 競(jìng)價(jià)與成交競(jìng)價(jià)與成交 o買賣深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，超過(guò)有買賣深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，超過(guò)有 效競(jìng)價(jià)范圍的申報(bào)不能即時(shí)參加競(jìng)價(jià)，可暫存于交易主效競(jìng)價(jià)范圍的申報(bào)不能即時(shí)參加競(jìng)價(jià)，可暫存于交易主 機(jī)；當(dāng)成交價(jià)格波動(dòng)使其進(jìn)入有效競(jìng)價(jià)范圍時(shí)，交易主機(jī)；當(dāng)成交價(jià)格波動(dòng)使其進(jìn)入有效競(jìng)價(jià)范圍時(shí)，交易主 機(jī)自動(dòng)取出申報(bào)，參加競(jìng)價(jià)。機(jī)自動(dòng)取出申報(bào)，參加競(jìng)價(jià)。 證券從業(yè)人員資格考試考前輔導(dǎo) 證券交易(第2章) 第四節(jié)第四節(jié) 競(jìng)價(jià)與成交競(jìng)價(jià)與成交 o三、競(jìng)價(jià)結(jié)果三、競(jìng)價(jià)結(jié)果

40、n 競(jìng)價(jià)的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。競(jìng)價(jià)的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。 證券從業(yè)人員資格考試考前輔導(dǎo) 證券交易(第2章) 第四節(jié)第四節(jié) 競(jìng)價(jià)與成交競(jìng)價(jià)與成交 p四、交易費(fèi)用四、交易費(fèi)用 P57-60P57-60 p傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金 額一定比例支付的費(fèi)用，是證券公司為客戶提額一定比例支付的費(fèi)用，是證券公司為客戶提 供證券代理買賣服務(wù)收取的報(bào)酬。此項(xiàng)費(fèi)用由供證券代理買賣服務(wù)收取的報(bào)酬。此項(xiàng)費(fèi)用由 證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)及證券證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)及證券 交易監(jiān)管費(fèi)等組成。傭金的

41、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品交易監(jiān)管費(fèi)等組成。傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品 種、交易場(chǎng)所的不同而有所差異。種、交易場(chǎng)所的不同而有所差異。 證券從業(yè)人員資格考試考前輔導(dǎo) 證券交易(第2章) 第四節(jié)第四節(jié) 競(jìng)價(jià)與成交競(jìng)價(jià)與成交 p四、交易費(fèi)用四、交易費(fèi)用 o過(guò)戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后買賣雙過(guò)戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后買賣雙 方為變更股權(quán)登記所支付的費(fèi)用。這筆收入屬方為變更股權(quán)登記所支付的費(fèi)用。這筆收入屬 于證券登記結(jié)算公司的收入，由證券公司在同于證券登記結(jié)算公司的收入，由證券公司在同 投資者清算交收時(shí)代為扣收。投資者清算交收時(shí)代為扣收。 oB B股為股為“結(jié)算費(fèi)結(jié)算費(fèi)”； o基金目前不收取過(guò)戶費(fèi)?；?/p>

42、目前不收取過(guò)戶費(fèi)。 證券從業(yè)人員資格考試考前輔導(dǎo) 證券交易(第2章) 第四節(jié)第四節(jié) 競(jìng)價(jià)與成交競(jìng)價(jià)與成交 p四、交易費(fèi)用四、交易費(fèi)用 o印花稅是根據(jù)國(guó)家稅法規(guī)定，在印花稅是根據(jù)國(guó)家稅法規(guī)定，在A A股和股和B B股成交股成交 后對(duì)買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收后對(duì)買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收 的稅金。的稅金。A A股交易和股交易和B B股交易的印花稅目前都按股交易的印花稅目前都按 成交金額的成交金額的11計(jì)收。計(jì)收。 （歷史上多次調(diào)整，目（歷史上多次調(diào)整，目 前只對(duì)賣出收?。┣爸粚?duì)賣出收?。?證券從業(yè)人員資格考試考前輔導(dǎo) 證券交易(第2章) 第五節(jié)第五節(jié) 證券公司與客戶之間的清算和交收證券公司與客戶之間的清算和交收 本節(jié)主要知識(shí)要點(diǎn)：本節(jié)主要知識(shí)要點(diǎn)： o證券公司與客戶之間的證券清算交收證券公司與客戶之間的證券清算交收 P61P61 n（由中國(guó)結(jié)算公司完成，證券公司接收數(shù)據(jù)