督辦管理辦法

1、督辦工作管理辦法（2012年10月30日印發(fā)）第一章總則第一條 為提高辦事效率，有效地開展督促檢查工作，保證督辦事項的落實，結(jié)合公司實際，制定本辦法。第二條 本辦法所稱督辦事項包括：（一）董事長批示的交風(fēng)險控制部督辦的事項；（二）總經(jīng)理批示的交風(fēng)險控制部督辦的事項；（三）除董事長和總經(jīng)理外的其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員批示的交風(fēng)險控制部督辦的僅涉及其分管部門人員的事項；（四）公司相關(guān)會議議定的向部門下達的目標(biāo)任務(wù)落實情況所涉事項；（五）公司辦公會議定的有確定期限的事項；（六）公司例會議定的有確定期限的事項；（七）除董事長和總經(jīng)理外的其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員主持的專題會議議定的經(jīng)分管風(fēng)險控制部的公司領(lǐng)導(dǎo)認可的有確定

2、期限的事項；（八）董事長或總經(jīng)理主持的專題會議議定的有確定期限的事項視同董事長或總經(jīng)理批示的交風(fēng)險控制部督辦的事項。第二章 組織機構(gòu)第三條 督辦委員會是公司督辦工作的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，其成員包括董事長、總經(jīng)理、分管風(fēng)險控制部和人力資源部的公司領(lǐng)導(dǎo)，通常每半年召開一次會議。第四條 督辦委員會的職責(zé)為：（一）對相關(guān)人員辦理督辦事項所涉責(zé)任承擔(dān)進行處理； （二）對相關(guān)人員執(zhí)行督辦事項的績效進行最終評估；（三）對風(fēng)險控制部實施督辦工作的成效進行檢查；（四）督辦委員會認為應(yīng)當(dāng)由其履行的其他職能。第五條 風(fēng)險控制部是公司督辦工作的執(zhí)行機構(gòu)，對督辦委員會負責(zé)，其職責(zé)為：（一）按督辦工作程序開展督辦工作；（二）配合人

3、力資源部起草相關(guān)人員執(zhí)行督辦事項的績效評估報告，報督辦委員會終評。第六條 各部門設(shè)置督辦專員，對部門負責(zé)人負責(zé)，辦理督辦事項所涉程序性事宜，其主要職責(zé)為：（一）接收或簽收督辦通知書等相關(guān)督辦文書；（二）跟蹤督辦事項的辦理情況；（三）向風(fēng)險控制部反饋督辦事項辦理情況等報告；（四）經(jīng)督辦委員會批準(zhǔn)的其他事宜。第三章 工作原則與制度第七條 督辦工作應(yīng)當(dāng)遵守下列主要原則：（一）重點突出原則。圍繞公司主營業(yè)務(wù)工作和重要事項任務(wù)，對領(lǐng)導(dǎo)決策和有關(guān)會議決定等要求督辦的工作進行立項督辦。（二）實事求是原則。全面準(zhǔn)確地掌握、反饋督辦落實情況。（三）務(wù)求落實原則。通過督辦檢查，促進決策和立項事件做到件件有落實，事

4、事有結(jié)果。第八條 督辦工作應(yīng)當(dāng)遵守下列主要制度：（一）定期通報制度。為推動督辦工作、落實督辦事項，風(fēng)險控制部應(yīng)按周、月或季定期就督辦事項辦理情況向公司領(lǐng)導(dǎo)、主辦部門和協(xié)辦部門等進行通報。（二）保密制度。根據(jù)督辦事項內(nèi)容，對需要保密的事項，在辦理過程中，嚴(yán)格控制在一定范圍內(nèi)知曉；對有相應(yīng)密級的文件資料，應(yīng)按有關(guān)公文保密規(guī)定，采取保密措施。（三）考核處罰制度。對督辦事項辦理不認真、不得力、敷衍推諉、貽誤工作的，未嚴(yán)格按照督辦要求和時限及時報告的，人力資源部應(yīng)追究相關(guān)人員的責(zé)任（如通報批評）。第四章 督辦工作程序第九條 督辦工作應(yīng)當(dāng)遵守立項、通知、承辦、反饋、催辦、結(jié)辦和爭議處理等主要程序：（一）立

5、項1督辦事項經(jīng)轉(zhuǎn)交人轉(zhuǎn)交風(fēng)險控制部立項，各督辦事項的轉(zhuǎn)交人具體如下： （1）董事長批示的交風(fēng)險控制部督辦的事項，董事會辦公室為轉(zhuǎn)交人；（2）總經(jīng)理批示的交風(fēng)險控制部督辦的事項，行政管理部為轉(zhuǎn)交人；（3）除董事長和總經(jīng)理外的其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員批示的交風(fēng)險控制部督辦的僅涉及其分管部門人員的事項，由作出批示的領(lǐng)導(dǎo)班子成員指定的人員為轉(zhuǎn)交人；（4）公司相關(guān)會議議定的向部門下達的目標(biāo)任務(wù)落實情況所涉事項，會議主持人指定的人員為轉(zhuǎn)交人；（5）公司辦公會議定的有確定期限的事項，董事會辦公室為轉(zhuǎn)交人；（6）公司例會議定的有確定期限的事項，行政管理部為轉(zhuǎn)交人；（7）除董事長和總經(jīng)理外的其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員主持的專題會

6、議議定的經(jīng)分管風(fēng)險控制部的公司領(lǐng)導(dǎo)認可的有確定期限的事項，主持會議的領(lǐng)導(dǎo)班子成員指定的人員為轉(zhuǎn)交人。 （3）、（4）和（7）所稱事項，相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)未指定人員作為轉(zhuǎn)交人的，作會議紀(jì)要的人員為轉(zhuǎn)交人。2交人應(yīng)在董事長、總經(jīng)理作出批示后或相關(guān)會議結(jié)束后1個工作日內(nèi)向風(fēng)險控制部轉(zhuǎn)交督辦事項。轉(zhuǎn)交督辦事項時，需列明督辦事項的承辦部門、督辦事項責(zé)任人、協(xié)辦部門、交辦時間、辦結(jié)時間和督辦要求。會議議定的督辦事項，還應(yīng)一并附送相應(yīng)的會議紀(jì)要；會議紀(jì)要其他部分未定稿的，應(yīng)在定稿之日起3個工作日內(nèi)補送。3交人轉(zhuǎn)交的督辦事項的要素符合前項要求的，風(fēng)險控制部不得拒絕立項。（二）通知督辦事項立項后，由風(fēng)險控制部通過公司辦公

7、網(wǎng)以郵件方式向督辦事項責(zé)任人發(fā)送督辦通知書，郵件一經(jīng)發(fā)出視為送達。特殊情況下，風(fēng)險控制部可采用紙質(zhì)形式向督辦事項責(zé)任人發(fā)送督辦通知書，紙質(zhì)督辦通知書經(jīng)第三人見證遞交督辦事項責(zé)任人或其所屬部門督辦專員視為送達。（三）承辦督辦事項責(zé)任人在收到督辦通知書后，由其負責(zé)落實辦理。對須其他部門協(xié)辦的督辦事項，由督辦事項責(zé)任人銜接協(xié)辦部門負責(zé)人實施辦理，必要時由督辦事項責(zé)任人呈報其分管領(lǐng)導(dǎo)或共同上級協(xié)調(diào)。（四）反饋1督辦事項責(zé)任人和協(xié)辦部門負責(zé)人應(yīng)于每周最后一個工作日的上午12:00前，向風(fēng)險控制部督辦崗送達本人承辦或協(xié)辦的督辦事項的本周辦理情況，送達方式同督辦通知書。2督辦事項責(zé)任人和協(xié)辦部門負責(zé)人反饋的

8、督辦事項辦理情況應(yīng)重點說明本人在本周內(nèi)就督辦事項開展的工作，“說明”必須事實清楚，結(jié)論準(zhǔn)確。對不符合要求的，風(fēng)險控制部應(yīng)當(dāng)退回重報。3督辦事項責(zé)任人在辦理過程中，發(fā)現(xiàn)其承辦的督辦事項涉及面寬、問題復(fù)雜、限定期限內(nèi)難以辦結(jié)的，督辦事項責(zé)任人應(yīng)在發(fā)現(xiàn)相關(guān)情況后立即報告相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。 （五）提示風(fēng)險控制部在督辦事項到期前，應(yīng)當(dāng)向督辦事項責(zé)任人送達提示通知書，風(fēng)險控制部可應(yīng)督辦事項責(zé)任人要求，視情況向協(xié)辦部門責(zé)任人送達提示通知書，送達方式同督辦通知書。（六）催辦督辦事項責(zé)任人及相關(guān)人員應(yīng)按時完成督辦事項，風(fēng)險控制部應(yīng)當(dāng)對滯后的督辦事項向督辦事項責(zé)任人送達催辦通知書，催辦通知書同時送達相關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)。催辦通知

9、書送達后，督辦事項責(zé)任人應(yīng)向風(fēng)險控制部說明辦理滯后的原因，相關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)和分管風(fēng)險控制部的公司領(lǐng)導(dǎo)將召開滯后事項專題會協(xié)調(diào)處理滯后的督辦事項。滯后事項專題會決定將滯后的督辦事項交由其他人員辦理的，滯后的督辦事項視同本辦法第二條第（七）或（八）項事項，按本辦法確定的工作程序繼續(xù)督辦工作。滯后事項專題會決定滯后的督辦事項仍由原督辦事項責(zé)任人繼續(xù)辦理的，原督辦事項責(zé)任人應(yīng)當(dāng)在會議確定的期限內(nèi)辦結(jié)（會議未確定期限的，期限設(shè)定為5個工作日）。若原督辦事項責(zé)任人在確定期限內(nèi)仍未辦結(jié)的，由風(fēng)險控制部送達督查通知書進行督查。督查通知書同時抄送人力資源部作為績效考評計分依據(jù)。 督查通知書送達后5個工作日內(nèi)，督辦事

10、項仍未辦結(jié)，又不具有延長辦理時限的正當(dāng)理由的，人力資源部應(yīng)取消承辦部門當(dāng)年評選先進部門的資格，相關(guān)責(zé)任人和具體經(jīng)辦人員當(dāng)年年度考核不得評選為優(yōu)秀。催辦通知書和督查通知書的送達方式同督辦通知書。（七）結(jié)辦1存在客觀可觀察辦理結(jié)果的已辦結(jié)督辦事項（如發(fā)文），可由風(fēng)險控制部確認終結(jié)辦理。2不存在客觀可觀察辦理結(jié)果的已辦結(jié)督查事項和確實無法辦結(jié)的督辦事項，由督辦事項責(zé)任人層報督辦事項交辦人辦理結(jié)辦工作，具體如下：（1）董事長批示的交風(fēng)險控制部督辦的事項，由督辦事項責(zé)任人層報董事長最終確認終結(jié)辦理；（2）總經(jīng)理批示的交風(fēng)險控制部督辦的事項，由督辦事項責(zé)任人層報總經(jīng)理最終確認終結(jié)辦理；（3）除董事長和總經(jīng)

11、理外的其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員批示的交風(fēng)險控制部督辦的僅涉及其分管部門人員的事項，由督辦事項責(zé)任人層報該領(lǐng)導(dǎo)班子成員最終確認終結(jié)辦理；（4）公司相關(guān)會議議定的向部門下達的目標(biāo)任務(wù)落實情況所涉事項，由督辦事項責(zé)任人層報當(dāng)次會議主持人最終確認終結(jié)辦理；（5）公司辦公會議定的有確定期限的事項，由督辦事項責(zé)任人層報當(dāng)次辦公會主持人最終確認終結(jié)辦理；（6）公司例會議定的有確定期限的事項，由督辦事項責(zé)任人層報當(dāng)次例會主持人最終確認終結(jié)辦理；（7）除董事長和總經(jīng)理外的其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員主持的專題會議議定的經(jīng)分管風(fēng)險控制部的公司領(lǐng)導(dǎo)認可的有確定期限的事項，由督辦事項責(zé)任人層報當(dāng)次專題會議主持人最終確認終結(jié)辦理。上述4、5、6、7項的會議主持人以會議紀(jì)要為準(zhǔn)。（八）爭議處理董事長交辦的督辦事項和董事長出席的會議議定的督辦事項在辦理過程中發(fā)生的爭議、總