信息安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告修訂版

1、5驚7*附件:國家電子政務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目非涉密信息系統(tǒng)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告格式項(xiàng)目名稱:項(xiàng)目建設(shè)單位: 風(fēng)險(xiǎn)評估單位:年 月曰一、風(fēng)險(xiǎn)舲項(xiàng)目概述1.1工程項(xiàng)目概況LL 1建設(shè)項(xiàng)LL基本信息11. Z 2建設(shè)單位基本信息11.Z 3承建單位基本信息212風(fēng)險(xiǎn)評估實(shí)施單位基本情況3二、風(fēng)險(xiǎn)評估活動概述2.1風(fēng)險(xiǎn)評估工作組織管理2. 2風(fēng)險(xiǎn)評估工作過程42. 3依據(jù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法規(guī)文件42.4保障與限制條件4三、評估對象53. 1評估對象構(gòu)成與定級53. 1. 1網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)53. Z 2業(yè)務(wù)應(yīng)用53. 1.3子系統(tǒng)構(gòu)成及定級53. 2評估對象等級保護(hù)措施63. 2. 1 XX子系統(tǒng)的等級保護(hù)措施63

2、. 2. 2子系統(tǒng)N的等級保護(hù)措施6四、資產(chǎn)識別與分析64.1資產(chǎn)類型與賦值64. 1. 1資產(chǎn)類型.64. Z 2資產(chǎn)賦值.64. 2關(guān)鍵資產(chǎn)說明7五、威脅識別與分析85. 1威脅數(shù)據(jù)采集85. 2威脅描述與分析85. 2. 1威脅源分析85. 2. 2威脅行為分析85. 2.3威脅能量分析85. 3威脅賦值8六、脆弱性識別與分析96. 1常規(guī)脆弱性描述106. 1. 1管理脆弱性106. 1. 2網(wǎng)絡(luò)脆弱性101010101010106. 2脆弱性專項(xiàng)檢測1010101010106. 3脆弱性綜合列表11七、風(fēng)險(xiǎn)分析117.1關(guān)7.2關(guān)鍵資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級117. 2. 1風(fēng)險(xiǎn)等級列表117.

3、2.2風(fēng)險(xiǎn)等級統(tǒng)計(jì)127. 2.3基于脆弱性的風(fēng)險(xiǎn)排名127. 2. 4風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果分析13八、綜合分析與評價(jià)13九、整改意見13附件1：管理措施表13附件2：技術(shù)措施表17附件3：資產(chǎn)類型與賦值表21附件4：威脅賦值表22附件5：脆弱性分析賦值表23一. 風(fēng)險(xiǎn)評估項(xiàng)目概述1.1工程項(xiàng)目概況1.1.1建設(shè)項(xiàng)目基本信息工程項(xiàng)目名稱工程項(xiàng) 目批復(fù) 的建設(shè) 內(nèi)容非涉密信息系統(tǒng)部分的建設(shè)內(nèi)容相應(yīng)的信息安全保護(hù)系統(tǒng)建設(shè)內(nèi)容項(xiàng)目完成時(shí)間項(xiàng)目試運(yùn)行時(shí)間1.1. 2建設(shè)單位基本信息丄程建設(shè)牽頭部門部門名稱工程責(zé)任人通信地址聯(lián)系電話電子郵件丄程建設(shè)參與部門部門名稱工程責(zé)任人通信地址聯(lián)系電話電子郵件如有多個(gè)參與部門，

4、分別填寫上1.1. 3承建單位基本信息如有多個(gè)承建單位，分別填寫下表。企業(yè)名稱企業(yè)性質(zhì)是國內(nèi)企業(yè)/還是國外企業(yè)法人代表通信地址聯(lián)系電話電子郵件L2風(fēng)險(xiǎn)評估實(shí)施單位基本情況評估單位名稱法人代表通信地址聯(lián)系電話電子郵件二、風(fēng)險(xiǎn)評估活動概述2.1風(fēng)險(xiǎn)評估工作組織管理描述本次風(fēng)險(xiǎn)評估工作的組織體系（含評估人員構(gòu)成）、工作原則和采取 的保密措施。2. 2風(fēng)險(xiǎn)評估工作過程工作階段及具體工作內(nèi)容.2. 3依據(jù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法規(guī)文件2.4保障與限制條件需要被評估單位提供的文檔、工作條件和配合人員等必要條件，以及可能 的限制條件。三、評估對象3.1評估對象構(gòu)成與定級3.1.1網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)文字描述網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成情況、分區(qū)

5、情況、主要功能等，提供網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D。3.1. 2業(yè)務(wù)應(yīng)用文字描述評估對象所承載的業(yè)務(wù)，及其重要性。3.1. 3子系統(tǒng)構(gòu)成及定級描述各子系統(tǒng)構(gòu)成。根據(jù)安全等級保護(hù)定級備案結(jié)果，填寫各子系統(tǒng)的安全保護(hù)等級定級情況表：各子系統(tǒng)的定級情況表序號子系統(tǒng)名稱安全保護(hù)等級其中業(yè)務(wù)信息安全等級其中系統(tǒng)服務(wù)安全等級3. 2評估對象等級保護(hù)措施按照工程項(xiàng)U安全域劃分和保護(hù)等級的定級情況，分別描述不同保護(hù)等級 保護(hù)范圍內(nèi)的子系統(tǒng)各自所采取的安全保護(hù)措施，以及等級保護(hù)的測評結(jié)果。根據(jù)需要，以下子LI錄按照子系統(tǒng)重復(fù)。3. 2.1 XX子系統(tǒng)的等級保護(hù)措施根據(jù)等級測評結(jié)果，XX子系統(tǒng)的等級保護(hù)管理措施悄況見附表一。根據(jù)等

6、級測評結(jié)果，XX子系統(tǒng)的等級保護(hù)技術(shù)措施情況見附表二。3. 2. 2子系統(tǒng)N的等級保護(hù)措施四、資產(chǎn)識別與分析4.1資產(chǎn)類型與賦值4.1.1資產(chǎn)類型按照評估對象的構(gòu)成，分類描述評估對象的資產(chǎn)構(gòu)成。詳細(xì)的資產(chǎn)分類與 賦值，以附件形式附在評估報(bào)告后面，見附件3資產(chǎn)類型與賦值表。4.1. 2資產(chǎn)賦值填寫資產(chǎn)賦值表。資產(chǎn)賦值表序號資產(chǎn)編號資產(chǎn)名稱子系統(tǒng)資產(chǎn)重要性4-2關(guān)鍵資產(chǎn)說明在分析被評估系統(tǒng)的資產(chǎn)基礎(chǔ)上，列出對評估單位十分重要的資產(chǎn)，作為 風(fēng)險(xiǎn)評估的重點(diǎn)對象，并以清單形式列出如下：關(guān)鍵資產(chǎn)列表資產(chǎn)編號子系統(tǒng)名稱應(yīng)用資產(chǎn)重要程度權(quán)重其他說明五、威脅識別與分析對威脅來源（內(nèi)部/外部；主觀/不可抗力等）、

7、威脅方式、發(fā)生的可能 性，威脅主體的能力水平等進(jìn)行列表分析。5.1威脅數(shù)據(jù)采集5. 2威脅描述與分析依據(jù)威脅賦值表，對資產(chǎn)進(jìn)行威脅源和威脅行為分析。5. 2.1威脅源分析填寫威脅源分析表。5. 2. 2威脅行為分析填寫威脅行為分析表。5. 2. 3威脅能量分析5. 3威脅賦值填寫威脅賦值表。六. 脆弱性識別與分析按照檢測對象、檢測結(jié)果.脆弱性分析分別描述以下各方而的脆弱性檢測 結(jié)果和結(jié)果分析。6.1常規(guī)脆弱性描述 6. 1.1管理脆弱性& 1. 2網(wǎng)絡(luò)脆弱性6.1. 3系統(tǒng)脆弱性6.1. 4應(yīng)用脆弱性6.1. 5數(shù)據(jù)處理和存儲脆弱性6. 1. 6運(yùn)行維護(hù)脆弱性6. 1. 7災(zāi)備與應(yīng)急響應(yīng)脆弱性

8、6. 1. 8物理脆弱性6. 2脆弱性專項(xiàng)檢測6. 2.1木馬病毒專項(xiàng)檢査6. 2. 2滲透與攻擊性專項(xiàng)測試6. 2. 3關(guān)鍵設(shè)備安全性專項(xiàng)測試6. 2. 4設(shè)備采購和維保服務(wù)專項(xiàng)檢測& 2. 5其他專項(xiàng)檢測包括：電磁輻射、衛(wèi)星通信、光纜通信等。6. 2. 6安全保護(hù)效果綜合驗(yàn)證 6. 3脆弱性綜合列表填寫脆弱性分析賦值表。七、風(fēng)險(xiǎn)分析7.1關(guān)鍵資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算結(jié)果填寫風(fēng)險(xiǎn)列表風(fēng)險(xiǎn)列表資產(chǎn)編號資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)值資產(chǎn)名稱1.2關(guān)鍵資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級7. 2.1風(fēng)險(xiǎn)等級列表填寫風(fēng)險(xiǎn)等級表資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級表資產(chǎn)編號資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)值資產(chǎn)名稱資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級7. 2. 2風(fēng)險(xiǎn)等級統(tǒng)計(jì)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級統(tǒng)計(jì)表風(fēng)險(xiǎn)等級資產(chǎn)數(shù)量所占比例7.

9、2.3基于脆弱性的風(fēng)險(xiǎn)排名基于脆弱性的風(fēng)險(xiǎn)排名表脆弱性風(fēng)險(xiǎn)值所占比例7. 2. 4風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果分析八、綜合分析與評價(jià)九. 整改意見附件1:管理措施表序號層面/方面安全控制/措施落實(shí)部分落實(shí)沒有落實(shí)不適用管理制度安全管理制度制定和發(fā)布評審和修訂序號層面/方面安全控制/措施落實(shí)部分落實(shí)沒有落實(shí)不適用安全管理機(jī)構(gòu)崗位設(shè)置人員配備授權(quán)和審批溝通和合作審核和檢查人員安全管理人員錄用人員離崗人員考核安全意識教育和培訓(xùn)外部人員訪問管理序號層面/方面安全控制/措施落實(shí)部分落實(shí)沒有落實(shí)不適用系統(tǒng)建設(shè)管理系統(tǒng)定級安全方案設(shè)計(jì)產(chǎn)品采購自行軟件開發(fā)外包軟件開發(fā)工程實(shí)施測試驗(yàn)收系統(tǒng)交付系統(tǒng)備案安全服務(wù)商選擇序號層面/方面安

10、全控制/措施落實(shí)部分落實(shí)沒有落實(shí)不適用系統(tǒng)運(yùn)維管理環(huán)境管理資產(chǎn)管理介質(zhì)管理設(shè)備管理監(jiān)控管理和安全管理中心網(wǎng)絡(luò)安全管理系統(tǒng)安全管理惡意代碼防范管理密碼管理變更管理序號層面/方面安全控制/措施落實(shí)部分落實(shí)沒有落實(shí)不適用備份與恢復(fù)管理安全事件處置應(yīng)急預(yù)案管理小計(jì)附件厶技術(shù)措施表序號層面/方面安全控制/措施落實(shí)部分落實(shí)沒有落實(shí)不適用1物理安全物理位置的選擇物理訪問控制防盜竊和防破壞防雷擊序號層面/方面安全控制/措施落實(shí)部分落實(shí)沒有落實(shí)不適用防火防水和防潮防靜電溫濕度控制電力供應(yīng)電磁防護(hù)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)安全網(wǎng)絡(luò)安全網(wǎng)絡(luò)訪問控制網(wǎng)絡(luò)安全審計(jì)邊界完整性檢查網(wǎng)絡(luò)入侵防范惡意代碼防范網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)主機(jī)安全身份鑒別訪問控制

11、安全審計(jì)剩余信息保護(hù)入侵防范惡意代碼防范資源控制應(yīng)用安全身份鑒別訪問控制安全審計(jì)剩余信息保護(hù)通信完整性通信保密性抗抵賴軟件容錯(cuò)資源控制數(shù)據(jù)安全及備份與恢復(fù)數(shù)據(jù)完整性數(shù)據(jù)保密性備份和恢復(fù)附件3：資產(chǎn)類型與賦值表針對每一個(gè)系統(tǒng)或子系統(tǒng)，單獨(dú)建表類別項(xiàng)目子項(xiàng)資產(chǎn)編號資產(chǎn)名稱資產(chǎn)權(quán)重賦值說明附件4：威脅賦值表資產(chǎn)名稱編號威脅總 分 值威 脅 等 級操作 失 誤濫用 授 權(quán)行為抵賴身 份 假 冒口令攻擊密碼 分 析漏洞 利 用拒絕 服 務(wù)惡 意 代 碼竊 取 數(shù) 據(jù)物理 破 壞社會工程意外 故 障通信 中 斷數(shù) 據(jù) 受 損電 源 中 斷災(zāi)害管理不 到 位越 權(quán) 使 用附件5：脆弱性分析賦值表編號檢測項(xiàng)檢測子項(xiàng)脆弱性作用對象賦值潛在影響整改建議標(biāo)識1管理脆弱性檢測機(jī)構(gòu)、制度、人員安全策略檢測與響應(yīng)脆弱性日常維護(hù)2網(wǎng)絡(luò)脆弱性檢測網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浼敖Y(jié)構(gòu)脆弱性網(wǎng)絡(luò)設(shè)備脆弱性網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備脆弱性3系統(tǒng)脆弱性檢測操作系統(tǒng)脆弱性數(shù)據(jù)庫脆弱性4應(yīng)用脆弱性檢測網(wǎng)絡(luò)服務(wù)脆弱性5數(shù)據(jù)處數(shù)據(jù)