尋租理論的工程項(xiàng)目問題探析

1、尋租理論的工程項(xiàng)目問題探析 工程尋租研究成果的再應(yīng)用 尋租即尋求經(jīng)濟(jì)租金2，通常理解為個人或組織通過直接非生產(chǎn)性活動控制或影響資源的分配者，不正當(dāng)?shù)孬@得高于一般租金的經(jīng)濟(jì)收益或好處，其結(jié)果不是生產(chǎn)產(chǎn)品，而是利益在主體之間的不正當(dāng)轉(zhuǎn)移，擾亂資源配置，敗壞社會風(fēng)氣，損害他人利益，減少社會福利3。（1）委托代理關(guān)系。業(yè)主方項(xiàng)目管理人員與業(yè)主之間是典型的委托代理關(guān)系，項(xiàng)目管理人員作為代理人在其權(quán)力范圍內(nèi)對工程建設(shè)過程中人、財(cái)、物等進(jìn)行使用或處置，是權(quán)力的實(shí)際使用者，但又不是最終產(chǎn)品的享受者4。（2）信息不對稱。工程項(xiàng)目的成功不單單依賴于代理人的努力，還要受到眾多外生變量的影響（如不可抗力），而外生變量

2、的風(fēng)險(xiǎn)無法準(zhǔn)確預(yù)測。代理人可以決定自己在實(shí)施管理職能時(shí)努力程度高或低，而業(yè)主卻無法知曉或者判斷，從而形成信息不對稱的局面5。（3）經(jīng)濟(jì)人假設(shè)。代理人除了是工程質(zhì)量安全責(zé)任人外，也是自然人、經(jīng)濟(jì)人，基于經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，“組織/個體追求自身利益最大化”，代理人可能會出于最終收益和管理成本的考量，采取某種程度的“不作為”策略，變相降低成本，向業(yè)主尋租。而承包商追求利益最大化，必然會向代理人尋租，來實(shí)現(xiàn)中標(biāo)、不合理索賠成功、工程變更獲利、不合格工程竣工驗(yàn)收順利通過等等目的。尋租一旦成功，業(yè)主將承擔(dān)所有的損失。眾多學(xué)者將尋租與委托代理理論運(yùn)用到工程監(jiān)理模式下的工程問題研究上，建立業(yè)主、工程監(jiān)理與承包商之間的

3、博弈模型6，7。通過單階段、多階段博弈分析把工程質(zhì)量問題和安全事故多發(fā)的根本原因歸結(jié)為承包商向監(jiān)理尋租，或是監(jiān)理出于自身成本的考慮采取偷懶不盡責(zé)的策略向業(yè)主尋租8。但結(jié)合工程管理實(shí)踐可見，上述工程尋租問題的分析基于兩個基本假設(shè)：業(yè)主不具備工程管理的專業(yè)技能，監(jiān)理是業(yè)主全權(quán)委托的專業(yè)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)；業(yè)主只是負(fù)責(zé)對監(jiān)理單位進(jìn)行監(jiān)督9。而這些假設(shè)與實(shí)際監(jiān)理模式并不相符。通過對這類研究過程及結(jié)論進(jìn)行再分析，發(fā)現(xiàn)其研究方法及結(jié)論更適用于單一監(jiān)管模式（pm模式）。運(yùn)用尋租和委托代理理論再分析，項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)/個人（pms）作為理性的“經(jīng)濟(jì)人”，在自身利益最大化的驅(qū)使下，可能執(zhí)行“不努力”的行動策略以減低管理成

4、本；或與承包商合謀，在保證工程可以順利驗(yàn)收的條件下，放低對承包商的要求，進(jìn)行有限度的違規(guī)操作，從而產(chǎn)生針對業(yè)主的尋租行為。建立單一監(jiān)管模式下項(xiàng)目管理者pms、承包商、業(yè)主三方的博弈模型如表2所示。其中，假設(shè)：承包商若尋租成功則可獲租金為z，業(yè)主的實(shí)際損失是租金z的k倍（k1），承包商向pms支付尋租成本x1；pms接受尋租可獲收益y；業(yè)主監(jiān)督成本為c，監(jiān)督成功時(shí)則對pms和承包商進(jìn)行懲罰，可獲罰金f1和f2；，分別是承包商尋租、pms接受尋租、業(yè)主監(jiān)督、業(yè)主監(jiān)督有效的概率。單一監(jiān)管模式下，承包商和pms出于自身利益最大化而合謀尋租是博弈均衡的必然結(jié)果。為更好地全面實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)，業(yè)主在委托代理人

5、對承包商進(jìn)行監(jiān)督的同時(shí)，必須加強(qiáng)對pms與承包商之間尋租活動的監(jiān)督和管理。根據(jù)三方博弈分析結(jié)果，業(yè)主可采取提高業(yè)主監(jiān)督效率、加大懲罰力度等措施減少承包商的尋租與pms的合謀行為。除了上述適用的單一監(jiān)管模式下工程尋租研究外，還有一些學(xué)者通過研究發(fā)現(xiàn)工程項(xiàng)目中與業(yè)主之間存在委托代理關(guān)系的“代理人”無處不在，而業(yè)主代理人在完成工程建設(shè)程序中各層次、各階段管理工作的同時(shí)，作為經(jīng)濟(jì)人會因追求個人利益最大化而選擇與承包商合謀尋租，從而學(xué)者們運(yùn)用尋租及相關(guān)理論對工程尋租問題再研究，建立起業(yè)主代理人、監(jiān)理人、承包商、業(yè)主四方博弈得益模型9，10。而這類分析過程及結(jié)論完全適用于雙監(jiān)管模式。雙監(jiān)管模式存在以下特點(diǎn)

6、：一是業(yè)主全權(quán)委托專業(yè)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)工程項(xiàng)目管理企業(yè)負(fù)責(zé)管理，或者通過外聘建筑師、建造師等專業(yè)人員組建業(yè)主項(xiàng)目管理小組充當(dāng)業(yè)主代表負(fù)責(zé)管理工作；二是業(yè)主只是負(fù)責(zé)對業(yè)主代理人進(jìn)行監(jiān)督；三是工程監(jiān)理受業(yè)主代理人的監(jiān)督，工程監(jiān)理的經(jīng)濟(jì)利益受制于業(yè)主代理人。雙監(jiān)管模式下，業(yè)主代理人、監(jiān)理人、承包商、業(yè)主四方博弈得益模型如表3所示。其中，假設(shè)：承包商若尋租成功則可獲租金為z，業(yè)主的實(shí)際損失是租金z的k倍（k1），承包商需向業(yè)主代理人、監(jiān)理人支付的尋租成本分別是x1、x2；監(jiān)理人接受尋租可獲收益為y；業(yè)主代理人的監(jiān)督成本為c，監(jiān)督成功時(shí)對監(jiān)理和承包商的罰金為f1和f2，罰金歸業(yè)主所有；，1，2，分別是承包商

7、尋租、監(jiān)理接受尋租、業(yè)主代理人接受尋租、業(yè)主代理人假監(jiān)督、業(yè)主代理人監(jiān)督、監(jiān)督有效的概率。雙監(jiān)管模式下，施工承包商為了節(jié)省成本獲得超額收益，必然會選擇尋租；擁有特權(quán)的業(yè)主代理人出于個人利益的考慮，可能會接受承包商的尋租，一旦接受，業(yè)主代理人必將采取各種手段使得監(jiān)理人放松對承包商的監(jiān)管；監(jiān)理人因管理權(quán)力較小并受制于業(yè)主代理人，只能選擇偷懶或者合謀等有限度的違規(guī)行為來獲取額外收益。所以，工程管理中有限度違規(guī)是業(yè)主代理人、工程監(jiān)理人、承包商、業(yè)主四方博弈均衡的必然結(jié)果。為了更好地實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目投資、施工進(jìn)度和工程質(zhì)量等目標(biāo)，杜絕工程質(zhì)量和安全事故的發(fā)生，業(yè)主在委托其代理人對監(jiān)理、承包商進(jìn)行管理的同時(shí)必須加

8、強(qiáng)對自身代理人的監(jiān)督。 對工程項(xiàng)目管理的建議 尋租理論為工程領(lǐng)域質(zhì)量安全頻發(fā)之監(jiān)管不力找到了理論解釋，證實(shí)了代理人的監(jiān)管是造成工程質(zhì)量安全事故的重要原因之一。加強(qiáng)業(yè)主激勵和監(jiān)督機(jī)制是所有工程尋租研究者最誠懇的建議，但是加強(qiáng)監(jiān)督僅僅是一種手段，而且還受到工程項(xiàng)目屬性的限制，如公共項(xiàng)目很難執(zhí)行業(yè)主監(jiān)督。因此本文提出如下建議，期望有助于工程項(xiàng)目管理的長遠(yuǎn)開展。（1）行業(yè)規(guī)范化。工程項(xiàng)目的復(fù)雜性要求業(yè)主將工程委托給專業(yè)的項(xiàng)目管理企業(yè)進(jìn)行全過程管理，這是整個行業(yè)的發(fā)展趨勢。提高行業(yè)準(zhǔn)入門檻，引導(dǎo)和培育高水平的項(xiàng)目管理公司，營造健康的競爭環(huán)境是整個行業(yè)的使命。（2）提高企業(yè)綜合實(shí)力。專業(yè)的項(xiàng)目管理企業(yè)必須

9、加強(qiáng)自身實(shí)力建設(shè)，不能只顧眼前利益，而應(yīng)從長遠(yuǎn)的角度出發(fā)，完善項(xiàng)目管理企業(yè)競爭體系，真正成為有實(shí)力的專業(yè)管理機(jī)構(gòu)。（3）完善人才管理機(jī)制。工程項(xiàng)目管理企業(yè)是人才密集型的企業(yè)，人是企業(yè)生存與發(fā)展的核心動力。企業(yè)選用人才時(shí)，不僅要考量項(xiàng)目管理人員的技術(shù)管理水平，而且更應(yīng)時(shí)刻考察管理人員的道德品質(zhì)。項(xiàng)目實(shí)施中，一旦證實(shí)管理人員的尋租行為，必須嚴(yán)懲。（4）業(yè)主謹(jǐn)慎選擇代理人。業(yè)主選擇項(xiàng)目管理企業(yè)和監(jiān)理單位時(shí)，必須嚴(yán)格考察企業(yè)的綜合實(shí)力，重視企業(yè)文化和對項(xiàng)目管理者的面試。一旦項(xiàng)目管理人員出現(xiàn)尋租違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)立即與管理企業(yè)溝通，制定解決辦法。（5）提高項(xiàng)目管理人員的綜合素質(zhì)。豐富的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)和高尚的職

10、業(yè)道德是項(xiàng)目管理人員綜合素質(zhì)的重要內(nèi)容，項(xiàng)目管理人員的綜合素質(zhì)是杜絕施工承包商尋租行為的決定性因素，是實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目目標(biāo)的關(guān)鍵因素。fidic合同中咨詢工程師的職業(yè)道德彰顯了對管理人員素質(zhì)的重視?；陔p監(jiān)管模式的組織特點(diǎn)，除了上述建議外，本文主張調(diào)整業(yè)主代理人和監(jiān)理之間的組織關(guān)系（見圖4）。圖4改進(jìn)的雙監(jiān)管模式原雙監(jiān)管模式中，監(jiān)理受制于業(yè)主代理人，在工程監(jiān)管中沒有實(shí)權(quán)。這是工程監(jiān)理在工程管理領(lǐng)域一直地位低，受業(yè)主及其他業(yè)主代理人的排擠，無法發(fā)揮自身優(yōu)勢的原因之一。而通過對業(yè)主代理人和監(jiān)理組織關(guān)系的調(diào)整，變管制與被管制關(guān)系為相互監(jiān)督，則不僅有利于改善我國工程監(jiān)理人沒有地位的處境，而且還可以約束監(jiān)理

11、人和業(yè)主代理人的尋租行為。監(jiān)理直接接受業(yè)主的監(jiān)管，不再受制于業(yè)主代理人，項(xiàng)目管理的地位因此提高。業(yè)主代理人與監(jiān)理之間相互監(jiān)督的關(guān)系，降低了業(yè)主對代理人的監(jiān)管成本和承包商采取尋租行為的可能性，即使監(jiān)理和業(yè)主代理人合謀尋租，承包商也會因高額的尋租成本望而卻步。此外，通過改變監(jiān)督收益的分配方式，將業(yè)主代理人或監(jiān)理人任意一方接受承包商尋租的罰金作為對另外一方監(jiān)管人員的獎勵，可以起到對監(jiān)管人員的激勵和懲戒作用。 工程項(xiàng)目是一個非常復(fù)雜的系統(tǒng)工程，復(fù)雜的委托代理關(guān)系、嚴(yán)重的信息不對稱現(xiàn)象以及經(jīng)濟(jì)人對自身利益的追逐都為工程參與方尋租孕育了肥沃的土壤。而尋租這種通過工程資源的浪費(fèi)換取資金再次分配的行為，是不符合社會發(fā)展規(guī)律的。傳統(tǒng)的半透明項(xiàng)目