供應(yīng)商管理控制程序供應(yīng)商管理的作業(yè)程序與控制要求

1、供應(yīng)商管理控制程序IATF16949-2016/ISO9001-2015目的對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行管理，以確保供應(yīng)商能長(zhǎng)期、穩(wěn)定地提供質(zhì)量合格、價(jià)格合理的物資。適用于對(duì)給本公司提供生產(chǎn)所必需物資的供應(yīng)商的管理。3.1 采購(gòu)部是本程序文件的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)組織做好對(duì)供應(yīng)商的評(píng)價(jià)和業(yè)績(jī)考核工作；3.2 質(zhì)保部負(fù)責(zé)供應(yīng)商評(píng)價(jià)過(guò)程中物資的檢驗(yàn)，負(fù)責(zé)做好對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量評(píng)價(jià)；研發(fā)中心負(fù)責(zé)采購(gòu)物資技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定和供應(yīng)商樣品的最終確認(rèn)工作。目標(biāo)名稱(chēng)計(jì)算公式目標(biāo)值監(jiān)視時(shí)機(jī)監(jiān)視部門(mén)4.1 采購(gòu)及時(shí)率采購(gòu)及時(shí)次數(shù)采購(gòu)總次數(shù)*100%95%月生產(chǎn)部4.2 不合格物資處理及時(shí)率及時(shí)處理次數(shù)不合格次數(shù)*100%100%月質(zhì)保部5

2、.0過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行時(shí)間負(fù)責(zé)人監(jiān)視方法5.1 重要物資供應(yīng)商的關(guān)鍵技術(shù)人員流失1要求供應(yīng)商要堅(jiān)持2名以上關(guān)鍵技術(shù)人員2采購(gòu)員每月25號(hào)對(duì)重要物資供應(yīng)商的關(guān)鍵技術(shù)人員進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，填寫(xiě)供應(yīng)商關(guān)鍵技術(shù)人員動(dòng)態(tài)跟進(jìn)表月采購(gòu)員采購(gòu)部部長(zhǎng)對(duì)供應(yīng)商技術(shù)人員動(dòng)態(tài)跟進(jìn)表進(jìn)行檢察程序工作內(nèi)容輸出文件責(zé)任部門(mén)/人6.1 采購(gòu)物資的分類(lèi)6.1.1 A類(lèi)物資：對(duì)產(chǎn)品性能有重大影響或直接影響的物資，如傳感器、線(xiàn)路板、電源、電容等關(guān)鍵元器件和零部件；6.1.2 B類(lèi)物資：對(duì)產(chǎn)品性能影響不大的輔助材料，不直接用于產(chǎn)品的非主要材料，如包裝箱、塑封袋等輔助材料；6.2 供應(yīng)商的選擇和推舉6.2.1

3、供應(yīng)商選擇要求1原則上一種材料，必需有兩家或兩家以上的合格供應(yīng)商；關(guān)于唯一供應(yīng)商或者獨(dú)占市場(chǎng)的供應(yīng)商，可直接列入合格供應(yīng)商名單；顧客指定的供應(yīng)商，可直接列入合格供應(yīng)商名單；2B類(lèi)物資供應(yīng)商的選擇評(píng)價(jià)必需經(jīng)過(guò)初審、樣品評(píng)價(jià)兩個(gè)階段；A類(lèi)物資供應(yīng)商的選擇評(píng)價(jià)必需經(jīng)過(guò)初審、樣品評(píng)價(jià)、現(xiàn)場(chǎng)審核視狀況而定和小批量試用四個(gè)階段；合格供應(yīng)商名單采購(gòu)部6.2.2 采購(gòu)部可以通過(guò)多種途徑選擇供應(yīng)商；6.2.3 關(guān)于有合作意向的供應(yīng)商必需要填寫(xiě)供應(yīng)商基本狀況調(diào)查表，連同相關(guān)資料、報(bào)價(jià)資料提供給本公司采購(gòu)部；供應(yīng)商基本狀況調(diào)查表采購(gòu)部6.2.4 供應(yīng)商必需要提供的相關(guān)資料，具體如下：1營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2ISO9001

4、:2015質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書(shū)復(fù)印件可依據(jù)供應(yīng)商實(shí)際管理狀況提供3產(chǎn)品有市場(chǎng)準(zhǔn)入要求的相關(guān)資質(zhì)4第三方有RoHS要求的物料能夠提供RoHS檢測(cè)報(bào)告或有REACH要求的，則必需要提供REACH檢測(cè)報(bào)告5其他資質(zhì)證書(shū)等6.3 供應(yīng)商的初審6.3.1 采購(gòu)部在質(zhì)保部和研發(fā)中心的配合下，對(duì)經(jīng)過(guò)初步篩選的供應(yīng)商提供的供應(yīng)商基本狀況調(diào)查表信息進(jìn)行初審，關(guān)于入選的供應(yīng)商，由采購(gòu)部填寫(xiě)供應(yīng)商初評(píng)記錄表和*選型評(píng)估報(bào)告；1.供應(yīng)商初評(píng)記錄表2.*選型評(píng)估報(bào)告采購(gòu)部6.3.2 初審?fù)ㄟ^(guò)后，供應(yīng)商成為候選供應(yīng)商，持續(xù)進(jìn)行后續(xù)評(píng)價(jià)；采購(gòu)部6.4 供應(yīng)商的評(píng)價(jià)6.4.1 樣品評(píng)價(jià)1采購(gòu)部向供應(yīng)商提供采購(gòu)技術(shù)文件，供應(yīng)商

5、依據(jù)采購(gòu)技術(shù)文件的要求進(jìn)行樣品準(zhǔn)備，完成后將樣品和報(bào)價(jià)提供給本公司采購(gòu)部；2采購(gòu)部填寫(xiě)入庫(kù)單，連同樣品一起送質(zhì)保部；3質(zhì)保部對(duì)樣品進(jìn)行檢驗(yàn)并出具檢驗(yàn)報(bào)告；1.入庫(kù)單2.檢測(cè)報(bào)告采購(gòu)部質(zhì)保部6.4.2 現(xiàn)場(chǎng)審核關(guān)于關(guān)鍵性產(chǎn)品供應(yīng)商，在必要時(shí)，采購(gòu)部可以組織評(píng)定小組對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行工廠審核；1采購(gòu)部組織質(zhì)保部、研發(fā)中心等部門(mén)的人員對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，按供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)則的要求就供應(yīng)商的質(zhì)量確保能力、履約能力、后勤確保能力、服務(wù)和技術(shù)支持能力四個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)論記錄在供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核評(píng)價(jià)表中；2現(xiàn)場(chǎng)審核總符合率85%，且每個(gè)審核項(xiàng)目的符合率75%，則現(xiàn)場(chǎng)審核通過(guò)；75%總符合率85%，限期整改

6、，整改后重新審核；總符合率75%，現(xiàn)場(chǎng)審核不合格供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核評(píng)價(jià)表采購(gòu)部6.3 供應(yīng)商的評(píng)價(jià)6.3.3 小批量試用1小批量試用時(shí)，生產(chǎn)部、質(zhì)保部要對(duì)本批產(chǎn)品質(zhì)量及時(shí)進(jìn)行跟蹤匯總，將試用結(jié)果及時(shí)反饋給采購(gòu)部，依據(jù)試用狀況決定是否可以進(jìn)行下個(gè)批次的采購(gòu)；2連續(xù)采購(gòu)5批次后，每批次物料檢驗(yàn)合格，則小批量試用合格；如果有1批以下不合格，但不存在導(dǎo)致生產(chǎn)線(xiàn)停產(chǎn)的狀況，要求其進(jìn)行整改，整改后再次提供的產(chǎn)品作為整改效果驗(yàn)證，如果檢驗(yàn)合格，則納進(jìn)合格供應(yīng)商；如果有2批次以上不合格，或者出現(xiàn)導(dǎo)致生產(chǎn)線(xiàn)停產(chǎn)的狀況，則取消該供應(yīng)商的資格；3小批量試用結(jié)束后，必需要對(duì)該候選供應(yīng)商的試用狀況和結(jié)果記錄在*選型評(píng)估報(bào)告

7、中，作為評(píng)審的依據(jù)；*選型評(píng)估報(bào)告采購(gòu)部6.4 供應(yīng)商入選審批6.4.1 由采購(gòu)部依據(jù)供應(yīng)商基本狀況調(diào)查表、檢驗(yàn)報(bào)告、供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核評(píng)價(jià)表、*選型評(píng)估報(bào)告、供應(yīng)商初評(píng)記錄表，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分析、比較、評(píng)價(jià)，選擇合格供應(yīng)商，填寫(xiě)供應(yīng)商入選審批表報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)；供應(yīng)商入選審批表采購(gòu)部6.4.2 采購(gòu)部將批準(zhǔn)合格的供應(yīng)商列入合格供應(yīng)商名單中，收集到的企業(yè)資質(zhì)等相關(guān)資料建立檔案，妥善儲(chǔ)存和管理，并將新增供應(yīng)商的狀況及時(shí)通告相關(guān)部門(mén)；合格供應(yīng)商名單采購(gòu)部6.4.3 合格供應(yīng)商名單是采購(gòu)時(shí)選擇供應(yīng)商的依據(jù)，應(yīng)隨著新供應(yīng)商的開(kāi)發(fā)和供應(yīng)商業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)來(lái)補(bǔ)充調(diào)整；采購(gòu)部6.4.4 對(duì)已合格的供應(yīng)商，假設(shè)必需擴(kuò)充供貨類(lèi)

8、別，則必需重新評(píng)估，按執(zhí)行；假設(shè)所供零件類(lèi)別沒(méi)有變化，只是規(guī)格發(fā)生變化，則只必需送樣進(jìn)行樣品評(píng)價(jià)；采購(gòu)部6.4.5 依據(jù)采購(gòu)物資的重要性，采購(gòu)部應(yīng)要求供應(yīng)商與本公司簽訂必要的購(gòu)銷(xiāo)供貨協(xié)議或外委加工協(xié)議；購(gòu)銷(xiāo)供貨協(xié)議外委加工協(xié)議采購(gòu)部6.5.5 對(duì)一次性采購(gòu)或有時(shí)采購(gòu)的非生產(chǎn)常用材料供應(yīng)商，視具體狀況可以免除對(duì)供應(yīng)商評(píng)價(jià)；采購(gòu)部6.5 供應(yīng)商的監(jiān)督6.5.1 初始供貨監(jiān)督1如果是現(xiàn)有合格供應(yīng)商供應(yīng)新材料，正式供貨前3個(gè)月內(nèi)，新材料部分只能按輔供應(yīng)商對(duì)待，份額不能超過(guò)20%，期間須批量供貨3款以上并且不出現(xiàn)批量質(zhì)量問(wèn)題，否則必需再進(jìn)行評(píng)價(jià)；2新入選供應(yīng)商，正式供貨前3個(gè)月只能作為輔供應(yīng)商對(duì)待，份額

9、不能超過(guò)20%，期間須批量供貨3款以上并且不出現(xiàn)批量質(zhì)量問(wèn)題，否則必需再進(jìn)行評(píng)價(jià)；采購(gòu)部6.5.2 現(xiàn)場(chǎng)審核1對(duì)重要物資供應(yīng)商，每年進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)審核，在出現(xiàn)以下?tīng)顩r時(shí)，進(jìn)行臨時(shí)現(xiàn)場(chǎng) 供應(yīng)商年度評(píng)價(jià)被評(píng)委C級(jí)時(shí)供應(yīng)商來(lái)料質(zhì)量問(wèn)題導(dǎo)致公司生產(chǎn)線(xiàn)1個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)2次以上重大質(zhì)量事故而停產(chǎn)時(shí)供應(yīng)商1個(gè)月內(nèi)連續(xù)出現(xiàn)3次以上交期延誤時(shí)2） 現(xiàn)場(chǎng)審核由采購(gòu)部組織，依據(jù)每次審核的目的，安排質(zhì)保部、研發(fā)中心等部門(mén)的人員參加?，F(xiàn)場(chǎng)審核的結(jié)論記錄在供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核評(píng)價(jià)表中3） 現(xiàn)場(chǎng)審核總符合率85%，且每個(gè)審核項(xiàng)目的符合率75%，則現(xiàn)場(chǎng)審核通過(guò)，75%總符合率85%，限期整改，整改后重新審核，總符合率75%，現(xiàn)場(chǎng)審核不合

10、格，原則上取消合格供應(yīng)商資格；供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核評(píng)價(jià)表采購(gòu)部6.5.3 當(dāng)發(fā)現(xiàn)合格供方的供貨質(zhì)量發(fā)生顯然波動(dòng)時(shí)，采購(gòu)部應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通，分析原因、提出改善措施，質(zhì)保部依據(jù)不合格狀況開(kāi)具外部質(zhì)量信息反饋單，要求供應(yīng)商在限定期限內(nèi)反饋分析整改報(bào)告，并對(duì)后期供貨狀況進(jìn)行有效跟蹤改善效果。必要時(shí)，采購(gòu)部應(yīng)組織到供應(yīng)商工廠進(jìn)行檢察。同時(shí)，采購(gòu)部應(yīng)組織對(duì)該供應(yīng)商進(jìn)行再評(píng)價(jià)，填寫(xiě)供應(yīng)商復(fù)評(píng)記錄表，以確保供方能滿(mǎn)足公司的質(zhì)量控制要求。1.外部質(zhì)量信息反饋單2.供應(yīng)商復(fù)評(píng)記錄表質(zhì)保部6.5.4 當(dāng)發(fā)生重大質(zhì)量問(wèn)題時(shí)，經(jīng)反饋、整改后，質(zhì)量仍不穩(wěn)定的供應(yīng)商，采購(gòu)部應(yīng)合計(jì)撤銷(xiāo)其供應(yīng)資格，要在供應(yīng)商復(fù)評(píng)記錄表中的評(píng)定結(jié)論

11、欄注明質(zhì)量不良狀況以做備忘，采購(gòu)部填寫(xiě)供應(yīng)商資格取消申請(qǐng)表，報(bào)請(qǐng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，取消其合格供應(yīng)商資格；供應(yīng)商資格取消申請(qǐng)表采購(gòu)部6.5.5 當(dāng)有供應(yīng)商被取消供貨資格時(shí)，采購(gòu)部應(yīng)及時(shí)將其從合格供應(yīng)商名單中剔除，并通知有關(guān)部門(mén)；合格供應(yīng)商名單采購(gòu)部6.5.6 供應(yīng)商取消制度：供應(yīng)商超過(guò)三年未實(shí)際供貨、供應(yīng)商資質(zhì)注銷(xiāo)、已找替代供應(yīng)商且供貨質(zhì)量穩(wěn)定。出現(xiàn)以上三種狀況其中一種，可直接把相關(guān)供應(yīng)商從合格供應(yīng)商名錄中刪除。合格供應(yīng)商名錄采購(gòu)部6.6 供應(yīng)商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)6.6 供應(yīng)商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)6.6.1 由采購(gòu)部負(fù)責(zé)組織，質(zhì)保部協(xié)作完成對(duì)供應(yīng)商的半年評(píng)價(jià)和年度評(píng)價(jià)，采購(gòu)部填寫(xiě)供應(yīng)商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)表。供應(yīng)商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)表采購(gòu)部6.

12、6.2 評(píng)價(jià)頻次及標(biāo)準(zhǔn)1定期半年評(píng)價(jià)；2年度評(píng)價(jià)。6.6.3 定期半年評(píng)價(jià)：采購(gòu)部每半年對(duì)合格供應(yīng)商進(jìn)行定期業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)。供應(yīng)商的每半年總分基準(zhǔn)為100分，依據(jù)供應(yīng)商綜合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)分表評(píng)分，按照相應(yīng)的扣分規(guī)則進(jìn)行累加扣分，單個(gè)評(píng)分項(xiàng)無(wú)限定值，可多次扣分，直到總分100分扣完為止。每半年評(píng)分不帶入下半年的評(píng)價(jià)中。采購(gòu)部6.6.4 年度評(píng)價(jià)：公司每年年底對(duì)合格供應(yīng)商進(jìn)行年度總評(píng)價(jià)，對(duì)供應(yīng)能力、質(zhì)量信譽(yù)較差的供應(yīng)商堅(jiān)決剔除。年度評(píng)價(jià)的得分為當(dāng)年2次半年評(píng)價(jià)的平均得分。采購(gòu)部6.7 評(píng)價(jià)結(jié)果處理6.7 評(píng)價(jià)結(jié)果處理6.7.1 定期半年評(píng)價(jià)：175分以上為C級(jí)合格；27689分為B級(jí)可接受；390分及以上為A級(jí)

13、優(yōu)秀；4低于75分，但大于60分的，由采購(gòu)部向供應(yīng)商發(fā)送供應(yīng)商綜合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)表，同時(shí)視供應(yīng)商資源狀況暫停，并要求供應(yīng)商到我司參加業(yè)績(jī)提升對(duì)策研討會(huì)，供應(yīng)商具體反饋8D分析報(bào)告質(zhì)量分析報(bào)告，整改措施落實(shí)后可持續(xù)供貨，采購(gòu)部和質(zhì)保部負(fù)責(zé)對(duì)后期的物料質(zhì)量進(jìn)行跟蹤及驗(yàn)證。采購(gòu)部質(zhì)保部6.7.2 年度評(píng)價(jià)190分及以上為A級(jí)優(yōu)秀；276分89分為B級(jí)可接受；360分75分為C級(jí)受限制；460分以下為D級(jí)淘汰。假設(shè)年度評(píng)價(jià)為D級(jí)，且整改措施無(wú)效或無(wú)顯然改善，我司將提交供應(yīng)商資格取消申請(qǐng)表，淘汰供應(yīng)商。供應(yīng)商資格取消申請(qǐng)表采購(gòu)部6.7.3 年度供應(yīng)商等級(jí)策略：年度評(píng)分為A級(jí)的供應(yīng)商，依照同類(lèi)別物料評(píng)比出12名

14、優(yōu)秀供應(yīng)商，并給予相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)如：提升采購(gòu)比例，付款條件優(yōu)惠等。6.8 供應(yīng)商的日常維護(hù)與管理6.8.1 采購(gòu)部必需與合格供方進(jìn)行一定頻率的互訪，以促進(jìn)與供應(yīng)商建立起戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，加強(qiáng)彼此間的交流合作。采購(gòu)部6.8.2 供方來(lái)訪時(shí)，采購(gòu)部應(yīng)做好接待工作，必要時(shí)，通知其他有關(guān)部門(mén)進(jìn)行溝通、洽談。另外，如果涉及到專(zhuān)項(xiàng)任務(wù)或質(zhì)量問(wèn)題時(shí)，應(yīng)做好要點(diǎn)記錄。采購(gòu)部6.8.3 采購(gòu)部要對(duì)所有供應(yīng)商建立資料檔案紙質(zhì)的或是電子檔的均可，方便管理和查閱。同時(shí)，采購(gòu)部要對(duì)檔案的真實(shí)性，有效性負(fù)責(zé)，如：過(guò)期的資質(zhì)或認(rèn)證證書(shū)必需要供應(yīng)商及時(shí)提供更新后的證書(shū)。采購(gòu)部6.9 半年評(píng)價(jià)物料不良率計(jì)算方法6.9.1 每半年對(duì)供應(yīng)

15、商物料的不良率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總，過(guò)程使用不良率對(duì)應(yīng)物料種類(lèi)不得超過(guò)物料使用過(guò)程中同意不良率分類(lèi)表中規(guī)定的，市場(chǎng)退貨不良率不得超過(guò)1000ppm。物料使用過(guò)程中同意不良率分類(lèi)表物料種類(lèi)過(guò)程使用同意不良率備注表貼電子元器件500ppm傳感器類(lèi)500ppm線(xiàn)路板類(lèi)1000ppm包括委外表貼線(xiàn)路板部件標(biāo)簽、說(shuō)明書(shū)類(lèi)1000ppm接插件類(lèi)1000ppm分立電子元器件3000ppm液晶屏類(lèi)3000ppm微型打印機(jī)3000ppm變壓器、電源類(lèi)3000ppm注塑件類(lèi)3000ppm金屬箱體類(lèi)3000ppm整機(jī)商品類(lèi)3000ppm其它類(lèi)5000ppm過(guò)程分析烏龜圖輸出供應(yīng)商管理過(guò)程 選擇供應(yīng)商 供應(yīng)商的初審 供應(yīng)商的評(píng)價(jià) 供應(yīng)商的監(jiān)督 供應(yīng)商的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià) 網(wǎng)絡(luò) 計(jì)算機(jī) 采購(gòu)部：供應(yīng)商管理的歸口部門(mén) 質(zhì)保部等部門(mén)：配合采購(gòu)部做好對(duì)供應(yīng)商的管理 合格供應(yīng)商名單 供應(yīng)商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)表 供應(yīng)商管理程序含風(fēng)險(xiǎn)控制 供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)則 采購(gòu)