深圳證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易主協(xié)議

1、深圳證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易主協(xié)議 第一條 為明確債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易以下簡稱“協(xié)議回購雙方的權(quán)利與義務(wù)，維護回購雙方的合法權(quán)益，依據(jù)中華人民共和國合同法、中華人民共和國證券法等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及深圳證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易暫行辦法以下簡稱“暫行辦法、登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，參加深圳證券交易所以下簡稱“深交所協(xié)議回購的參加者以下簡稱“參加者在平等、自愿的基礎(chǔ)上簽訂本協(xié)議。 第二條 本協(xié)議所稱協(xié)議回購、資金融入方和資金融出方以下統(tǒng)稱“回購雙方以及協(xié)議回購的交易要素等均按暫行辦法定義。資金融入方為出質(zhì)方，資金融出方為質(zhì)權(quán)方。 第三條 回購雙方通過深

2、交所交易系統(tǒng)參加協(xié)議回購，認可并自愿遵守深交所和登記結(jié)算機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，接受深交所和登記結(jié)算機構(gòu)的自律監(jiān)管。 第四條 回購雙方通過深交所交易系統(tǒng)進行申報，交易系統(tǒng)確認后生成的成交數(shù)據(jù)是回購雙方協(xié)商一致達成的協(xié)議，回購雙方應(yīng)當認可并遵守相關(guān)約定，保證相關(guān)賬戶的資金或質(zhì)押券在結(jié)算時足額。 交易系統(tǒng)依據(jù)深交所業(yè)務(wù)規(guī)則對符合形式要求的協(xié)議回購相關(guān)申報進行確認，不對申報的內(nèi)容進行檢察。 第五條 回購雙方可以就協(xié)議回購相關(guān)事宜簽訂補充協(xié)議?；刭忞p方同意，補充協(xié)議不得違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及深交所、登記結(jié)算機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，且不得與主協(xié)議和回購雙方申報的交易要素相沖突。補充協(xié)議的內(nèi)容由

3、回購雙方自行遵照執(zhí)行。 第六條 投資者參加協(xié)議回購交易應(yīng)當保證符合暫行辦法規(guī)定的投資者適當性管理要求。 參加者應(yīng)當依據(jù)深交所規(guī)定的條件及自身的風險承受能力，審慎決定是否參加協(xié)議回購，并自行承當風險。 第七條 資金融入方的權(quán)利主要包括： 一按約定獲得債券出質(zhì)融入的資金款項； 二在到期結(jié)算日，按約定解除出質(zhì)債券的質(zhì)押登記； 三在資金融出方違約時按照規(guī)定或者約定收取違約金； 四其他深交所、登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定或者回購雙方約定的權(quán)利。 第八條 資金融入方的義務(wù)主要包括： 一按照規(guī)定和約定，及時發(fā)送內(nèi)容完整的申報及結(jié)算指令； 二在首次結(jié)算日，按約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券； 三在到期結(jié)算日，按約定支付資金款項；

4、 四在違約時按照規(guī)定或者約定支付違約金； 五其他深交所、登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定或者回購雙方約定的義務(wù)。 第九條 資金融出方的權(quán)利主要包括： 一按約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)； 二在回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)； 三在到期結(jié)算日，按約定獲得資金款項及利息； 四在資金融入方違約時按照規(guī)定或者約定收取違約金； 五其他深交所、登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定或者回購雙方約定的權(quán)利。 第十條 資金融出方的義務(wù)主要包括： 一按照規(guī)定和約定，及時發(fā)送內(nèi)容完整的申報及結(jié)算指令； 二在首次結(jié)算日足額融出資金款項； 三在到期結(jié)算日將質(zhì)押債券解除質(zhì)押； 四在違約時按照規(guī)定或者協(xié)議約定支付違約金； 五其他深交所、登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定或者回購雙方約定的

5、義務(wù)。 第十一條 回購雙方進行協(xié)議回購申報的期限不得超過365天，且不得超過質(zhì)押券的存續(xù)期間。 第十二條 協(xié)議回購的成交金額不得超過質(zhì)押券的面值總額。購回交易金額可以為零，表示只解除質(zhì)押，資金通過場外方式往來。 第十三條 協(xié)議回購的質(zhì)押券、百元資金年收益、回購期限、成交金額等由回購雙方自主協(xié)商確定?；刭忞p方應(yīng)當依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及深交所、登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，合理商定協(xié)議回購交易要素的具體內(nèi)容，不得存在誤導(dǎo)、欺詐、市場操縱或利益輸送行為。 第十四條 債券在設(shè)定質(zhì)押登記期間，回購雙方就質(zhì)押券孳息及附屬權(quán)利作出以下約定： 一質(zhì)押債券發(fā)生付息、分期償還、提前贖回、到

6、期兌付等情形的，相關(guān)資金作為質(zhì)押財產(chǎn)，待債券解除質(zhì)押登記后方可提取，同一筆回購發(fā)生部分購回的，該部分質(zhì)押券解除質(zhì)押正常辦理，其孳息應(yīng)當待該筆回購全部質(zhì)押債券完成購回交易時解除質(zhì)押； 二質(zhì)押券含回售條款的，資金融入方不得行使回售權(quán)利；可轉(zhuǎn)債、可交換債等質(zhì)押期間，資金融入方不得行使轉(zhuǎn)股、換股權(quán)利； 三資金融入方可作為債券持有人享有出席債券持有人大會、提案、表決、追索等權(quán)利。 第十五條 回購雙方任何一方?jīng)]有履行協(xié)議回購約定的義務(wù)，即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)向守約方承當違約責任。違約包括但不限于以下情形： 一協(xié)議回購首次結(jié)算日，除雙方另有約定外，資金融出方未提交結(jié)算指令或資金不夠，資金融出方違約；資金融入方

7、未提交結(jié)算指令或質(zhì)押券不夠的，資金融入方違約。資金融出方資金不夠且資金融入方質(zhì)押券不夠的，雙方均違約。 二協(xié)議回購到期結(jié)算日，資金融入方在規(guī)按時間未進行到期確認申報，或未提交結(jié)算指令，或資金不夠的，資金融入方違約。資金融出方在規(guī)按時間內(nèi)未進行到期確認申報，或未提交結(jié)算指令，將質(zhì)押債券解除質(zhì)押的，資金融出方違約。 三協(xié)議回購提前終止，資金融入方未按規(guī)定或約定進行回購到期確認申報，或未提交結(jié)算指令，或資金不夠的，資金融入方違約。資金融出方未按規(guī)定或約定進行回購到期確認申報，或未提交結(jié)算指令，將質(zhì)押債券解除質(zhì)押的，資金融出方違約。 第十六條 回購雙方中任何一方發(fā)生違約，守約方有權(quán)要求違約方持續(xù)履行回

8、購協(xié)議，也有權(quán)終止回購協(xié)議，并可要求違約方依據(jù)暫行辦法、本協(xié)議、成交數(shù)據(jù)以及補充協(xié)議等，采用收取補息、罰息等方式進行賠償。 第十七條 回購雙方中任何一方發(fā)生違約，守約方可按以下方式向違約方收取違約金，違約金包括但不限于補息、罰息等方式： 一協(xié)議回購首次結(jié)算日，回購一方違約的，違約方自首次結(jié)算日起含3個工作日內(nèi)，按照回購利率以成交金額為基數(shù)向?qū)Ψ街Ц兑惶炝P息。雙方均存在違約行為的，可以互不承當違約責任。 二協(xié)議回購到期結(jié)算日或約定的回購提前終止日，資金融入方違約的，資金融入方按照回購資金延遲到賬天數(shù)，以回購利率向逆回購方補息并按照日利率萬分之二向資金融出方支付罰息。資金融出方違約的，資金融出方從

9、到期結(jié)算日或約定的回購提前終止日次日起，按照日利率萬分之二向資金融入方支付罰息。補息與罰息以協(xié)議回購的成交金額為基數(shù)。 回購雙方可以在補充協(xié)議中對違約金的金額、計算方式等另行約定。 第十八條 協(xié)議回購存續(xù)期間發(fā)生異常狀況的，回購雙方同意采用提前終止方式對異常狀況進行處理?；刭忞p方不同意提前終止的，經(jīng)協(xié)商一致，也可以采用持續(xù)履行或者其他深交所認可的處理方式。 第十九條 回購雙方同意協(xié)議回購適用中華人民共和國境內(nèi)法律及相關(guān)規(guī)定，本協(xié)議依據(jù)中華人民共和國境內(nèi)法律解釋。 第二十條 因協(xié)議回購產(chǎn)生的任何爭議、糾紛，回購雙方應(yīng)首先協(xié)商解決，協(xié)商不成的，回購雙方同意將爭議提交華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會深圳國際仲裁院進行仲裁?；刭忞p方對爭議解決方式另有約定的，從其約定。 第二十一條 本協(xié)議為開放式協(xié)議，由參加者簽署后在各簽署人之間生效。參加者為證券投資基金、銀行理財?shù)荣Y產(chǎn)管理或理財產(chǎn)品的，由管理人代為簽署，其管理的產(chǎn)品在參加協(xié)議回購時，視同認可并遵循本協(xié)議。 第二十二條 本協(xié)議一經(jīng)簽訂，簽署人不得變更。質(zhì)押式協(xié)議回購存在尚未了結(jié)事宜的，不得終止本協(xié)議。 第二十三條 本