機電類特種設(shè)備安裝改造維修許可鑒定評審實施細(xì)則【適用于電梯、起重機械安裝改造維修】

1、yp/xz01-2008機電類特種設(shè)備安裝改造維修許可鑒定評審實施細(xì)則寧波市特種設(shè)備檢驗檢測中心 說 明一、本細(xì)則適用于電梯、起重機械安裝改造維修資格許可中的鑒定評審工作。二、制定依據(jù)機電類特種設(shè)備安裝改造維修許可規(guī)則（試行）（國質(zhì)檢鍋2003251號）特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修質(zhì)量保證體系基本要求（tsg z0004-2007）特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評審細(xì)則（tsg z0005-2007）三、鑒定評審的內(nèi)容包含以下三部分：(一)基本條件的評審；(二)質(zhì)量保證體系（以下統(tǒng)一簡稱保證體系）建立與運行的評審；（三）設(shè)備的安裝改造維修安全性能評審。新取證、增加許可項目、提高施工等

2、級等涉及試安裝（改造、維修）的，申請單位應(yīng)當(dāng)在申請受理后先約請評審機構(gòu)，再進行樣機的試安裝（改造、維修）；現(xiàn)場評審工作在試安裝（改造、維修）工作完成后進行。企業(yè)應(yīng)根據(jù)申請許可項目和產(chǎn)品的特性，對鑒定評審細(xì)則的相關(guān)控制要素進行識別，建立滿足申請許可項目或產(chǎn)品特性施工要求的控制文件。四、評審細(xì)則的項目分為重要項目（注項）和一般項目兩類，每一項內(nèi)容按符合、欠符合、不符合、不適用4種情況進行評定。其中“欠符合”是指按評審要點的要求控制不完善、不全面；“不符合”是指達不到評審條件的規(guī)定或評審要點的要求；“不適用”是指該項目不適合申請單位或被評審的內(nèi)容?；緱l件中達不到規(guī)定要求的都應(yīng)判定為“不符合”。五、

3、現(xiàn)場鑒定評審的程序按照評審指南（yp/zn01）的要求進行。六、鑒定評審結(jié)論意見分為：符合條件、需要整改、不符合條件。其判定判定原則為： （一）全部滿足許可條件，鑒定評審結(jié)論意見為“符合條件”。（二）申請單位存在以下情況之一時，鑒定評審結(jié)論意見為“不符合條件”： （1）法定資格不符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；（2）實際資源條件不符合相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定；（3）質(zhì)量保證體系未建立或者不能有效實施，材料（零部件）控制、作業(yè)（工藝）控制，檢驗與試驗控制、不合格品（項）控制，以及與申請許可項目有關(guān)的過程控制管理混亂；（4）產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能評審結(jié)果不符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；（5）重要

4、項目（注項）有一項結(jié)論為不符合；（6）申請單位有違反特種設(shè)備許可制度行為的。（三）申請單位的現(xiàn)有部分條件不能滿足受理的許可項目規(guī)定，但在規(guī)定時間內(nèi)能夠完成整改工作，并滿足相關(guān)許可條件，現(xiàn)場評審結(jié)論意見為“需要整改”?，F(xiàn)場評審結(jié)論意見為“需要整改”時，申請單位應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)完成整改工作，并在整改工作完成后將整改報告和整改見證資料提交鑒定評審機構(gòu)。鑒定評審組對整改報告和整改見證資料進行確認(rèn)，并出具整改情況確認(rèn)報告，必要時應(yīng)當(dāng)安排鑒定評審人員進行整改情況現(xiàn)場確認(rèn)。鑒定評審機構(gòu)在進行整改情況現(xiàn)場確認(rèn)前，應(yīng)當(dāng)報告許可實施機關(guān)。整改情況確認(rèn)符合條件的，整改情況確認(rèn)報告結(jié)論為“經(jīng)整改后符合條件”。申請單位在

5、6個月內(nèi)未完成整改或者經(jīng)確認(rèn)仍不符合條件，整改情況確認(rèn)報告結(jié)論為“不符合條件”。七、本細(xì)則自2008年3月15日起實施。機電類特種設(shè)備安裝改造維修許可鑒定評審實施細(xì)則一、基本條件的評審評審項目評審內(nèi)容評審要點評審方法說明1.機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照1.1 法人營業(yè)執(zhí)照應(yīng)與提出申請時遞交的復(fù)印件一致并有效，營業(yè)范圍應(yīng)包含申請的施工項目；注冊資金應(yīng)與申請施工范圍相適應(yīng)。根據(jù)受理的申請書，現(xiàn)場核實原件（包括正本/副本），審查申請單位的法定資格是否符合相關(guān)規(guī)定。營業(yè)執(zhí)照相關(guān)要求（除營業(yè)范圍）不滿足要求時停止評審。其中電梯日常維護保養(yǎng)業(yè)務(wù)量在50臺以上的應(yīng)設(shè)分支機構(gòu)。稅務(wù)登記證1.2 查看企業(yè)有效的稅務(wù)登記證，應(yīng)有

6、獨立的財務(wù)帳號。組織機構(gòu)代碼1.3 查看企業(yè)有效的組織機構(gòu)代碼證并記錄組織機構(gòu)代碼。分支機構(gòu)1.4分支機構(gòu)的設(shè)立是否符合要求。2.人員法定代表人（授權(quán)代理人）2.1 法定代表人（授權(quán)代理人）應(yīng)了解特種設(shè)備有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章等基本要求。2.2 授權(quán)代理人應(yīng)有法定代表人的書面授權(quán)委托書，并應(yīng)注明代理事項、權(quán)限和時限等內(nèi)容。根據(jù)申請單位提交的相關(guān)人員明細(xì)表，查閱申請單位近期職工工資表、人員聘任合同（社保憑證）、有效的資格證件、任命文件等檔案資料，與相關(guān)人員進行交流、座談、口頭考核，核實申請單位人員是否符合要求。對法定代表人（授權(quán)代理人）進行特種設(shè)備有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章等基本要求的閉卷筆試。對質(zhì)

7、保工程師、技術(shù)負(fù)責(zé)人、檢驗人員等相關(guān)責(zé)任人員和技術(shù)人員進行閉卷筆試。注：質(zhì)保工程師、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)控系統(tǒng)責(zé)任人、工程技術(shù)人員還應(yīng)提供身份證、相關(guān)社保憑證、職稱證明、學(xué)歷證明。法定代表人（授權(quán)代理人）、技術(shù)負(fù)責(zé)人不在評審現(xiàn)場可暫時中止評審。法定代表人（授權(quán)代理人）對申請材料的真實性負(fù)責(zé)，在評審前應(yīng)說明現(xiàn)場實際同申報材料是否有出入，允許進行糾正；但在評審中發(fā)現(xiàn)有弄虛作假行為的，應(yīng)中止評審，并上報受理機構(gòu)?，F(xiàn)場人員數(shù)量（含有正當(dāng)理由缺席的）達不到機電類特種設(shè)備施工單位基本條件（附件2）規(guī)定的，判該項不符合，在整改確認(rèn)時重新考核。聘用的技術(shù)人員和作業(yè)人員為其他特種設(shè)備施工單位的，應(yīng)有原單位的解聘書或由

8、原單位出具的解聘證明。質(zhì)保工程師2.3 企業(yè)應(yīng)當(dāng)在管理層中任命1名具有與所許可項目專業(yè)相關(guān)知識的成員為質(zhì)保工程師。技術(shù)負(fù)責(zé)人2.4 企業(yè)應(yīng)任命一名技術(shù)負(fù)責(zé)人，其學(xué)歷、職稱、專業(yè)等，應(yīng)能滿足機構(gòu)和人員基本條件（附件2）中的規(guī)定。技術(shù)人員2.5 各類技術(shù)人員的學(xué)歷、職稱、專業(yè)、工作經(jīng)歷及配置數(shù)量等應(yīng)滿足機構(gòu)和人員基本條件（附件2）中的規(guī)定。檢驗人員2.6 檢驗人員的配置數(shù)量應(yīng)滿足機構(gòu)和人員基本條件（附件2）中的規(guī)定。作業(yè)人員2.7 各類作業(yè)人員的數(shù)量及其資格應(yīng)滿足機構(gòu)和人員基本條件（附件2）中的規(guī)定?？荚嚳己?.8法定代表人（授權(quán)代理人）、質(zhì)保工程師、技術(shù)負(fù)責(zé)人、技術(shù)人員、檢驗人員以及相關(guān)責(zé)任人員

9、應(yīng)掌握相關(guān)的了解特種設(shè)備有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和專業(yè)知識，人員的配備應(yīng)與其崗位相適應(yīng)。評審項目評審內(nèi)容評審要點評審方法說明3.基礎(chǔ)設(shè)施提供工作場所3.1.1 必須具有固定辦公場所和聯(lián)系電話，有滿足業(yè)務(wù)需要的廠房、場地和倉庫（具體要求見附件3）。3.1.2 申請改造資質(zhì)的應(yīng)具備相設(shè)備類型制造相適應(yīng)的儀器、設(shè)備、廠房、場地和倉庫。檢查現(xiàn)場，核對相關(guān)證明、圖紙、文件等資料，并作出評價和記錄。應(yīng)出具工作場所的房地產(chǎn)證明，租用他人工作場所應(yīng)簽訂合法合同，有效期限與經(jīng)營要求相適應(yīng)。施工作業(yè)設(shè)備和工藝裝備3.2 企業(yè)應(yīng)具有滿足（附件4）規(guī)定的施工作業(yè)設(shè)備和工藝裝備。3.3 施工作業(yè)設(shè)備和工藝裝備應(yīng)與作業(yè)能力

10、相適應(yīng)，其性能精度應(yīng)滿足工藝要求。 按申證范圍，對照其現(xiàn)有施工作業(yè)設(shè)備和工藝裝備的臺帳并進行現(xiàn)場核實（施工外包的可不提供相應(yīng)的設(shè)備）。承擔(dān)施工中的土建、起重和腳手架架設(shè)等專項業(yè)務(wù)，可以簽訂合同的方式，委托給具備相應(yīng)能力并具有相應(yīng)資格的單位進行。這時申請單位的相應(yīng)能力僅考核其控制分承包單位工作及其驗收執(zhí)行情況。檢測試驗設(shè)備3.4 企業(yè)應(yīng)具有（附件4）規(guī)定的檢測設(shè)備，檢測設(shè)備數(shù)量應(yīng)與施工作業(yè)需要相適應(yīng)。3.5 檢測設(shè)備性能精度應(yīng)滿足檢驗要求，并在檢定或校準(zhǔn)的有效期內(nèi)。按其申證范圍，檢查其現(xiàn)有檢測設(shè)備的臺帳并進行現(xiàn)場核實。4.施工業(yè)績考核年度業(yè)績要求4.1提出許可證復(fù)查換證申請的施工單位,上1年度的

11、施工業(yè)績應(yīng)達到機電類特種設(shè)備施工單位考核年度業(yè)績要求的規(guī)定。檢查申請單位的用戶設(shè)備檔案臺帳、檢驗機構(gòu)的監(jiān)督檢驗報告，核對數(shù)量和設(shè)備技術(shù)參數(shù)，作出記錄和評價。現(xiàn)場核對施工方案的實施、作業(yè)人員的持證、現(xiàn)場管理、安全生產(chǎn)等，應(yīng)作出記錄和評價。特種設(shè)備制造單位僅為承擔(dān)經(jīng)許可由本單位制造設(shè)備的施工而申請相關(guān)資格的，可不受施工業(yè)績限制。不足5年的換證單位按比例就近考核評估。近5年累計業(yè)績要求4.2取得許可證后的施工業(yè)績應(yīng)達到機電類特種設(shè)備施工單位基本條件中業(yè)績數(shù)量的規(guī)定。5質(zhì)量事故重大質(zhì)量事故5.1 企業(yè)在許可證有效期內(nèi)或試施工期間是否存在由于施工質(zhì)量造成重大人身傷亡、設(shè)備事故。抽查用戶投訴和事故處理記錄

12、。向當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)察機構(gòu)了解有關(guān)情況。發(fā)現(xiàn)有隱瞞因施工質(zhì)量造成重大人身傷亡事故行為的中止評審,并取證上報省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局特種設(shè)備安全監(jiān)察處。二、質(zhì)量保證體系基本要素及鑒定評審要求評審項目評審內(nèi)容評審要點評審方法1.體系文件總要求1.1質(zhì)量保證體系文件包括質(zhì)量保證手冊、程序文件（管理制度）、作業(yè)(工藝)文件（如作業(yè)指導(dǎo)書、工藝規(guī)程、工藝卡、操作規(guī)程等，下同）、質(zhì)量記錄（表、卡）等1.1.1企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合受理的許可項目特性和本單位實際情況，建立質(zhì)量保證體系。1、質(zhì)量保證手冊結(jié)合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，查閱申請單位提交的質(zhì)量保證手冊和相關(guān)資料。審查質(zhì)量保證手冊設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素、質(zhì)量控制

13、系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點以及質(zhì)量保證體系文件結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系等內(nèi)容是否符合相關(guān)要求。2、程序文件（管理制度）結(jié)合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，查閱申請單位提交的程序文件（管理制度）。審查程序文件（管理制度）是否與質(zhì)量保證手冊設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素及其控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點相適應(yīng)，程序文件（管理制度）規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合申請單位的實際情況和受理的許可項目要求，具有可操作性。3、作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄查閱技術(shù)文件、作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄，抽查所使用的作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄等，審查是否符合以下要求：(1)作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄符合許可項目特性，滿足質(zhì)量保證體

14、系實施過程的控制需要；(2)記錄的格式及其包括的項目、內(nèi)容是否規(guī)范。1.1.2質(zhì)量保證手冊質(zhì)量保證手冊應(yīng)當(dāng)描述質(zhì)量保證體系文件的結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系，并至少包括以下內(nèi)容：(1)術(shù)語和縮寫；(2)體系的適用范圍；(3)質(zhì)量方針和目標(biāo)；(4)質(zhì)量保證體系組織及管理職責(zé)；(5)質(zhì)量保證體系基本要素、質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點的要求。1.1.3程序文件（管理制度）程序文件（管理制度）滿足質(zhì)量保證手冊基本要素要求，并且符合本單位的實際情況，具有可操作性。1.1.4 作業(yè)(工藝)文件和質(zhì)量記錄作業(yè)(工藝)文件（通用或者專用）和質(zhì)量記錄應(yīng)當(dāng)符合許可項目特性，滿足質(zhì)量保證體系實施過程的控制需要。文件格式及其

15、包括的項目、內(nèi)容應(yīng)當(dāng)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。評審項目評審內(nèi)容評審要點評審方法2.管理職責(zé)2.1質(zhì)量方針和目標(biāo)質(zhì)量方針和目標(biāo)應(yīng)當(dāng)經(jīng)法定代表人（或者其授權(quán)的代理人）批準(zhǔn)，形成正式文件。質(zhì)量方針和目標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合以下要求：(1)符合本單位的實際情況和許可項目范圍、特性，突出特種設(shè)備安全性能要求；(2)質(zhì)量方針體現(xiàn)了對特種設(shè)備安全性能及其質(zhì)量持續(xù)改進的承諾，指明本單位的質(zhì)量方向和所追求的目標(biāo)；(3)質(zhì)量目標(biāo)進行量化和分解，落實到各質(zhì)量控制系統(tǒng)及其相關(guān)的部門和責(zé)任人員，并且定期對質(zhì)量目標(biāo)進行考核。查閱質(zhì)量保證體系文件的相關(guān)內(nèi)容，結(jié)合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，采用與有關(guān)責(zé)任人員交流、座談等方式，審查申請單位制定

16、的質(zhì)量方針和目標(biāo)是否符合以下要求：(1)形成正式文件，并經(jīng)法定代表人（或其授權(quán)代理人）批準(zhǔn)；(2)符合本單位的實際情況和受理的許可項目范圍特性,突出特種設(shè)備安全性能的要求；(3)貫徹落實到責(zé)任人員和相關(guān)人員；(4)質(zhì)量方針體現(xiàn)了對特種設(shè)備安全性能及其質(zhì)量持續(xù)改進的承諾；(5)對質(zhì)量目標(biāo)進行量化，并按相關(guān)規(guī)定進行了分解和定期考核。2.2質(zhì)量保證體系組織根據(jù)許可項目特性和本單位的實際情況，建立獨立行使特種設(shè)備安全性能管理職責(zé)的質(zhì)量保證體系組織。結(jié)合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，審查申請單位是否建立具有獨立行使特種設(shè)備安全性能管理職責(zé)、權(quán)限的質(zhì)量保證體系組織，并且有效地實施質(zhì)量控制活動。2.

17、3職責(zé)、權(quán)限規(guī)定法定代表人對特種設(shè)備安全質(zhì)量負(fù)責(zé)，任命質(zhì)量保證工程師和各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員。質(zhì)量保證工程師應(yīng)為在管理層中成員且具有與所許可項目專業(yè)相關(guān)的知識，有質(zhì)量保證體系建立、實施、保持和改進的管理職責(zé)和權(quán)限。任命質(zhì)量控制系統(tǒng)（如設(shè)計、材料、工藝、焊接、機械加工、金屬結(jié)構(gòu)制作、電控系統(tǒng)制作、無損檢測、檢驗（試驗）、安裝調(diào)試、其他主要過程控制系統(tǒng)等）責(zé)任人員，明確各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員以及需要獨立行使與保證特種設(shè)備安全性能相關(guān)人員的職責(zé)、權(quán)限，質(zhì)量保證工程師與各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員之間、各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員之間的工作接口控制和協(xié)調(diào)措施。結(jié)合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，查閱質(zhì)量保證

18、體系文件、管理制度、責(zé)任人員任命文件，召開責(zé)任人員座談會或者與責(zé)任人員進行交流，審查責(zé)任人員的職責(zé)、權(quán)限是否符合以下要求：(1)規(guī)定了申請單位法定代表人對特種設(shè)備安全質(zhì)量負(fù)責(zé)；(2)在管理層中任命了1名質(zhì)量保證工程師，并且明確其對質(zhì)量保證體系的建立、實施、保持和改進的職責(zé)和權(quán)限；(3)質(zhì)量保證體系文件明確規(guī)定了質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員職責(zé)、權(quán)限、相互關(guān)系，以及系統(tǒng)、人員的工作接口控制和協(xié)調(diào)措施；(4)任命了各質(zhì)量控制系統(tǒng)的責(zé)任人員(注：質(zhì)控系統(tǒng)責(zé)任人員一般包括設(shè)計、材料、施工、檢驗（試驗）以及必要的焊接、無損責(zé)任人)；(5)質(zhì)量保證體系責(zé)任人員在特種設(shè)備安裝（改造、維修）過程中勝任并履行其職責(zé)、權(quán)

19、限的情況。2.4管理評審每年至少應(yīng)當(dāng)對特種設(shè)備質(zhì)量保證體系進行一次管理評審，確保質(zhì)量保證體系的適應(yīng)性、充分性和有效性，滿足質(zhì)量方針和目標(biāo)，并保存管理評審記錄。查閱管理評審記錄及報告，審查申請單位的管理評審是否符合質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定。評審項目評審內(nèi)容評審要點評審方法3.資源管理3.1人員培訓(xùn)、考核及其管理人員培訓(xùn)、考核及管理的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)人員培訓(xùn)要求、內(nèi)容、計劃和實施等；(2)特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案；(3)特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的管理，包括聘用、借調(diào)、調(diào)出的管理。注：本條不包括焊接人員、無損檢測人員，其培訓(xùn)、考核及其管理在相關(guān)條中規(guī)定。1、檢查對人

20、員培訓(xùn)制度等控制文件，審查規(guī)定的人員培訓(xùn)范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。2、查看人員基本情況一覽表。3、查閱人員培訓(xùn)計劃、特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員培訓(xùn)、考核檔案，審查是否符合以下要求：(1)制定了人員培訓(xùn)計劃，并按照培訓(xùn)計劃實施了人員培訓(xùn)；(2)建立了特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員培訓(xùn)、考核檔案，包括內(nèi)外部培訓(xùn)記錄、考核成績和資格證件（復(fù)印件）等。(3)規(guī)定了特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用、借調(diào)、調(diào)出的要求。 3.2設(shè)備（工裝）和檢驗與試驗裝置控制3.2.1設(shè)備和檢驗試驗裝置的控制范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)設(shè)備和檢驗試驗裝置控制，包括采購、驗收、操作、檢定、維護、使用和報廢等。(2)設(shè)備

21、和檢驗試驗裝置檔案管理，包括建立設(shè)備和檢驗試驗裝置臺帳和檔案，質(zhì)量證明文件、使用說明書、維修保養(yǎng)記錄、校準(zhǔn)檢定計劃，校準(zhǔn)檢定記錄、報告等檔案資料；(3)設(shè)備和檢驗試驗裝置狀態(tài)控制，包括唯一性標(biāo)識和檢定校準(zhǔn)標(biāo)識，法定檢驗要求的設(shè)備的檢驗報告等。注：臺帳反映的內(nèi)容一般應(yīng)包括設(shè)備編號、名稱、規(guī)格型號、能力（或精度）、檢定周期、生產(chǎn)廠、出廠編號、購入日期、責(zé)任部門或責(zé)任人、設(shè)備狀況等。周檢計劃表反映的內(nèi)容一般包括鑒定周期、鑒定方式、計劃鑒定日期、實際鑒定日期等有關(guān)鑒定內(nèi)容。1、查閱設(shè)備和檢驗試驗設(shè)備控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件所規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容審查是否符合相關(guān)要求2、按照設(shè)備和

22、檢驗試驗裝置臺帳、檔案，結(jié)合申請單位資源條件核實：檢查(1)建立的臺帳、檔案是否規(guī)范、完整齊全，與實物一致，并妥善保管；(2)是否按校準(zhǔn)計劃進行了檢定校準(zhǔn)，有相應(yīng)的校準(zhǔn)記錄、報告；3、設(shè)備和檢驗試驗裝置狀態(tài)現(xiàn)場檢查設(shè)備和檢驗試驗裝置狀態(tài)符合以下要求：(1)設(shè)備和檢驗試驗裝置狀態(tài)標(biāo)識符合相關(guān)規(guī)定(2)屬于法定檢定的檢驗試驗裝置，按照相關(guān)規(guī)定由具有相應(yīng)資格的檢定機構(gòu)進行檢定，并出具了有效的檢定證書。3.3施工及工作場所控制3.3.1 企業(yè)應(yīng)制定生產(chǎn)、施工場所的設(shè)施和工作環(huán)境的管理制度：如施工現(xiàn)場的文明生產(chǎn)管理制度。3.3.2 辦公場所和倉庫應(yīng)整潔，無事故隱患，并有必要的安全防護措施。檢查設(shè)施和工作

23、環(huán)境的管理制度。檢查辦公場所和倉庫等設(shè)施。評審項目評審內(nèi)容評審要點評審方法4.文件和記錄控制4.1企業(yè)應(yīng)對文件進行控制。應(yīng)建立文件控制程序，文件的控制范圍、程序、內(nèi)容如下：應(yīng)規(guī)定文件的編制、審批、發(fā)放、回收、更改、借閱等控制要求。(1)受控文件的類別確定，包括質(zhì)量保證體系文件、外來文件（注）、其他需要控制的文件等；注：外來文件包括法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件，設(shè)計文件鑒定報告，型式試驗報告，監(jiān)督檢驗報告，分供方產(chǎn)品質(zhì)量證明文件、資格證明文件等。其中安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)必須有正式版本。（法律、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范等文件參考件附件6）(2)文件的編制、會簽、審批、標(biāo)識、發(fā)放、更改、回收、借閱等

24、的規(guī)定，其中外來文件控制還應(yīng)當(dāng)有收集、購買、接收等規(guī)定；(3)體系實施的相關(guān)部門、人員及場所使用的受控文件為有效版本的規(guī)定。(4)文件的保管方式、保管設(shè)施、保存期限及其銷毀的規(guī)定，并定期確認(rèn)文件的有效性，作廢文件應(yīng)回收或進行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。1、文件和記錄控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱文件和記錄控制程序（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件。審查是否明確規(guī)定了文件和記錄的受控范圍、程序、內(nèi)容及其編制、會簽、審批、標(biāo)識、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀（對于外來文件還應(yīng)當(dāng)包括收集、購買、接收）的要求，質(zhì)量記錄的填寫、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存等規(guī)定。2、文件和記錄的

25、控制結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）的質(zhì)量檔案，查閱施工方案、設(shè)計文件、作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量記錄、檢驗檢測和試驗報告（包括分供方提供的檢驗檢測和試驗報告）等，審查這些文件和記錄的有效性及其編制、審批、會簽、標(biāo)識、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀是否符合相關(guān)要求，現(xiàn)場使用的文件和記錄是否是有效版本。質(zhì)量記錄的填寫、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存是否符合規(guī)定。3、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)的完整與有效性查閱相關(guān)的法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表，審查申請單位所持有的相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)是否齊全完整，是否是有效版本。4、抽查記錄檔案的控制和檢索的便捷情況。4.2企業(yè)應(yīng)對記錄進行控制。4.2.1應(yīng)建立記

26、錄控制程序，以規(guī)定記錄（報告）的填寫、評審、批準(zhǔn)、更改、標(biāo)識、貯存、保護、檢索、保存期限和處置所需的控制。4.2.2應(yīng)建立用戶設(shè)備檔案資料的管理制度，同時應(yīng)滿足下列要求：建立取證以來的安裝、改造、維修和維護保養(yǎng)設(shè)備的匯總表。用戶的每臺設(shè)備都應(yīng)建立適宜的記錄檔案，建立檔案臺帳，檔案中應(yīng)有檔案目錄。記錄應(yīng)保存清晰、易于識別；歸檔保存的記錄應(yīng)便于檢索。評審項目評審內(nèi)容評審要點評審方法5.對合同要求的確定和評審5.1企業(yè)應(yīng)確定并評審顧客對產(chǎn)品的要求。應(yīng)建立合同評審的控制程序，以明確顧客對產(chǎn)品的要求、合同評審的內(nèi)容、評審要求、合同的簽訂、合同的變更等控制要求。所簽訂的合同滿足相關(guān)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、

27、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件的規(guī)定；合同的簽訂、修改、會簽按程序?qū)徟?；按?guī)定對合同進行了評審，評審的結(jié)果應(yīng)予以記錄并保存。1、合同評審程序文件結(jié)合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱合同評審程序文件等質(zhì)量保證體系文件。審查是否規(guī)定了合同評審的范圍、內(nèi)容，合同簽定、修改、會簽程序和要求。2、抽查合同臺帳近期合同評審記錄6.設(shè)計控制6.1企業(yè)應(yīng)對設(shè)計進行控制涉及設(shè)計施工申請項目（如改造），企業(yè)應(yīng)編制設(shè)計控制程序，設(shè)計控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)設(shè)計輸入的內(nèi)容包括依據(jù)的法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件等，形成設(shè)計輸入文件（如設(shè)計任務(wù)書等）；(2)設(shè)計輸出，應(yīng)當(dāng)形成設(shè)計文件（包括設(shè)計說明書、設(shè)計計算

28、書、設(shè)計圖樣等），設(shè)計文件應(yīng)當(dāng)滿足法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件等要求；(3)按照相關(guān)規(guī)定需要設(shè)計驗證的，制定設(shè)計驗證的規(guī)定；(4)設(shè)計文件修改的規(guī)定；(5)設(shè)計文件由外單位提供時，對外來設(shè)計文件控制的規(guī)定；(6)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范對設(shè)計許可、設(shè)計文件鑒定、產(chǎn)品型式試驗等有規(guī)定時，應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)規(guī)定。1、設(shè)計控制程序文件結(jié)合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱設(shè)計控制程序文件等質(zhì)量保證體系文件。審查設(shè)計控制內(nèi)容（如設(shè)計輸入、輸出、驗證、修改、外來設(shè)計文件控制、設(shè)計許可、設(shè)計文件鑒定、產(chǎn)品型式試驗等）是否符合相關(guān)要求。2、設(shè)計過程控制結(jié)合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，審查設(shè)計

29、過程控制是否符合以下要求：(1)設(shè)計輸入、輸出、驗證、修改、設(shè)計許可、設(shè)計文件鑒定、產(chǎn)品型式試驗等過程得到有效控制；(2)設(shè)計文件符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；(3)設(shè)計文件的修改符合安全技術(shù)規(guī)范的要求。 3、外來設(shè)計文件的控制設(shè)計文件由外單位提供時，抽查設(shè)計文件，審查外來設(shè)計文件是否符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定和質(zhì)量保證體系文件對外來設(shè)計文件的控制要求，設(shè)計責(zé)任人員履行了確認(rèn)手續(xù)。評審項目評審內(nèi)容評審要點評審方法7.材料、零部件控制7.1企業(yè)應(yīng)確保材料、零部件采購的產(chǎn)品符合規(guī)定的要求。7.1.1材料、零部件（包括配套設(shè)備，下同）控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)材料、零部件的采購（包括采購計劃

30、和采購合同），明確對分供方實施質(zhì)量控制的方式和內(nèi)容（包括對分供方進行評價、選擇、重新評價，并編制分供方評價報告，建立合格供方名錄等），對法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范有行政許可規(guī)定的分供方，應(yīng)當(dāng)對分供方許可資格進行確認(rèn)；(2)材料、零部件驗收(復(fù)驗)控制，包括未經(jīng)驗收(復(fù)驗)或不合格的材料、零部件不得投入使用；(3)材料標(biāo)識（可追溯性標(biāo)識）的標(biāo)識編制、標(biāo)識方法、位置和標(biāo)識移植等；(4)材料、零部件的存放與保管，包括儲存場地、分區(qū)堆放或分批次等；(5)材料、零部件領(lǐng)用和使用控制(6)材料、零部件代用，包括代用的基本要求及代用范圍，代用的審批、代用的檢驗試驗等。7.1.2維保企業(yè)應(yīng)有必需的合格備品配件。1、材

31、料、零部件（包括配套設(shè)備，下同）控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱材料、零部件控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件。審查是否規(guī)定了施工所使用材料（零、部件）的控制范圍、程序、內(nèi)容，是否符合相關(guān)規(guī)定。2、采購控制結(jié)合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱采購合同、合格分供方名錄及評價報告，抽查材料庫、零部件庫、焊材庫或施工現(xiàn)場，審查采購控制是否符合以下要求：(1)原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名錄內(nèi)；(2)分供方的選擇、評價、重新評價按照相關(guān)質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實施； (3)采購計劃和采購合同按照相關(guān)程序?qū)嵤?，?jīng)責(zé)任人員審批、簽字確認(rèn)

32、。3、材料控制按照質(zhì)量體系文件的相關(guān)要求，結(jié)合對材料庫、零部件庫、焊材庫或施工現(xiàn)場的巡查，檢查材料、零部件驗收(復(fù)驗)記錄、報告、入庫記錄、臺帳，檢查材料、零部件的存放與保管、標(biāo)識和標(biāo)識移植、材料代用記錄，審查是否符合以下要求：(1)材料、零部件的驗收（復(fù)驗）按照規(guī)定的控制程序執(zhí)行，材料責(zé)任人員履行了職責(zé)，材料、零部件驗收(復(fù)驗)質(zhì)量得到有效控制；(2)材料、零部件存放與保管、領(lǐng)用和使用、標(biāo)識和標(biāo)識移植等符合相關(guān)要求；(3)材料、零部件臺帳所記錄的材質(zhì)、規(guī)格、型號完整清晰，與實物一致；(4)發(fā)生材料代用時按照相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實施。4、檢查備品配件的倉庫，進行現(xiàn)場查

33、看，檢查是否有必須的備品配件。5、委托其它單位承擔(dān)土建、起重、腳手架架設(shè)等專業(yè)項目施工的,檢查其是否對分承包方的資質(zhì)進行考核，并簽訂合同，重點檢查申請單位考核其控制分承包單位工作及其驗收執(zhí)行情況。7.1.3 委托其它單位承擔(dān)土建、起重、腳手架架設(shè)等專業(yè)項目施工的，應(yīng)對分承包方的資質(zhì)進行考核，并簽訂合同；企業(yè)應(yīng)控制分承包方的工作質(zhì)量，并保存記錄。評審項目評審內(nèi)容評審要點評審方法8.施工過程的控制8.1作業(yè)（工藝）控制8.1.1 作業(yè)（工藝）控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)作業(yè)（工藝）文件的基本要求，包括通用或者專用工藝文件制定的條件和原則要求；(2)作業(yè)（工藝）紀(jì)律檢查，包括工藝紀(jì)律檢查時間、

34、人員，檢查的工序，檢查項目、內(nèi)容等。8.1.2工裝、模具的管理，包括工裝、模具的設(shè)計、制作及檢驗，工裝、模具的建檔、標(biāo)識、保管、定期檢驗、維修及報廢等。1、作業(yè)（工藝）控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項目特性，查閱工藝控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容，審查是否符合相關(guān)要求。2、查閱施工方案和作業(yè)（工藝）文件，企業(yè)應(yīng)具有與設(shè)備類型相適應(yīng)的作業(yè)（工藝）文件；工藝文件應(yīng)正確、完整、統(tǒng)一，并能指導(dǎo)作業(yè)；審查工藝文件執(zhí)行情況是否符合要求。3、查閱作業(yè)（工藝）紀(jì)律檢查記錄，審查作業(yè)（工藝）紀(jì)律檢查是否按照規(guī)定得到了執(zhí)行。4、工裝模具控制實施查閱工裝模具臺帳，抽查工

35、裝模具的設(shè)計、制造、檢驗、維修、報廢等資料，在工裝模具存放、使用現(xiàn)場檢查工裝模具的管理情況，審查工裝模具管理是否按照相關(guān)要求執(zhí)行。8.2施工單位必須具備獨立編制施工方案的能力。8.2.1 企業(yè)應(yīng)建立安裝、改造、重大修理施工方案編制的控制文件,明確方案的編制、評審、批準(zhǔn)、更改等要求。8.2.2 施工方案施工方案能夠有效控制產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能，能夠依據(jù)各質(zhì)量控制系統(tǒng)要求，合理設(shè)置控制環(huán)節(jié)、控制點（包括評審點、見證點、停止點），滿足受理的許可項目特性和申請單位實際情況，并且包括以下內(nèi)容：(1)項目名稱、工程概況；(2)勞動力組織（人員分工）；(3)設(shè)備、工具和檢驗測量裝置的要求；(4)工藝步序、流

36、程和過程中實際操作要求；(5) 施工進度要求、進度控制點及其控制方法；(6)質(zhì)量控制點及其控制方法；(7)質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員和相關(guān)人員的簽字確認(rèn)的規(guī)定；(8)應(yīng)有施工中注意事項、控制措施責(zé)任人（包括安全注意事項、安全措施和安全責(zé)任人）；(9)技術(shù)交底的情況介紹和再次確認(rèn)；(10)試運行和交工驗收；(11)施工記錄要求。現(xiàn)場對施工方案的編制部門或人員進行模擬編制施工方案能力的考核，檢查施工方案的編制是否符合以下要求：(1)施工方案設(shè)置的質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點滿足受理的許可項目特性和申請單位實際情況；(2)按照施工方案的要求，實施了特種設(shè)備安裝（改造、維修）過程控制；(3)施工方案中各個

37、控制環(huán)節(jié)、控制點均由相關(guān)責(zé)任人員簽字確認(rèn)；(4)符合施工的其它控制要求。注：對于涉及試安裝（改造、維修）的申請單位，可結(jié)合試安裝（改造、維修）的施工方案進行考核。評審項目評審內(nèi)容評審要點評審方法8.施工過程的控制8.3焊接(當(dāng)施工過程中涉及重要的焊接項目時，企業(yè)應(yīng)按要求對焊接進行控制。)焊接控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)焊接人員管理，包括焊接人員培訓(xùn)、資格考核，持證焊接人員的合格項目，持證焊接人員的標(biāo)識，焊接人員的檔案及其考核記錄等；(2)焊接材料控制，包括焊接材料的采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發(fā)放、使用和回收等；(3)焊接工藝評定報告（pqr）和焊接工藝指導(dǎo)書（wps）控制，包括焊接工

38、藝評定報告、相關(guān)檢驗檢測報告、工藝評定施焊記錄以及焊接工藝評定試樣的保存；(4)焊接工藝評定的項目覆蓋特種設(shè)備焊接所需要的焊接工藝；(5)焊接過程控制，包括焊接工藝、產(chǎn)品施焊記錄、焊接設(shè)備、焊接質(zhì)量統(tǒng)計以及統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析；(6)焊縫返修（母材缺陷補焊）控制，包括焊縫返修（母材缺陷補焊）工藝、焊縫返修次數(shù)和焊縫返修審批、焊縫返修（母材缺陷補焊）后重新檢驗檢測等；1、焊接控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項目特性，查閱焊接控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容，審查是否符合相關(guān)要求。2、焊接人員管理按照申請單位提交的特種設(shè)備焊接人員明細(xì)表和特種設(shè)備焊接人員資格證，抽

39、查焊接人員檔案，并且抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案或在焊接現(xiàn)場檢查焊接人員資格和施焊記錄，審查是否符合以下要求：(1)建立了焊接人員檔案并妥善保存；(2)焊接人員的培訓(xùn)、資格考核及其記錄符合相關(guān)規(guī)定；(3)焊接人員標(biāo)識清晰（根據(jù)實際情況焊接人員標(biāo)識可采用多種形式，如鋼印、資料記錄等），且與施焊記錄一致；(4)焊接人員施焊項目為持證的合格項目。3、焊接材料控制結(jié)合現(xiàn)場巡視或者針對性的專門檢查，根據(jù)抽查產(chǎn)品（設(shè)備）檔案和焊接材料驗收（復(fù)驗）記錄和報告、焊接材料臺帳（發(fā)放、領(lǐng)用記錄）、焊材庫溫濕度記錄、焊接材料烘干保溫記錄等資料，審查焊接材料控制是否符合以下要求：(1)焊接材料的儲存條件滿足相關(guān)規(guī)定；(2

40、)焊接材料烘干保溫設(shè)備、焊材庫的溫濕度裝置符合要求；(3)焊接材料的采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發(fā)放、使用和回收管理符合相關(guān)規(guī)定。4、焊接工藝評定及焊接工藝結(jié)合受理的許可項目特性和抽查產(chǎn)品(設(shè)備)檔案，審查焊接工藝評定報告（pqr）（施焊記錄、檢驗檢測報告等）、焊接工藝指導(dǎo)書（wps）、焊接工藝卡、焊接工藝評定試樣，產(chǎn)品（設(shè)備）施焊記錄等是否符合以下要求：(1)焊接工藝評定報告、焊接工藝指導(dǎo)書、焊接工藝卡符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；(2)焊接工藝評定的項目、數(shù)量、方法、程序、檢驗檢測、試樣保管及焊接工藝評定報告的編制、評審、批準(zhǔn)符合規(guī)定，焊接工藝評定的項目覆蓋特種設(shè)備焊接所需要的

41、焊接工藝； (3)焊接工藝文件的編制、評審、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、修改符合相關(guān)的規(guī)定。5、焊接過程控制結(jié)合現(xiàn)場巡視或者針對性的專門檢查，根據(jù)抽查產(chǎn)品（設(shè)備）的質(zhì)量檔案，檢查焊接過程控制，審查是否符合以下要求：(1)現(xiàn)場施焊執(zhí)行焊接工藝，施焊記錄規(guī)范、完整齊全，焊接質(zhì)量得到有效控制；(2)焊接設(shè)備完好，滿足施焊要求；(3)對焊接質(zhì)量進行了統(tǒng)計，并對統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行分析；(4)焊縫返修（母材缺陷補焊）時，按照焊縫返修（母材缺陷補焊）程序進行了審批，按照焊縫返修（母材缺陷補焊）工藝施焊，返修（母材缺陷補焊）后按相關(guān)規(guī)定進行了復(fù)驗。評審項目評審內(nèi)容評審要點評審方法8.施工過程的控制8.4無損檢測（當(dāng)施工過程中

42、涉及重要受力構(gòu)件的焊接項目時，企業(yè)應(yīng)對無損檢測進行控制。）結(jié)合許可項目特性和本單位實際情況，依據(jù)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的要求，制定無損檢測控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)無損檢測人員管理，包括無損檢測人員的培訓(xùn)、考核，資格證書，持證項目的管理，無損檢測人員的職責(zé)、權(quán)限等；(2)無損檢測通用工藝、專用工藝基本要求，包括無損檢測方法，依據(jù)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等；(3)無損檢測過程控制，包括無損檢測方法、數(shù)量、比例，不合格部位的檢測、擴探比例，評定標(biāo)準(zhǔn)等；(4)無損檢測記錄、報告控制，包括無損檢測記錄、報告的填寫、評審、復(fù)評、發(fā)放，rt底片的保管，ut試塊的保管等；(5)無損檢測設(shè)備及器材控制；(6)無

43、損檢測工作由分包方承擔(dān)時，對分包方無損檢測質(zhì)量控制，包括對分包方資格、范圍及人員資格的確認(rèn)，對分包方的評價、選擇、重新評價并且形成評價報告，對分包方的無損檢測工藝、無損檢測記錄、報告的審查和確認(rèn)等。1、無損檢測控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，查閱無損檢測控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件，審查質(zhì)量保證體系文件所規(guī)定的無損檢測控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合相關(guān)要求。2、無損檢測人員管理按照申請單位提交的無損檢測人員明細(xì)表、無損檢測人員檔案和資格證，審查無損檢測人員的管理（包括無損檢測人員培訓(xùn)、考核、資格證書、持證項目的管理，無損檢測人員的職責(zé)、權(quán)限等）是否

44、符合相應(yīng)規(guī)定。 3、無損檢測工藝結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）安全質(zhì)量和受理的許可項目特性，審查無損檢測通用工藝、專用工藝及其執(zhí)行情況是否符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。4、無損檢測過程控制結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）安全質(zhì)量，查閱產(chǎn)品（設(shè)備）無損檢測記錄、報告，檢查無損檢測過程控制，審查是否符合以下要求：(1)無損檢測方法、數(shù)量、比例、評定標(biāo)準(zhǔn)符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；(2)不合格部位的復(fù)驗檢測方法、擴探數(shù)量、評定標(biāo)準(zhǔn)符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；(3)射線檢測底片的保管、ut試塊的保管符合相關(guān)規(guī)定；(4)在無損檢測過程中按照無損檢測工藝文件的規(guī)定進行操作；(5)無損檢測設(shè)備及器材管理符合相關(guān)規(guī)

45、定。5、無損檢測報告抽查產(chǎn)品（設(shè)備）的無損檢測記錄、報告，審查是否符合如下要求：(1)無損檢測記錄、報告、射線檢測底片符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；(2)采用的無損檢測標(biāo)準(zhǔn)正確；(3)射線檢測底片質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)要求；(4)無損檢測記錄、報告中標(biāo)明的無損檢測方法、數(shù)量、比例、評定標(biāo)準(zhǔn)等符合相關(guān)規(guī)定。6、無損檢測分包控制申請單位無損檢測工作由分包方承擔(dān)時，結(jié)合受理的許可項目特性，審閱分包合同（協(xié)議）及分包方的評價報告，檢查分包方核準(zhǔn)的無損檢測項目范圍、無損檢測人員資格、無損檢測記錄、報告等，審查是否符合以下要求：(1)無損檢測分包方進行了評價、選擇、重新評價，并出具了評價報告；(2)分包方核準(zhǔn)的

46、無損檢測項目范圍、無損檢測人員資格滿足相關(guān)規(guī)定； (3)分包方出具的無損檢測記錄、報告符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；(4)無損檢測責(zé)任人員對無損檢測記錄、報告進行了審查確認(rèn)。評審項目評審內(nèi)容評審要點評審方法9.檢驗與試驗9.1企業(yè)應(yīng)對設(shè)備的檢驗與試驗過程進行控制。檢驗與試驗控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)檢驗與試驗工藝文件基本要求，包括依據(jù)、內(nèi)容、方法等；(2)過程檢驗與試驗控制，包括前道工序未完成所要求的檢驗與試驗或者必須的檢驗與試驗報告未簽發(fā)和確認(rèn)前，不得轉(zhuǎn)入下道工序或放行的規(guī)定；(3)最終檢驗與試驗控制（如竣工驗收、調(diào)試驗收、試運行驗收等），包括最終檢驗與試驗前所有的過程檢驗與試驗

47、均已完成，并且檢驗與試驗結(jié)論滿足安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；(4)檢驗與試驗條件控制，包括檢驗與試驗場地、環(huán)境、溫度、設(shè)備（裝置）、工裝、試驗載荷、安全防護、試驗監(jiān)督和確認(rèn)等； (5)檢驗與試驗狀態(tài)，如合格、不合格、待檢的標(biāo)識控制；(6)檢驗試驗記錄和報告控制，包括檢驗試驗的記錄、報告的填寫、評審和確認(rèn)等，檢驗試驗記錄、報告。特種設(shè)備質(zhì)量保證體系中檢驗與試驗是特指以下方面的檢驗與試驗：(1)特種設(shè)備安裝、改造、維修過程檢驗，最終檢驗（竣工驗收、調(diào)試驗收、試運行驗收等）；(2)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的型式試驗；(3)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的其他相關(guān)特殊檢驗和試驗。1、檢驗與試驗控制程序

48、文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項目特性，審查檢驗與試驗控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件所規(guī)定的檢驗與試驗控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。2、過程檢驗與試驗控制通過檢驗與試驗現(xiàn)場巡查，結(jié)合受理的許可項目特性，抽查施工方案、檢驗與試驗工藝、檢驗與試驗記錄、報告和質(zhì)量證明文件等資料，審查是否符合以下要求：(1)施工方案實施過程中，按要求進行了全部檢驗與試驗；(2)各類檢驗與試驗工藝完整齊全，且符合相關(guān)要求，在檢驗試驗過程中執(zhí)行檢驗與試驗工藝的規(guī)定。3、最終檢驗與試驗控制結(jié)合受理的許可項目特性，抽查產(chǎn)品檔案，審查竣工驗收、調(diào)試驗收、試運行驗收記錄、報告，符合相關(guān)檢驗與試驗工藝規(guī)定，檢驗與試

49、驗結(jié)論滿足安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。4、檢驗試驗條件控制通過檢驗試驗現(xiàn)場巡查，并結(jié)合檢驗試驗記錄、報告的檢查，審查檢驗試驗裝置是否符合以下要求：(1)檢驗試驗裝置、工裝滿足檢驗試驗要求，所用儀器、設(shè)備經(jīng)檢定校準(zhǔn)合格；(2)檢驗試驗場地、環(huán)境、溫度、試驗載荷、安全防護、試驗監(jiān)督和確認(rèn)滿足檢驗試驗要求。5、檢驗試驗狀態(tài)結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案及現(xiàn)場巡視，檢查檢驗試驗狀態(tài)（不合格、待檢、合格）標(biāo)識，審查是否符合質(zhì)量體系文件規(guī)定。6、檢驗與試驗記錄和報告查閱檢驗與試驗記錄、報告，審查是否符合以下要求：(1)檢驗與試驗項目齊全；(2)檢驗與試驗記錄、報告規(guī)范統(tǒng)一，檢驗與試驗數(shù)據(jù)和結(jié)論符合安全技術(shù)規(guī)范

50、、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；(3)檢驗與試驗記錄、報告按照相關(guān)規(guī)定進行評審、審批，統(tǒng)一存檔保管；(4)檢驗與試驗責(zé)任人員對檢驗試驗及報告進行了監(jiān)督和確認(rèn)。評審項目評審內(nèi)容評審要點評審方法10.不合格品控制10.1企業(yè)應(yīng)確保不合格品的識別和控制。不合格品控制以及不合格品處置的有關(guān)職責(zé)和權(quán)限應(yīng)在形成文件的程序中做出規(guī)定。根據(jù)本單位實際情況，制定不合格品（項）控制的范圍、程序、內(nèi)容以下：(1)不合格品（項）的記錄、標(biāo)識、存放、隔離等；(2)不合格品（項）原因分析、處置及處置后的檢驗等；(3)對不合格品（項）所采取糾正措施的制定、評審、批準(zhǔn)、實施及其跟蹤驗證等。1、不合格品（項）控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可

51、項目特性，查閱不合格品（項）控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件，審查不合格品（項）控制程序范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定。2、不合格品（項）控制的實施根據(jù)抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案和現(xiàn)場巡視，追蹤不合格品（項）報告及相關(guān)資料，審查不合格品（項）控制是否符合以下要求：(1)不合格品的記錄、標(biāo)識、存放、隔離符合質(zhì)量體系文件規(guī)定；(2)對不合格品（項）進行原因分析，按規(guī)定程序進行處置；(3)不合格品（項）處置后進行檢驗；(4)糾正措施的制定、評審、批準(zhǔn)、實施及其跟蹤驗證符合規(guī)定程序的要求，糾正措施合理、有效。11.質(zhì)量改進與服務(wù)11.1質(zhì)量分析改進控制與服務(wù)控制質(zhì)量改進與服務(wù)控制范圍、程序、內(nèi)容

52、如下：(1)質(zhì)量信息控制，包括內(nèi)、外部質(zhì)量信息，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和監(jiān)督檢驗機構(gòu)提出的質(zhì)量問題，質(zhì)量信息收集、匯總、分析、反饋、處理等；(2) 對產(chǎn)品一次合格率和返修率進行定期統(tǒng)計、分析，提出具體預(yù)防措施等；(3) 用戶服務(wù)，包括服務(wù)計劃、實施、驗證和報告，以及相關(guān)人員職責(zé)等。 1、質(zhì)量改進與服務(wù)控制文件（管理制度）查閱質(zhì)量改進與服務(wù)控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件，審查質(zhì)量改進與服務(wù)控制程序范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。2、質(zhì)量改進的實施查閱申請單位質(zhì)量信息記錄、質(zhì)量問題處理報告、內(nèi)部評審記錄及報告，審查質(zhì)量改進與實施情況是否符合以下要求：質(zhì)量信息進行了記錄、分析、反饋、處理，并采取

53、了有效的糾正措施；對產(chǎn)品一次合格率和返修率定期進行統(tǒng)計、分析，提出了預(yù)防措施；有效實施了用戶服務(wù)程序，對服務(wù)用戶提出的質(zhì)量問題及時進行處理，并反饋到相關(guān)的責(zé)任人員。3、檢查服務(wù)機構(gòu)。（電梯維保單位應(yīng)有24小時應(yīng)急救援電話）評審項目評審內(nèi)容評審要點評審方法12內(nèi)部評審12.1企業(yè)應(yīng)按規(guī)定的時間間隔進行內(nèi)部評審。12.1.1 應(yīng)建立內(nèi)部評審程序，以明確對內(nèi)審的策劃、評審的實施、報告結(jié)果以及保存記錄的職責(zé)和要求。12.1.2規(guī)定每年至少進行一次完整的內(nèi)部評審，對評審發(fā)現(xiàn)的問題分析原因、采取糾正措施并跟蹤驗證其有效性: 應(yīng)編制評審計劃，明確評審的目的、依據(jù)、范圍和方法。評審員的選擇和評審的實施應(yīng)確保評

54、審過程的有效性、客觀性和公正性。評審員應(yīng)不評審自己的工作。應(yīng)按評審計劃實施評審，并保存記錄。對評審中發(fā)現(xiàn)的不合格應(yīng)采取糾正措施或預(yù)防措施，并進行驗證，封閉后保存記錄。檢查內(nèi)部評審程序,內(nèi)部評審程序的范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。檢查文件和記錄、座談了解。企業(yè)按規(guī)定進行了內(nèi)部評審，對所發(fā)現(xiàn)的問題采取了有效的糾正措施。13.#安全監(jiān)察13.1企業(yè)應(yīng)執(zhí)行國家特種設(shè)備安全監(jiān)察法律法規(guī)的規(guī)定。13.1.1 應(yīng)制定接受質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門安全監(jiān)察和執(zhí)行國家有關(guān)規(guī)定的控制文件，以明確施工告知、技術(shù)檔案移交、配合安全監(jiān)察的管理以及執(zhí)行國家許可規(guī)則中規(guī)定的關(guān)于特種設(shè)備安裝改造維修許可證的使用、保管、換證申請等控制要

55、求。13.1.2 應(yīng)遵守國家機電類特種設(shè)備安裝改造維修許可規(guī)則（國質(zhì)檢鍋2003251號）中有關(guān)規(guī)定，無超范圍經(jīng)營, 施工后的特種設(shè)備無嚴(yán)重事故隱患，無涂改、偽造、轉(zhuǎn)讓、出租或出賣許可證以及向無資格單位出賣或非法提供質(zhì)量證明等行為。檢查控制文件，審查是否滿足相關(guān)的要求。通過抽查業(yè)績，檢查是否存在上述違規(guī)行為。換證企業(yè)被發(fā)現(xiàn)存在251號第二十九條所列違規(guī)違法行為的、新取證企業(yè)被發(fā)現(xiàn)在受理后有無證從事安裝、改造、維修等違規(guī)違法行為的的，應(yīng)中止評審并作出不符合條件的評審結(jié)論，同時上報省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局特種設(shè)備安全監(jiān)察處。14.安全生產(chǎn)14.1企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)管理制度。14.1.1 應(yīng)制定安全管理制度，包括員工安全教育、安全檢查、安全監(jiān)督、勞動保護等制度，建立和明確相關(guān)崗位的安全責(zé)任制度。14.1.2 應(yīng)制定相關(guān)作業(yè)的安全操作規(guī)程。14.1.3 應(yīng)制定事故管理制度，包括事故的報告、調(diào)查分析、處理和防止同類事故再次發(fā)生的措施。14.1.4 應(yīng)建