[計算機]Asopywt5月期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)全真試題

1、秋風(fēng)清，秋月明,落葉聚還散,寒鴉棲復(fù)驚。2010年5月期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)全真試題一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))1.在我國設(shè)立期貨交易所，由（）審批。a中國人民銀行b全國人大常委會c全國人民代表大會d國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)2.期貨交易所的管理辦法由（）制定。a全國人大常委會b國務(wù)院法制辦c最高人民法院d國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)3.下列可以擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員的是（）。a甲為因違法行為被解除職務(wù)的期貨交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年b乙為因違法行為或者違紀(jì)行為被

2、撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日起未逾5年c丙因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年d丁擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起已滿4年4.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)近（）內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件。a1年b2年c3年d5年5.下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。a期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)b期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)c期貨公司不得為其股東、實際控制人或者

3、其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保d除法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定外，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動6.期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。a20日b30日c2個月d3個月7.客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。a該客戶b期貨交易所c期貨交易所和該客戶按比例d期貨交易所和該客戶共同連帶8.會員在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該

4、會員的相應(yīng)（）。a請求權(quán)b追償權(quán)c代位權(quán)d質(zhì)押權(quán)9.在我國對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機構(gòu)是（）。a期貨交易所b中國期貨業(yè)協(xié)會c國務(wù)院商務(wù)主管部門d國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)10.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同 （）制定。a期貨交易所b中國證監(jiān)會c中國人民銀行d國務(wù)院財政部門11.期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其職責(zé)的是（）。a監(jiān)管會員及客戶b指定交割倉庫c指定期貨保證金存管銀行d調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)12.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。a3 日b5日c10日d30日13.期貨交易所的

5、下列行為中不需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是（）。a變更交易所名稱b期貨交易所分立c股東大會決定解散期貨交易所d制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則14.下列選項中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。a組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議b主持期貨交易所的日常工作c根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法d決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分15.申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。a3b5c7d1516.申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，要求持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的_，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的_，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。（）a30%；3

6、0%b30%；50%c50%；30%d50%；50%17.期貨公司單個股東的持股比例增加到_以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到_以上的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（）a3%；3%b3%；5%c5%；3%d5%；5%18.許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。a15日b30日c60日d90日19.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（）年。a5b10c15d2020.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持

7、有期貨公司（）以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。a3%b5%c7%d15%21.下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。a期貨公司的打字員b期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中的管理人員和專業(yè)人員c為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員d期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員22.（）負(fù)責(zé)向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。a期貨業(yè)協(xié)會b中國證監(jiān)會c期貨交易所d期貨從業(yè)人員所在的期貨公司23.（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。a中國銀監(jiān)會b中國證監(jiān)會c期貨交易所d期

8、貨業(yè)協(xié)會24.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué) （）以上學(xué)歷。a專科b本科c碩士d博士25.具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬（）年。a1b2c3d526.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見。a1b2c3d527.期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起 （）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。a15b30c45d6

9、028.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事。a1b2c3d529.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。a3b5c7d 1530.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格。a3萬b5萬c10萬d15萬31.證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。a1個月b3個月c半年d1年32.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資

10、格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在_年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在_年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在_年以上。（）a3；3；3b3；5；3c5；3；5d5；5；333.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（）元。a3000萬b5000萬c8000萬d1億34.中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。a15日b30日c3個月d6個月35.期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請（）對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計。a會計師事務(wù)所b律師事務(wù)所c具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所

11、d具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所36.對期貨公司持有的金融資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整時，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用（）進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。a最高的比例b最低的比例c平均比例d重新調(diào)整37.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。a重新進(jìn)行預(yù)計負(fù)債確認(rèn)b相應(yīng)核減凈資本金額c相應(yīng)增加凈資本總額d相應(yīng)增加風(fēng)險準(zhǔn)備金38.經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣（）萬元。a100b300c500d150039.期貨公司對于風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限不得少于（）年。a1b3c5d 1040.期貨

12、公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司（）。a現(xiàn)場檢查b監(jiān)管談話c出具警示函d要求其提供書面理由41.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。a公開、公平、公信b公平、公信、公正c公正、公信、公開d公開、公平、公正42.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。a5b7c10d1543.期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。a6個月b1年c

13、2年d3年或永久44.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)（）。a自身利益優(yōu)先b公司利益優(yōu)先c投資者利益優(yōu)先d確保投資者的利益得到公平的對待45.編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，（）。a處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金b處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金c處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金d處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下

14、罰金46.國有期貨公司委派到非國有期貨公司從事公務(wù)的人員，索取他人財物，為他人謀取利益，個人受賄數(shù)額在五萬元以上不滿十萬元的，處（）年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。a3b5c7d1047.期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分支機構(gòu)因超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動而產(chǎn)生的民事責(zé)任的案件中，在確定客戶的民事責(zé)任時，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。a過錯責(zé)任b無過錯責(zé)任c過錯推定d嚴(yán)格責(zé)任48.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，乙向甲下達(dá)了一份交易指令，該交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價格，則甲（）。a應(yīng)當(dāng)視為按市價交易b可以視為按市價交易c因指令不明，無法執(zhí)行該指令d可以拒絕執(zhí)行49.期

15、貨交易所負(fù)有按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司的義務(wù)。如果期貨交易所怠于履行該義務(wù)造成期貨公司損失的，應(yīng)當(dāng)（）。a由證監(jiān)會對期貨交易所進(jìn)行處罰b由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任c由期貨交易所根據(jù)過錯程度承擔(dān)賠償責(zé)任d由期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)該損失50.在進(jìn)行透支交易審查時，保證金比例標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)依照（）確定。a期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)b中國證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)c國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)d期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)51.某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議，允許該期貨公司進(jìn)行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險。后該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔(dān)說法正確的是（）。a由期貨公司自行承擔(dān)b由期貨交易所承擔(dān)

16、全部的賠償責(zé)任c由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任d由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任52.下列不屬于期貨保障金的管理和運用應(yīng)遵循的原則的是（）。a公開b合理c有效d公平53.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以（）的名義設(shè)立賬戶。a保障基金管理機構(gòu)b保障基金c客戶d會員54.保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的（）繳納形成。a百分之十b百分之十五c百分之二十d百分之二十五55.有下列（）情形的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。a保障基金總額達(dá)到5億元人民幣b保障基金總額達(dá)到10億元人民幣的c交易所、期貨公司遭受重

17、大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力d交易所、期貨公司經(jīng)營管理不善56.期貨公司的首席風(fēng)險官向（）負(fù)責(zé)。a期貨公司董事會b期貨公司監(jiān)事會c中國證監(jiān)會d公司所在地的證監(jiān)胡派出機構(gòu)57.首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。a15日b20日c25日d30日58.首席風(fēng)險官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管措施。a4b5c2d359.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。a5b10c15d2060.首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起兩年內(nèi)，期貨公

18、司仍可聘用該人員擔(dān)任（）a董事b普通員工c監(jiān)事d高級管理人員二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))1.期貨交易管理條例的適用范圍包括（）。a商品期貨合約b金融期貨合約c期權(quán)合約d國際貨物買賣合約2.下列屬于期貨交易管理條例規(guī)定的交易主體的是（）。a甲為個體工商戶b乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶c丙為某上市公司d丁為某國有公司3.從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。a公開b公平c公正d誠實信用4.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險管理制度包括（）。a保證金制度b結(jié)算擔(dān)保金制度c當(dāng)日無負(fù)債

19、結(jié)算制度d持倉限額和大戶持倉報告制度5.下列不得從事期貨交易的單位和個人包括（）。a國家機關(guān)和事業(yè)單位b證券、期貨市場禁止進(jìn)入者c未能提供開戶證明材料的單位和個人d國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員6.根據(jù)規(guī)定，下列主體中，（）應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。a期貨公司b期貨交易所c非期貨公司結(jié)算會員d中國期貨業(yè)協(xié)會7.申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。a注冊資本最低限額為人民幣3000萬元b董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格c有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章

20、程d主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近5年無重大違法違規(guī)記錄8.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采?。ǎ┍O(jiān)管措施。a撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可b責(zé)令停業(yè)整頓c關(guān)閉其分支機構(gòu)d指定其他機構(gòu)托管或者接管9.期貨公司管理辦法對期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人的行為做了嚴(yán)格限制，其內(nèi)容具體包括（）。a不得濫用權(quán)利b不得占用期貨公司的資產(chǎn)c不得挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)d不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益10.下列屬于期貨業(yè)協(xié)會履行職責(zé)的是（）。a負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作b組織期貨從業(yè)

21、人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流c依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求d組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究11.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括（）。a變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書b營業(yè)部的管理制度文本c變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計劃d對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告12.客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)出具（）等證件。a中國公民身份證明b中國法人資格合法證件c中國某大學(xué)的學(xué)生身份證明d中國其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件13.董事會秘書行使下列（）職責(zé)。a期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備b文件保管c期貨交易

22、所股東資料的管理d組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作14.期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。a占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營b股東未按照出資比例行使表決權(quán)c報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏d直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動15.制定期貨從業(yè)人員管理辦法的目的是（）。a加強期貨從業(yè)人員的資格管理b規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為c維護(hù)社會期貨管理秩序d推動社會主義市場經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展16.具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時，其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其

23、辦理從業(yè)資格申請。a已被本機構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德b最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰c未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿d最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格17.下列選項中屬于期貨從業(yè)人員管理辦法所指的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)的是（）。a期貨公司b期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員c期貨投資咨詢機構(gòu)d為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)18.甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）措施。a責(zé)令改正b給予警告c單處或者并處3萬元以下罰款d三年內(nèi)禁止從

24、事期貨業(yè)務(wù)19.依據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法的規(guī)定，高級管理人員包括（）。a總經(jīng)理、副總經(jīng)理b財務(wù)負(fù)責(zé)人c首席風(fēng)險官d營業(yè)部負(fù)責(zé)人20.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。a具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位b通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試c具有從事法律、會計業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗d具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗21.申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交（）等申請材料。a申請書b任職資格申請表c身份、學(xué)歷、學(xué)位證明d期貨從業(yè)人員資格證書22.中國證監(jiān)會或者其派出機

25、構(gòu)通過（）等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。a審核材料b考察談話c詢問相關(guān)人d調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷23.期貨公司獨立董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和保護(hù)（）的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。a公司b客戶c控股股東d中小股東24.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。a內(nèi)部控制制度b風(fēng)險隔離制度c合規(guī)、審慎經(jīng)營原則d獨立經(jīng)營原則25.證券公司違反證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取以下（）監(jiān)管措施。a責(zé)令限期整改b監(jiān)管談話c出具警示函d責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系26.中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括

26、（）。a現(xiàn)場檢查b非現(xiàn)場檢查c書面審查d談話27.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。a甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系b甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程c甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢d甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險28.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是（）。a客戶投訴的接待處理方式b違約責(zé)任c介紹業(yè)務(wù)的范圍d執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施29.為了確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。a建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度b建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

27、相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度c建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控d建立動態(tài)的資本補足機制30.會計師事務(wù)所及其注冊會計師對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計時，應(yīng)對出具審計報告的（）負(fù)責(zé)。a合法性b真實性c完整性d準(zhǔn)確性31.期貨公司對風(fēng)險進(jìn)行調(diào)整時應(yīng)當(dāng)以（）為依據(jù)。a分類b流動性c帳齡d可回收性32.期貨公司可以采取以下（）形式報送風(fēng)險監(jiān)管報表。a月度風(fēng)險監(jiān)管報表b年度風(fēng)險監(jiān)管報表c按周報送風(fēng)險監(jiān)管報表d按日報送風(fēng)險監(jiān)管報表33.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是對期貨從業(yè)人員的（）的基本要求和規(guī)定。a職業(yè)品德b執(zhí)業(yè)紀(jì)律c職業(yè)責(zé)任d專業(yè)勝任能力34.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，具體內(nèi)容包括（）。a保守國家秘密b保守所在期貨

28、經(jīng)營機構(gòu)秘密c保守投資者的商業(yè)秘密d保守投資者的個人隱私35.期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為。a以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易b進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易c挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)d收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金36.偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的，（）。a處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金b處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金c情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金d情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金37.期

29、貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，（）。a對單位判處罰金b對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役c對其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役d對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑38.（）的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。a期貨交易所b期貨經(jīng)紀(jì)公司c證券交易所d保險公司39.a市b區(qū)的時遷與b市c區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于d市e區(qū)的滾滾紅塵期貨公司d市營業(yè)部進(jìn)行交易，以下（）法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。aa市中級人民法院bb市中級的人民法院cd市中級的

30、人民法院dd市e區(qū)人民法院40.客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金。當(dāng)客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是（）。a保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)b保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)c穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)d穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)41.下列有關(guān)交割違約的表述正確的是（）。a在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，構(gòu)成交割違約b在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約c賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權(quán)要求終止交割d買方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的

31、，賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割42.在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是（）。a買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議b買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)c買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議d買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議43.期貨交易所對于下列（）情形不需承擔(dān)責(zé)任。a期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉而必須強行平倉時，強行平倉所造成的損失b期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的c期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的d期貨市場出現(xiàn)異常情況，

32、期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的44.甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進(jìn)行交易，下列說法正確的是（）。a該交易結(jié)果對乙不發(fā)生效力b如果乙對交易結(jié)果予以追認(rèn)，則乙應(yīng)承擔(dān)因該交易所造成的損失c該交易無效d如果乙對交易結(jié)果不予追認(rèn)，則所造成的損失由甲承擔(dān)45.關(guān)于舉證責(zé)任的分配，下列說法正確的是（）。a期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否人市交易承擔(dān)舉證責(zé)任b期貨公司不承認(rèn)收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任c客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任d客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔(dān)舉證責(zé)任46.在審理期貨侵

33、權(quán)糾紛案件時，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下（）因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。a各方當(dāng)事人是否有過錯b各方當(dāng)事人過錯的性質(zhì)與大小c過錯和損失之間的因果關(guān)系d過錯方是否采取了補救措施47.期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。a侵權(quán)行為實施地人民法院b原告住所地人民法院c被告住所地人民法院d侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院48.a市b區(qū)的甲是f市c區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時委派出國，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時賣出，并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后，行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10%時并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時仍沒有反彈的跡象，笑

34、天只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則下列說法正確的是（）a若甲以違約為由，則可以向f市中級人民法院起訴b若甲以違約為由，則可以向a市中級人民法院起訴c若甲以侵權(quán)為由，則可以向f市中級人民法院起訴d若甲以侵權(quán)為由，則可以向a市中級人民法院起訴49.某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機會，但最終沒有促成合同的成立，則（）。a甲可以要求乙支付約定的報酬b甲不能要求乙支付約定的報酬c甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費用d甲無權(quán)要求乙支付從事居間活動支出的必要費用50.以下期貨經(jīng)紀(jì)合

35、同無效的是（）。a15周歲的高中生李某利用暑假從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同b大學(xué)生王某利用暑假從事期貨交易時與江某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同；經(jīng)查，王某不具備從事期貨交易的主體資格c滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同d違反期貨交易管理條例禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)合同51.對于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時，應(yīng)當(dāng)遵循 （）原則。a因果聯(lián)系原則b過錯責(zé)任原則c責(zé)任自負(fù)原則d公平責(zé)任原則52.期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。a期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客

36、戶交易指令進(jìn)行的b期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免c客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認(rèn)d期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)53.對于約定不明確的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列（）規(guī)則來確定指令的內(nèi)容。a沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效b沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效c沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易d沒有開倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易54.天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，笑天因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是（）。a如果天嘯期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算

37、結(jié)果通知的，則對該一萬元不承擔(dān)賠償責(zé)任b如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任c如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任d如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任55.期貨公司的下列（）行為無效。a私下對沖行為b透支交易行為c超量平倉行為d與客戶對賭行為56.期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定制定的目的是（）a完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)b加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理c促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營d維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益57.首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理

38、行為的（）進(jìn)行監(jiān)督檢查期貨公司高級管理人員。a合法合規(guī)性b合理性c風(fēng)險管理狀況d公司經(jīng)營狀況58.董事會選聘首席風(fēng)險官是以（）作為主要的判斷標(biāo)準(zhǔn)。a是否熟悉期貨法律、法規(guī)b是否誠信守法c是否具備勝任能力d是否符合固定的任職條件59.期貨交易活動實行（）原則。a公開b公平c公正d投資者投資決策自主、投資風(fēng)險自擔(dān)60.保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。a期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納b期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納c保障基金管理機構(gòu)追償?shù)钠渌戏ㄘ敭a(chǎn)d保障基金管理機構(gòu)接受的其他合法財產(chǎn)三、判斷題(本題共20個小題，每題0.5分，共1

39、0分。正確的用a表示，錯誤的用b表示)1.在我國，期貨交易所可以間接參與期貨交易，但必須嚴(yán)格遵守相關(guān)法律。（）2.期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。（）3.總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事會指定副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。（）4.期貨公司管理辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)外設(shè)立的期貨公司。（）5.申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，并且持有3%以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。（）6.期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益、分紅的承諾。（）7.期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可

40、以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。（）8.期貨從業(yè)人員的資格考試由中國證監(jiān)會組織。（）9.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。（）10.中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行行政管理。（）11.取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（）12.非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進(jìn)入期貨交易所。（）13.全面結(jié)算會員期貨公司認(rèn)為必要的，可以對非結(jié)算會員進(jìn)行風(fēng)險提示。（）14.期貨公司對應(yīng)收項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整時

41、，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用兩個比例的平均值進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。（）15.期貨公司法定代表人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送，也可以采取口頭形式直接向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)反映情況。（）16.期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在期貨經(jīng)營機構(gòu)后，仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者原所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的秘密。（）17.期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。（）18.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。（）19.期貨投資者保障基金是一種補償投資者投資收益低于保證收益部分的專項基金。（）20.期

42、貨公司董事可以直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令，無須通過董事會。（）四、綜合題(共15小題，每小題2分，共30分。其中，10道一問試題，每問2分；5道兩問試題，每問1分。每問備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、錯選均不得分)1.甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：(1)甲期貨公司的凈資本是（）。a4100萬元b5000萬元c3900萬元d4000萬元(2)甲期貨公司的情況

43、符合下列（）風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。a凈資本最低限額b凈資本占客戶權(quán)益總額的比例c凈資本與凈資產(chǎn)的比例d凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額2.趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：(1)趙某的行為屬于不正當(dāng)競爭行為，違反了（）規(guī)定。a采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽b貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員c采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷d中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正

44、當(dāng)競爭行為(2)針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟(jì)措施。a向協(xié)會申訴委員會申訴b申訴委員會做出的審議決定為最終決定c對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟d可以向仲裁機構(gòu)提起仲裁3.某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。a甲b該期貨公司c甲和期貨公司d都不承擔(dān)4.保障基金管理機構(gòu)按照規(guī)定定期編制了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請輝煌會計師事務(wù)所進(jìn)行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報表報送（）。a中國人民銀行b中國證監(jiān)會c中國證監(jiān)會和財政部d中

45、國證監(jiān)會或財政部5.某期貨交易所經(jīng)國務(wù)院的批準(zhǔn)而解散，據(jù)此分析該交易所結(jié)算的原因可能是（）。a章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿b因經(jīng)營效益不好而關(guān)閉c會員大會或者股東大會決定解散d中國證監(jiān)會決定關(guān)閉6.甲期貨公司的許可證的副本不小心遺失，根據(jù)規(guī)定，該公司應(yīng)當(dāng)（）。a被吊銷從事期貨業(yè)務(wù)的資格b30 日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢c持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)d直接向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)7.甲被選舉成為某期貨公司的董事，根據(jù)規(guī)定，任職前證監(jiān)會的派出機構(gòu)可以采?。ǎ┓绞綄ζ溥M(jìn)行審查。a資格考試b審核材料c考察談話d調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷8.唐某是某期貨公司期貨從業(yè)人員，后唐某由于多次從事違法行為，嚴(yán)重侵害

46、了廣大投資者的合法權(quán)益，下列選項中，有權(quán)撤銷其從業(yè)資格的是（）。a中國證監(jiān)會b中國期貨業(yè)協(xié)會c期貨交易所d期貨公司9.某期貨公司董事會認(rèn)為王某無法勝任首席風(fēng)險官的職務(wù)而做出免除其職務(wù)的決議，王某對此不服。對此，下列說法正確的有（）。a公司董事會應(yīng)該提前通知本人b公司董事會不需要提前通知本人，可以隨時免除王某職務(wù)c公司董事會應(yīng)將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人名單書面報告中國證監(jiān)會d王某可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況10.由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)管轄

47、，對此，下列說法正確的是（）。a該公司應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉b該公司近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件c該公司擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要d該公司應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則11.小張委托a期貨公司進(jìn)行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與b期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，b未提示小張注意期貨交易風(fēng)險說明書內(nèi)容，小張已簽字確認(rèn)，對于在交易中的損失，下列各項中說法正確的是（）。a由小張承擔(dān)b由期貨公司承擔(dān)c如果小張已有交易經(jīng)歷，可以免除期貨公司的責(zé)任d即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責(zé)任12.假設(shè)某期貨交易所截至2009年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為

48、7.9億元，該期貨交易所2009年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。根據(jù)以上材料，回答下列問題：(1)該期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。a財政部b中國證監(jiān)會c期貨交易所d基金管理公司(2)根據(jù)期貨投資者保障基金管理暫行辦法，該期貨交易所（）。a經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金b若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元c若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元d若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季

49、度保障基金總額達(dá)到7.9億元13.王某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，王某下列（）行為中構(gòu)成不正當(dāng)競爭行為。a虛構(gòu)信息，夸大自己業(yè)務(wù)能力b謊稱另一期貨公司信譽度差，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務(wù)c聲稱其他同業(yè)者都是徒有其名d與劉某約定，每介紹一個客戶，劉某可以拿到10%的提成14.a證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹任務(wù)資格的公司，一直以來都接受b期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)。根據(jù)以上材料，回答下列問題：(1)a證券公司應(yīng)當(dāng)為b期貨公司提供以下服務(wù)（）。a代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割b代期貨公司、客戶收付期貨保證金c協(xié)助辦理開戶手續(xù)d提供期貨行情信息、交易設(shè)施(2

50、)若后來a公司經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了其業(yè)務(wù)資格，此時a證券公司與b期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系（）。a自動終止b由證監(jiān)會責(zé)令終止c不受影響，仍然有效d由期貨交易所責(zé)令終止15.由于受到當(dāng)?shù)睾樗挠绊?，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請停業(yè)。根據(jù)以上材料，回答下列問題：(1)該期貨公司在申請停業(yè)時，做法正確的是（）。a妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)b清退或轉(zhuǎn)移客戶c申請破產(chǎn)d在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告(2)該期貨公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交以下（）材料。a停業(yè)申請書b處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報告c停業(yè)決議文件d期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料答案與解析一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))1.【答案】d【解析】根據(jù)期貨交易管理條例第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。2.【答案】d【解析】根據(jù)期貨交易管理條例第七條規(guī)定，期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。3.【答案】d【解析】根據(jù)期貨交易管理條例第九條規(guī)定，有中華人民共和國公司法第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計