零售業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)、純技術(shù)效率及其影響因素

1、零售業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)、純技術(shù)效率及其影響因素 內(nèi)容摘要：提升零售業(yè)全要素生產(chǎn)率（tfp）具有戰(zhàn)略意義。本文利用后wto時(shí)期零售業(yè)省際面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)隨機(jī)前沿模型（sfa）進(jìn)行了分析。結(jié)果表明：收入模型和利潤(rùn)模型的tfp增長(zhǎng)分別為6.0%、10.9%，技術(shù)進(jìn)步對(duì)tfp增長(zhǎng)貢獻(xiàn)最大，但其增速下降較快，其次是純技術(shù)效率提高，而規(guī)模效率下降輕微阻礙tfp增長(zhǎng)；收入模型和利潤(rùn)模型的純技術(shù)效率分別為81.4%、63.7%；在影響純技術(shù)效率的環(huán)境因素中，物流成本的影響顯著為負(fù)，人均可支配收入的影響顯著為正，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的影響不顯著，人力資本對(duì)收入模型的影響不顯著、對(duì)利潤(rùn)模型的影響顯著為正，外商直

2、接投資對(duì)收入模型的影響顯著為正、對(duì)利潤(rùn)模型的影響不顯著。最后，提出相應(yīng)的對(duì)策建議。 關(guān)鍵詞：tfp增長(zhǎng) 純技術(shù)效率 影響因素 隨機(jī)前沿模型 商務(wù)部關(guān)于“十二五”時(shí)期促進(jìn)零售業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見指出，零售業(yè)快速發(fā)展對(duì)擴(kuò)大消費(fèi)、增加就業(yè)、引導(dǎo)生產(chǎn)、改善民生等方面具有十分重要的意義。而提高零售業(yè)運(yùn)行質(zhì)量則是“轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)”發(fā)展戰(zhàn)略的必然要求。在中國(guó)零售市場(chǎng)深度國(guó)際化的背景下，提高零售業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力是維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的重要手段。國(guó)內(nèi)外權(quán)威專家和組織一致認(rèn)為，全要素生產(chǎn)率（total factor productivity，ftp）是衡量各類組織，包括國(guó)家、行業(yè)和企業(yè)運(yùn)行質(zhì)量和競(jìng)爭(zhēng)力的主要指標(biāo)，零售業(yè)也不例外。

3、因此，研究如何提高零售業(yè)全要素生產(chǎn)率具有戰(zhàn)略意義，其中找到主要影響因素是關(guān)鍵，當(dāng)然這需要恰當(dāng)?shù)难芯糠椒ú拍軐?shí)現(xiàn)。 文獻(xiàn)回顧 學(xué)術(shù)界對(duì)全要素生產(chǎn)率的研究大多數(shù)集中在制造業(yè)領(lǐng)域，對(duì)零售業(yè)的關(guān)注較少。通過查閱2000年以來的文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們分別在行業(yè)和企業(yè)兩個(gè)層面對(duì)我國(guó)零售業(yè)tfp進(jìn)行研究。在行業(yè)層面，劉似臣和魏芳蘭（2010）采用20042008年省際和不同所有制的面板數(shù)據(jù)，對(duì)零售業(yè)tfp增長(zhǎng)進(jìn)行測(cè)算并分析地區(qū)間、不同所有制間的差異；劉勇和汪旭暉（2007）采用截面數(shù)據(jù)分析了連鎖零售業(yè)技術(shù)效率；徐健和汪旭暉（2009）運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（dea）兩步法測(cè)算了技術(shù)效率及影響因素；樓文高、沈蓮蓮和馮國(guó)珍

4、（2012）將批發(fā)和零售業(yè)合在一起測(cè)算其技術(shù)效率。其它文獻(xiàn)都是研究企業(yè)的tfp或技術(shù)效率。 可見，學(xué)術(shù)界還沒有在行業(yè)層面全面研究我國(guó)零售業(yè)tfp、純技術(shù)效率及其影響因素的文獻(xiàn)；而且前述文獻(xiàn)都采用dea方法。為了更好地達(dá)到研究目的，本文將在研究?jī)?nèi)容和方法上分別進(jìn)行拓展。在內(nèi)容上，不僅測(cè)量分析tfp增長(zhǎng)率及其各構(gòu)成指標(biāo)的變動(dòng)，而且一并研究影響純技術(shù)效率的主要因素，使我們對(duì)零售業(yè)發(fā)展質(zhì)量以及趨勢(shì)有深刻、全面的認(rèn)識(shí)，以便提供有價(jià)值的政策建議。在方法上，將使用超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)隨機(jī)前沿（sfa）無效率模型。因?yàn)橄鄬?duì)于dea，sfa無效率模型的最大優(yōu)勢(shì)：一是能夠分離出測(cè)量誤差、自然氣候及運(yùn)氣等統(tǒng)計(jì)噪聲和其它

5、隨機(jī)因素對(duì)估計(jì)結(jié)果的影響，使純技術(shù)效率的估計(jì)有效且一致；二是sfa方法中的生產(chǎn)函數(shù)模型與生產(chǎn)理論相一致，對(duì)模型設(shè)定可進(jìn)行統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，在理論上更具合理性（kalirajan and shand，1999）；三是可直接估計(jì)環(huán)境變量對(duì)純技術(shù)效率的影響，且能避免dea兩步法可能存在的共線性問題和sfa二步法存在的前后假設(shè)矛盾問題。目前理論界對(duì)這兩種方法的總體評(píng)述是：sfa方法有很強(qiáng)的政策傾向，dea方法則有很強(qiáng)的管理決策效應(yīng)。sfa無效率模型的上述優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)正是本研究所需要的，同時(shí)也利用了超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的優(yōu)勢(shì)。另外，為客觀、全面把握行業(yè)運(yùn)行規(guī)律，本文將通過兩個(gè)子模型進(jìn)行綜合分析研究。 研究方法與數(shù)據(jù)說

6、明 （一）研究方法 1.全要素生產(chǎn)率指數(shù)分解?，F(xiàn)代生產(chǎn)前沿面理論認(rèn)為，全要素生產(chǎn)率（tfp）變化來源有四個(gè)：技術(shù)進(jìn)步、純技術(shù)效率變化、規(guī)模效率變化與產(chǎn)出組合效應(yīng)。在單產(chǎn)出模型中，不涉及產(chǎn)出組合效應(yīng)問題，本文即如此。本文使用參數(shù)方法計(jì)算全要素生產(chǎn)率的變動(dòng)，參數(shù)方法分兩類：一是應(yīng)用基于導(dǎo)數(shù)的技術(shù)；二是應(yīng)用顯性距離函數(shù)。在計(jì)算技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模效率變化時(shí)，后一種方法同時(shí)參照前后兩期的技術(shù)，更具優(yōu)勢(shì)。因此本文采用第二種方法計(jì)算全要素生產(chǎn)率指數(shù)（tfpc），其公式如下： tfpc=pectcsec （1） （1）式中的pec、tc、sec分別表示純技術(shù)效率指數(shù)、技術(shù)進(jìn)步指數(shù)和規(guī)模效率指數(shù)。tfpc大于1、小

7、于1、等于1分別表示被考察對(duì)象t期的全要素生產(chǎn)率高于、低于、等于（t-1）期的值。其它三個(gè)指數(shù)的意義類似，不再贅述。 2.超越對(duì)數(shù)隨機(jī)生產(chǎn)前沿?zé)o效率模型。本文采用的超越對(duì)數(shù)隨機(jī)生產(chǎn)前沿?zé)o效率模型具體形式如下： lnqit=0+k lnkit+l lnlit+t t+kk ln2kit+ll ln2lit+kl lnkit lnlit+kt t lnkit+ lt t lnlit+tt t2 + vit-uit （2） 其中，uit=0+h hrit+f fdiit+w wlit+q compit+s rjksit+ it （3） 上述模型中二次時(shí)間變量，還考慮了非單調(diào)技術(shù)變化。當(dāng)然，模型設(shè)定是

8、否合理需通過檢驗(yàn)判斷。 （2）式中，qit表示第i個(gè)省、自治區(qū)、直轄市（以下簡(jiǎn)稱省）零售業(yè)限額以上企業(yè)第t年的產(chǎn)出；其它指標(biāo)中下標(biāo)i、t的含義相同，不再贅述；k、l分別表示省級(jí)單位零售業(yè)限額以上企業(yè)的總資產(chǎn)和從業(yè)人數(shù)；t表示技術(shù)變化的時(shí)間趨勢(shì)；表示要估計(jì)的未知參數(shù)向量；vit是經(jīng)典白噪聲，服從n（0，v2）的正態(tài)分布；uit表示純技術(shù)無效率，服從n+（，u2）的截?cái)啵ㄔ诹闾帲┱龖B(tài)分布，假定vit和uit相互獨(dú)立，共同構(gòu)成復(fù)合誤差項(xiàng)。本文對(duì)uit的設(shè)定是為了迎合不同省區(qū)純技術(shù)效率差距較大的現(xiàn)實(shí)。 （3）式中，表示要估計(jì)的未知參數(shù)向量，純技術(shù)無效率的影響因素分別是人力資本（hr）、外商直接投資（f

9、di）、物流成本（wl）、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)（comp）以及人均可支配收入（rjks）；wit服從n+（0，w2）的截?cái)啵ㄔ?處）正態(tài)分布。 本文用極大似然法（ml）對(duì)（2）、（3）式共同確定的隨機(jī)前沿?zé)o效率模型進(jìn)行聯(lián)合估計(jì)。似然函數(shù)中利用如下方差參數(shù)： =u2 /2，2=u2+v2，（01）。反映復(fù)合誤差項(xiàng)中純技術(shù)無效率項(xiàng)所占比例，通過可判斷模型設(shè)定是否合適。接近0時(shí)，表明實(shí)際產(chǎn)出與可能最大產(chǎn)出的差距基本來自白噪聲，沒有必要采用隨機(jī)前沿模型，上述模型設(shè)定存在偏誤；越趨近1，表明誤差主要來自純技術(shù)無效率項(xiàng)，采用隨機(jī)前沿模型越合適。 隨機(jī)前沿模型的純技術(shù)效率peit=eexp（-uit）|（vit-uit

10、）（0peit1）。pe等于1，說明決策單元是純技術(shù)有效的；pe越大，純技術(shù)效率越高，反之亦然。通過軟件，可以得到模型中的參數(shù)估計(jì)值以及各省每年的純技術(shù)效率（peit）。然后，根據(jù)coelli等（2008），通過下列各式計(jì)算pecit、tcit、secit，然后根據(jù)（1）式得到tfpcit。tfp增長(zhǎng)率、pe增長(zhǎng)率、tc增長(zhǎng)率、se增長(zhǎng)率分別等于相應(yīng)指數(shù)減去1（負(fù)數(shù)表示下降）。 pecit=peit /peis （4） tcit=exp（lnyis /s+lnyit /t） （5） （5）式中y是前沿產(chǎn)出，等于（2）式右邊去掉復(fù)合誤差項(xiàng)后剩余部分。 secit=expnis（is-1）/is+

11、nit（it-1）/itln（xnie /xnis） （6） 其中，is=nis，nis=lnqis /lnxnis，xn表示投入要素，本文指k和l，q表示實(shí)際產(chǎn)出。（4）、（5）、（6）式中s是t的上一年。 3.兩個(gè)子模型。將產(chǎn)出為主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的模型命名為“收入模型”，將產(chǎn)出為主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)的模型命名為“利潤(rùn)模型”。兩個(gè)模型除產(chǎn)出變量外，其余完全相同。 （二）數(shù)據(jù)說明 1.生產(chǎn)函數(shù)的數(shù)據(jù)說明。產(chǎn)出變量q、投入變量k、l分別用考察對(duì)象的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入或主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)、資產(chǎn)總額（億元）、從業(yè)人數(shù)表示；時(shí)間趨勢(shì)項(xiàng)t：t=1，2，3，4，5，6，7，分別對(duì)應(yīng)2005年至2011年。主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、主營(yíng)業(yè)務(wù)利

12、潤(rùn)和資產(chǎn)總額數(shù)據(jù)都采用消費(fèi)者物價(jià)指數(shù)進(jìn)行平減。 2.純技術(shù)無效率模型中數(shù)據(jù)說明。根據(jù)研究目的，結(jié)合國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)和零售業(yè)運(yùn)行特征，本文假設(shè)以下五個(gè)變量對(duì)零售業(yè)純技術(shù)效率有影響。人力資本（hr）：用各省大專以上學(xué)歷人數(shù)占總?cè)丝诘谋壤硎荆煌馍讨苯油顿Y（fdi）：用各省外商直接投資固定資產(chǎn)占固定資產(chǎn)投資總額的比重表示；物流成本（wl）：用各省交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)、郵政業(yè)產(chǎn)值占gdp的比重表示；行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)（comp）：用各省零售業(yè)限額以上企業(yè)數(shù)量表示；人均可支配收入（rjks）：用城鎮(zhèn)居民人均可支配收入表示。上述指標(biāo)中hr、fdi和wl都是比值，不需考慮物價(jià)指數(shù)的影響。rjks采用消費(fèi)者物價(jià)指數(shù)進(jìn)行平減。 根據(jù)

13、現(xiàn)有理論、實(shí)證文獻(xiàn)以及零售業(yè)運(yùn)行規(guī)律，純技術(shù)無效率模型中wl的系數(shù)應(yīng)為正（表示對(duì)純技術(shù)效率的影響為負(fù)），其余四個(gè)因素的系數(shù)應(yīng)為負(fù)。換句話說，物流成本越高，純技術(shù)效率越低，其它變量的數(shù)值越大，純技術(shù)效率越高。 3.數(shù)據(jù)來源。上述所有數(shù)據(jù)均來自2006-2012年版中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒。零售業(yè)自2004年底完全開放，自此整個(gè)零售業(yè)才真正入世，透過上述數(shù)據(jù)能夠?qū)θ胧篮蟮牧闶蹣I(yè)進(jìn)行分析總結(jié)。 實(shí)證研究 （一）模型估計(jì)與檢驗(yàn) 利用frontier4.1軟件對(duì)（2）、（3）式表達(dá)的“收入模型”和“利潤(rùn)模型”進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果如表1所示?？梢?，模型中超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)各參數(shù)及隨機(jī)前沿模型整體都通過了檢驗(yàn)，且多數(shù)系數(shù)的顯著

14、性較高。技術(shù)無效率模型中各影響因素系數(shù)的符號(hào)與預(yù)期基本一致。為檢驗(yàn)?zāi)Ｐ驮O(shè)定的準(zhǔn)確性，本文使用廣義似然比對(duì)超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的其它形式進(jìn)行聯(lián)合檢驗(yàn)，結(jié)果所有零假設(shè)都至少在5%顯著性水平上被拒絕，據(jù)此斷定本文預(yù)設(shè)模型是恰當(dāng)?shù)摹?表1中“收入模型”和“利潤(rùn)模型”的值分別為0.9668、0.8394，表明各省的純技術(shù)效率差異能夠解釋實(shí)際產(chǎn)出與前沿產(chǎn)出差距的大部分，說明采用隨機(jī)前沿方法比dea方法更準(zhǔn)確。 （二）tfp增長(zhǎng)分析 根據(jù)估計(jì)結(jié)果及（4）、（5）、（6）、（1）式，可以計(jì)算各省純技術(shù)效率指數(shù)、技術(shù)進(jìn)步指數(shù)、規(guī)模效率指數(shù)及tfp指數(shù)，進(jìn)而計(jì)算相應(yīng)的增長(zhǎng)率。限于文章篇幅，本文僅就全國(guó)及三大經(jīng)濟(jì)區(qū)的情

15、況作簡(jiǎn)要描述分析。 1.收入模型tfp增長(zhǎng)分析。考察期間，全國(guó)tfp增長(zhǎng)年均6.0%，其中技術(shù)進(jìn)步率年均4.3%，純技術(shù)效率增長(zhǎng)年均2.3%，規(guī)模效率下降年均0.7%?？梢?，技術(shù)進(jìn)步是零售業(yè)tfp增長(zhǎng)的首要推動(dòng)力，其次是純技術(shù)效率提高，而規(guī)模效率下降有輕微阻礙作用。tfp增長(zhǎng)是政府一系列政策扶持與零售業(yè)積極模仿學(xué)習(xí)的結(jié)果。規(guī)模效率下降是中外資企業(yè)為搶奪市場(chǎng)份額盲目擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模所致。分區(qū)看，考察期間tfp增長(zhǎng)年均東部、中部、西部分別為4.6%、5.2%、 7.9%，中西部地區(qū)的追趕效應(yīng)十分明顯。這主要是中央實(shí)施西部大開發(fā)戰(zhàn)略和中部崛起戰(zhàn)略有效推動(dòng)中西部tfp增長(zhǎng)。因西部大開發(fā)戰(zhàn)略實(shí)施較早，所以效

16、果更明顯。 2.利潤(rùn)模型tfp增長(zhǎng)分析?？疾炱陂g，全國(guó)tfp增長(zhǎng)年均10.9%，其中技術(shù)進(jìn)步率年均6.3%，純技術(shù)效率增長(zhǎng)年均4.9%，規(guī)模效率下降年均0.4%。技術(shù)進(jìn)步對(duì)tfp增長(zhǎng)貢獻(xiàn)最大，純技術(shù)效率增長(zhǎng)次之，規(guī)模效率下降輕微阻礙tfp增長(zhǎng)。與收入模型不同的是，利潤(rùn)模型的tfp增長(zhǎng)、技術(shù)進(jìn)步和純技術(shù)效率增長(zhǎng)更快。其原因是入世后零售業(yè)由惡性價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)演變?yōu)橛行騼r(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。分區(qū)看，考察期間，tfp增長(zhǎng)年均東部、中部、西部分別為11.4%、11.1%、10.3%。區(qū)域差異不大。與收入模型不同的是，利潤(rùn)模型的中西部tfp增長(zhǎng)沒有表現(xiàn)出比東部更快的速度。這主要是由于2005年以前西部的無序競(jìng)爭(zhēng)局面沒有中東

17、部嚴(yán)重，甚至不存在無序競(jìng)爭(zhēng)，利潤(rùn)率基礎(chǔ)水平較高。 令人擔(dān)憂的是，兩個(gè)模型中對(duì)tfp增長(zhǎng)貢獻(xiàn)最大的技術(shù)進(jìn)步速度都持續(xù)下降，且下降速度較快。 （三）純技術(shù)效率分析 1.收入模型純技術(shù)效率分析?？疾炱陂g，收入模型純技術(shù)效率均值為81.4%，比前沿產(chǎn)出低18.6%，效率較高。這是由于，入世后外資零售企業(yè)全面布局中國(guó)市場(chǎng)，中資企業(yè)通過與外資企業(yè)面對(duì)面競(jìng)爭(zhēng)和模仿學(xué)習(xí)，企業(yè)經(jīng)營(yíng)更具活力。分大區(qū)看，技術(shù)效率均值東部、中部、西部分別為86.7%、78.8%、78.2%，東部明顯高于中、西部，這緣于東部地區(qū)優(yōu)越的基礎(chǔ)條件以及中央政府長(zhǎng)期的傾斜政策。 2. 利潤(rùn)模型純技術(shù)效率分析。考察期間，利潤(rùn)模型純技術(shù)效率均值為

18、63.7%，比前沿產(chǎn)出低36.3%，純技術(shù)效率很低。主要原因是：在產(chǎn)品供過于求和同質(zhì)化嚴(yán)重的背景下，價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)幾乎是唯一競(jìng)爭(zhēng)手段。分大區(qū)看，純技術(shù)效率東部、中部、西部分別為68.6%、58.9%、62.4%，中、西部與東部的差距依然較大。實(shí)現(xiàn)區(qū)域間和諧發(fā)展，還需要對(duì)中西部更強(qiáng)有力的政策支持。 （四）純技術(shù)效率影響因素分析 為全面把握零售業(yè)運(yùn)行規(guī)律，在此將兩個(gè)模型結(jié)合起來分析。根據(jù)表1中的系數(shù)及其顯著性作如下描述分析。 降低物流成本能顯著提升零售業(yè)純技術(shù)效率，尤其是以利潤(rùn)為產(chǎn)出的純技術(shù)效率。降低物流成本能夠有效降低銷售價(jià)格，更好挖掘消費(fèi)者購(gòu)買潛力。由于物流成本是費(fèi)用的組成部分，降低物流成本能夠顯著

19、提高以利潤(rùn)為產(chǎn)出的純技術(shù)效率。根據(jù)表1中的大小可知，假如我國(guó)全社會(huì)物流總費(fèi)用占gdp的比重（約18%）能夠降到發(fā)達(dá)國(guó)家12%的平均水平，以銷售額和利潤(rùn)為產(chǎn)出的純技術(shù)效率會(huì)分別提高到88%、84%?？梢?，降低物流成本對(duì)提高零售業(yè)純技術(shù)效率至關(guān)重要，也再次證明“物流是第三利潤(rùn)源”的重要結(jié)論。但根據(jù)各大區(qū)物流成本占gdp的比重可知，東部地區(qū)良好的交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)提升技術(shù)效率的作用十分有限。這很可能是由我國(guó)普遍存在的交通基礎(chǔ)設(shè)施收費(fèi)導(dǎo)致的。 提高居民可支配收入能顯著提升零售業(yè)純技術(shù)效率。因?yàn)榫用袢司芍涫杖氲奶岣吣転樯碳姨峁└笫袌?chǎng)購(gòu)買力，商家有機(jī)會(huì)獲得更大銷售額和利潤(rùn)。 行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)零售業(yè)純技術(shù)效率影

20、響不顯著?？赡苁怯捎谥袊?guó)零售業(yè)更接近完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，導(dǎo)致企業(yè)數(shù)量增減對(duì)銷售和利潤(rùn)沒有顯著影響。 提高人力資本水平能夠顯著提高利潤(rùn)模型的純技術(shù)效率。因?yàn)檩^高的人力資本水平具有較強(qiáng)吸收先進(jìn)技術(shù)、駕馭先進(jìn)設(shè)備的能力。人力資本對(duì)收入模型的純技術(shù)效率影響不顯著，可能是由于國(guó)家實(shí)施西部大開發(fā)和中部崛起兩大扶持戰(zhàn)略暫時(shí)彌補(bǔ)了中西部人力資本對(duì)技術(shù)效率的不利影響。 提高外商直接投資比重能顯著提升收入模型的純技術(shù)效率。這是因?yàn)橥馍讨苯油顿Y比重較高的地區(qū)經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)；同時(shí)，零售企業(yè)的聚集，企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)激烈和外資的溢出效應(yīng)都會(huì)極大提高銷售效率。外商直接投資對(duì)利潤(rùn)模型不顯著，可能是由于外商直接投資增多加劇價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，降低了

21、銷售利潤(rùn)率，這時(shí)擠出效應(yīng)更明顯，溢出效應(yīng)和擠出效應(yīng)同時(shí)存在導(dǎo)致外商直接投資對(duì)利潤(rùn)模型的影響不顯著。 結(jié)論及對(duì)策建議 （一）結(jié)論 本文運(yùn)用我國(guó)零售業(yè)限額以上企業(yè)2005-2011年省際面板數(shù)據(jù)，基于超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)，采用隨機(jī)前沿?zé)o效率模型進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)論如下： 中國(guó)零售業(yè)收入模型和利潤(rùn)模型的tfp增長(zhǎng)分別為6.0%、10.9%。其中，技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)最大，其次是純技術(shù)效率提高，規(guī)模效率下降輕微阻礙tfp增長(zhǎng)。后wto時(shí)期，零售業(yè)在政府和行業(yè)協(xié)會(huì)的政策支持下，在與外企的競(jìng)合中，tfp明顯提升。利潤(rùn)模型的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)較高，是零售業(yè)從無序競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)為有序競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果。但考察期間對(duì)tfp增長(zhǎng)貢獻(xiàn)最大的技術(shù)進(jìn)步速度持續(xù)下降，且增速下降較快。中國(guó)零售業(yè)收入模型和利潤(rùn)模型的純技術(shù)效率分別為81.4%、63.7%。利潤(rùn)模型的純技術(shù)效率很低，主要是由于內(nèi)外資企業(yè)為搶占市場(chǎng)進(jìn)行惡性價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)所導(dǎo)致。影響純技術(shù)效率各因素的作用程度與方向：物流成本的影響顯著為負(fù)，相比較而言，對(duì)利潤(rùn)模型的影響較大；人均可支配收入的影響顯著為正；行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的影響不顯著；人力資本對(duì)利潤(rùn)模型的影響顯著為正，對(duì)收入模型不顯著，其原因可能是西部大開發(fā)和中部崛起戰(zhàn)略暫時(shí)掩蓋了人力資本對(duì)收入模型的影響；外商直接投資對(duì)收入模型的影響顯著為正，對(duì)利潤(rùn)模型不顯著，外商直接投資對(duì)利