《集團(tuán)重大事項(xiàng)報(bào)告制度》

1、集團(tuán)下屬企業(yè)重大事項(xiàng)報(bào)告制度（一）總則一、為使集團(tuán)公司能及時(shí)了解集團(tuán)各下屬企業(yè)發(fā)生的各類重大事件， 確保集團(tuán)公司在有關(guān)管理政 策的制定和重大決策方面有足夠的信息支持，防范和控制集團(tuán)的各類經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制 度。二、重大事項(xiàng)指對(duì)下屬企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響、 且該事項(xiàng)的報(bào)送未在集團(tuán)正常信息溝通范 疇內(nèi)的例外事項(xiàng)。 具體指： 對(duì)正常生產(chǎn)經(jīng)營造成較大影響的突發(fā)事件、 需報(bào)集團(tuán)公司管理部 批準(zhǔn)的重大事項(xiàng)及其他重大事項(xiàng)。三、本制度適用范圍為集團(tuán)公司下屬的全資企業(yè)、控股企業(yè)以及未控股但由集團(tuán)公司承包經(jīng)營 的企業(yè)（以下簡稱為“下屬企業(yè)” ），其他企業(yè)可參照執(zhí)行。（二）組織保證四、下屬企業(yè)重大事項(xiàng)報(bào)告的責(zé)

2、任人為下屬企業(yè)總經(jīng)理或主持日常工作的常務(wù)副總經(jīng)理。五、集團(tuán)公司企業(yè)管理部為集團(tuán)下屬企業(yè)重大事項(xiàng)報(bào)告的歸口管理部門。其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)或協(xié) 助有關(guān)部門對(duì)重大事項(xiàng)的處理以及對(duì)有關(guān)報(bào)告資料的收集、傳送及存檔工作；并負(fù)責(zé)有關(guān)處 理意見的反饋及執(zhí)行情況的跟蹤等工作。（三）重大事項(xiàng)的范疇及報(bào)送程序六、突發(fā)事項(xiàng)的內(nèi)容及報(bào)送程序：1、事項(xiàng)內(nèi)容涉及政府有關(guān)部門對(duì)企業(yè)經(jīng)營情況的突發(fā)性審計(jì)或調(diào)查；受到政府有關(guān)部門的重大行政或經(jīng)濟(jì)處罰，且處罰金額達(dá)人民幣10萬元以上；將或有可能發(fā)生的、涉及金額達(dá)人民幣10萬元的訴訟或仲裁。由于企業(yè)內(nèi)部管理或監(jiān)控不力而導(dǎo)致的有關(guān)個(gè)人涉及金額達(dá)人民幣1 萬元以上的重大違規(guī)違紀(jì)事件；因自然災(zāi)

3、害、人為事故導(dǎo)致企業(yè)資產(chǎn)損失金額達(dá)人民幣8萬元以上的重大事項(xiàng)；發(fā)生因工死亡或傷愈后致殘而喪失勞動(dòng)能力的重大傷亡事故；發(fā)生各類原因?qū)е碌漠a(chǎn)品損失、或產(chǎn)品遭到客戶拒收的情況，損失金額達(dá)人民幣10萬元以上的重大事故；其他對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營有（或可能有）重要影響的事項(xiàng)。2、報(bào)送程序及時(shí)間要求：凡出現(xiàn)上述突發(fā)性事件， 下屬企業(yè)須于事發(fā)當(dāng)日口頭向集團(tuán)公司管理部或有關(guān)職能部門匯報(bào)，并于事發(fā)2日內(nèi)填報(bào)集團(tuán)下屬企業(yè)突發(fā)事項(xiàng)快報(bào)（見附件一），事項(xiàng)完畢后須將處理結(jié)果按 集團(tuán)下屬企業(yè)重大事項(xiàng)匯總簡表（見附件二）填報(bào)集團(tuán)公司，有必要報(bào)送詳細(xì)說明資料的事項(xiàng)應(yīng)另文上報(bào)。七、需報(bào)集團(tuán)公司管理部批準(zhǔn)方可實(shí)施的重大事項(xiàng)。1、事項(xiàng)內(nèi)

4、容企業(yè)發(fā)生經(jīng)營范圍以外的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)；企業(yè)作為仲裁申請人或訴訟原告的仲裁及訴訟事項(xiàng)；未納入集團(tuán)信貸計(jì)劃或未得到集團(tuán)授權(quán)的融資行為；企業(yè)未能清償、金額達(dá)該企業(yè)凈資產(chǎn)的10%上的到期債務(wù)；涉及金額達(dá)人民幣 10萬元以上的贈(zèng)與、承包、租賃、特許權(quán)等合同的訂立；企業(yè)內(nèi)部出臺(tái)重大福利政策（住房、購車等免息貸款或員工中長期培訓(xùn)等）；其它需經(jīng)集團(tuán)批準(zhǔn)事項(xiàng)。2、報(bào)送程序及時(shí)間要求上述事項(xiàng)須經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)后方能實(shí)施，下屬企業(yè)須于事前向集團(tuán)公司報(bào)送集團(tuán)下屬企業(yè)重大事項(xiàng)請示報(bào)告，集團(tuán)公司應(yīng)在收到有關(guān)請示報(bào)告后15個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)；如屬較為緊迫的重大事項(xiàng)，集團(tuán)公司應(yīng)指派專人進(jìn)行實(shí)地調(diào)研分析，在6個(gè)工作日內(nèi)作出答復(fù)。事項(xiàng)

5、完畢后須將處理結(jié)果按集團(tuán)下屬企業(yè)重大事項(xiàng)匯總簡表（見附件二）填報(bào)集團(tuán)公司，有必要報(bào)送詳細(xì)說明資料的事項(xiàng)須另文上報(bào)。八、其它重大事項(xiàng)1、事項(xiàng)內(nèi)容可能發(fā)生的、給企業(yè)經(jīng)營帶來金額達(dá)其凈資產(chǎn)5河上的各種潛在虧損風(fēng)險(xiǎn)；企業(yè)的其他股東方或重要客戶有可能發(fā)生重大訴訟或面臨倒閉等重大風(fēng)險(xiǎn)；其他股東方將持有的本企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓和股權(quán)質(zhì)押行為；對(duì)資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果將會(huì)產(chǎn)生一定影響，涉及金額達(dá)該企業(yè)凈資產(chǎn)總額5河上的合同訂立、變更或終止的行為；非集裝箱企業(yè)中，由于產(chǎn)品市場發(fā)生較大變化，導(dǎo)致生產(chǎn)能力利用率不足70%的情況；企業(yè)待料停工天數(shù)或因主要設(shè)備事故導(dǎo)致的停工天數(shù)達(dá)5 天以上；企業(yè)所在地發(fā)生重大政策變動(dòng)(稅務(wù)

6、、外匯、海關(guān)、勞動(dòng)人事政策等)或企業(yè)政策環(huán)境發(fā)生重 大變化，由此而導(dǎo)致的對(duì)企業(yè)經(jīng)營的正面或負(fù)面影響；已列入地方政府財(cái)政、稅收等支持的項(xiàng)目每一項(xiàng)目涉及獲取優(yōu)惠金額達(dá)人民幣20萬元以上;受省級(jí)及以上人民政府表彰、或取得權(quán)威機(jī)構(gòu)認(rèn)證的項(xiàng)目或個(gè)人；企業(yè)組織架構(gòu)的重大變動(dòng)及重大人事任免(總經(jīng)理助理級(jí)以上)：(11) 在新產(chǎn)品開發(fā)、新材料運(yùn)用以及技術(shù)、工藝等方面的重大突破或革新；(12) 開發(fā)并申報(bào)成功的專利、工業(yè)產(chǎn)權(quán)等項(xiàng)目；(13) 其他重要事件。2、報(bào)送程序及時(shí)間要求上述內(nèi)容屬于僅須知會(huì)集團(tuán)公司的事項(xiàng)，下屬企業(yè)須于次月5 日前按附表二集團(tuán)下屬企業(yè)重大事項(xiàng)匯總月報(bào)的有關(guān)要求填報(bào)。如集團(tuán)公司有關(guān)部門須進(jìn)一

7、步了解詳細(xì)情況，下屬企業(yè)再 另文詳報(bào)。(四) 有關(guān)要求九、如出現(xiàn)本表未列明的、可能對(duì)下屬企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，下屬企業(yè)責(zé)任人須 根據(jù)事項(xiàng)性質(zhì)予以上報(bào)。十、 集團(tuán)公司有必要在事項(xiàng)進(jìn)程中進(jìn)行跟蹤了解的事項(xiàng)，可指派有關(guān)職能部門負(fù)責(zé)處理，下屬 企業(yè)有責(zé)任提交事件進(jìn)展、分析和有關(guān)統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料。十一、 直接受表部門： 凡出現(xiàn)本制度規(guī)定的重大事項(xiàng)， 下屬企業(yè)須直接報(bào)送集團(tuán)公司企業(yè)管理部， 并根據(jù)事項(xiàng)性質(zhì)抄報(bào)集團(tuán)公司有關(guān)職能部門。十二、 須報(bào)經(jīng)下屬企業(yè)董事會(huì)的重大事項(xiàng)，下屬企業(yè)須知會(huì)集團(tuán)公司管理部后方可報(bào)送。十三、 重大事項(xiàng)報(bào)告應(yīng)以書面報(bào)告的形式提交。若情況緊急或事態(tài)較為嚴(yán)重，必須于事件發(fā)生當(dāng) 日

8、直接向集團(tuán)公司管理部或集團(tuán)公司有關(guān)職能部門作口頭匯報(bào)。同時(shí)按上述規(guī)定程序向集 團(tuán)公司企業(yè)管理部補(bǔ)交書面報(bào)告。十四、 下屬企業(yè)提交的 突發(fā)事項(xiàng)快報(bào) 、重大事項(xiàng)匯總簡表 ，如需附有相關(guān)說明性或附注性資 料，下屬企業(yè)應(yīng)及時(shí)、全面地予以提供。十五、 下屬企業(yè)責(zé)任人應(yīng)確保報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不得隱匿事件的真相和全貌。（五）罰則十六、若出現(xiàn)違反本制度的行為， 將由集團(tuán)公司管理部視情節(jié)輕重對(duì)企業(yè)責(zé)任人予以處罰或處分, 情節(jié)嚴(yán)重者集團(tuán)公司將對(duì)企業(yè)責(zé)任人進(jìn)行撤職處理。十七、作為集團(tuán)委派的重要干部，企業(yè)財(cái)務(wù)經(jīng)理有責(zé)任督促企業(yè)總經(jīng)理按照本制度要求報(bào)送有關(guān)重大事項(xiàng)，若企業(yè)總經(jīng)理對(duì)有關(guān)重大事項(xiàng)按住不報(bào)或隱匿有關(guān)

9、事實(shí)，企業(yè)財(cái)務(wù)經(jīng)理在知情 并催促總經(jīng)理無效后，有責(zé)任單獨(dú)向集團(tuán)公司管理部或有關(guān)職能部門予以匯報(bào)，否則，一 旦出現(xiàn)違反本制度的行為，企業(yè)財(cái)務(wù)經(jīng)理將要承擔(dān)連帶責(zé)任。（六）附則十八、本制度解釋權(quán)歸集團(tuán)公司企業(yè)管理部。十九、 本制度自總裁簽發(fā)之日起生效，試行期為半年。編制：簽發(fā)：日期：集團(tuán)下屬企業(yè)突發(fā)事項(xiàng)快報(bào)上報(bào)企業(yè)發(fā)生日期事件名稱事件的簡要 概述（能夠造成 未來的經(jīng)濟(jì)收 入、損失的應(yīng)充 分估計(jì)）對(duì)下屬企業(yè)或集 團(tuán)可能存在的影 響概述上報(bào)企業(yè)初步意 見和建議需集團(tuán)公司提供 任何形式的支持 和幫助涉及的企業(yè)內(nèi)部 部門或個(gè)人（職 務(wù)或工作崗位）涉及的政府部 門、單位或個(gè)人說明1、填報(bào)單位可根據(jù)事項(xiàng)性質(zhì)摘要填寫本表內(nèi)容；2、需附有要說明性資料的，請另頁附后。企業(yè)負(fù)責(zé)人：填報(bào)人：上報(bào)日期:集團(tuán)下屬企業(yè)重大事項(xiàng)匯總簡表報(bào)出企業(yè)：時(shí)間：受表部門：企業(yè)管理部要求報(bào)出日期：月后 5日內(nèi)類型事項(xiàng)名稱事項(xiàng)過程描述涉及企業(yè)內(nèi)外部 人員和部門涉及金額處理結(jié)果突發(fā) 事項(xiàng)本月發(fā)生的突發(fā)事項(xiàng)1、2、本月之前發(fā)生的突發(fā)事 項(xiàng)處理結(jié)果1、2、本月之前發(fā)生的尚在處 理中的突發(fā)事項(xiàng)1