企業(yè)全面風險管理報告(模本)

1、xxxx集團成員企業(yè)年全面風險管理報告（模 板）一、 年度全面風險管理工作總結(jié)（一）年風險管理工作綜合回顧（填寫說明：請簡要說明本企業(yè)年度風險管理工作計劃完成情況以及全面風險管理工作取得的成效，可結(jié)合本企業(yè)的全面風險管理體系建設(shè)情況，從風險管理戰(zhàn)略、風險管理組織機構(gòu)建設(shè)、內(nèi)控體系建設(shè)、風險管理相關(guān)制度建設(shè)、風險管理相關(guān)報告工作的開展、風險管理文化建設(shè)、風險管理信息系統(tǒng)建設(shè)等方面進行綜合闡述）（二）年重大風險管理情況1、年重大風險管理情況（填寫說明：請說明重大風險管理過程對完成本企業(yè)年度經(jīng)營目標過程中所起到的作用及效果。可本企業(yè)年制定或采取了哪些風險管理或應(yīng)對措施、該措施執(zhí)行前后情況的對比，對業(yè)

2、務(wù)經(jīng)營發(fā)展的作用以及是否需要繼續(xù)優(yōu)化改進等各方面進行詳細說明）2、年風險提示預(yù)警表（填寫說明：風險提示預(yù)警情況指本企業(yè)各相關(guān)職能部門對經(jīng)營管理中的風險進行提示預(yù)警的情況。請選取典型的提示預(yù)警實例填寫年風險提示預(yù)警事例表）年風險提示預(yù)警事例表序號涉及風險類別提示預(yù)警時間提示預(yù)警內(nèi)容提示預(yù)警的對象提示預(yù)警的方式預(yù)警反饋以及產(chǎn)生的結(jié)果12345【注】：（1） 涉及風險類別：指提示預(yù)警事項是關(guān)于哪種風險，如：信用風險、市場風險、倉儲管理風險、法律風險/合同管理風險等各項風險。（2） 提示預(yù)警的方式：指提示預(yù)警采取了書面或口頭方式。（3） 預(yù)警反饋及產(chǎn)生的結(jié)果：指風險管理部門或崗位的提示預(yù)警后，相關(guān)部門

3、采取何種措施，從而避免了什么風險事件的發(fā)生或風險損失的形成，或?qū)?jīng)營管理工作改善起到了哪些作用等。3、年發(fā)生的重大風險事件及相關(guān)情況說明（填寫說明：請對年發(fā)生的重大風險事件進行列舉，內(nèi)容包括但不限于對風險事件的描述、風險事件目前的狀態(tài)、風險事件對企業(yè)的各項目標造成的影響，以及為防范該類風險事件再次發(fā)生所采取的措施等。重大風險事件：指滿足以下任何一項標準的風險事件，即：（1）造成或可能造成資產(chǎn)（財產(chǎn)）損失超過1000萬元的風險事件；（2）造成生產(chǎn)、經(jīng)營或業(yè)務(wù)中斷15天以上的風險事件；（3）造成1人（含）以上人員死亡或重大環(huán)境保護的風險事件；（4）對企業(yè)商譽及企業(yè)形象造成嚴重不良影響，受到全國性媒

4、體/公眾負面批評，要消除這種影響需要半年以上或100萬元以上經(jīng)濟代價或需五礦股份領(lǐng)導出面方能解決的風險事件；（5）嚴重違反法律、法規(guī)，導致國家監(jiān)管部門進行調(diào)查、訴訟和/或可能會被處以罰款等處罰的風險事件。）（三）年對風險管理工作的監(jiān)督檢查情況（填寫說明：請簡述本企業(yè)如何以風險為導向，以審計或其他相關(guān)方式為手段，對重大風險、關(guān)鍵性業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)開展重點監(jiān)督、檢查或評價等工作，起到提示、防范風險并堵塞管理漏洞的作用）二、 本企業(yè)年重大風險評估情況（一）年重大風險評估整體情況1、結(jié)合年度本企業(yè)經(jīng)營目標，簡要描述本企業(yè)年面臨的內(nèi)外部環(huán)境因素的變化，并就其對經(jīng)營目標的影響進行總體研判和簡要分析。2、簡述本企業(yè)

5、開展年度風險評估的范圍、方式及參與人員等情況。3、按照本企業(yè)風險分類，以風險排序表、風險坐標圖兩種方式列示企業(yè)年度風險評估的結(jié)果，以及經(jīng)評估確定的重大風險。（1）本企業(yè)年重大風險排序（填寫說明：將評估出的本企業(yè)面臨的重大風險以其發(fā)生的可能性的評估值與影響程度的評估值相乘，比較結(jié)果大小，進行風險排序。請同時列示上年度與本次評估的風險排序，進行動態(tài)比較并簡要說明）重大風險排序表序號年重大風險排序年重大風險排序備注風險評估值風險評估值12345678910（2）本企業(yè)年重大風險坐標圖（填寫說明：對評估出的重大風險以風險坐標圖的形式表示出來，橫坐標為風險的發(fā)生可能性，縱坐標為風險對本企業(yè)經(jīng)營目標的影響程度。請同時列示上一年度及本年度評估的風險坐標圖（如下圖例），并進行動態(tài)比較并簡要說明。）（二）分析本企業(yè)面臨的重大風險（填寫說明：根據(jù)年風險評估的結(jié)果，對重大風險進行分析和說明，包括：1、 重大風險描述：從風險類別、產(chǎn)生原因、風險事項發(fā)生的可能性以及其發(fā)生后帶來的影響等方面進行說明；2、 重大風險管理策略和解決方案：從重大風險的風險偏好、風險承受度及據(jù)此確定的預(yù)警指標以及擬采取的風險應(yīng)對措施和危機處理計劃等方面進行說明。）三、本企業(yè)年全面風險管理工作計劃（填寫說明：包括但不限于本企業(yè)下年度風險管理戰(zhàn)略調(diào)整、風險管理工作重點、風