信息安全管理制度

1、信息安全制度1 總則第1條 為規(guī)范信息安全管理工作，加強(qiáng)過(guò)程管理和基礎(chǔ)設(shè)施管理的風(fēng)險(xiǎn)分析及防范，建立安全責(zé)任制，健全安全內(nèi)控制度，保證信息系統(tǒng)的機(jī)密性、完整性、可用性，特制定本規(guī)定。2 適用范圍第2條 本規(guī)定適用于。3 管理對(duì)象第3條 管理對(duì)象指組成計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的系統(tǒng)、設(shè)備和數(shù)據(jù)等信息資產(chǎn)和人員的安全。主要范圍包括：人員安全、物理環(huán)境安全、資產(chǎn)識(shí)別和分類(lèi)、風(fēng)險(xiǎn)管理、物理和邏輯訪(fǎng)問(wèn)控制、系統(tǒng)操作與運(yùn)行安全、網(wǎng)絡(luò)通訊安全、信息加密與解密、應(yīng)急與災(zāi)難恢復(fù)、軟件研發(fā)與應(yīng)用安全、機(jī)密資源管理、第三方與外包安全、法律和標(biāo)準(zhǔn)的符合性、項(xiàng)目與工程安全控制、安全檢查與審計(jì)等。4 第四章術(shù)語(yǔ)定義dmz：用于隔離

2、內(nèi)網(wǎng)和外網(wǎng)的區(qū)域，此區(qū)域不屬于可信任的內(nèi)網(wǎng)，也不是完全開(kāi)放給因特網(wǎng)。容量：分為系統(tǒng)容量和環(huán)境容量?jī)煞矫?。系統(tǒng)容量包括cpu、內(nèi)存、硬盤(pán)存儲(chǔ)等。環(huán)境容量包括電力供應(yīng)、濕度、溫度、空氣質(zhì)量等。安全制度：與信息安全相關(guān)的制度文檔，包括安全管理辦法、標(biāo)準(zhǔn)、指引和程序等。安全邊界：用以明確劃分安全區(qū)域，如圍墻、大廈接待處、網(wǎng)段等。惡意軟件：包括計(jì)算機(jī)病毒、網(wǎng)絡(luò)蠕蟲(chóng)、木馬、流氓軟件、邏輯炸彈等。備份周期：根據(jù)備份管理辦法制定的備份循環(huán)的周期，一個(gè)備份周期的內(nèi)容相當(dāng)于一個(gè)完整的全備份。系統(tǒng)工具：能夠更改系統(tǒng)及應(yīng)用配置的程序被定義為系統(tǒng)工具，如系統(tǒng)管理、維護(hù)工具、調(diào)試程序等。消息驗(yàn)證：一種檢查傳輸?shù)碾娮酉⑹?/p>

3、否有非法變更或破壞的技術(shù)，它可以在硬件或軟件上實(shí)施。數(shù)字簽名：一種保護(hù)電子文檔真實(shí)性和完整性的方法。例如，在電子商務(wù)中可以使用它驗(yàn)證誰(shuí)簽署電子文檔，并檢查已簽署文檔的內(nèi)容是否被更改。信息處理設(shè)備：泛指處理信息的所有設(shè)備和信息系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡(luò)、服務(wù)器、個(gè)人電腦和筆記本電腦等。不可抵賴(lài)性服務(wù)：用于解決交易糾紛中爭(zhēng)議交易是否發(fā)生的機(jī)制。電子化辦公系統(tǒng)：包括電子郵件、koa系統(tǒng)以及用于業(yè)務(wù)信息傳送及共享的企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)。5 安全制度方面5.1 安全制度要求5.1.1 本制度的詮釋第4條 所有帶有“必須”的條款都是強(qiáng)制性的。除非事先得到安全管理委員會(huì)的認(rèn)可，否則都要堅(jiān)決執(zhí)行。其它的條款則是強(qiáng)烈建議的，只要實(shí)際

4、可行就應(yīng)該被采用。第5條 所有員工都受本制度的約束，各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)有責(zé)任確保其部門(mén)已實(shí)施足夠的安全控制措施，以保護(hù)信息安全。第6條 各部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)有責(zé)任確保其部門(mén)的員工了解本安全管理制度、相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和程序以及日常的信息安全管理。第7條 安全管理代表（或其指派的人員）將審核各部門(mén)安全控制措施實(shí)施的準(zhǔn)確性和完整性，此過(guò)程是公司例行內(nèi)部審計(jì)的一部分。5.1.2 制度發(fā)布第8條 所有制度在創(chuàng)建和更新后，必須經(jīng)過(guò)相應(yīng)管理層的審批。制度經(jīng)批準(zhǔn)之后必須通知所有相關(guān)人員。5.1.3 制度復(fù)審第9條 當(dāng)環(huán)境改變、技術(shù)更新或者業(yè)務(wù)本身發(fā)生變化時(shí)，必須對(duì)安全制度重新進(jìn)行評(píng)審，并作出相應(yīng)的修正，以確保能有效地保護(hù)公司的信息

5、資產(chǎn)。第10條 安全管理委員會(huì)必須定期對(duì)本管理辦法進(jìn)行正式的復(fù)審，并根據(jù)復(fù)審所作的修正，指導(dǎo)相關(guān)員工采取相應(yīng)的行動(dòng)。6 組織安全方面6.1 組織內(nèi)部安全6.1.1 信息安全體系管理第11條 公司成立安全管理委員會(huì)，安全管理委員會(huì)是公司信息安全管理的最高決策機(jī)構(gòu)，安全管理委員會(huì)的成員應(yīng)包括總裁室主管it領(lǐng)導(dǎo)、公司安全審計(jì)負(fù)責(zé)人、公司法律負(fù)責(zé)人等。第12條 信息安全管理代表由信息安全管理委員會(huì)指定，一般應(yīng)包含稽核部it稽核崗、信息管理部信息安全相關(guān)崗位及分公司it崗。第13條 安全管理委員會(huì)通過(guò)清晰的方向、可見(jiàn)的承諾、詳細(xì)的分工，積極地支持信息安全工作，主要包括以下幾方面：1)確定信息安全的目標(biāo)符

6、合公司的要求和相關(guān)制度；2)闡明、復(fù)查和批準(zhǔn)信息安全管理制度；3)復(fù)查信息安全管理制度執(zhí)行的有效性；4)為信息安全的執(zhí)行提供明確的指導(dǎo)和有效的支持；5)提供信息安全體系運(yùn)作所需要的資源6)為信息安全在公司執(zhí)行定義明確的角色和職責(zé)；7)批準(zhǔn)信息安全推廣和培訓(xùn)的計(jì)劃和程序；8)確保信息安全控制措施在公司內(nèi)被有效的執(zhí)行。第14條 安全管理委員會(huì)需要對(duì)內(nèi)部或外部信息安全專(zhuān)家的建議進(jìn)行評(píng)估，并檢查和調(diào)整建議在公司內(nèi)執(zhí)行的結(jié)果。第15條 必須舉行信息安全管理會(huì)議，會(huì)議成員包括安全管理委員會(huì)、安全管理代表和其他相關(guān)的公司高層管理人員。第16條 信息安全管理會(huì)議必須每年定期舉行，討論和審批信息安全相關(guān)事宜，具

7、體包括以下內(nèi)容1)復(fù)審本管理制度的有效性2)復(fù)審技術(shù)變更帶來(lái)的影響3)復(fù)審安全風(fēng)險(xiǎn)4)審批信息安全措施及程序5)審批信息安全建議6)確保任何新項(xiàng)目規(guī)劃已考慮信息安全的需求7)復(fù)審安全檢查結(jié)果和安全事故報(bào)告8)復(fù)審安全控制實(shí)施的效果和影響9)宣導(dǎo)和推行公司高層對(duì)信息安全管理的指示6.1.2 信息安全職責(zé)分配第17條 信息管理部門(mén)作為信息安全管理部門(mén)，負(fù)責(zé)信息安全管理策略制定及實(shí)施，其主要職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)全公司信息安全管理和指導(dǎo)；（二）牽頭制訂全公司信息安全體系規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和檢查指引，參與我司信息系統(tǒng)工程建設(shè)的安全規(guī)劃；（三）組織全公司安全檢查；（四）配合全公司安全審計(jì)工作的開(kāi)展；（五）牽頭組織全公

8、司安全管理培訓(xùn)；（六）負(fù)責(zé)全公司安全方案的審核和安全產(chǎn)品的選型、購(gòu)置。（七）依據(jù)本規(guī)定、安全規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、操作手冊(cè)實(shí)施各類(lèi)安全策略。（八）負(fù)責(zé)各類(lèi)安全策略的日常維護(hù)和管理。第18條 各分公司信息管理部門(mén)作為信息安全管理部門(mén)，其主要職責(zé)：（一）根據(jù)本規(guī)定、信息安全體系規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和檢查指引，組織建立安全管理流程、手冊(cè)；（二）組織實(shí)施內(nèi)部安全檢查；（三）組織安全培訓(xùn)；（四）負(fù)責(zé)機(jī)密信息和機(jī)密資源的安全管理；（五）負(fù)責(zé)安全技術(shù)產(chǎn)品的使用、維護(hù)、升級(jí)；（六）配合安全審計(jì)工作的開(kāi)展；（七）定期上報(bào)本單位信息系統(tǒng)安全情況，反饋安全技術(shù)和管理的意見(jiàn)和建議。（八）依據(jù)本規(guī)定、安全規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、操作手冊(cè)實(shí)施各

9、類(lèi)安全策略。（九）負(fù)責(zé)各類(lèi)安全策略的日常維護(hù)和管理。6.1.3 信息處理設(shè)備的授權(quán)第19條 新設(shè)備的采購(gòu)和設(shè)備部署的審批流程應(yīng)該充分考慮信息安全的要求。第20條 新設(shè)備在部署和使用之前，必須明確其用途和使用范圍，并獲得安全管理委員會(huì)的批準(zhǔn)。必須對(duì)新設(shè)備的硬件和軟件系統(tǒng)進(jìn)行詳細(xì)檢查，以確保它們的安全性和兼容性。第21條 除非獲得安全管理委員會(huì)的授權(quán)，否則不允許使用私人的信息處理設(shè)備來(lái)處理公司業(yè)務(wù)信息或使用公司資源。6.1.4 獨(dú)立的信息安全審核第22條 必須對(duì)公司信息安全控制措施的實(shí)施情況進(jìn)行獨(dú)立地審核，確保公司的信息安全控制措施符合管理制度的要求。審核工作應(yīng)由公司的審計(jì)部門(mén)或?qū)ｉT(mén)提供此類(lèi)服務(wù)的

10、第三方組織負(fù)責(zé)執(zhí)行。負(fù)責(zé)安全審核的人員必須具備相應(yīng)的技能和經(jīng)驗(yàn)。第23條 獨(dú)立的信息安全審核必須每年至少進(jìn)行一次。6.2 第三方訪(fǎng)問(wèn)的安全性6.2.1 明確第三方訪(fǎng)問(wèn)的風(fēng)險(xiǎn)第24條 必須對(duì)第三方對(duì)公司信息或信息系統(tǒng)的訪(fǎng)問(wèn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并進(jìn)行嚴(yán)格控制，相關(guān)控制須考慮物理上和邏輯上訪(fǎng)問(wèn)的安全風(fēng)險(xiǎn)。只有在風(fēng)險(xiǎn)被消除或降低到可接受的水平時(shí)才允許其訪(fǎng)問(wèn)。第25條 第三方包括但不限于：1)硬件和軟件廠商的支持人員和其他外包商2)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、外部顧問(wèn)、外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和合作伙伴3)臨時(shí)員工、實(shí)習(xí)生4)清潔工和保安5)公司的客戶(hù)第26條 第三方對(duì)公司信息或信息系統(tǒng)的訪(fǎng)問(wèn)類(lèi)型包括但不限于：1)物理的訪(fǎng)問(wèn)，例如：訪(fǎng)問(wèn)公

11、司大廈、職場(chǎng)、數(shù)據(jù)中心等；2)邏輯的訪(fǎng)問(wèn)，例如：訪(fǎng)問(wèn)公司的數(shù)據(jù)庫(kù)、信息系統(tǒng)等；3)與第三方之間的網(wǎng)絡(luò)連接，例如：固定的連接、臨時(shí)的遠(yuǎn)程連接；第27條 第三方所有的訪(fǎng)問(wèn)申請(qǐng)都必須經(jīng)過(guò)信息安全管理代表的審批，只提供其工作所須的最小權(quán)限和滿(mǎn)足其工作所需的最少資源，并且需要定期對(duì)第三方的訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限進(jìn)行復(fù)查。第三方對(duì)重要信息系統(tǒng)或地點(diǎn)的訪(fǎng)問(wèn)和操作必須有相關(guān)人員陪同。第28條 公司負(fù)責(zé)與第三方溝通的人員必須在第三方接觸公司信息或信息系統(tǒng)前，主動(dòng)告知第三方的職責(zé)、義務(wù)和需要遵守的規(guī)定，第三方必須在清楚并同意后才能接觸相應(yīng)信息或信息系統(tǒng)。所有對(duì)第三方的安全要求必須包含在與其簽訂的合約中。6.2.2 當(dāng)與客戶(hù)接觸

12、時(shí)強(qiáng)調(diào)信息安全第29條 必須在允許客戶(hù)訪(fǎng)問(wèn)信息或信息系統(tǒng)前識(shí)別并告知其需要遵守的安全需求。采取相應(yīng)的保護(hù)措施保護(hù)客戶(hù)訪(fǎng)問(wèn)的信息或信息系統(tǒng)。6.2.3 與第三方簽訂合約的安全要求第30條 與第三方合約中應(yīng)包含必要的安全要求，如：訪(fǎng)問(wèn)、處理、管理公司信息或信息系統(tǒng)的安全要求。7 信息資產(chǎn)與人員安全7.1 資產(chǎn)責(zé)任7.1.1 資產(chǎn)的清單第31條 應(yīng)清楚識(shí)別所有的資產(chǎn)，所有與信息相關(guān)的重要資產(chǎn)都應(yīng)該在資產(chǎn)清單中標(biāo)出，并及時(shí)維護(hù)更新。這些資產(chǎn)包括但不限于1)信息：數(shù)據(jù)庫(kù)和數(shù)據(jù)文件、系統(tǒng)文檔、用戶(hù)手冊(cè)、培訓(xùn)材料、操作手冊(cè)、業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃、系統(tǒng)恢復(fù)計(jì)劃、備份信息和合同等。2)軟件：應(yīng)用軟件、系統(tǒng)軟件、開(kāi)發(fā)工

13、具以及實(shí)用工具等。3)實(shí)體：計(jì)算機(jī)設(shè)備（處理器、顯示器、筆記本電腦、調(diào)制解調(diào)器等）、通訊設(shè)備（路由器、程控電話(huà)交換機(jī)、傳真機(jī)等）、存儲(chǔ)設(shè)備、磁介質(zhì)（磁帶和磁盤(pán)等）、其它技術(shù)設(shè)備（電源、空調(diào)器等）、機(jī)房等。4)服務(wù)：通訊服務(wù)（專(zhuān)線(xiàn)）。第32條 資產(chǎn)清單必須每年至少審核一次。在購(gòu)買(mǎi)新資產(chǎn)之前必須進(jìn)行安全評(píng)估。資產(chǎn)交付后，資產(chǎn)清單必須更新。資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估必須每年至少一次，主要評(píng)估當(dāng)前已部署安全控制措施的有效性。第33條 實(shí)體資產(chǎn)需要貼上適當(dāng)?shù)臉?biāo)簽。7.1.2 資產(chǎn)的管理權(quán)第34條 所有資產(chǎn)都應(yīng)該被詳細(xì)說(shuō)明，必須指明具體的管理者。管理者可以是個(gè)人，也可以是某個(gè)部門(mén)。管理者是部門(mén)的資產(chǎn)則由部門(mén)主管負(fù)責(zé)監(jiān)

14、護(hù)。第35條 資產(chǎn)管理者的職責(zé)是：1)確定資產(chǎn)的保密等級(jí)分類(lèi)和訪(fǎng)問(wèn)管理辦法；2)定期復(fù)查資產(chǎn)的分類(lèi)和訪(fǎng)問(wèn)管理辦法。7.1.3 資產(chǎn)的合理使用第36條 必須識(shí)別信息和信息系統(tǒng)的使用準(zhǔn)則，形成文件并實(shí)施。使用準(zhǔn)則應(yīng)包括：1)使用范圍2)角色和權(quán)限3)使用者應(yīng)負(fù)的責(zé)任4)與其他系統(tǒng)交互的要求第37條 所有訪(fǎng)問(wèn)信息或信息系統(tǒng)的員工、第三方必須清楚要訪(fǎng)問(wèn)資源的使用準(zhǔn)則，并承擔(dān)他們的責(zé)任。公司的所有信息處理設(shè)備（包括個(gè)人電腦）只能被使用于工作相關(guān)的活動(dòng)，不得用來(lái)炒股、玩游戲等。濫用信息處理設(shè)備的員工將受到紀(jì)律處分。7.2 信息分類(lèi)7.2.1 信息分類(lèi)原則第38條 所有信息都應(yīng)該根據(jù)其敏感性、重要性以及業(yè)務(wù)

15、所要求的訪(fǎng)問(wèn)限制進(jìn)行分類(lèi)和標(biāo)識(shí)。第39條 信息管理者負(fù)責(zé)信息的分類(lèi)，并對(duì)其進(jìn)行定期檢查，以確保分類(lèi)的正確。當(dāng)信息被發(fā)布到公司外部，或者經(jīng)過(guò)一段時(shí)間后信息的敏感度發(fā)生改變時(shí)，信息需要重新分類(lèi)。第40條 信息的保密程度從高到低分為絕密、機(jī)密、秘密和非保密四種等級(jí)。以電子形式保存的信息或管理信息資產(chǎn)的系統(tǒng)，需根據(jù)信息的敏感度進(jìn)行標(biāo)識(shí)。含有不同分類(lèi)信息的系統(tǒng)，必須按照其中的最高保密等級(jí)進(jìn)行分類(lèi)。7.2.2 信息標(biāo)記和處理第41條 必須建立相應(yīng)的保密信息處理規(guī)范。對(duì)于不同的保密等級(jí)，應(yīng)明確說(shuō)明如下信息活動(dòng)的處理要求：1)復(fù)制2)保存和保管（以物理或電子方式）3)傳送（以郵寄、傳真或電子郵件的方式）4)銷(xiāo)

16、毀第42條 電子文檔和系統(tǒng)輸出的信息（打印報(bào)表和磁帶等）應(yīng)帶有適當(dāng)?shù)男畔⒎诸?lèi)標(biāo)記。對(duì)于打印報(bào)表，其保密等級(jí)應(yīng)顯示在每頁(yè)的頂端或底部。第43條 將保密信息發(fā)送到公司以外時(shí)，負(fù)責(zé)傳送信息的工作人員應(yīng)在分發(fā)信息之前，先告知對(duì)方文檔的保密等級(jí)及其相應(yīng)的處理要求。7.3 人員安全7.3.1 信息安全意識(shí)、教育和培訓(xùn)第44條 所有公司員工和第三方人員必須接受包括安全性要求、信息處理設(shè)備的正確使用等內(nèi)容的培訓(xùn)，并應(yīng)該及時(shí)了解和學(xué)習(xí)公司對(duì)安全管理制度和標(biāo)準(zhǔn)的更新。第45條 應(yīng)該至少每年向員工提供一次安全意識(shí)培訓(xùn)，其內(nèi)容包括但不限于：1)安全管理委員會(huì)下達(dá)的安全管理要求2)信息保密的責(zé)任3)一般性安全守則4)信

17、息分類(lèi)5)安全事故報(bào)告程序6)電腦病毒爆發(fā)時(shí)的應(yīng)對(duì)措施7)災(zāi)難發(fā)生時(shí)的應(yīng)對(duì)措施第46條 應(yīng)該對(duì)系統(tǒng)管理員、開(kāi)發(fā)人員進(jìn)行安全技能方面的培訓(xùn)，至少每年一次。員工和第三方人員在開(kāi)始工作后90天內(nèi)，必須進(jìn)行技術(shù)和安全方面的培訓(xùn)。第47條 災(zāi)難恢復(fù)演習(xí)應(yīng)至少每年舉行一次。7.3.2 懲戒過(guò)程第48條 違反公司安全管理制度、標(biāo)準(zhǔn)和程序的員工將受到紀(jì)律處分。在對(duì)信息安全事件調(diào)查結(jié)束后，必須對(duì)事件中的相關(guān)人員根據(jù)公司的懲戒規(guī)定進(jìn)行處罰。紀(jì)律處分包括但不限于：1)通報(bào)批評(píng)2)警告3)記過(guò)4)解除勞動(dòng)合同5)法律訴訟第49條 當(dāng)員工在接受可能涉及解除勞動(dòng)合同和法律訴訟的違規(guī)調(diào)查時(shí)，其直接領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)暫停受調(diào)查員工的工作

18、職務(wù)和其訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限，包括物理訪(fǎng)問(wèn)、系統(tǒng)應(yīng)用訪(fǎng)問(wèn)和網(wǎng)絡(luò)訪(fǎng)問(wèn)等。員工在接受調(diào)查時(shí)可以陳述觀點(diǎn)，提出異議，并有進(jìn)一步申訴的權(quán)力。7.3.3 資產(chǎn)歸還第50條 在終止雇傭、合同或協(xié)議時(shí)，所有員工及第三方人員必須歸還所使用的全部公司資產(chǎn)。需要?dú)w還的資產(chǎn)包括但不限于：1)帳號(hào)和訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限2)公司的電子或紙質(zhì)文檔3)公司購(gòu)買(mǎi)的硬件和軟件資產(chǎn)4)公司購(gòu)買(mǎi)的其他設(shè)備第51條 如果在非公司資產(chǎn)上保存有公司的資產(chǎn)，必須在帶出公司前歸還或刪除公司的資產(chǎn)。7.3.4 刪除訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限第52條 在終止或變更雇傭、合同、協(xié)議時(shí)，必須刪除所有員工及第三方人員對(duì)信息和信息系統(tǒng)的訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限，或根據(jù)變更進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。所有刪除和調(diào)整操作必須

19、在最后上班日之前完成。第53條 對(duì)于公用的資源，必須進(jìn)行及時(shí)的調(diào)整，比如：公用的帳號(hào)必須立即更改密碼。第54條 在已經(jīng)確定員工或第三方終止或變更意向后，必須及時(shí)對(duì)他們的權(quán)限進(jìn)行限制，只保留終止或變更所需要的權(quán)限。8 物理和環(huán)境安全方面8.1 安全區(qū)域8.1.1 物理安全邊界第55條 在公司的物理環(huán)境里，應(yīng)該對(duì)需要保護(hù)的區(qū)域根據(jù)其重要性劃分為不同的安全區(qū)域。特別是有重要設(shè)備的安全區(qū)域（比如機(jī)房）應(yīng)該部署相應(yīng)的物理安全控制。第56條 在大廈的統(tǒng)一入口處必須設(shè)立有專(zhuān)人值守的接待區(qū)域，在特別重要的安全區(qū)域也應(yīng)該設(shè)立類(lèi)似的接待區(qū)域。第57條 在非辦公時(shí)間內(nèi)，重要的安全區(qū)域必須安排保安定時(shí)巡視。任何時(shí)候，

20、公司內(nèi)必須至少有一位保安值班。保安值班表應(yīng)最少每月調(diào)整一次。8.1.2 安全區(qū)域訪(fǎng)問(wèn)控制第58條 在非辦公時(shí)間，所有進(jìn)入安全區(qū)域的入口都應(yīng)該受到控制，比如上鎖。任何時(shí)候，重要安全區(qū)域的所有出入口必須受到嚴(yán)格的訪(fǎng)問(wèn)控制，確保只有授權(quán)的員工才可以進(jìn)入此區(qū)域。第59條 對(duì)于設(shè)有訪(fǎng)問(wèn)控制的安全區(qū)域，必須定期審核并及時(shí)更新其訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限。所有員工都必須佩戴一個(gè)身份識(shí)別通行證，有責(zé)任確保通行證的安全并不得轉(zhuǎn)借他人。員工離職時(shí)必須交還通行證，同時(shí)取消其所有訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限。第60條 所有來(lái)賓的有關(guān)資料都必須詳細(xì)記載在來(lái)賓進(jìn)出登記表中，并向獲準(zhǔn)進(jìn)入的來(lái)賓發(fā)放來(lái)賓通行證。同時(shí)，必須有相應(yīng)的程序以確?；厥账l(fā)放的來(lái)賓通行證。

21、來(lái)賓進(jìn)出登記表必須至少保留1年，記錄內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：1)來(lái)賓姓名2)來(lái)賓身份3)來(lái)賓工作單位4)來(lái)訪(fǎng)事由5)負(fù)責(zé)接待的員工6)來(lái)賓通行證號(hào)碼7)進(jìn)入的日期和時(shí)間8)離開(kāi)的日期和時(shí)間8.1.3 辦公場(chǎng)所和設(shè)施安全第61條 放置敏感或重要設(shè)備的區(qū)域（例如機(jī)房）應(yīng)盡量不引人注目，給外面的信息應(yīng)盡量最少，不應(yīng)該有明顯的標(biāo)志指明敏感區(qū)域的所在位置和用途。這些區(qū)域還應(yīng)該被給予相應(yīng)的保護(hù)，保護(hù)措施包括但不限于：1)所有出入口必須安裝物理訪(fǎng)問(wèn)控制措施2)使用來(lái)賓登記表以便記錄來(lái)訪(fǎng)信息3)嚴(yán)禁吸煙第62條 必須對(duì)支持關(guān)鍵性業(yè)務(wù)活動(dòng)的設(shè)備提供足夠的物理訪(fǎng)問(wèn)控制。所有安全區(qū)域和出入口必須通過(guò)閉路電視進(jìn)行監(jiān)控。普

22、通會(huì)議室或其它公眾場(chǎng)合必須與安全區(qū)域隔離開(kāi)來(lái)。無(wú)人值守的時(shí)候，辦公區(qū)中的信息處理設(shè)備必須從物理上進(jìn)行保護(hù)。門(mén)和窗戶(hù)必須鎖好。8.1.4 防范外部和環(huán)境威脅第63條 辦公場(chǎng)所和機(jī)房的設(shè)計(jì)和建設(shè)必須充分考慮火災(zāi)、洪水、地震、爆炸、騷亂等天災(zāi)或人為災(zāi)難，并采取額外的控制措施加以保護(hù)。第64條 機(jī)房必須增加額外的物理控制，選取的場(chǎng)地應(yīng)盡量安全，并盡可能避免受到災(zāi)害的影響。機(jī)房必須有防火、防潮、防塵、防盜、防磁、防鼠等設(shè)施。第65條 機(jī)房建設(shè)必須符合國(guó)標(biāo)gb2887-89計(jì)算機(jī)場(chǎng)地技術(shù)條件和gb9361-88計(jì)算站場(chǎng)地安全要求中的要求。第66條 機(jī)房的消防措施必須滿(mǎn)足以下要求：1)必須安裝消防設(shè)備，并定

23、期檢查。2)應(yīng)該指定消防指揮員。3)機(jī)房?jī)?nèi)嚴(yán)禁存放易燃材料，每周例行檢查一次。4)必須安裝煙感及其他火警探測(cè)器和滅火裝置。應(yīng)每季度定期檢查這些裝備，確保它們能有效運(yùn)作。5)必須在明顯位置張貼火災(zāi)逃生路線(xiàn)圖、滅火設(shè)備平面放置圖以及安全出口的位置。6)安全出口必須有明顯標(biāo)識(shí)。7)應(yīng)該訓(xùn)練員工熟悉使用消防設(shè)施。8)緊急事件發(fā)生時(shí)必須提供緊急照明。9)所有疏散路線(xiàn)都必須時(shí)刻保持通暢。10)必須保證防火門(mén)在火災(zāi)發(fā)生時(shí)能夠開(kāi)啟。11)每年應(yīng)至少舉行一次火災(zāi)撤離演習(xí)，使工作人員熟知火災(zāi)撤離的過(guò)程。8.1.5 在安全區(qū)域工作第67條 員工進(jìn)入機(jī)房的訪(fǎng)問(wèn)授權(quán)，不能超過(guò)其工作所需的范圍。必須定期檢查訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限的分配

24、并及時(shí)更新。機(jī)房的訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限應(yīng)不同于進(jìn)入大樓其它區(qū)域的權(quán)限。第68條 所有需要進(jìn)入機(jī)房的來(lái)賓都必須提前申請(qǐng)。必須維護(hù)和及時(shí)更新來(lái)賓記錄，以掌握來(lái)賓進(jìn)入機(jī)房的詳細(xì)情況。記錄中應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明來(lái)賓的姓名、進(jìn)入與離開(kāi)的日期與時(shí)間，申請(qǐng)者以及進(jìn)入的原因。機(jī)房來(lái)賓記錄至少保存一年。來(lái)賓必須得到明確許可后，在專(zhuān)人陪同下才能進(jìn)入機(jī)房。第69條 機(jī)房的保護(hù)應(yīng)在專(zhuān)家的指導(dǎo)下進(jìn)行，必須安裝合適的安全防護(hù)和檢測(cè)裝置。機(jī)房?jī)?nèi)嚴(yán)禁吸煙、飲食和拍攝。8.1.6 機(jī)房操作日志第70條 必須記錄機(jī)房管理員的操作行為，以便其行為可以追蹤。操作記錄必須備份和維護(hù)并妥善保管，防止被破壞。第71條 在機(jī)房值班人員交接時(shí)，上一班值班人員所遺留

25、的問(wèn)題以及從事的工作應(yīng)明確交待給下一班，保證相關(guān)操作的延續(xù)性。8.2 設(shè)備安全8.2.1 設(shè)備的安置及保護(hù)第72條 必須對(duì)設(shè)備實(shí)施安全控制，以減少環(huán)境危害和非法的訪(fǎng)問(wèn)。應(yīng)該考慮的因素包括但不限于：1)水、火2)煙霧、灰塵3)震動(dòng)4)化學(xué)效應(yīng)5)電源干擾、電磁輻射第73條 設(shè)備必須放置在遠(yuǎn)離水災(zāi)的地方，并根據(jù)需要考慮安裝漏水警報(bào)系統(tǒng)。應(yīng)急開(kāi)關(guān)如電閘、煤氣開(kāi)關(guān)和水閘等都必須清楚地做好標(biāo)識(shí)，并且能容易訪(fǎng)問(wèn)。設(shè)備都應(yīng)該裝有合適的漏電保險(xiǎn)絲或斷路器進(jìn)行保護(hù)。放置設(shè)備的區(qū)域必須滿(mǎn)足廠商提供的設(shè)備環(huán)境要求。設(shè)備的操作必須遵守廠商提供的操作規(guī)范。通信線(xiàn)路和電纜必須從物理上進(jìn)行保護(hù)。8.2.2 支持設(shè)施第74條

26、 支持設(shè)施能夠支持物理場(chǎng)所、設(shè)備等的正常運(yùn)作，比如：電力設(shè)施、空調(diào)、排水設(shè)施、消防設(shè)施、靜電保護(hù)設(shè)施等。必須采取保護(hù)措施使設(shè)備免受電源故障或電力異常的破壞。必須驗(yàn)證電力供應(yīng)是否滿(mǎn)足廠商設(shè)備對(duì)電源的要求。每年應(yīng)至少對(duì)支持設(shè)施進(jìn)行一次安全檢查。工作環(huán)境中增加新設(shè)備時(shí)，必須對(duì)電力、空調(diào)、地板等支持設(shè)施的負(fù)荷進(jìn)行審核。必須設(shè)置后備電源，例如不間斷電源（ups）或發(fā)電機(jī)。對(duì)需要配備后備電源的設(shè)備裝置進(jìn)行審核，確保后備電源能夠滿(mǎn)足這些設(shè)備的正常工作。每年必須至少對(duì)備用電源/進(jìn)行一次測(cè)試。應(yīng)急電源開(kāi)關(guān)應(yīng)位于機(jī)房的緊急出口附近，以便緊急狀況發(fā)生時(shí)可以迅速切斷電源。電纜應(yīng)根據(jù)供電電壓和頻率的不同而相互隔離。所有

27、電纜都應(yīng)帶有標(biāo)簽，標(biāo)簽上的編碼應(yīng)記錄歸檔。電纜應(yīng)從物理上加以保護(hù)。8.2.3 設(shè)備維護(hù)第75條 所有生產(chǎn)設(shè)備必須有足夠的維護(hù)保障，關(guān)鍵設(shè)備必須提供7x24的現(xiàn)場(chǎng)維護(hù)支持。所有生產(chǎn)設(shè)備必須定期進(jìn)行預(yù)防性維護(hù)。只有經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的、受過(guò)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)的工作人員才能進(jìn)行維護(hù)工作。設(shè)備的所有維護(hù)工作都應(yīng)該記錄歸檔。如果設(shè)備需要搬離安全區(qū)域進(jìn)行修理，必須獲得批準(zhǔn)并卸載其存儲(chǔ)介質(zhì)。第76條 必須建立設(shè)備故障報(bào)告流程。對(duì)于需要進(jìn)行重大維修的設(shè)備，流程還應(yīng)該包含設(shè)備檢修的報(bào)告，及換用備用設(shè)備的流程。8.2.4 管轄區(qū)域外設(shè)備安全第77條 筆記本電腦用戶(hù)必須保護(hù)好筆記本電腦的安全，防止筆記本電腦損壞或被偷竊。第78條 如果

28、將設(shè)備帶出公司，設(shè)備擁有者必須親自或指定專(zhuān)人保護(hù)設(shè)備的安全。設(shè)備擁有者必須對(duì)設(shè)備在公司場(chǎng)所外的安全負(fù)責(zé)。8.2.5 設(shè)備的安全處理或再利用第79條 再利用或報(bào)廢之前，設(shè)備所含有的所有存儲(chǔ)裝置（比如硬盤(pán)等）都必須通過(guò)嚴(yán)格檢查，確保所有敏感數(shù)據(jù)和軟件已被刪除或改寫(xiě)，并且不可能被恢復(fù)。應(yīng)該通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估來(lái)決定是否徹底銷(xiāo)毀、送修還是丟棄含有敏感數(shù)據(jù)的已損壞設(shè)備。9 通信和操作管理方面9.1 操作程序和職責(zé)9.1.1 規(guī)范的操作程序第80條 必須為所有的業(yè)務(wù)系統(tǒng)建立操作程序，其內(nèi)容包括但不限于：1)系統(tǒng)重啟、備份和恢復(fù)的措施2)一般性錯(cuò)誤處理的操作指南3)技術(shù)支持人員的聯(lián)系方法4)與其它系統(tǒng)的依賴(lài)性和處理

29、的優(yōu)先級(jí)5)硬件的配置管理第81條 操作程序必須征得管理者的同意才能對(duì)其進(jìn)行修改。操作程序必須及時(shí)更新，更新條件包括但不限于：1)應(yīng)用軟件的變更2)硬件配置的變更9.1.2 變更控制第82條 必須建立變更管理程序來(lái)控制系統(tǒng)的變更，所有變更都必須遵守變更管理程序的要求。程序內(nèi)容包括但不限于1)識(shí)別和記錄變更請(qǐng)求2)評(píng)估變更的可行性、變更計(jì)劃和可能帶來(lái)的潛在影響3)變更的測(cè)試4)審批的流程5)明確變更失敗的恢復(fù)計(jì)劃和責(zé)任人6)變更的驗(yàn)收第83條 重要變更必須制定計(jì)劃，并在測(cè)試環(huán)境下進(jìn)行足夠的測(cè)試后，才能在生產(chǎn)系統(tǒng)中實(shí)施。所有變更必須包括變更失敗的應(yīng)對(duì)措施和恢復(fù)計(jì)劃。所有變更必須獲得授權(quán)和批準(zhǔn)，變更

30、的申請(qǐng)和審批不得為同一個(gè)員工。對(duì)變更需要涉及的硬件、軟件和信息等對(duì)象都應(yīng)標(biāo)識(shí)出來(lái)并進(jìn)行相應(yīng)評(píng)估。變更在實(shí)施前必須通知到相關(guān)人員。第84條 變更的實(shí)施應(yīng)該安排在對(duì)業(yè)務(wù)影響最小的時(shí)間段進(jìn)行，盡量減少對(duì)業(yè)務(wù)正常運(yùn)營(yíng)的影響。在生產(chǎn)系統(tǒng)安裝或更新軟件前，必須對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行備份。變更完成后，相關(guān)的文檔（如系統(tǒng)需求文檔、設(shè)計(jì)文檔、操作手冊(cè)、用戶(hù)手冊(cè)等）必須得到更新，舊的文檔必須進(jìn)行備份。第85條 必須對(duì)變更進(jìn)行復(fù)查，以確保變更沒(méi)有對(duì)原來(lái)的系統(tǒng)環(huán)境造成破壞。必須完整記錄整個(gè)變更過(guò)程，并將其妥善保管。變更的記錄應(yīng)至少每月復(fù)查一次。9.1.3 職責(zé)分離第86條 系統(tǒng)管理員和系統(tǒng)開(kāi)發(fā)人員的職責(zé)必須明確分開(kāi)。同一處理過(guò)程

31、中的重要任務(wù)不應(yīng)該由同一個(gè)人來(lái)完成，以防止欺詐和誤操作的發(fā)生。第87條 所有職責(zé)分離的控制必須記錄歸檔，作為責(zé)任分工的依據(jù)。無(wú)法采取職責(zé)分離時(shí)，必須采取其它的控制，比如活動(dòng)監(jiān)控、審核跟蹤評(píng)估以及管理監(jiān)督等。9.1.4 開(kāi)發(fā)、測(cè)試和生產(chǎn)系統(tǒng)分離第88條 不應(yīng)給開(kāi)發(fā)人員提供超過(guò)其開(kāi)發(fā)所需范圍的權(quán)限。如果開(kāi)發(fā)人員需要訪(fǎng)問(wèn)生產(chǎn)系統(tǒng)，必須經(jīng)過(guò)運(yùn)營(yíng)人員的授權(quán)和管理。第89條 生產(chǎn)、測(cè)試和開(kāi)發(fā)應(yīng)分別使用不同的系統(tǒng)環(huán)境。開(kāi)發(fā)人員不得在生產(chǎn)環(huán)境中更改編碼或操作生產(chǎn)系統(tǒng)。不得在生產(chǎn)系統(tǒng)上擅自安裝開(kāi)發(fā)工具（比如編譯程序及其他系統(tǒng)公用程序等），并做好已有開(kāi)發(fā)工具的訪(fǎng)問(wèn)控制。開(kāi)發(fā)和測(cè)試環(huán)境使用的測(cè)試數(shù)據(jù)不能包含有敏感信

32、息。9.1.5 事件管理程序第90條 必須建立事件管理程序，并根據(jù)事件影響的嚴(yán)重程度制訂其所屬類(lèi)別，同時(shí)說(shuō)明相應(yīng)的處理方法和負(fù)責(zé)人。必須根據(jù)事件的嚴(yán)重程度，定義響應(yīng)的范圍、時(shí)間和完成事件處理的時(shí)間。第91條 系統(tǒng)的修復(fù)必須得到系統(tǒng)管理者的批準(zhǔn)方可執(zhí)行。第92條 所有事件報(bào)告必須記錄歸檔，并由部門(mén)主管或指定人員妥善保管。必須對(duì)事件的處理情況進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)超時(shí)的處理提出改進(jìn)建議并跟進(jìn)改進(jìn)效果。9.2 第三方服務(wù)交付管理9.2.1 服務(wù)交付第93條 第三方提供的服務(wù)必須滿(mǎn)足安全管理制度的要求。第三方提供的服務(wù)必須滿(mǎn)足公司業(yè)務(wù)連續(xù)性的要求。第94條 必須保留第三方提供的服務(wù)、報(bào)告和記錄并定期評(píng)審，至少每

33、半年一次。評(píng)審內(nèi)容應(yīng)包括：1)服務(wù)內(nèi)容和質(zhì)量是否滿(mǎn)足合同要求；2)服務(wù)報(bào)告是否真實(shí)。9.2.2 第三方服務(wù)的變更管理第95條 服務(wù)改變時(shí)，必須重新對(duì)服務(wù)是否滿(mǎn)足安全管理辦法進(jìn)行評(píng)估。在服務(wù)變更時(shí)需要考慮：1)服務(wù)價(jià)格的增長(zhǎng)；2)新的服務(wù)需求；3)公司信息安全管理制度的變化；4)公司在信息安全方面新的控制。9.3 針對(duì)惡意軟件的保護(hù)措施9.3.1 對(duì)惡意軟件的控制第96條 必須建立一套病毒防治體系，以便防止病毒對(duì)公司帶來(lái)的影響。所有服務(wù)器、個(gè)人電腦和筆記本電腦都應(yīng)該安裝公司規(guī)定的防病毒軟件，并及時(shí)更新防病毒軟件。所有存進(jìn)計(jì)算機(jī)的信息（例如接收到的郵件、下載的文件等）都必須經(jīng)過(guò)病毒掃描。員工和第三

34、方廠商從外界帶來(lái)的存儲(chǔ)介質(zhì)在使用之前必須進(jìn)行病毒掃描。第97條 所有員工都應(yīng)該接受防病毒知識(shí)的培訓(xùn)和指導(dǎo)。第98條 公司內(nèi)發(fā)現(xiàn)的病毒、計(jì)算機(jī)或應(yīng)用程序的異常行為，都必須作為安全事件進(jìn)行報(bào)告。第99條 必須定期審核控制惡意軟件措施的有效性。一旦發(fā)現(xiàn)感染病毒，必須立刻把機(jī)器從網(wǎng)絡(luò)中斷開(kāi)。在病毒沒(méi)有被徹底清除之前，嚴(yán)禁將其重新連接到網(wǎng)絡(luò)上。9.4 備份9.4.1 信息備份第100條 所有服務(wù)器、個(gè)人電腦和筆記本電腦必須根據(jù)業(yè)務(wù)需求定期進(jìn)行備份。系統(tǒng)在重大變更之前和之后必須進(jìn)行備份。第101條 備份管理辦法必須獲得管理層的審批以確保符合業(yè)務(wù)需求。備份管理辦法必須至少每季度進(jìn)行一次復(fù)查，以確保沒(méi)有發(fā)生未

35、授權(quán)或意外的更改。第102條 應(yīng)該保留多于1個(gè)備份周期的備份，但重要業(yè)務(wù)信息應(yīng)至少保留3個(gè)備份周期的備份。備份資料和相應(yīng)的恢復(fù)操作手冊(cè)必須定期傳送到異地進(jìn)行保存。異地必須與主站點(diǎn)有一定的距離，以避免受主站點(diǎn)的災(zāi)難波及。第103條 必須對(duì)異地保存的備份信息實(shí)施安全保護(hù)措施，其保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)和主站點(diǎn)相一致。必須定期測(cè)試備份介質(zhì)，確保其可用性。必須定期檢查和測(cè)試恢復(fù)步驟，確保它們的有效性。備份系統(tǒng)必須進(jìn)行監(jiān)控，以確保其穩(wěn)定性和可用性。9.5 網(wǎng)絡(luò)管理9.5.1 網(wǎng)絡(luò)控制第104條 網(wǎng)絡(luò)管理和操作系統(tǒng)管理的職責(zé)應(yīng)該彼此分離，并由不同的員工承擔(dān)。必須明確定義網(wǎng)絡(luò)管理的職責(zé)和義務(wù)。只有得到許可的員工才能夠使用

36、網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)。第105條 必須建立相應(yīng)的控制機(jī)制，保護(hù)路由表和防火墻安全管理辦法等網(wǎng)絡(luò)參數(shù)的完整性。保護(hù)通過(guò)公網(wǎng)傳送敏感數(shù)據(jù)的機(jī)密性、完整性和可用性。第106條 進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)協(xié)議兼容性的評(píng)估時(shí)應(yīng)考慮將來(lái)新增網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的要求。任何準(zhǔn)備接進(jìn)網(wǎng)絡(luò)的新設(shè)備，在進(jìn)網(wǎng)前都必須通過(guò)協(xié)議兼容性的評(píng)估和安全檢查。第107條 必須對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行監(jiān)控和管理。所有網(wǎng)絡(luò)故障都必須向上級(jí)報(bào)告。第108條 必須建立互聯(lián)網(wǎng)的訪(fǎng)問(wèn)管理辦法。除非得到授權(quán)，否則禁止訪(fǎng)問(wèn)外部網(wǎng)絡(luò)的服務(wù)。9.6 介質(zhì)的管理9.6.1 可移動(dòng)介質(zhì)的管理第109條 可移動(dòng)計(jì)算機(jī)存儲(chǔ)介質(zhì)（比如磁帶、光盤(pán)等）必須有適當(dāng)?shù)脑L(fǎng)問(wèn)控制。存儲(chǔ)介質(zhì)上必須設(shè)置標(biāo)簽，以標(biāo)識(shí)其類(lèi)型和

37、用途。標(biāo)簽應(yīng)使用代碼，以避免直接標(biāo)識(shí)存儲(chǔ)介質(zhì)上的內(nèi)容。標(biāo)識(shí)用的代碼需要記錄并歸檔。第110條 必須建立和維護(hù)介質(zhì)清單，并對(duì)介質(zhì)的借用和歸還進(jìn)行記錄。應(yīng)確保備有足夠的存儲(chǔ)介質(zhì)，以備使用。第111條 存放在存儲(chǔ)介質(zhì)內(nèi)的絕密和機(jī)密信息必須受到妥善保護(hù)。第112條 存儲(chǔ)介質(zhì)的存放環(huán)境必須滿(mǎn)足介質(zhì)要求的環(huán)境條件（比如溫度、濕度、空氣質(zhì)量等）。第113條 備份介質(zhì)必須存儲(chǔ)在防火柜中。應(yīng)該對(duì)介質(zhì)的壽命進(jìn)行管理，在介質(zhì)壽命結(jié)束前一年，將信息拷貝到新的介質(zhì)中。9.6.2 介質(zhì)的銷(xiāo)毀第114條 應(yīng)建立存儲(chǔ)介質(zhì)的報(bào)廢規(guī)范，包括但不限于：1)紙質(zhì)文檔2)語(yǔ)音資料及其他錄音帶3)復(fù)寫(xiě)紙4)磁帶5)磁盤(pán)6)光存儲(chǔ)介質(zhì)第1

38、15條 所有不會(huì)被再利用的敏感文檔都必須根據(jù)定義的信息密級(jí)采取適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行銷(xiāo)毀。第116條 所有報(bào)廢及過(guò)期的存儲(chǔ)介質(zhì)必須妥善銷(xiāo)毀。9.6.3 信息處理程序第117條 介質(zhì)的信息分類(lèi)，必須采用存放信息中的最高保密等級(jí)。第118條 應(yīng)根據(jù)介質(zhì)中信息的分類(lèi)級(jí)別，采取相應(yīng)措施來(lái)保護(hù)介質(zhì)的輸出環(huán)境。9.6.4 系統(tǒng)文檔的安全第119條 存取含有敏感信息的文檔，必須獲得相應(yīng)文檔管理者的批準(zhǔn)。含有敏感信息的文檔應(yīng)保存在安全的地方，未經(jīng)許可不得訪(fǎng)問(wèn)。含有敏感信息的文檔通過(guò)內(nèi)部網(wǎng)等提供訪(fǎng)問(wèn)的，應(yīng)采用訪(fǎng)問(wèn)控制加以保護(hù)。9.7 信息交換9.7.1 信息交換管理辦法和程序第120條 必須根據(jù)信息的類(lèi)型和保密級(jí)別，定

39、義信息在交換過(guò)程中應(yīng)遵循的安全要求。第121條 所有員工和第三方人員都必須遵守公司的信息交換管理辦法。第122條 未經(jīng)許可，公司內(nèi)部不允許安裝、使用無(wú)線(xiàn)通信設(shè)備。第123條 使用加密技術(shù)保護(hù)信息的保密性、完整性和真實(shí)性。敏感信息帶出公司必須獲得直接領(lǐng)導(dǎo)或信息管理者的授權(quán)。第124條 必須建立控制機(jī)制來(lái)保護(hù)利用音頻、傳真和視頻通信設(shè)備進(jìn)行交換的信息。第125條 電話(huà)錄音系統(tǒng)應(yīng)該配置密碼，以防非法訪(fǎng)問(wèn)。第126條 在使用傳真機(jī)中已存儲(chǔ)的號(hào)碼時(shí)，傳真之前必須驗(yàn)證號(hào)碼。第127條 移動(dòng)通訊設(shè)備（比如手機(jī)，pda等）不應(yīng)存儲(chǔ)公司敏感信息。9.7.2 交換協(xié)議第128條 跟外界進(jìn)行信息和軟件交換必須簽署協(xié)

40、議，其內(nèi)容必須包括：1)發(fā)送方和接收方的責(zé)任2)明確發(fā)送和接收的方式3)制定信息封裝和傳輸?shù)募夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)4)數(shù)據(jù)丟失的相關(guān)責(zé)任5)聲明信息的保密級(jí)別和保護(hù)要求6)聲明信息和軟件的所有權(quán)、版權(quán)和其他相關(guān)因素9.7.3 物理介質(zhì)傳輸?shù)?29條 必須建立傳輸存儲(chǔ)介質(zhì)的安全標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)使用可靠的傳輸工具或傳遞人，授權(quán)的傳遞人必須接受適當(dāng)監(jiān)管并進(jìn)行其身份的檢查。應(yīng)確保敏感信息的機(jī)密性、完整性和可用性在傳輸全程中受到保護(hù)。第130條 存放介質(zhì)的容器在運(yùn)輸過(guò)程前必須密封。信息分類(lèi)不應(yīng)該標(biāo)識(shí)在容器的外面。包裝應(yīng)該非常結(jié)實(shí)，確保介質(zhì)在運(yùn)輸過(guò)程中不受到損壞。9.7.4 電子消息第131條 電子化辦公系統(tǒng)必須建立相應(yīng)的管理

41、辦法和控制機(jī)制，并闡明下列內(nèi)容：1)確定不能被共享的信息的類(lèi)型或密級(jí)2)系統(tǒng)用戶(hù)的權(quán)限3)系統(tǒng)的訪(fǎng)問(wèn)控制4)與系統(tǒng)相關(guān)的備份管理辦法第132條 除非獲得安全管理委員會(huì)的授權(quán)，否則禁止使用公司以外的電子系統(tǒng)（比如bbs、msn、qq等）進(jìn)行跟公司相關(guān)的活動(dòng)。第133條 電子郵件內(nèi)的信息必須根據(jù)其信息分類(lèi)的安全要求去處理和保護(hù)。用于連接外網(wǎng)的郵件網(wǎng)關(guān)必須安裝防病毒軟件，檢查進(jìn)出的電子郵件。必須對(duì)internet屏蔽郵件系統(tǒng)的內(nèi)網(wǎng)ip地址。第134條 員工使用公司的郵件系統(tǒng)時(shí)只能進(jìn)行與業(yè)務(wù)相關(guān)的活動(dòng)。所有在公司的郵件系統(tǒng)上產(chǎn)生及存儲(chǔ)的郵件都是公司資產(chǎn)。公司有權(quán)查看和監(jiān)控所有郵件。未經(jīng)授權(quán)，嚴(yán)禁使用公

42、司以外的郵箱處理公司業(yè)務(wù)。所有對(duì)外發(fā)送的郵件都必須加上責(zé)任聲明。9.7.5 業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)第135條 在業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行信息共享時(shí)，必須保證信息的完整性、可用行和保密性。必須保證重要信息在交換過(guò)程中的保密性。9.8 電子商務(wù)服務(wù)9.8.1 電子商務(wù)第136條 必須采取適當(dāng)措施，保證電子交易過(guò)程的機(jī)密性、完整性和可用性。第137條 電子商務(wù)的交易必須制定相關(guān)的交易聲明，以明確注意事項(xiàng)和相關(guān)責(zé)任。在電子商務(wù)的協(xié)議中，必須明確欺詐行為和未能交付的責(zé)任。第138條 電子交易必須設(shè)置并維護(hù)適當(dāng)?shù)脑L(fǎng)問(wèn)控制。身份驗(yàn)證技術(shù)必須滿(mǎn)足業(yè)務(wù)的實(shí)際要求。第139條 必須保留并維護(hù)所有電子商務(wù)交易過(guò)程中的記錄和日志。第140

43、條 應(yīng)該使用加密、電子證書(shū)、數(shù)字簽名等技術(shù)保護(hù)電子商務(wù)安全。9.8.2 在線(xiàn)交易第141條 必須保護(hù)在線(xiàn)交易信息，避免不完整的傳輸、路由錯(cuò)誤、未授權(quán)的消息更改、未授權(quán)的信息信息泄漏、復(fù)制和回復(fù)。第142條 在線(xiàn)交易中必須使用數(shù)字證書(shū)保護(hù)交易安全。交易中必須使用加密技術(shù)對(duì)所有通信內(nèi)容加密。在線(xiàn)交易必須使用安全的通訊協(xié)議。第143條 在線(xiàn)交易信息必須保存在公司內(nèi)部的存儲(chǔ)環(huán)境，存儲(chǔ)環(huán)境不能被從internet直接訪(fǎng)問(wèn)。第144條 在線(xiàn)交易必須遵守國(guó)家、地區(qū)和行業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)。9.8.3 公共信息第145條 必須確保公共信息系統(tǒng)中信息的完整性，并防止非授權(quán)的修改。第146條 信息的發(fā)布必須遵守國(guó)家法

44、律法規(guī)的要求。通過(guò)信息發(fā)布系統(tǒng)向內(nèi)部和公眾發(fā)布的信息都必須經(jīng)過(guò)公司相關(guān)部門(mén)的檢查和審批。信息在發(fā)布之前必須經(jīng)過(guò)核對(duì)，確認(rèn)其正確性和完整性。必須對(duì)敏感信息的處理和存儲(chǔ)過(guò)程進(jìn)行保護(hù)。9.9 監(jiān)控9.9.1 日志第147條 所有操作系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)都必須具有并啟用日志記錄功能。第148條 日志記錄信息必須包括但不限于：1)用戶(hù)id；2)每項(xiàng)操作的日期和時(shí)間（至少要精確到秒）；3)來(lái)源的標(biāo)識(shí)或位置；4)成功的系統(tǒng)訪(fǎng)問(wèn)嘗試；5)失敗或被拒絕的系統(tǒng)訪(fǎng)問(wèn)嘗試；第149條 日志類(lèi)型包括但不限于：1)應(yīng)用日志；2)系統(tǒng)日志；3)安全日志；4)操作日志；5)問(wèn)題記錄。第150條 必須確保日志記錄功能在任何時(shí)候都能正

45、常運(yùn)行。應(yīng)該有機(jī)制監(jiān)控日志的容量變化，在容量耗盡之前發(fā)出報(bào)警信息。第151條 除非特別聲明，所有日志都必須被分類(lèi)為“機(jī)密”。日志應(yīng)該定期復(fù)查，至少每月一次。9.9.2 監(jiān)控系統(tǒng)的使用第152條 不同的信息處理設(shè)備所要求的監(jiān)控等級(jí)應(yīng)該通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估來(lái)決定，必須考慮下列要素：1)系統(tǒng)的訪(fǎng)問(wèn)；2)所有特權(quán)操作；3)未授權(quán)的訪(fǎng)問(wèn)嘗試；4)系統(tǒng)警報(bào)或故障。第153條 應(yīng)每天定時(shí)監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)（包括網(wǎng)絡(luò)性能和網(wǎng)絡(luò)故障），并根據(jù)產(chǎn)生的報(bào)告，對(duì)異常變化的網(wǎng)絡(luò)流量，作進(jìn)一步分析，以發(fā)現(xiàn)潛在的網(wǎng)絡(luò)安全問(wèn)題。9.9.3 日志信息保護(hù)第154條 必須保證日志不能被修改或刪除，所有對(duì)于日志文件的訪(fǎng)問(wèn)（如刪除、寫(xiě)、讀或添加）嘗試

46、都應(yīng)該有相應(yīng)記錄。第155條 除非特別聲明，日志必須至少保存1年。只有授權(quán)的員工才能訪(fǎng)問(wèn)并使用日志。必須采取控制措施保護(hù)日志的完整性。9.9.4 管理員和操作員日志第156條 系統(tǒng)管理員和操作員的操作必須被記錄日志。第157條 日志記錄應(yīng)包括重要的操作，例如與用戶(hù)管理相關(guān)的操作（用戶(hù)帳號(hào)的創(chuàng)建、刪除、權(quán)限設(shè)置、修改）、與財(cái)務(wù)相關(guān)的操作等。第158條 管理員和重要系統(tǒng)的操作員日志應(yīng)該至少每周復(fù)查一次。對(duì)于重要的財(cái)務(wù)系統(tǒng)和業(yè)務(wù)系統(tǒng)每天都要復(fù)查。9.9.5 故障日志第159條 必須啟動(dòng)故障日志功能。第160條 必須保證故障記錄的跟進(jìn)處理，確保問(wèn)題得到完全解決，并且其糾正措施不會(huì)帶來(lái)新的安全問(wèn)題。所有

47、故障記錄都應(yīng)該向上級(jí)匯報(bào)并記錄歸檔。第161條 故障記錄應(yīng)妥善保管，防止被損壞，必要時(shí)應(yīng)該進(jìn)行備份。9.9.6 時(shí)鐘同步第162條 所有系統(tǒng)應(yīng)該使用時(shí)鐘同步服務(wù)，并使用同一時(shí)鐘源。第163條 所有系統(tǒng)中的時(shí)間允許最多一分鐘的偏差。第164條 對(duì)于不能進(jìn)行時(shí)鐘同步的系統(tǒng)，必須對(duì)時(shí)間進(jìn)行每月一次的檢查。10 訪(fǎng)問(wèn)控制方面10.1 訪(fǎng)問(wèn)控制要求10.1.1 訪(fǎng)問(wèn)控制管理辦法第165條 所有系統(tǒng)和應(yīng)用都必須有訪(fǎng)問(wèn)控制列表，由系統(tǒng)管理者明確定義訪(fǎng)問(wèn)控制規(guī)則、用戶(hù)和用戶(hù)組的權(quán)限以及訪(fǎng)問(wèn)控制機(jī)制。訪(fǎng)問(wèn)控制列表應(yīng)該進(jìn)行周期性的檢查以保證授權(quán)正確。第166條 訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限必須根據(jù)工作完成的最少需求而定，不能超過(guò)其工

48、作實(shí)際所需的范圍。必須按照“除非明確允許，否則一律禁止”的原則來(lái)設(shè)置訪(fǎng)問(wèn)控制規(guī)則。第167條 所有訪(fǎng)問(wèn)控制必須建立相應(yīng)的審批程序，以確保訪(fǎng)問(wèn)授權(quán)的合理性和有效性。必須禁用或關(guān)閉任何具有越權(quán)訪(fǎng)問(wèn)的功能。員工的職責(zé)發(fā)生變化或離職時(shí)，其訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限必須作相應(yīng)調(diào)整或撤銷(xiāo)。第168條 系統(tǒng)自帶的默認(rèn)帳號(hào)應(yīng)該禁用或配置密碼進(jìn)行保護(hù)。10.2 用戶(hù)訪(fǎng)問(wèn)管理10.2.1 用戶(hù)注冊(cè)第169條 開(kāi)放給用戶(hù)訪(fǎng)問(wèn)的信息系統(tǒng)，必須建立正式的用戶(hù)注冊(cè)和注銷(xiāo)程序。第170條 所有用戶(hù)的注冊(cè)都必須通過(guò)用戶(hù)注冊(cè)程序進(jìn)行申請(qǐng)，并得到部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)或其委托者的批準(zhǔn)。系統(tǒng)管理者對(duì)用戶(hù)具有最終的授權(quán)決定權(quán)。必須保留和維護(hù)所有用戶(hù)的注冊(cè)信息的正式

49、用戶(hù)記錄。第171條 負(fù)責(zé)用戶(hù)注冊(cè)的管理員必須驗(yàn)證用戶(hù)注冊(cè)和注銷(xiāo)請(qǐng)求的合法性。第172條 每個(gè)用戶(hù)必須被分配唯一的帳號(hào)，不允許共享用戶(hù)帳號(hào)。用戶(hù)一旦發(fā)現(xiàn)其帳號(hào)異常，必須立即通知負(fù)責(zé)用戶(hù)注冊(cè)的管理員進(jìn)行處理。如果用戶(hù)帳號(hào)連續(xù)120天沒(méi)有使用，必須禁用該帳號(hào)。第173條 帳號(hào)名不能透露用戶(hù)的權(quán)限信息，比如管理員帳號(hào)不能帶有admin字樣。10.2.2 特權(quán)管理第174條 必須建立正式的授權(quán)程序，以確保授權(quán)得到嚴(yán)格的評(píng)估和審批，并保證沒(méi)有與系統(tǒng)和應(yīng)用的安全相違背。第175條 必須建立授權(quán)清單，記錄和維護(hù)已分配的特權(quán)和其相對(duì)的用戶(hù)信息。10.2.3 用戶(hù)密碼管理第176條 只有在用戶(hù)身份被確認(rèn)后，才允

50、許對(duì)忘記密碼的用戶(hù)提供臨時(shí)密碼。第177條 系統(tǒng)中統(tǒng)一管理帳號(hào)密碼的模塊保存的密碼必須是加密的。第178條 密碼必須保密，不得與他人分享、放在源代碼內(nèi)或?qū)懺跊](méi)有保護(hù)的介質(zhì)上（如紙張）。第179條 必須強(qiáng)制用戶(hù)在第一次登錄時(shí)修改密碼。第180條 系統(tǒng)應(yīng)該設(shè)置定期的密碼修改管理辦法，并限制至少最近3個(gè)舊密碼的重用。第181條 系統(tǒng)必須啟用登錄失敗的限制功能，如果連續(xù)10次登錄失敗，系統(tǒng)應(yīng)該自動(dòng)鎖定相關(guān)帳號(hào)。第182條 在通過(guò)電話(huà)傳送密碼以前必須確認(rèn)對(duì)方的身份。第183條 禁止帳號(hào)和密碼被一起傳送，例如用同一封郵件傳送帳號(hào)和密碼。第184條 所有系統(tǒng)都應(yīng)該建立應(yīng)急帳號(hào)，應(yīng)急帳號(hào)資料必須放在密封的信封

51、內(nèi)妥善收藏，并控制好信封的存取。必須記錄所有應(yīng)急帳號(hào)的使用情況，包括相關(guān)的人、時(shí)間和原因等。應(yīng)急帳號(hào)的密碼在使用后必須立刻修改，然后把新的密碼裝到信封里。10.2.4 用戶(hù)訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限的檢查第185條 必須半年對(duì)注冊(cè)用戶(hù)的訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限和系統(tǒng)特權(quán)進(jìn)行一次復(fù)查，關(guān)鍵系統(tǒng)必須每三個(gè)月復(fù)查一次。此過(guò)程應(yīng)該包括但不限于：1)確認(rèn)用戶(hù)權(quán)限的有效性和合理性2)找出所有異常帳號(hào)（如長(zhǎng)時(shí)間未使用和已離職人員的帳號(hào)等），進(jìn)行分析并采取相應(yīng)措施第186條 必須對(duì)可疑的或不明確的訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限進(jìn)行調(diào)查，并作為安全事故進(jìn)行報(bào)告。10.3 用戶(hù)的責(zé)任10.3.1 密碼的使用第187條 用戶(hù)必須對(duì)其帳號(hào)的安全和使用負(fù)責(zé)，無(wú)論在何種情況下

52、，用戶(hù)都不應(yīng)該泄漏其密碼。用戶(hù)不應(yīng)該使用紙張或未受保護(hù)的電子形式保存密碼。用戶(hù)一旦懷疑其帳號(hào)密碼可能受到損害，應(yīng)該及時(shí)修改密碼。第188條 用戶(hù)在第一次使用帳號(hào)時(shí)，必須修改密碼。用戶(hù)必須至少每半年修改一次密碼。特權(quán)帳號(hào)的密碼必須至少每3個(gè)月修改一次。用于系統(tǒng)之間認(rèn)證帳號(hào)的密碼必須至少每半年修改一次。第189條 除非有技術(shù)限制，密碼應(yīng)該至少包含8個(gè)字符。此8個(gè)字符必須包含數(shù)字和字母。第190條 用戶(hù)不應(yīng)使用容易被猜測(cè)的密碼，例如字典中的單詞、生日和電話(huà)號(hào)碼等。前3次用過(guò)的密碼不應(yīng)該被重復(fù)使用。第191條 密碼不應(yīng)該被保存于自動(dòng)登錄過(guò)程中，例如ie中的帳號(hào)自動(dòng)保存。10.3.2 清除桌面及屏幕管理

53、辦法第192條 所有服務(wù)器和個(gè)人電腦都必須啟用帶有口令保護(hù)的屏幕保護(hù)程序，激活等待時(shí)間應(yīng)少于10分鐘。第193條 無(wú)人使用時(shí)，服務(wù)器、個(gè)人電腦和復(fù)印機(jī)等必須保持注銷(xiāo)狀態(tài)。第194條 不能將機(jī)密和絕密信息資料遺留在桌面上，而應(yīng)該根據(jù)信息的保密等級(jí)進(jìn)行處理。第195條 必須為信件收發(fā)區(qū)域以及無(wú)人看管的傳真機(jī)設(shè)置適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)措施。第196條 打印完敏感信息之后，必須確認(rèn)信息已從打印隊(duì)列中清除。10.4 網(wǎng)絡(luò)訪(fǎng)問(wèn)控制10.4.1 網(wǎng)絡(luò)服務(wù)使用管理辦法第197條 必須建立授權(quán)程序來(lái)管理網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的使用。第198條 應(yīng)遵循業(yè)務(wù)要求中所說(shuō)明的訪(fǎng)問(wèn)控制管理辦法來(lái)限制訪(fǎng)問(wèn)。第199條 所有系統(tǒng)都必須設(shè)置訪(fǎng)問(wèn)控制機(jī)制

54、來(lái)防止未經(jīng)授權(quán)的訪(fǎng)問(wèn)。10.4.2 外部連接的用戶(hù)認(rèn)證第200條 對(duì)公司系統(tǒng)進(jìn)行遠(yuǎn)程訪(fǎng)問(wèn)，必須建立適當(dāng)?shù)恼J(rèn)證機(jī)制，采用的機(jī)制應(yīng)通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估來(lái)決定。第201條 通過(guò)撥號(hào)進(jìn)行遠(yuǎn)程訪(fǎng)問(wèn)必須經(jīng)過(guò)正式批準(zhǔn)，并做好相關(guān)記錄。第202條 用于遠(yuǎn)程訪(fǎng)問(wèn)的調(diào)制解調(diào)器平時(shí)必須保持關(guān)閉，只有在使用的時(shí)候才能打開(kāi)。第203條 在公司外部進(jìn)行遠(yuǎn)程辦公，必須使用vpn進(jìn)行連接。第204條 與外部合作伙伴進(jìn)行信息交換，應(yīng)該使用專(zhuān)線(xiàn)進(jìn)行連接。10.4.3 遠(yuǎn)程診斷和配置端口的保護(hù)第205條 在不使用的時(shí)候，診斷端口應(yīng)該被禁用或通過(guò)恰當(dāng)?shù)陌踩珯C(jī)制進(jìn)行保護(hù)。第206條 如果第三方需要訪(fǎng)問(wèn)診斷端口，必須簽訂正式的協(xié)議。第207條

55、對(duì)遠(yuǎn)程診斷端口的訪(fǎng)問(wèn)，必須建立正式的注冊(cè)審批程序。訪(fǎng)問(wèn)者必須只被授予最小的訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限來(lái)完成診斷任務(wù)，并且必須得到認(rèn)證。第208條 所有遠(yuǎn)程的診斷訪(fǎng)問(wèn)必須事先申請(qǐng)并獲得批準(zhǔn)。第209條 在遠(yuǎn)程診斷會(huì)話(huà)期間，必須記錄所有執(zhí)行的活動(dòng)信息，包括時(shí)間、執(zhí)行者、執(zhí)行動(dòng)作和結(jié)果等。這些記錄應(yīng)該由系統(tǒng)管理員進(jìn)行檢查以確保訪(fǎng)問(wèn)者只執(zhí)行了被授權(quán)的活動(dòng)。10.4.4 網(wǎng)絡(luò)的劃分第210條 必須將網(wǎng)絡(luò)劃分為不同的區(qū)域，以提供不同級(jí)別的安全保護(hù)，滿(mǎn)足不同服務(wù)的安全需求。第211條 對(duì)于重要的網(wǎng)絡(luò)區(qū)域必須設(shè)置訪(fǎng)問(wèn)控制以隔離其他網(wǎng)絡(luò)區(qū)域。第212條 應(yīng)該使用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估來(lái)決定每個(gè)區(qū)域的安全級(jí)別。第213條 公司外部和內(nèi)網(wǎng)之間應(yīng)該建立一個(gè)dmz。10.4.5 網(wǎng)絡(luò)連接的控制第214條 公司以外的網(wǎng)絡(luò)連接，在建立連接前必須對(duì)外部的接入環(huán)