3安全管理測評(píng)指導(dǎo)書-三級(jí)S3A3G3-10版

1、1、 安全管理制度序號(hào)類別測評(píng)項(xiàng)測評(píng)實(shí)施預(yù)期結(jié)果說明1管理制度a）應(yīng)制定信息安全工作的總體方針和安全策略，說明機(jī)構(gòu)安全工作的總體目標(biāo)、范圍、原則和安全框架等。1）應(yīng)檢查信息安全工作的總體方針和安全策略，查看文件是否明確機(jī)構(gòu)安全工作的總體目標(biāo)、范圍、原則和安全框架等。1）具有信息安全工作的總體方針和安全策略。2）總體方針和安全策略里明確了機(jī)構(gòu)安全工作的總體目標(biāo)、范圍、原則和安全框架等。b）應(yīng)對(duì)安全管理活動(dòng)中的各類管理內(nèi)容建立安全管理制度。 1）應(yīng)檢查各項(xiàng)安全管理制度，查看是否覆蓋安全管理活動(dòng)中的各類管理內(nèi)容（制度管理、機(jī)構(gòu)管理、人員管理、系統(tǒng)建設(shè)管理和運(yùn)維管理等方面）。1）建立了安全管理制度。2

2、）安全管理制度覆蓋了機(jī)構(gòu)管理、制度管理、人員管理、系統(tǒng)建設(shè)和運(yùn)維等層面的管理內(nèi)容。c）應(yīng)對(duì)安全管理人員或操作人員執(zhí)行的日常管理操作建立操作規(guī)程。1）應(yīng)檢查是否具有對(duì)重要管理操作的操作規(guī)程，如系統(tǒng)維護(hù)手冊(cè)和用戶操作規(guī)程等。1）具有日常管理操作的操作規(guī)程。2）操作規(guī)程覆蓋了物理、網(wǎng)絡(luò)、主機(jī)、應(yīng)用等層面的重要操作規(guī)程（如系統(tǒng)維護(hù)手冊(cè)和用戶操作規(guī)程等）。d）應(yīng)形成由安全政策、管理制度、操作規(guī)程等構(gòu)成的全面的信息安全管理制度體系。1）應(yīng)訪談安全主管，詢問機(jī)構(gòu)是否形成全面的信息安全管理制度體系，制度體系是否由安全政策、管理制度、操作規(guī)程等構(gòu)成。1）具有各項(xiàng)管理制度。2）內(nèi)容覆蓋全面，由總體方針、安全策略、

3、管理制度、操作規(guī)程等構(gòu)成，形成了全面的信息安全管理制度體系。2制定和發(fā)布a）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)安全管理制度的制定。1）應(yīng)訪談安全主管，詢問由何部門或人員負(fù)責(zé)安全管理制度的制定，參與制定人員有哪些。1）具有人員職責(zé)或崗位設(shè)置等相關(guān)文件。2）文件明確了由專門的部門或人員負(fù)責(zé)安全管理制度的制定工作。2）應(yīng)檢查人員職責(zé)、崗位設(shè)置等相關(guān)管理制度文件，查看是否明確由專門的部門或人員負(fù)責(zé)安全管理制度的制定工作。b）安全管理制度應(yīng)具有統(tǒng)一的格式，并進(jìn)行版本控制。1）應(yīng)檢查安全管理制度制定和發(fā)布要求管理文檔，查看文檔是否說明安全管理制度的格式要求、版本編號(hào)。1）具有關(guān)于管理制度的格式和版本控制的相

4、關(guān)文檔。2）相關(guān)管理文檔內(nèi)容覆蓋了包括管理制度的格式標(biāo)準(zhǔn)或要求以及版本控制等內(nèi)容。3）各項(xiàng)安全管理制度具有統(tǒng)一的格式并進(jìn)行了版本控制。2）應(yīng)檢查安全管理制度文檔，查看是否具有版本標(biāo)識(shí)，查看各項(xiàng)制度文檔格式是否統(tǒng)一。c）應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)制定的安全管理進(jìn)行論證和審定。1）應(yīng)訪談安全主管，詢問安全管理制度的制定程序，是否對(duì)制定的安全管理制度進(jìn)行論證和審定，論證和審定方式如何（如召開評(píng)審會(huì)、函審、內(nèi)部審核等）。1）具有管理制度評(píng)審記錄，有評(píng)審意見。2）應(yīng)檢查管理制度評(píng)審記錄，查看是否具有相關(guān)人員的評(píng)審意見。d）安全管理制度應(yīng)通過正式、有效的方式發(fā)布。1）應(yīng)檢查安全管理制度制定和發(fā)布要求管理文檔，查看文

5、檔是否說明安全管理制度的制定、發(fā)布程序和發(fā)布范圍等各項(xiàng)要求。1）具有制度制定和發(fā)布要求的管理文檔。2）文檔內(nèi)容覆蓋安全管理制度制定和發(fā)布程序。3）各項(xiàng)安全管理制度文檔都是通過正式、有效的方式發(fā)布的，如具有版本標(biāo)識(shí)和管理層的簽字或單位蓋章。e）安全管理制度應(yīng)注明發(fā)布范圍，并對(duì)收發(fā)文進(jìn)行登記。1）應(yīng)檢查安全管理制度的收發(fā)登記記錄，查看收發(fā)是否通過正式、有效的方式（如正式發(fā)文、領(lǐng)導(dǎo)簽署和單位蓋章等），是否注明管理制度的發(fā)布范圍。1）具有安全管理制度的收發(fā)登記記錄。2）注明了安全制度發(fā)布范圍。若以電子形式發(fā)布的管理制度，關(guān)注版本控制和發(fā)布范圍3評(píng)審和修訂a）信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)負(fù)責(zé)定期組織相關(guān)部門和相關(guān)

6、人員對(duì)安全管理制度體系的合理性和適用性進(jìn)行審定。1）應(yīng)訪談安全主管，詢問是否由信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)定期對(duì)安全管理制度體系的合理性和適用性進(jìn)行審定，審定周期多長。1）具有安全管理制度體系的評(píng)審記錄。2）評(píng)審內(nèi)容符合要求。3）評(píng)審周期符合要求。2）應(yīng)檢查是否具有安全管理制度體系的評(píng)審記錄，查看實(shí)際評(píng)審周期是否符合要求，是否記錄了相關(guān)人員的評(píng)審意見。b）應(yīng)定期或不定期對(duì)安全管理制度進(jìn)行檢查和審定，對(duì)存在不足或需要改進(jìn)的安全管理制度進(jìn)行修訂。1）應(yīng)訪談安全主管，詢問是否對(duì)管理制度定期修訂，修訂周期多長。詢問系統(tǒng)發(fā)生重大安全事故、出現(xiàn)新的安全漏洞以及技術(shù)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)等發(fā)生變更時(shí)是否對(duì)安全管理制度進(jìn)

7、行檢查，對(duì)需要改進(jìn)的制度進(jìn)行修訂。1）具有安全管理制度的檢查或評(píng)審記錄。2）如果有修訂版本，具有修訂版本的安全管理制度。2）應(yīng)檢查是否具有安全管理制度修訂記錄。2、 安全管理機(jī)構(gòu)序號(hào)類別測評(píng)項(xiàng)測評(píng)實(shí)施預(yù)期結(jié)果說明1崗位設(shè)置a）應(yīng)設(shè)立信息安全管理工作的職能部門，設(shè)立安全主管、安全管理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人崗位，并定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé)。 1）應(yīng)訪談安全主管，詢問是否設(shè)立安全管理機(jī)構(gòu)（即信息安全管理工作的職能部門）。機(jī)構(gòu)內(nèi)部門設(shè)置情況如何，是否設(shè)立安全主管及安全管理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人，是否明確各部門和各負(fù)責(zé)人的職責(zé)。1）具有部門、崗位職責(zé)文件。2）文件中明確了職能部門、安全主管、負(fù)責(zé)人等相關(guān)職責(zé)。2）應(yīng)檢查部

8、門、崗位職責(zé)文件，查看文件是否明確安全管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，是否明確機(jī)構(gòu)內(nèi)各部門和各負(fù)責(zé)人的職責(zé)和分工。b）應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等崗位，并定義各個(gè)工作崗位的職責(zé)。 1）應(yīng)訪談安全主管，詢問設(shè)置了哪些工作崗位（如安全主管、安全管理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人、機(jī)房管理員、系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等重要崗位），是否明確各個(gè)崗位的職責(zé)分工。1）具有部門、崗位職責(zé)文件。2）文件中明確了系統(tǒng)管理員等相關(guān)崗位的工作職責(zé)。2）應(yīng)檢查文件是否明確設(shè)置安全主管、安全管理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人、機(jī)房管理員、系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等各個(gè)崗位，各個(gè)崗位的職責(zé)范圍是否清晰、明確。c）應(yīng)成立指導(dǎo)和管理信

9、息安全工作的委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組，其最高領(lǐng)導(dǎo)由單位主管領(lǐng)導(dǎo)委任或授權(quán)。1）應(yīng)訪談安全主管，詢問是否設(shè)立指導(dǎo)和管理信息安全工作的委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組，其最高領(lǐng)導(dǎo)是否由單位主管領(lǐng)導(dǎo)委任或授權(quán)的人員擔(dān)任。1）具有成立信息安全工作委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組的正式文件。2）具有委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)文件。3）文件中明確了領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)和最高領(lǐng)導(dǎo)崗位職責(zé)。2）應(yīng)檢查信息安全工作委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組的成立文件，查看最高領(lǐng)導(dǎo)是否由單位主管領(lǐng)導(dǎo)委任或授權(quán)。3）應(yīng)檢查部門、崗位職責(zé)文件，查看是否明確信息安全管理委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)。d）應(yīng)制定文件明確安全管理機(jī)構(gòu)各個(gè)部門和崗位的職責(zé)、分工和技能要求。1）應(yīng)檢查部門、崗位職責(zé)文件，查看文件

10、是否明確委員會(huì)的職責(zé)和安全管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。是否明確機(jī)構(gòu)內(nèi)各部門的職責(zé)和分工。是否明確設(shè)置安全主管、安全管理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人、機(jī)房管理員、系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等各個(gè)崗位的職責(zé)范圍。查看文件是否明確各個(gè)崗位人員應(yīng)具有的技能要求。1）具有部門、崗位職責(zé)的正式文件。2）文件中包含管理機(jī)構(gòu)內(nèi)各部門和崗位職責(zé)，包含各個(gè)崗位人員的技能要求。2人員配備a）應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等。1）應(yīng)訪談安全主管，詢問各個(gè)安全管理崗位人員（如機(jī)房管理員、系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等重要崗位人員）配備情況。1）具有崗位與人員對(duì)應(yīng)關(guān)系表。2）表中每個(gè)崗位都有對(duì)應(yīng)的人員。2）應(yīng)檢

11、查管理人員名單，查看其是否明確機(jī)房管理員、系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等重要崗位人員的信息。b）應(yīng)配備專職安全管理員，不可兼任。1）應(yīng)訪談安全主管，詢問安全管理員的配備情況，是否是專職。1）具有崗位與人員對(duì)應(yīng)關(guān)系表。2）確認(rèn)表中的安全管理員是專職人員。安全管理員不得兼任同一系統(tǒng)的系統(tǒng)管理員2）應(yīng)檢查管理人員名單，確認(rèn)安全管理員是否是專職人員。c）關(guān)鍵事務(wù)崗位應(yīng)配備多人共同管理。1）應(yīng)訪談安全主管，詢問哪些關(guān)鍵事物需要配備2人或2人以上共同管理，人員具體配備情況如何。1）具有崗位與人員對(duì)應(yīng)關(guān)系表。2）確認(rèn)表中關(guān)鍵崗位配備多人。2）應(yīng)檢查管理人員名單，查看關(guān)鍵崗位是否配備多人。3授權(quán)和審批a

12、）應(yīng)根據(jù)各個(gè)部門和崗位的職責(zé)明確授權(quán)審批事項(xiàng)、審批部門和批準(zhǔn)人等。1）應(yīng)訪談安全主管，詢問對(duì)哪些信息系統(tǒng)活動(dòng)進(jìn)行審批，審批部門是何部門，審批人是何人。1）明確了各項(xiàng)審批事項(xiàng)的審批部門和審批人。b）應(yīng)針對(duì)系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問和系統(tǒng)接入等事項(xiàng)建立審批程序，按照審批程序執(zhí)行審批過程，對(duì)重要活動(dòng)建立逐級(jí)審批制度。1）應(yīng)訪談安全主管，詢問其對(duì)重要活動(dòng)的審批范圍（如系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問和系統(tǒng)接入、重要管理制度的制定和發(fā)布、人員的配備和培訓(xùn)、產(chǎn)品的采購、外部人員的訪問等），審批程序如何，其中是否需要需要逐級(jí)審批。1）與審批活動(dòng)相關(guān)的制度（如變更管理、產(chǎn)品采購、機(jī)房管理等）中明確了審批程序以及

13、重要活動(dòng)的逐級(jí)審批流程。2）具有經(jīng)過逐級(jí)審批的文檔。2）應(yīng)檢查各類管理制度文檔，查看文檔中是否明確事項(xiàng)的審批程序（如列表說明哪些事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)過信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組審批，哪些事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)過安全管理機(jī)構(gòu)審批等），是否明確對(duì)重要活動(dòng)進(jìn)行逐級(jí)審批，由哪些部門/人員逐級(jí)審批。3）應(yīng)檢查經(jīng)逐級(jí)審批的文檔，查看是否具有各級(jí)批準(zhǔn)人的簽字和審批部門的蓋章。c）應(yīng)定期審查審批事項(xiàng)，及時(shí)更新需授權(quán)和審批的項(xiàng)目、審批部門和審批人等信息。1）應(yīng)檢查審批事項(xiàng)的審查記錄，查看是否對(duì)審批事項(xiàng)、審批部門、審批人的變更進(jìn)行評(píng)審。1）具有審查記錄。2）記錄與文件要求一致。d）應(yīng)記錄審批過程并保存審批文檔。1）應(yīng)檢查關(guān)鍵活動(dòng)的審批過程記錄，查看

14、記錄的審批程序與文件要求是否一致。1）具有各項(xiàng)活動(dòng)的審批過程記錄。2）記錄與文件要求一致。4溝通和合作a）應(yīng)加強(qiáng)各類管理人員之間、組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間以及信息安全職能部門內(nèi)部的合作與溝通，定期或不定期召開協(xié)調(diào)會(huì)議，共同協(xié)作處理信息安全問題。 1）應(yīng)訪談安全主管，詢問與其它部門之間及內(nèi)部各部門管理人員之間的溝通、合作機(jī)制。部門間、，安全管理職能部門內(nèi)部以及信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組或者安全管理委員會(huì)是否定期召開會(huì)議。1）具有會(huì)議文件或會(huì)議記錄。2）文件或記錄中有會(huì)議內(nèi)容等描述。2）應(yīng)檢查組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間以及信息安全職能部門內(nèi)部的安全工作會(huì)議文件或會(huì)議記錄，查看是否具有會(huì)議內(nèi)容、會(huì)議時(shí)間、參加人員和會(huì)議結(jié)果等描

15、述。3）應(yīng)檢查是否具有信息安全管理委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組安全管理工作執(zhí)行情況的文件或工作記錄（如會(huì)議記錄/紀(jì)要，信息安全工作決策文檔等）。b）應(yīng)加強(qiáng)與兄弟單位、公安機(jī)關(guān)、電信公司的合作與溝通。1）應(yīng)訪談安全主管，詢問是否建立與公安機(jī)關(guān)、電信公司和兄弟單位等的溝通、合作機(jī)制。1）與兄弟單位等建立了某種方式的溝通合作機(jī)制。2）具有外聯(lián)單位聯(lián)系列表。3）列表說明外聯(lián)單位包含公安機(jī)關(guān)等。2）應(yīng)檢查外聯(lián)單位聯(lián)系列表，查看外聯(lián)單位是否包含公安機(jī)關(guān)、電信公司、兄弟公司等，是否說明外聯(lián)單位的名稱、聯(lián)系人、合作內(nèi)容和聯(lián)系方式等內(nèi)容。c）應(yīng)加強(qiáng)與供應(yīng)商、業(yè)界專家、專業(yè)的安全公司、安全組織的合作與溝通。1）應(yīng)訪談安全主管

16、，詢問是否與供應(yīng)商、業(yè)界專家、專業(yè)的安全公司、安全組織等建立溝通、合作機(jī)制。1）與供應(yīng)商等建立了某種方式的溝通合作機(jī)制。2）外聯(lián)單位聯(lián)系列表說明外聯(lián)單位包含供應(yīng)商等。2）應(yīng)檢查外聯(lián)單位聯(lián)系列表，查看外聯(lián)單位是否包含供應(yīng)商、業(yè)界專家、專業(yè)的安全公司和安全組織等，是否說明外聯(lián)單位的名稱、聯(lián)系人、合作內(nèi)容和聯(lián)系方式等內(nèi)容。d）應(yīng)建立外聯(lián)單位聯(lián)系列表，包括外聯(lián)單位名稱、合作內(nèi)容、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等信息。1）應(yīng)檢查外聯(lián)單位聯(lián)系列表，查看外聯(lián)單位是否包含公安機(jī)關(guān)、電信公司、兄弟公司、供應(yīng)商、業(yè)界專家、專業(yè)的安全公司和安全組織等，是否說明外聯(lián)單位的名稱、聯(lián)系人、合作內(nèi)容和聯(lián)系方式等內(nèi)容。1）具有外聯(lián)單位聯(lián)系

17、列表。2）列表說明外聯(lián)單位的名稱等內(nèi)容。e）應(yīng)聘請(qǐng)信息安全專家作為常年的安全顧問，指導(dǎo)信息安全建設(shè)，參與安全規(guī)劃和安全評(píng)審等。1）應(yīng)訪談安全主管，詢問是否聘請(qǐng)信息安全專家作為常年的安全顧問。1）安全顧問名單或者聘請(qǐng)安全顧問的證明文件。2）具有安全顧問參與評(píng)審的文檔或記錄。2）應(yīng)檢查是否具有安全顧問名單或者聘請(qǐng)安全顧問的證明文件。3）應(yīng)檢查是否具有安全顧問指導(dǎo)信息安全建設(shè)、參與安全規(guī)劃和安全評(píng)審的相關(guān)文檔或記錄。5審核和檢查a）安全管理員應(yīng)負(fù)責(zé)定期進(jìn)行安全檢查，檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常運(yùn)行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況。1）應(yīng)訪談安全主管，詢問是否組織人員定期對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行安全檢查 查看檢查內(nèi)容是否包括

18、系統(tǒng)日常運(yùn)行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況。1）定期實(shí)施安全檢查。b）應(yīng)由內(nèi)部人員或上級(jí)單位定期進(jìn)行全面安全檢查，檢查內(nèi)容包括現(xiàn)有安全技術(shù)措施的有效性、安全配置與安全策略的一致性、安全管理制度的執(zhí)行情況等。1）應(yīng)訪談安全管理員，詢問是否定期進(jìn)行全面安全檢查，安全檢查是否包含現(xiàn)行技術(shù)措施有效性和管理制度執(zhí)行情況等方面。1）具有安全檢查制度。2）制度中明確了相關(guān)檢查內(nèi)容。2）應(yīng)檢查安全檢查制度，查看是否明確檢查內(nèi)容包括技術(shù)措施有效性和安全管理制度執(zhí)行情況等方面。c）應(yīng)制定安全檢查表格實(shí)施安全檢查，匯總安全檢查數(shù)據(jù)，形成安全檢查報(bào)告，并對(duì)安全檢查結(jié)果進(jìn)行通報(bào)。1）應(yīng)訪談安全管理員，詢問是否制定安全檢查表

19、格實(shí)施安全檢查，是否對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行通報(bào)。1）具有安全檢查表。2）具有安全檢查報(bào)告。3）具有檢查結(jié)果通告記錄。2）應(yīng)檢查是否具有安全檢查表格。3）應(yīng)檢查安全檢查報(bào)告，查看報(bào)告日期與檢查周期是否一致，報(bào)告中是否具有檢查內(nèi)容、檢查時(shí)間、檢查人員、檢查數(shù)據(jù)匯總表、檢查結(jié)果等的描述。d）應(yīng)制定安全審核和安全檢查制度規(guī)范安全審核和安全檢查工作，定期按照程序進(jìn)行安全審核和安全檢查活動(dòng)。1）應(yīng)檢查安全檢查制度文檔，查看文檔是否規(guī)定檢查內(nèi)容、檢查程序和檢查周期等，檢查內(nèi)容是否包括現(xiàn)有安全技術(shù)措施的有效性、安全配置與安全策略的一致性、安全管理制度的執(zhí)行情況等。1）具有安全檢查制度。2）制度中明確了定期進(jìn)行全面安全

20、檢查，明確了檢查內(nèi)容等。3、 人員安全管理序號(hào)類別測評(píng)項(xiàng)測評(píng)實(shí)施預(yù)期結(jié)果說明1人員錄用a）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)人員錄用。1）應(yīng)訪談安全主管，詢問由何部門/何人負(fù)責(zé)安全管理和技術(shù)人員的錄用工作。1）指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)錄用工作。b）應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范人員錄用過程，對(duì)被錄用人的身份、背景、專業(yè)資格和資質(zhì)等進(jìn)行審查，對(duì)其所具有的技術(shù)技能進(jìn)行考核。1）應(yīng)訪談人事負(fù)責(zé)人，詢問在人員錄用時(shí)是否對(duì)被錄用人的身份、背景、專業(yè)資格和資質(zhì)進(jìn)行審查，對(duì)技術(shù)人員的技術(shù)技能進(jìn)行考核。1）文檔中有人員錄用的要求，說明錄用人員應(yīng)具備的條件。2）文檔或記錄中有審查內(nèi)容和審查結(jié)果。3）具有技能考核文檔或記錄。2）

21、應(yīng)檢查人員錄用要求管理文檔，查看是否說明錄用人員應(yīng)具備的條件，如學(xué)歷、學(xué)位要求，技術(shù)人員應(yīng)具備的專業(yè)技術(shù)水平，管理人員應(yīng)具備的安全管理知識(shí)等。3）應(yīng)檢查技能考核文檔或記錄，查看是否記錄考核內(nèi)容和考核結(jié)果等。c）應(yīng)簽署保密協(xié)議。1）應(yīng)訪談人事負(fù)責(zé)人，詢問是否與錄用后的技術(shù)人員簽署保密協(xié)議。1）具有保密協(xié)議。2）協(xié)議中有保密范圍、保密責(zé)任、違約責(zé)任、協(xié)議的有效期限和責(zé)任人的簽字等內(nèi)容。2）應(yīng)檢查保密協(xié)議，查看是否具有保密范圍、保密責(zé)任、違約責(zé)任、協(xié)議的有效期限和責(zé)任人的簽字等內(nèi)容。d）應(yīng)從內(nèi)部人員中選拔從事關(guān)鍵崗位的人員，并簽署崗位安全協(xié)議。1）應(yīng)訪談人事負(fù)責(zé)人，詢問是否設(shè)定關(guān)鍵崗位，對(duì)從事關(guān)鍵崗

22、位的人員是否從內(nèi)部人員中選拔，是否要求其簽署崗位安全協(xié)議。1）具有崗位安全協(xié)議。2）協(xié)議中有安全責(zé)任定義、協(xié)議的有效期限和責(zé)任人簽字等內(nèi)容。2）應(yīng)檢查崗位安全協(xié)議，查看是否具有崗位安全責(zé)任、違約責(zé)任、協(xié)議的有效期限和責(zé)任人簽字等內(nèi)容。2人員離崗a）應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范人員離崗過程，及時(shí)終止即將離崗員工的所有訪問權(quán)限。1）應(yīng)訪談人事負(fù)責(zé)人，詢問是否及時(shí)終止離崗人員的所有訪問權(quán)限。1）文檔有離崗管理的內(nèi)容，規(guī)定了人員離崗要求。2）具有離崗人員所有訪問權(quán)限終止的記錄。2) 應(yīng)檢查人員離崗管理文檔，查看是否規(guī)范人員離崗過程，并明確終止離崗人員的訪問權(quán)限。b）應(yīng)取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)

23、備。1）應(yīng)訪談人事負(fù)責(zé)人，詢問是否及時(shí)取回離崗人員的各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備等。1）具有離崗人員交還身份證件、設(shè)備等的登記記錄。2）應(yīng)檢查是否具有交還身份證件和設(shè)備等的登記記錄。c）應(yīng)辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)，關(guān)鍵崗位人員離崗須承諾調(diào)離后的保密義務(wù)后方可離開。1）應(yīng)訪談人事負(fù)責(zé)人，詢問人員離崗是否辦理調(diào)離手續(xù)，是否要求關(guān)鍵崗位調(diào)離人員承諾相關(guān)保密義務(wù)后方可離開。 1）管理文檔中規(guī)定了人員調(diào)離手續(xù)。2）具有按照離崗程序辦理調(diào)離手續(xù)的記錄。3）具有保密承諾文檔。4）文檔有調(diào)離人員的簽字。2）應(yīng)檢查人員離崗管理文檔，查看是否規(guī)定了調(diào)離手續(xù)和離崗要求等。 3）應(yīng)檢查保密承諾文檔，查

24、看是否具有調(diào)離人員簽字。3人員考核a）應(yīng)定期對(duì)各個(gè)崗位的人員進(jìn)行安全技能及安全認(rèn)知的考核。1）應(yīng)訪談安全主管，詢問對(duì)各個(gè)崗位人員是否定期進(jìn)行安全技能考核。 1）具有安全技能考核記錄。2）考核內(nèi)容要求包含安全知識(shí)、安全技能等。2）應(yīng)檢查考核記錄，查看記錄的考核人員是否包括各個(gè)崗位的人員，考核內(nèi)容是否包含安全知識(shí)、安全技能等。查看記錄日期與考核周期是否一致。b）應(yīng)對(duì)關(guān)鍵崗位的人員進(jìn)行全面、嚴(yán)格的安全審查和技能考核。1）應(yīng)訪談人員錄用負(fù)責(zé)人員，詢問對(duì)關(guān)鍵崗位人員的安全審查和考核與一般崗位人員有何不同，審查內(nèi)容是否包括操作行為和社會(huì)關(guān)系等。1）對(duì)關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行安全審查。c）應(yīng)對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行記錄并保存

25、。1）應(yīng)檢查是否具有各崗位人員考核記錄，查看考核內(nèi)容是否包含安全知識(shí)、安全技能等。查看記錄日期與考核周期是否一致。1）具有考核記錄。2）具有關(guān)鍵崗位的安全審查記錄。2）應(yīng)檢查是否具有關(guān)鍵崗位人員的安全審查和考核記錄，查看審查和考核內(nèi)容是否包含安全知識(shí)、安全技能、操作行為和社會(huì)關(guān)系等。查看記錄日期與考核周期是否一致。4安全意識(shí)教育和培訓(xùn)a）應(yīng)對(duì)各類人員進(jìn)行安全意識(shí)教育、崗位技能培訓(xùn)和相關(guān)安全技術(shù)培訓(xùn)。1）應(yīng)訪談安全主管，詢問是否對(duì)各類人員（普通用戶、運(yùn)維人員、單位領(lǐng)導(dǎo)等）進(jìn)行安全教育、崗位技能和安全技術(shù)培訓(xùn)。1）對(duì)各崗位人員進(jìn)行了安全技能和意識(shí)培訓(xùn)。b）應(yīng)對(duì)安全責(zé)任和懲戒措施進(jìn)行書面規(guī)定并告知相

26、關(guān)人員，對(duì)違反違背安全策略和規(guī)定的人員進(jìn)行懲戒。 1）應(yīng)訪談安全管理員、系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員和數(shù)據(jù)庫管理員，考查其是否了解與工作相關(guān)的安全責(zé)任和懲戒措施等。 1）具有安全責(zé)任和懲戒措施管理文檔。2）文檔包含具體的安全責(zé)任和懲戒措施。2）應(yīng)檢查安全責(zé)任和懲戒措施管理文檔，查看包括哪些具體的安全責(zé)任和懲戒措施。c）應(yīng)對(duì)安全教育和培訓(xùn)進(jìn)行書面規(guī)定，針對(duì)不同崗位制定不同的培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)信息安全基礎(chǔ)知識(shí)、崗位操作規(guī)程等進(jìn)行培訓(xùn)。1）應(yīng)訪談安全主管，詢問是否針對(duì)不同崗位制定不同的培訓(xùn)計(jì)劃，并按照計(jì)劃對(duì)各個(gè)崗位人員進(jìn)行安全教育和培訓(xùn)。1）具有安全教育和培訓(xùn)管理文檔。2）不同崗位的培訓(xùn)計(jì)劃。3）文檔中明確了培

27、訓(xùn)方式、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時(shí)間和地點(diǎn)等，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包含信息安全基礎(chǔ)知識(shí)、崗位操作規(guī)程等。2）應(yīng)檢查安全教育和培訓(xùn)管理文檔，查看是否明確規(guī)定應(yīng)進(jìn)行安全教育和培訓(xùn)。 3) 應(yīng)檢查安全培訓(xùn)計(jì)劃文檔，查看是否具有不同崗位的培訓(xùn)計(jì)劃。查看計(jì)劃是否明確了培訓(xùn)目的、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時(shí)間和地點(diǎn)等，培訓(xùn)內(nèi)容是否包含信息安全基礎(chǔ)知識(shí)、崗位操作規(guī)程等。d）應(yīng)對(duì)安全教育和培訓(xùn)的情況和結(jié)果進(jìn)行記錄并歸檔保存。1）應(yīng)檢查是否具有安全教育和培訓(xùn)的結(jié)果記錄，查看記錄中是否具有培訓(xùn)人員、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)結(jié)果等的描述。查看記錄與培訓(xùn)計(jì)劃是否一致。1）具有安全教育和培訓(xùn)的結(jié)果記錄。2）記錄中有培訓(xùn)人員、培訓(xùn)內(nèi)

28、容、培訓(xùn)結(jié)果等的描述。3）記錄應(yīng)與培訓(xùn)計(jì)劃一致。5外部人員訪問管理a）應(yīng)確保在外部人員訪問機(jī)房等重要區(qū)域前先提出書面申請(qǐng)，批準(zhǔn)后由專人全程陪同或監(jiān)督，并登記備案。1）應(yīng)檢查外部人員訪問相關(guān)規(guī)定，查看是否明確外部人員包括哪些人員，外部人員進(jìn)入條件（對(duì)哪些重要區(qū)域的訪問須提出書面申請(qǐng)批準(zhǔn)后方可進(jìn)入），外部人員進(jìn)入的訪問控制（由專人全程陪同或監(jiān)督等）和外部人員的離開條件等。 1）具有外部人員訪問管理文檔。2）文檔中明確允許外部人員訪問的范圍，外部人員進(jìn)入的條件，外部人員進(jìn)入的訪問控制措施等。3）具有外部人員訪問重要區(qū)域的書面申請(qǐng)文檔。4）文檔中有批準(zhǔn)人允許訪問的批準(zhǔn)簽字等。5）具有外部人員訪問重要區(qū)

29、域的登記記錄。6）記錄中有外部人員訪問重要區(qū)域的進(jìn)入時(shí)間、離開時(shí)間、訪問區(qū)域及陪同人等。2）應(yīng)檢查外部人員訪問重要區(qū)域批準(zhǔn)文檔，查看是否具有外部人員訪問重要區(qū)域的書面申請(qǐng)，是否具有允許訪問的批準(zhǔn)簽字等。3）應(yīng)檢查外部人員訪問重要區(qū)域的登記記錄，查看記錄是否描述了外部人員訪問重要區(qū)域的進(jìn)入時(shí)間、離開時(shí)間、訪問區(qū)域、訪問設(shè)備或信息及陪同人等。b）對(duì)外部人員允許訪問的區(qū)域、系統(tǒng)、設(shè)備、信息等內(nèi)容應(yīng)進(jìn)行書面的規(guī)定，并按照規(guī)定執(zhí)行。1）應(yīng)檢查外部人員訪問相關(guān)規(guī)定，查看是否對(duì)允許外部人員訪問的區(qū)域、系統(tǒng)、設(shè)備和信息等進(jìn)行明確規(guī)定。1）具有外部人員訪問相關(guān)規(guī)定。2）規(guī)定中應(yīng)對(duì)允許外部人員訪問的區(qū)域、系統(tǒng)、設(shè)

30、備和信息等進(jìn)行明確規(guī)定。4、 系統(tǒng)建設(shè)管理序號(hào)類別測評(píng)項(xiàng)測評(píng)實(shí)施預(yù)期結(jié)果說明1系統(tǒng)定級(jí)a）應(yīng)明確信息系統(tǒng)的邊界和安全保護(hù)等級(jí)。1）應(yīng)訪談安全主管，詢問是否明確信息系統(tǒng)的邊界和安全保護(hù)等級(jí)。1）具有定級(jí)文檔。2）定級(jí)文檔中明確了信息系統(tǒng)邊界。3）定級(jí)文檔中明確了信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)。2）應(yīng)檢查系統(tǒng)邊界說明文檔，查看文檔是否明確信息系統(tǒng)邊界和確定邊界的理由。b）應(yīng)以書面的形式說明確定信息系統(tǒng)為某個(gè)安全保護(hù)等級(jí)的方法和理由。1）應(yīng)檢查系統(tǒng)定級(jí)文檔，查看文檔是否明確信息系統(tǒng)的安全保護(hù)等級(jí)確定的方法和理由。 1）具有定級(jí)文檔。2）定級(jí)文檔中說明了確定信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)的方法及理由。c）應(yīng)組織相關(guān)部門和

31、有關(guān)安全技術(shù)專家對(duì)信息系統(tǒng)定級(jí)結(jié)果的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定。1）應(yīng)訪談安全主管，詢問是否組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對(duì)定級(jí)結(jié)果進(jìn)行論證和審定。1）具有定級(jí)結(jié)果論證評(píng)審會(huì)議文檔。2）文檔中包含有相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對(duì)定級(jí)結(jié)果的論證意見。2）應(yīng)檢查定級(jí)結(jié)果論證文檔，查看是否具有相關(guān)部門和專家對(duì)定級(jí)結(jié)果的論證意見。d）應(yīng)確保信息系統(tǒng)的定級(jí)結(jié)果經(jīng)過相關(guān)部門的批準(zhǔn)。1）應(yīng)訪談安全主管，詢問定級(jí)結(jié)果是否獲得了相關(guān)部門（如上級(jí)主管部門）的批準(zhǔn)。 1）具有相關(guān)部門對(duì)信息系統(tǒng)定級(jí)結(jié)果的批復(fù)文件或者定級(jí)文檔中有相關(guān)部門的蓋章或簽字。2）應(yīng)檢查系統(tǒng)定級(jí)文檔，查看定級(jí)結(jié)果是否具有相關(guān)部門的批準(zhǔn)蓋章。2安

32、全方案設(shè)計(jì)a）應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)的安全級(jí)別選擇基本安全措施，并依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整安全措施。1）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問系統(tǒng)選擇基本安全措施的依據(jù)，是否依據(jù)安全保護(hù)等級(jí)選擇，是否依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整安全措施。1）系統(tǒng)建設(shè)/整改方案中有根據(jù)系統(tǒng)的安全級(jí)別選擇基本安全措施的方法描述。2）系統(tǒng)建設(shè)/整改方案中有根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果調(diào)整安全措施的內(nèi)容。2）應(yīng)檢查系統(tǒng)建設(shè)/整改方案，是否根據(jù)系統(tǒng)的安全級(jí)別選擇了基本安全措施。3）應(yīng)檢查系統(tǒng)建設(shè)/整改方案，是否依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果調(diào)整和補(bǔ)償了安全措施。b）應(yīng)指定和授權(quán)專門的部門對(duì)信息系統(tǒng)的安全建設(shè)進(jìn)行總體規(guī)劃，制定近期和遠(yuǎn)期的安全建設(shè)工作計(jì)劃。1）應(yīng)訪談

33、安全主管，詢問是否授權(quán)專門的部門對(duì)信息系統(tǒng)的安全建設(shè)進(jìn)行總體規(guī)劃，由何部門/何人負(fù)責(zé)。1）部門崗位職責(zé)文檔中說明有部門負(fù)責(zé)對(duì)信息系統(tǒng)的安全建設(shè)進(jìn)行總體規(guī)劃，或者有相關(guān)的授權(quán)文件。2）具有系統(tǒng)安全建設(shè)工作計(jì)劃。3）系統(tǒng)安全建設(shè)工作計(jì)劃中明確了近期和遠(yuǎn)期的安全建設(shè)計(jì)劃。2）應(yīng)檢查系統(tǒng)的安全建設(shè)工作計(jì)劃，查看文件是否明確了系統(tǒng)的近期安全建設(shè)計(jì)劃和遠(yuǎn)期安全建設(shè)計(jì)劃。c）應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)的等級(jí)劃分情況，統(tǒng)一考慮安全保障體系的總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃和詳細(xì)設(shè)計(jì)方案，并形成配套文件。1）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問是否根據(jù)信息系統(tǒng)的等級(jí)劃分情況，統(tǒng)一考慮安全保障體系的總體安全策略、

34、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃和詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等。1）具有包含系統(tǒng)總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等方面內(nèi)容的文件。2）如是多個(gè)文件，文件內(nèi)容之間相互保持一致。2）應(yīng)檢查是否有系統(tǒng)總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等配套文件。3）應(yīng)檢查配套文件之間是否保持一致。d）應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對(duì)總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定，并且經(jīng)過批準(zhǔn)后，才能正式實(shí)施。1）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問是否組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對(duì)總體安全策略

35、、安全技術(shù)框架、安全管理策略等相關(guān)配套文件進(jìn)行論證和審定。1）具有針對(duì)配套文件的論證和評(píng)審記錄或文檔，記錄或文檔中有相關(guān)論證意見。2）應(yīng)檢查配套文件的論證評(píng)審記錄或文檔，查看是否有相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對(duì)總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件的論證意見。3）應(yīng)查看各個(gè)文件是否有機(jī)構(gòu)管理層的批準(zhǔn)。e）應(yīng)根據(jù)等級(jí)測評(píng)、安全評(píng)估的結(jié)果定期調(diào)整和修訂總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件。1）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略等相關(guān)配套文件是否定期進(jìn)行調(diào)整和修訂。1）依據(jù)等級(jí)測評(píng)

36、、安全評(píng)估的結(jié)果調(diào)整和修訂前述配套文件的維護(hù)記錄或修訂版本。2）應(yīng)檢查是否具有總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件的維護(hù)記錄或修訂版本。3產(chǎn)品采購和使用a）應(yīng)確保安全產(chǎn)品的采購和使用符合國家的有關(guān)規(guī)定。1）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問是否按照國家的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行采購和使用系統(tǒng)信息安全產(chǎn)品，。 1）抽樣的安全產(chǎn)品具有相關(guān)憑證。2）應(yīng)抽樣檢查安全產(chǎn)品的相關(guān)憑證，如銷售許可等，查看是否使用了符合國家有關(guān)規(guī)定產(chǎn)品。b）應(yīng)確保密碼產(chǎn)品的采購和使用符合國家密碼主管部門的要求。1）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問系統(tǒng)是否采用了密碼產(chǎn)品，密碼產(chǎn)品的使用是否符合國家密碼主管部

37、門的要求。1）抽樣的密碼產(chǎn)品具有相關(guān)憑證。2）應(yīng)抽樣檢查密碼產(chǎn)品的相關(guān)憑證，如銷售許可等，查看是否使用了符合國家有關(guān)規(guī)定產(chǎn)品。c）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購。1）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問是否具有專門的部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購。1）部門職責(zé)文檔中說明有專門的負(fù)責(zé)采購的部門，或者有相關(guān)的授權(quán)文件。2）應(yīng)檢查部門職責(zé)文檔或授權(quán)文件，是否明確產(chǎn)品采購職責(zé)部門。d）應(yīng)預(yù)先對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行選型測試，確定產(chǎn)品的候選范圍，并定期審定和更新候選產(chǎn)品名單。1）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問系統(tǒng)信息安全產(chǎn)品的采購情況，采購產(chǎn)品前是否預(yù)先對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行選型測試確定產(chǎn)品的候選范圍，形成候選產(chǎn)品清單，是否定期審定和更新候選產(chǎn)品名

38、單。1）具有產(chǎn)品選型測試結(jié)果文檔。2）具有候選產(chǎn)品采購清單。3）具有候選產(chǎn)品的定期審定或更新記錄。2）應(yīng)檢查是否具有產(chǎn)品選型測試結(jié)果記錄和候選產(chǎn)品名單及更新記錄。4自行軟件開發(fā)a）應(yīng)確保開發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn)行環(huán)境物理分開，開發(fā)人員和測試人員分離，測試數(shù)據(jù)和測試結(jié)果受到控制。1）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問系統(tǒng)是否自主開發(fā)軟件，是否在獨(dú)立的開發(fā)環(huán)境中編寫、調(diào)試和完成。是否要求開發(fā)人員不能做測試工作，是否控制測試數(shù)據(jù)和測試結(jié)果。1）網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D表明實(shí)際運(yùn)行環(huán)境和開發(fā)環(huán)境間有效隔離。2）人員崗位對(duì)應(yīng)關(guān)系表中的開發(fā)人員與測試人員不同。3）具有源代碼、測試數(shù)據(jù)和測試結(jié)果的使用控制記錄。2）應(yīng)檢查是否具有軟件開發(fā)

39、相關(guān)文檔（源代碼、測試數(shù)據(jù)、測試結(jié)果等）的使用控制記錄。3）應(yīng)檢查網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D和實(shí)際開發(fā)環(huán)境，查看是否實(shí)際運(yùn)行環(huán)境和開發(fā)環(huán)境有效隔離。b）應(yīng)制定軟件開發(fā)管理制度，明確說明開發(fā)過程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則。1）應(yīng)檢查是否具有軟件開發(fā)管理制度。1）具有軟件開發(fā)管理制度。2）軟件開發(fā)管理制度中有相應(yīng)內(nèi)容。c）應(yīng)制定代碼編寫安全規(guī)范，要求開發(fā)人員參照規(guī)范編寫代碼。1）應(yīng)檢查是否具有代碼編寫安全規(guī)范。1）具有代碼編寫安全規(guī)范。2）源代碼按照代碼編寫安全規(guī)范開發(fā)。d）應(yīng)確保提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南，并由專人負(fù)責(zé)保管。1）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問是否由專人保管軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔。1）具有軟件設(shè)計(jì)相關(guān)

40、文檔。2）軟件使用指南或操作手冊(cè)等。3）專人負(fù)責(zé)文檔保管。2）應(yīng)檢查是否具有軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔（應(yīng)用軟件設(shè)計(jì)程序文件、源代碼說明文檔等）和軟件使用指南或操作手冊(cè)和維護(hù)手冊(cè)等。e）應(yīng)確保對(duì)程序資源庫的修改、更新、發(fā)布進(jìn)行授權(quán)和批準(zhǔn)。1）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問是否對(duì)程序資源庫的修改、更新、發(fā)布進(jìn)行授權(quán)和批準(zhǔn)。1）具體部門和人員負(fù)責(zé)對(duì)程序資源庫的修改、更新、發(fā)布進(jìn)行授權(quán)及批準(zhǔn)。2）具有對(duì)程序資源庫的修改、更新、發(fā)布進(jìn)行授權(quán)和審批的文檔或記錄。2）應(yīng)檢查程序資源庫的修改、更新、發(fā)布文檔或記錄，查看是否具有批準(zhǔn)人的簽字。5外包軟件開發(fā)a）應(yīng)根據(jù)開發(fā)需求檢測軟件質(zhì)量。1）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問軟件

41、交付前是否依據(jù)開發(fā)協(xié)議的技術(shù)指標(biāo)對(duì)軟件功能和性能等進(jìn)行驗(yàn)收檢測。 1）具有軟件驗(yàn)收測試結(jié)果記錄。2）軟件驗(yàn)收測試結(jié)果記錄內(nèi)容包括需求說明文檔中的內(nèi)容。2）應(yīng)檢查軟件驗(yàn)收測試結(jié)果記錄，并檢查測試內(nèi)容是否與軟件需求說明文檔一致。b）應(yīng)在軟件安裝之前檢測軟件包中可能存在的惡意代碼。1）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，軟件安裝之前是否檢測軟件中的惡意代碼，檢測工具是否是第三方的商業(yè)產(chǎn)品。1）具有針對(duì)軟件包的惡意代碼檢測報(bào)告，如防病毒軟件掃描結(jié)果等。2）應(yīng)檢查是否有針對(duì)該軟件包的惡意代碼檢測報(bào)告。c）應(yīng)要求開發(fā)單位提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南。1）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問是否具有軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南

42、。1）具有軟件開發(fā)的相關(guān)文檔，如需求分析說明書、軟件設(shè)計(jì)說明書、測試文檔等。2）具有軟件操作手冊(cè)或使用指南。2）應(yīng)檢查是否具有需求分析說明書、軟件設(shè)計(jì)說明書、軟件操作手冊(cè)等開發(fā)文檔。d）應(yīng)要求開發(fā)單位提供軟件源代碼，并審查軟件中可能存在的后門。1）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問開發(fā)單位是否提供了軟件源代碼，對(duì)其是否經(jīng)過審查明確不存在后門。1）具有軟件源代碼。2）具有源代碼審查記錄或表明不存在后門的證明文件。2）應(yīng)檢查軟件源代碼審查記錄，查看是否包括對(duì)可能存在后門的審查結(jié)果。6工程實(shí)施a）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)工程實(shí)施過程的管理。1）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問是否指定專門部門或人員按照工程

43、實(shí)施方案的要求對(duì)工程實(shí)施過程進(jìn)行進(jìn)度和質(zhì)量控制。1）部門職責(zé)文檔中明確說明有部門或人員負(fù)責(zé)工程實(shí)施過程管理，或有相關(guān)授權(quán)文件。2）應(yīng)檢查部門或人員崗位職責(zé)文檔或授權(quán)文件，是否將工程實(shí)施過程的管理職責(zé)指定或授權(quán)了某部門或人員負(fù)責(zé)。b）應(yīng)制定詳細(xì)的工程實(shí)施方案控制實(shí)施過程，并要求工程實(shí)施單位能正式地執(zhí)行安全工程過程。1）應(yīng)檢查工程實(shí)施方案，查看其是否規(guī)定工程時(shí)間限制、進(jìn)度、控制、質(zhì)量控制等方面內(nèi)容，工程實(shí)施過程是否按照實(shí)施方案形成各種文檔，如階段性工程進(jìn)程匯報(bào)報(bào)告。1）具有工程實(shí)施方案。2）工程實(shí)施方案包括相關(guān)控制內(nèi)容。3）具有按照工程實(shí)施方案進(jìn)行各類控制的過程文檔和階段性文檔。c）應(yīng)制定工程實(shí)施

44、方面的管理制度，明確說明實(shí)施過程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則。1）應(yīng)檢查工程實(shí)施管理制度，查看其是否規(guī)定工程實(shí)施過程的控制方法（如內(nèi)部階段性控制或外部監(jiān)理單位控制）和實(shí)施參與人員的各種行為等方面內(nèi)容。1）具有工程實(shí)施方面的管理制度。2）管理制度中有工程實(shí)施過程的控制方法、實(shí)施參與人員的行為準(zhǔn)則等內(nèi)容。7測試驗(yàn)收a）應(yīng)委托公正的第三方測試單位對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行安全性測試，并出具安全性測試報(bào)告。1）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問在信息系統(tǒng)正式運(yùn)行前，是否委托第三方測試機(jī)構(gòu)根據(jù)設(shè)計(jì)方案或合同要求對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行獨(dú)立的安全性測試。1）具有系統(tǒng)安全性測試報(bào)告。2）測試報(bào)告有第三方測試單位的簽字或蓋章。2）應(yīng)檢查是否具有第

45、三方測試機(jī)構(gòu)出示的系統(tǒng)安全性測試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。b）應(yīng)在測試驗(yàn)收前根據(jù)設(shè)計(jì)方案或合同要求等制訂測試驗(yàn)收方案，測試驗(yàn)收過程中詳細(xì)記錄測試驗(yàn)收結(jié)果，形成測試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。1）應(yīng)檢查工程測試驗(yàn)收方案，查看其是否對(duì)參與驗(yàn)收部門、人員、現(xiàn)場操作過程等進(jìn)行要求。查看測試記錄是否詳細(xì)記錄了測試時(shí)間、人員、操作過程、測試結(jié)果等方面內(nèi)容。查看測試報(bào)告是否提出存在問題及改進(jìn)意見等。1）具有測試驗(yàn)收方案。2）測試驗(yàn)收方案與設(shè)計(jì)方案或合同要求內(nèi)容一致。3）測試驗(yàn)收方案中有參與測試的部門、人員、測試驗(yàn)收內(nèi)容、現(xiàn)場操作過程等內(nèi)容。4）具有測試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。5）測試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告或測試驗(yàn)收記錄中詳細(xì)記錄了驗(yàn)收結(jié)果。c）應(yīng)對(duì)系統(tǒng)測試驗(yàn)收的控制方

46、法和人員行為準(zhǔn)則進(jìn)行書面規(guī)定。1）應(yīng)檢查測試驗(yàn)收管理制度，查看其是否規(guī)定系統(tǒng)驗(yàn)收測試的過程控制和參與人員的行為等方面內(nèi)容。1）具有系統(tǒng)測試驗(yàn)收方面的管理制度。2）管理制度中有對(duì)系統(tǒng)測試驗(yàn)收的控制方法和人員行為準(zhǔn)則規(guī)定。d）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)測試驗(yàn)收的管理，并按照管理制度的要求完成系統(tǒng)測試驗(yàn)收工作。1）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問是否指定專門部門負(fù)責(zé)測試驗(yàn)收工作。1）部門崗位職責(zé)文檔中說明有部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)測試驗(yàn)收的管理工作或者有相關(guān)的授權(quán)文件。2）應(yīng)檢查部門職責(zé)文檔或授權(quán)文件，是否明確系統(tǒng)測試驗(yàn)收的職責(zé)部門。e）應(yīng)組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對(duì)系統(tǒng)測試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告進(jìn)行審定，并簽字確認(rèn)。1）應(yīng)訪談系

47、統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問是否根據(jù)設(shè)計(jì)方案或合同要求組織相關(guān)部門和人員對(duì)測試報(bào)告進(jìn)行符合性審定。1）具有對(duì)系統(tǒng)測試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告進(jìn)行審定的意見。2）應(yīng)檢查是否具有相關(guān)部門和人員對(duì)系統(tǒng)測試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告進(jìn)行審定的意見,是否有相關(guān)部門或人員的簽字或蓋章。8系統(tǒng)交付a）應(yīng)制定詳細(xì)的系統(tǒng)交付清單，并根據(jù)交付清單對(duì)所交接的設(shè)備、軟件和文檔等進(jìn)行清點(diǎn)。1）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問是否根據(jù)交付清單對(duì)所交接的設(shè)備、文檔、軟件等進(jìn)行清點(diǎn)，交付清單是否滿足合同的有關(guān)要求。1）具有系統(tǒng)交付清單。2）應(yīng)檢查是否具有系統(tǒng)交付清單。b）應(yīng)對(duì)負(fù)責(zé)系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的技術(shù)人員進(jìn)行相應(yīng)的技能培訓(xùn)。1）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問目前的信息系統(tǒng)是否由內(nèi)部

48、人員獨(dú)立運(yùn)行維護(hù)，如果是，系統(tǒng)建設(shè)實(shí)施方是否對(duì)運(yùn)維技術(shù)人員進(jìn)行過技能培訓(xùn)。1）具有系統(tǒng)交付時(shí)的技術(shù)培訓(xùn)記錄。2）培訓(xùn)記錄包括培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時(shí)間和參與人員等內(nèi)容。2）應(yīng)檢查是否有系統(tǒng)交付技術(shù)培訓(xùn)記錄，查看是否包括培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時(shí)間和參與人員等。c）應(yīng)確保提供系統(tǒng)建設(shè)過程中的文檔和指導(dǎo)用戶進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的文檔。1）應(yīng)檢查是否具有系統(tǒng)建設(shè)文檔（如系統(tǒng)建設(shè)方案）、指導(dǎo)用戶進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)維的文檔（如服務(wù)器操作規(guī)程書）以及系統(tǒng)培訓(xùn)手冊(cè)等文檔。1）具有系統(tǒng)建設(shè)過程中的文檔（如系統(tǒng)設(shè)計(jì)方案等）。2）具有指導(dǎo)用戶進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)維的文檔（如用戶操作手冊(cè)等）。d）應(yīng)對(duì)系統(tǒng)交付的控制方法和人員行為準(zhǔn)則進(jìn)行書面規(guī)定。1）應(yīng)檢

49、查是否具有相關(guān)規(guī)定明確系統(tǒng)交付的有關(guān)事宜。1）具有系統(tǒng)交付方面的管理制度。2）管理制度有系統(tǒng)交付的控制方法和人員行為準(zhǔn)則的規(guī)定。e）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)交付的管理工作，并按照管理規(guī)定的要求完成系統(tǒng)交付工作。1）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問是否指定部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)交付工作。1）部門職責(zé)文檔說明有部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)交付的管理工作或者有相關(guān)的授權(quán)文件。2）應(yīng)檢查部門職責(zé)文檔或授權(quán)文件，是否明確系統(tǒng)交付的職責(zé)部門。9系統(tǒng)備案a）應(yīng)指定專門的部門或人員負(fù)責(zé)管理系統(tǒng)定級(jí)的相關(guān)材料，并控制這些材料的使用。1）應(yīng)訪談安全主管，詢問是否具有專門的部門或人員負(fù)責(zé)管理系統(tǒng)定級(jí)、系統(tǒng)屬性等文檔。1）部門或人員崗位職責(zé)文

50、檔中明確說明有負(fù)責(zé)管理系統(tǒng)定級(jí)的相關(guān)材料的部門或人員。2）應(yīng)檢查部門職責(zé)文檔或授權(quán)文件，是否明確系統(tǒng)備案的職責(zé)部門。3）應(yīng)訪談文檔管理員，詢問是否對(duì)系統(tǒng)定級(jí)相關(guān)文檔采取控制措施（如限制使用范圍、使用登記記錄等）。1）具有系統(tǒng)定級(jí)材料控制使用記錄。4）應(yīng)檢查是否具有定級(jí)材料的控制使用記錄。b）應(yīng)將系統(tǒng)等級(jí)和系統(tǒng)屬性等資料報(bào)系統(tǒng)主管部門備案。應(yīng)檢查是否具有系統(tǒng)定級(jí)文檔和系統(tǒng)屬性說明文件等材料報(bào)主管部門備案的記錄或備案文檔。1）具有系統(tǒng)等級(jí)及相關(guān)材料報(bào)主管部門備案的記錄或備案文檔或證明文件。c）應(yīng)將系統(tǒng)等級(jí)及其他要求的備案材料報(bào)相應(yīng)公安機(jī)關(guān)備案。1）應(yīng)檢查是否具有將系統(tǒng)定級(jí)相關(guān)材料報(bào)相應(yīng)公安機(jī)關(guān)備案

51、的記錄或證明。1）具有系統(tǒng)等級(jí)及相關(guān)材料報(bào)相應(yīng)公安機(jī)關(guān)備案的記錄或證明文件。10等級(jí)測評(píng)a）在系統(tǒng)運(yùn)行過程中，應(yīng)至少每年對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行一次等級(jí)測評(píng)，發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的及時(shí)整改。1）應(yīng)檢查是否具有自系統(tǒng)運(yùn)行至今（信息系統(tǒng)等級(jí)保護(hù)政策全面施行以來）的每年的等級(jí)測評(píng)報(bào)告。1）具有每年的等級(jí)測評(píng)報(bào)告。2）具有針對(duì)不符合項(xiàng)的整改記錄。2）應(yīng)檢查是否具有針對(duì)每年的等級(jí)測評(píng)報(bào)告中的不符合項(xiàng)的整改記錄。b）應(yīng)在系統(tǒng)發(fā)生變更時(shí)及時(shí)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行等級(jí)測評(píng)，發(fā)現(xiàn)級(jí)別發(fā)生變化的及時(shí)調(diào)整級(jí)別并進(jìn)行安全改造，發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的及時(shí)整改。1）應(yīng)檢查重大變更后是否進(jìn)行過等級(jí)測評(píng)。1）如果發(fā)生過重大變更，則

52、有變更后進(jìn)行的等級(jí)測評(píng)報(bào)告。2）如果系統(tǒng)級(jí)別有所提高，則有系統(tǒng)整改記錄。2）如果系統(tǒng)級(jí)別有所提高，應(yīng)檢查是否具有系統(tǒng)整改記錄。c）應(yīng)選擇具有國家相關(guān)技術(shù)資質(zhì)和安全資質(zhì)的測評(píng)單位進(jìn)行等級(jí)測評(píng)。1）應(yīng)檢查測評(píng)單位是否具有國家相關(guān)技術(shù)資質(zhì)和安全資質(zhì)。1）每年的等級(jí)測評(píng)單位具有國家相關(guān)技術(shù)資質(zhì)和安全資質(zhì)。d）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)等級(jí)測評(píng)的管理。1）應(yīng)檢查部門或人員崗位職責(zé)文檔，是否明確等級(jí)測評(píng)的職責(zé)部門。1）部門或人員崗位職責(zé)文檔說明有負(fù)責(zé)等級(jí)測評(píng)管理的部門或人員。11安全服務(wù)商選擇a）應(yīng)確保安全服務(wù)商的選擇符合國家的有關(guān)規(guī)定。1）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行安全規(guī)劃、設(shè)計(jì)、實(shí)

53、施、維護(hù)、測評(píng)等服務(wù)的安全服務(wù)單位是否符合國家有關(guān)規(guī)定。1）安全服務(wù)商具有符合國家規(guī)定的資質(zhì)文件。2）應(yīng)檢查選擇的安全服務(wù)商的安全資質(zhì)文件。b）應(yīng)與選定的安全服務(wù)商簽訂與安全相關(guān)的協(xié)議，明確約定相關(guān)責(zé)任。1）應(yīng)檢查是否具有與產(chǎn)品供應(yīng)商、軟件開發(fā)商、系統(tǒng)集成商、系統(tǒng)運(yùn)維商和等級(jí)測評(píng)機(jī)構(gòu)等相關(guān)安全服務(wù)商簽訂的協(xié)議。1）具有與所有安全服務(wù)商簽訂的安全責(zé)任合同書或保密協(xié)議文檔。2）文檔中有保密范圍、安全責(zé)任、違約責(zé)任、協(xié)議的有效期限和責(zé)任人的簽字等內(nèi)容。c）應(yīng)確保選定的安全服務(wù)商提供技術(shù)培訓(xùn)和服務(wù)承諾，必要的與其簽訂服務(wù)合同。1）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問是否要求選定的安全服務(wù)商提供一定的技術(shù)培訓(xùn)和服

54、務(wù)。1）具有與所有安全服務(wù)商簽訂的服務(wù)承諾或服務(wù)合同文檔。2）文檔中有后期的技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)支持和服務(wù)等相關(guān)內(nèi)容。2）應(yīng)檢查與安全服務(wù)商簽訂的服務(wù)合同或安全責(zé)任合同書，查看是否明確了后期的技術(shù)支持和服務(wù)承諾等內(nèi)容。5、 系統(tǒng)運(yùn)維管理序號(hào)類別測評(píng)項(xiàng)測評(píng)實(shí)施預(yù)期結(jié)果說明1環(huán)境管理a）應(yīng)指定專門的部門或人員定期對(duì)機(jī)房供配電、空調(diào)、溫濕度控制等設(shè)施進(jìn)行維護(hù)管理。1）應(yīng)訪談物理安全負(fù)責(zé)人，詢問是否指定專人或部門對(duì)機(jī)房的基本設(shè)施（如空調(diào)、供配電設(shè)備等）進(jìn)行定期維護(hù)，由何部門/何人負(fù)責(zé)。1）指定專門的部門或人員定期對(duì)機(jī)房供配電、空調(diào)、溫濕度控制等設(shè)施進(jìn)行維護(hù)管理。2）具有對(duì)空調(diào)、溫濕度控制等機(jī)房設(shè)施定期維護(hù)保

55、養(yǎng)的記錄。2）應(yīng)檢查機(jī)房基礎(chǔ)設(shè)施的維護(hù)記錄，查看是否記錄維護(hù)日期、維護(hù)人、維護(hù)設(shè)備、故障原因、維護(hù)結(jié)果等方面內(nèi)容。b）應(yīng)指定部門負(fù)責(zé)機(jī)房安全，并配備機(jī)房安全管理人員，對(duì)機(jī)房的出入、服務(wù)器的開機(jī)或關(guān)機(jī)等工作進(jìn)行管理。1）應(yīng)訪談物理安全負(fù)責(zé)人，詢問是否指定部門和人員負(fù)責(zé)機(jī)房安全管理工作。1）文件明確指定部門并配備人員負(fù)責(zé)機(jī)房的安全。2）應(yīng)檢查部門或人員崗位職責(zé)文檔，查看是否明確機(jī)房安全的責(zé)任部門及人員。c）應(yīng)建立機(jī)房安全管理制度，對(duì)有關(guān)機(jī)房物理訪問，物品帶進(jìn)、帶出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境安全等方面的管理作出規(guī)定。1）應(yīng)檢查機(jī)房安全管理制度，查看其內(nèi)容是否覆蓋機(jī)房物理訪問、物品帶進(jìn)、帶出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境安全等方面。1）具有機(jī)房安全管理制度。2）制度內(nèi)容包括機(jī)房物理訪問、物品帶進(jìn)、帶出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境安全等方面。d）應(yīng)加強(qiáng)對(duì)辦公環(huán)境的保密性管理，規(guī)范辦公環(huán)境人員行為，包括工作人員調(diào)離辦公室應(yīng)立即交還該辦公室鑰匙、不在辦公區(qū)接待來訪