董事會(huì)秘書工作計(jì)劃表

1、1 /7董事會(huì)秘書工作計(jì)劃表第一章總則第一條為了促進(jìn)AAA股份有限公司（以下簡稱“公司”）的規(guī)范 運(yùn)作，充分發(fā)揮董事會(huì)秘書的作用，加強(qiáng)對董事會(huì)秘書工作的管理與監(jiān) 督，根據(jù)公司法、證券法、深圳證券交易所股票上市規(guī)貝9（以下簡稱股票上市規(guī)則）等有關(guān)法律法規(guī) 規(guī)范性文件及公司 章程，特制定本工作細(xì)則。第二條董事會(huì)秘書是公司的高級管理人員，為公司與深圳證券交 易所的指定聯(lián)系人。董事會(huì)秘書對公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)，承擔(dān)法律 法規(guī) 及公司章程對公司高級管理人員所要求的義務(wù)，享有相應(yīng)的工作職 權(quán)，并獲取相應(yīng)報(bào)酬。第三條公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書履行職責(zé)提供便利條件，董事 監(jiān) 事、高級管理人員及公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)支持 配合

2、董事會(huì)秘書的工作。董事會(huì)秘書為履行職責(zé)有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營情況，參加涉及 信息披露的有關(guān)會(huì)議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關(guān) 部門和人員及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。董事會(huì)秘書在履行職責(zé)過程中受到不當(dāng)妨礙和嚴(yán)重阻撓時(shí)，可以直接向深圳證券交易所報(bào)告。第二章任職資格 第四條董事會(huì)秘書的任職資格：（-）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，從事經(jīng)濟(jì) 管理、證券等工作三年以上；（二）具備履行職責(zé)所必須的財(cái)務(wù) 稅收 法律、金融 企業(yè)管理 2/7等專業(yè)知識(shí)；（三）具有良好的個(gè)人品質(zhì)和職業(yè)道德，嚴(yán)格遵守有關(guān)法律 法規(guī) 和規(guī)章，能夠忠誠地履行職責(zé)；（四）熟悉公司經(jīng)營管理情況，具有良好的處事和溝通能力；（五）取得深圳

3、證券交易所頒發(fā)的董事會(huì)秘書資格證書。第五條具有下列情形之一的人員不得擔(dān)任董事會(huì)秘書：（-）有公司法第147條規(guī)定情形之一的；（二） 自受到中國證監(jiān)會(huì)最近一次行政處罰未滿三年的；（三）最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評的；（四） 被中國證監(jiān)會(huì)處以證券市場禁入處罰，期限未滿的；（五）公司現(xiàn)任監(jiān)事；（六）深圳證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書的其他情形。第三章主要職責(zé)第六條董事會(huì)秘書的主要職責(zé)是：（一）負(fù)責(zé)公司和相關(guān)當(dāng)事人與深圳證券交易所及其他證券監(jiān)管機(jī) 構(gòu)之間的及時(shí)溝通和聯(lián)絡(luò)，保證深圳證券交易所可以隨時(shí)與其取得工作 聯(lián)系；（二）負(fù)責(zé)處理公司信息披露事務(wù)，督促公司制定并執(zhí)行信息披露 管

4、理制度和重大信息的內(nèi)部報(bào)告制度，促使公司和相關(guān)當(dāng)事人依法履行 信息披露義務(wù)，并按規(guī)定向深圳證券交易所辦理定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告的 3/7披露工作；（三）協(xié)調(diào)公司與投資者關(guān)系，接待投資者來訪，回答投資者咨詢，向投資者提供公司披露的資料;（四）按照法定程序籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，準(zhǔn)備和提交擬 審 議的董事會(huì)和股東大會(huì)的文件；（五）參加董事會(huì)會(huì)議，制作會(huì)議記錄并簽字；（六）負(fù)責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作，制訂保密措施，促使 公司董事會(huì)全體成員及相關(guān)知情人在有關(guān)信息正式披露前保守秘密，并在內(nèi)幕信息泄露 時(shí)，及時(shí)采取補(bǔ)救措施并向深圳證券交易所報(bào) 告；（七）負(fù)責(zé)保管公司股東名冊 董事名冊 控股股東及董事、

5、監(jiān) 事、高級管理人員持有公司股票的資料，以及董事會(huì) 股東大會(huì)的會(huì)議 文件和會(huì)議記錄等；（八）協(xié)助董事、監(jiān)事和高級管理人員了解信息披露相關(guān)法律、行 政法規(guī)、部門規(guī)章 股票上市規(guī)則 深圳證券交易所其他規(guī)定和公司章程，以及 上市協(xié)議對其設(shè)定的責(zé)任；（九）促使董事會(huì)依法行使職權(quán)；在董事會(huì)擬作出的決議違反法 律、行政法規(guī) 部門規(guī)章、股票上市規(guī)則 深圳證券交易所其他規(guī) 定和公司章程時(shí)，應(yīng)當(dāng)提醒與會(huì)董事，并提請列席會(huì)議的監(jiān)事就此 發(fā)表意見；如果董事會(huì)堅(jiān)持 作出上述決議，董事會(huì)秘書應(yīng)將有關(guān)監(jiān)事和 其個(gè)人的意見記載于會(huì)議記錄上，并 立即向深圳證券交易所報(bào) 告；4/7（十）公司法和深圳證券交易所要求履行的其他職責(zé)

6、。第七條董事兼任董事會(huì)秘書的，如某一行為需由董事、董事會(huì)秘 書分別作出時(shí)，則該兼任董事及公司董事會(huì)秘書的人不得以雙重身份作 出。第四章聘任與解聘 第八條董事會(huì)秘書由董事長提名，經(jīng)董事會(huì)聘任或者解聘。第九條公司董事會(huì)秘書如辭職或被解聘，公司應(yīng)當(dāng)在原任董事會(huì) 秘書離職后三個(gè)月內(nèi)聘任董事會(huì)秘書。第十條公司董事會(huì)聘任董事會(huì)秘書之前應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所提 交以下文件：（一）董事會(huì)推薦書，包括被推薦人符合本細(xì)則任職資格的說明、 職務(wù)、工作表現(xiàn)及個(gè)人品德等內(nèi)容；（二）被推薦人的個(gè)人簡歷 學(xué)歷證明（復(fù)印件）；（三）被推薦人取得的董事會(huì)秘書資格證書（復(fù)印件）。公司應(yīng)當(dāng) 在有關(guān)擬聘任董事會(huì)秘書的會(huì)議召開五個(gè)交易日

7、之前將 該董事會(huì) 秘書的 有關(guān)材料報(bào)送深圳證券交易所，深圳證券交易所自收到有關(guān)材料之日起 五 個(gè)交易日內(nèi)未提出異議的，董事會(huì)可以聘任。第十一條公司董事會(huì)在聘任董事會(huì)秘書的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)聘任證券 事務(wù)代表，協(xié)助董事會(huì)秘書履行職責(zé)。在董事會(huì)秘書不能履行職責(zé) 時(shí)， 由證券事務(wù)代表行使其權(quán)利并履行其職責(zé)，在此期間，并不當(dāng)然免除董 事會(huì)秘書對公司信息披露事務(wù)所負(fù)有的責(zé)任。證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)經(jīng)過深圳證券交易所的董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)，并 5/7取得董事會(huì)秘書資格證書。第十二條公司董事會(huì)正式聘任董事會(huì)秘書 證券事務(wù)代表后應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告并向深圳證券交易所提交以下文件：（-）董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表聘任書或者相關(guān)董事會(huì)決

8、議;（二）董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表的通訊方式，包括辦公電話住宅電話 移動(dòng)電話 傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等;（三）公司董事長的通訊方式，包括辦公電話、移動(dòng)電話 傳6/7通信地址及專用電子郵件信箱地址等。上述有關(guān)通訊方式的資料發(fā)生變更時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深圳證券交 易所提交變更后的資料。第十三條公司董事會(huì)解聘董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)具有充分理由，不得無故解聘董事會(huì)秘書。解聘董事會(huì)秘書或董事會(huì)秘書辭職時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深圳 證券交易所報(bào)告，說明原因并公告。董事會(huì)秘書有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘或者與辭職有關(guān)的情況，向深圳 證券交易所提交個(gè)人陳述報(bào)告。第十四條董事會(huì)秘書有以下情形之一的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)自事實(shí)

9、發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)終止對其的聘任：（-）出現(xiàn)本細(xì)則第五條所規(guī)定的情形之一；（二）連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)；（三）在履行職務(wù)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或疏漏，給公司或投資者造成重 大損失；（四）違反國家法律 行政法規(guī) 部門規(guī)章 股票上市規(guī)則、 深圳證券交易所其他規(guī)定和公司章程，給公司或投資者造成重大 損 失。第十五條公司在聘任董事會(huì)秘書時(shí)應(yīng)當(dāng)與其簽訂保密協(xié)議，要求其承諾在 任職期間以及在離任后持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息公開 披 露為止，但涉及公司違法違規(guī)的信息除外。董事會(huì)秘書離任前，應(yīng)當(dāng)接受董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的離任審查，將有關(guān)7/7檔案文件、正在辦理及其他待辦理事項(xiàng)，在公司監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督下移交。第十六條公司董

10、事會(huì)秘書空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或 高級管理人員代行董事會(huì)秘書的職責(zé)，并報(bào)深圳證券交易所備案，同時(shí) 盡快確定董事會(huì)秘書人選。公司指定代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員之 前， 由董事長代行董事會(huì)秘書職責(zé)。董事會(huì)秘書空缺期間超過三個(gè)月之后，董事長應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)，直至公司正式聘任董事會(huì)秘書。第五章證券部第十七條董事會(huì)下設(shè)證券部，處理董事會(huì)日常事務(wù)。董事會(huì)秘書 為證券部負(fù)責(zé)人，保管董事會(huì)印章。第十八條證券部協(xié)助董事會(huì)秘書履行職責(zé)。第六章董事會(huì)秘書的法律責(zé)任 第十九條董事會(huì)秘書對公司負(fù)有誠信和勤勉的義務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守公司章程，切實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司利益，不得利用在公司的地 位 和職權(quán)為自己謀私利。董事會(huì)秘書在需要把部分職責(zé)交與他人行使時(shí)， 必須經(jīng)董事會(huì)同意，并確保所委托的職責(zé)得到依法執(zhí)行，一旦發(fā)生違法 行為，董事會(huì)秘書應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第二十條被解聘的董事會(huì)秘書離任前應(yīng)接受公司監(jiān)事會(huì)的離任審 查，并在 公司監(jiān)事