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文檔簡(jiǎn)介
1、信用社(銀行)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)自查自糾階段工作報(bào)告省聯(lián)社駐黔西南州辦事處:根據(jù)銀監(jiān)會(huì)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)的有關(guān)要求,結(jié)合省聯(lián)社、州辦事處“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)方案及相關(guān)要求,我社結(jié)合自身實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí),在此基礎(chǔ)上出臺(tái)了xx縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)方案,組織全體員工按方案要求開(kāi)展此項(xiàng)工作,到報(bào)告日,自查自糾階段工作已基本結(jié)束,現(xiàn)將相關(guān)情況報(bào)告如下:一、準(zhǔn)備階段為加強(qiáng)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo),按照上級(jí)文件精神,成立了由理事長(zhǎng)任組長(zhǎng),主任和監(jiān)事長(zhǎng)任副組長(zhǎng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,下設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室,監(jiān)事長(zhǎng)兼任辦公室主任,具體負(fù)責(zé)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)
2、日常工作的開(kāi)展、指導(dǎo)、督促檢查。由各部門(mén)各負(fù)其責(zé),認(rèn)真對(duì)本部門(mén)的內(nèi)控和案防制度進(jìn)行匯總,列出了對(duì)照檢查的規(guī)章制度,在此基礎(chǔ)上,由活動(dòng)辦公室制訂出本社具體的實(shí)施方案,報(bào)銀監(jiān)辦備案后于2010年6月5日召集各社主任召開(kāi)了“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)動(dòng)員大會(huì),認(rèn)真學(xué)習(xí)了xx縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)方案,要求各社回去后組織本社員工再學(xué)習(xí),使全體員工統(tǒng)一思想,高度重視,準(zhǔn)確把握活動(dòng)要求。二、學(xué)習(xí)階段在學(xué)習(xí)階段,為不影響正常業(yè)務(wù)的開(kāi)展,聯(lián)社明確了城內(nèi)二個(gè)網(wǎng)點(diǎn)與管理人員人員進(jìn)行集中學(xué)習(xí),鄉(xiāng)鎮(zhèn)網(wǎng)點(diǎn)由社主任組織學(xué)習(xí),“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)小組辦公室進(jìn)行指導(dǎo)、督促,同時(shí)由聯(lián)社組織了一期培訓(xùn)
3、,主要學(xué)習(xí)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程、各項(xiàng)信貸管理以及違規(guī)處罰制度,分別由聯(lián)社各部門(mén)經(jīng)理主講上述制度,并結(jié)合實(shí)際工作中檢查存在的問(wèn)題進(jìn)行了生動(dòng)的講解。通過(guò)一個(gè)月的學(xué)習(xí),加深了全體員工對(duì)規(guī)章制度的理解和把握。三、自查自糾階段在全面部署和組織推動(dòng)的基礎(chǔ)上,聯(lián)社確定了本社內(nèi)控相對(duì)薄弱、案件風(fēng)險(xiǎn)比較突出的重點(diǎn)機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),按照“邊學(xué)邊查邊改”的原則,加強(qiáng)自查自糾工作。重點(diǎn)對(duì)安全保衛(wèi)、鈔幣守押、重要空白憑證管理、對(duì)賬制度、業(yè)務(wù)流程操作、貸款發(fā)放和管理等方面進(jìn)行了認(rèn)真的檢查,將檢查存在的問(wèn)題對(duì)照相關(guān)內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求,認(rèn)真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)。通過(guò)自查,對(duì)于各社財(cái)務(wù)開(kāi)支手續(xù)不齊、
4、支付利息無(wú)客戶(hù)簽名、貸款手續(xù)不齊備、個(gè)別社主任檢查現(xiàn)金和重要空白憑證流于形式、未及時(shí)清理破鈔、各類(lèi)登記簿記錄不全、未按規(guī)定進(jìn)行反洗錢(qián)流程操作等問(wèn)題,均屬于有章不循,主要是員工思想認(rèn)識(shí)上的存在僥幸心理,缺乏責(zé)任心,執(zhí)行力不強(qiáng);個(gè)別規(guī)章制度條款線(xiàn)條粗,未能針對(duì)實(shí)際工作中的情況明確規(guī)定,在實(shí)際執(zhí)行中存在困難,挫傷了員工的工作積極性,如員工輪崗及強(qiáng)制休假制度;實(shí)際工作中,各類(lèi)違規(guī)處罰規(guī)章制度未能覆蓋整個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),稽審人員查出問(wèn)題后無(wú)可參照?qǐng)?zhí)行的處罰標(biāo)準(zhǔn),使執(zhí)行力打了折扣;近年來(lái),我社吸收了大量的股金,但對(duì)于股東要求的用其股金質(zhì)押貸款卻處于無(wú)章可循的局面,對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展產(chǎn)生了一定的影響。針對(duì)上述存在的問(wèn)題,聯(lián)社主要從以下幾個(gè)方面加強(qiáng)工作。一是培育良好的企業(yè)文化氛圍,做好員工的思想,同時(shí)加大制度執(zhí)行的力度,使員工從存在僥幸心理向“不敢違”轉(zhuǎn)變,從“不敢違”向“自覺(jué)抵御違規(guī)形為”轉(zhuǎn)變;二是提倡人性化管理,在勞動(dòng)用工、員工休假方面多
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