企業(yè)冗員、行業(yè)競爭與企業(yè)創(chuàng)新

1、企業(yè)冗員、行業(yè)競爭與企業(yè)創(chuàng)新一、引言本文 ?鬧泄 ?制造業(yè)上市公司的角度出發(fā)， 來研究企業(yè)冗員與 企業(yè)創(chuàng)新的關系。 基于代理理論， 企業(yè)冗員并非只存在與國有企 業(yè)，非國有企業(yè)同樣要在一定程度上擔負起社會責任。其次，人 力資源區(qū)別于其他組織資源具有主觀能動性， 其對企業(yè)創(chuàng)新的影 響值得我們去探索。 行業(yè)內的競爭作為一種有效的外部約束與激 勵機制，使得企業(yè)的管理層在此機制下更有動力調動冗員資源應 對競爭。 文章試圖解釋企業(yè)冗員對企業(yè)創(chuàng)新的影響， 以及通過行 業(yè)競爭來作為中介變量對二者的關系加以解釋。二、文獻回顧、理論分析與研究假設（一）文獻回顧 冗員從經(jīng)濟學角度可以理解為是進行無效勞動或者是進行

2、負效勞動的企業(yè)人員。 國有企業(yè)作為國家的資產， 要承擔政策性 任務。一些學者研究得出企業(yè)冗員對企業(yè)的發(fā)展存在負面影響的 結論。嚴鵬程（ 1996）研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)冗員使國企承擔過多工資成 本，進而會導致企業(yè)出現(xiàn)資金短缺的問題。 新作義、馮進路（ 2003） 研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在冗員， 會導致企業(yè)沒有足夠的資金來進行技術 創(chuàng)新。而另一些學者則研究表明， 企業(yè)冗員并非就一定會對企業(yè) 產生負面影響。李曉翔（ 2014）以制造業(yè)中小企業(yè)為研究對象， 發(fā)現(xiàn)低嵌入式冗員有助于企業(yè)進行產品創(chuàng)新， 而非嵌入式冗員和 高嵌入式冗員不利于企業(yè)進行產品創(chuàng)新。 人力資源作為組織資源 的構成要素之一， 組織冗余與企業(yè)創(chuàng)新這一主

3、體的文獻可以成為 本文的文獻支撐。王亞妮、程新生（ 2014）研究發(fā)現(xiàn)沉淀性冗余 積累到一定程度會促進企業(yè)的創(chuàng)新， 而環(huán)境不確定性會增強這種 促進關系。解維敏、魏化倩（ 2016）研究表明組織冗余能顯著地 促進企業(yè)創(chuàng)新， 而市場競爭作為外部約束機制能夠增強二者之間 的關系。從以上文獻可以得出企業(yè)冗員對于企業(yè)造成的影響存在很 大的分歧， 大多數(shù)文獻是從國有企業(yè)的角度展開研究， 并且把關 注點放在什么因素會導致企業(yè)冗員以及企業(yè)冗員給企業(yè)績效造 成的影響上。 通過組織冗余與企業(yè)研發(fā)投入等文獻分析可得組織 冗余對企業(yè)創(chuàng)新具有一定的促進作用， 而這一促進作用從跟細化 的角度出發(fā)是否同樣存在值得學術界研究

4、。 本文試圖從組織資源 的人力資源這一要素出發(fā)， 來研究企業(yè)冗員對企業(yè)創(chuàng)新的促進作 用。（二）理論分析與假說提出企業(yè)作為一個整體， 需要通過團結協(xié)作才能實現(xiàn)目標。 根據(jù) 代理理論， 在企業(yè)這個復雜的組織結構中， 存在所有者和實際經(jīng) 營者的分離、 任務的具體實施者與監(jiān)管者產生了的分離。 當處于 不同地位的人員的經(jīng)濟利益發(fā)生分歧時，往往會產生代理問題。 如高管憑借自己的位置謀取私利， 員工希望獲取勞動報酬存在消 極怠工。即使企業(yè)的人力資源部門能夠根據(jù)企業(yè)的規(guī)模以及業(yè)務的需要合理的配備人員，但代理問題產生的冗員現(xiàn)象仍然存在。 根據(jù)組織資源理論， 豐富的資源可以為企業(yè)的發(fā)展提供堅實的后 盾，讓企業(yè)更有

5、底氣去應對內外部環(huán)境的變化。 企業(yè)資源的稀缺 性和無法仿制性等是企業(yè)核心競爭能力的來源， 作為資源的人力 資源毫無疑問是具有價值的， 同時由于人的知識和技能是由隱性 和顯性兩部分構成的， 所以每一位員工都是獨特的。 企業(yè)可以通 過組織人力資源學習、 管理， 為員工提供成長為稀缺資源創(chuàng)造機 會，為企業(yè)進行創(chuàng)新奠定資源基礎。由此提出假說1：H1:企業(yè)冗員為企業(yè)創(chuàng)新奠定資源基礎，增強創(chuàng)新能力，促 進企業(yè)創(chuàng)新。相比于內部治理機制， 行業(yè)競爭這種外部治理機制更能夠讓 企業(yè)所有者、 管理者以及員工產生努力的動力。 根據(jù)波特競爭力 量理論， 行業(yè)中的競爭者是企業(yè)現(xiàn)階段最為重要的競爭來源， 決 定企業(yè)生存的命

6、脈。一旦企業(yè)在競爭中失敗所有者將會損失慘 重、管理層會因為管理不善這一負面影響難以尋找更好的工作崗 位、而員工會因此失業(yè)。因此，行業(yè)競爭作為一種有效的外部治 理機制，使得股東與治理層、 企業(yè)與員工等的代理問題得到緩解。 并促使著管理層更有動力開發(fā)企業(yè)冗余資源去通過研發(fā)投入等 發(fā)展戰(zhàn)略贏得企業(yè)也生存與發(fā)展的競爭。由此提出假說 2:H2:行業(yè)競爭會正向調節(jié)企業(yè)冗員與企業(yè)創(chuàng)新之間的關系三、研究設計（一）樣本選擇及數(shù)據(jù)來源本文選取上海證券交易所 20102016滬深A股上市公司的 數(shù)據(jù)為研究樣本， 并剔除 ST 公司、 數(shù)據(jù)缺失的公司以及金融公 司。為了控制極端值影響， 在研究行業(yè)競爭程度與企業(yè)創(chuàng)新能

7、力 時，對變量進行了縮尾處理，本文所有數(shù)據(jù)均來自CSMAR數(shù)據(jù)庫、WIND數(shù)據(jù)庫和手工收集。模型設定。為計算企業(yè)冗員，本文借鑒薛云奎和白云霞 （2008）研究方法，構建如下模型。R_D:年度研發(fā)總支出；NEL未實際雇員與期望雇員之差， 企業(yè)冗員虛擬變量；其余解釋變量為控制變量。在模型 2 中 NEL 的系數(shù)a 1如果顯著為正，則表明企業(yè)冗員對企業(yè)創(chuàng)新具有顯著 的促進作用。R _D=a 0+a 1NEL+a 2HHIi ， t+a 3NEL*HHIi，t+ a 4size+ a 5F_Asseti ， t+a 6S_Grouthi ， t +a 7TobinQi ， t + a 8agei ，

8、t +a 9Levi ， t +a 10R OAi， t （3）模型 3 檢驗企業(yè)冗員對企業(yè)創(chuàng)新促進的行業(yè)競爭效應模型，變量選取與模型2相同，HHI用制造業(yè)行業(yè)中前四大企業(yè)的營業(yè)收入占行業(yè)總收入的比值來表示行 業(yè)競爭程度。為了更好理解，文章在處理中將 HHI取負值，如果 過HHI的系數(shù)a 3顯著為正則表明企業(yè)冗員促進企業(yè)創(chuàng)新的深層 原因是行業(yè)競爭。四、實證結果分析回歸結果結果分析由表 1 回歸結果知， 模型 1 未加控制變量顯示企業(yè)冗員正向 顯著促進企業(yè)創(chuàng)新； 模型 2 通過進一步控制影響企業(yè)創(chuàng)新的控制 變量以及去除極端值后， 企業(yè)冗員對企業(yè)創(chuàng)新的解釋力度得到顯 著提升。 模型 3將行業(yè)競爭這一中介變量加入之后， 顯示行業(yè)競 爭確實會正向促進企業(yè)創(chuàng)新， 但是并沒有得到其調節(jié)企業(yè)冗員與 企業(yè)創(chuàng)新之間的關系的證據(jù)。在此基礎上文章通過改變研發(fā)投入的計算方法以及替換行 業(yè)競爭指標進行穩(wěn)健性檢驗，結果與上述結論基本一致。五、研究結論與啟示 文章將企業(yè)冗員與企業(yè)創(chuàng)新的驅動因素兩個關鍵研究主題 結合，探究了企業(yè)冗員對其創(chuàng)新的影響及其作用機制。 檢驗表明， 企業(yè)冗員促進了企業(yè)創(chuàng)新， 企業(yè)冗員的這種促進作用只對非國有 企業(yè)具有顯著的促進作用。 進一步研究發(fā)