ZJM-012-4292-2021 齒輪滾刀

1、“浙江制造”認證實施細則編號：ZJM-012-4292-2021齒輪滾刀2021-03-26 發(fā)布2021-03-26 實施浙江制造國際認證聯(lián)盟 發(fā)布目 錄11前言30 引言41. 認證范圍42. 認證依據(jù)43. 單元劃分原則及認證模式43.1 單元劃分原則43.2 認證模式44. 認證實施的環(huán)節(jié)及要求54.1 認證申請與受理54.1.1 所需資料54.1.2 受理54.2 產(chǎn)品檢驗64.2.1 送樣原則64.2.2 檢驗方案64.2.3 檢驗要求及檢驗結論74.3 初始工廠審查74.3.1 審查內容及要求74.3.2 審查時間及人日數(shù)74.3.3 審查結論74.4 認證結果評價與決定74.4

2、.1 評價與決定74.4.2 認證時限84.5 獲證后監(jiān)督84.5.1 監(jiān)督時間、頻次84.5.2 監(jiān)督內容84.5.3 監(jiān)督評價94.6 證書到期再認證95. 認證證書和標志95.1 認證證書95.1.1 證書有效性的保持95.1.2 認證變更95.1.3 證書的暫停、撤銷、注銷105.1.4 認證范圍的擴展、擴大105.2 認證標志105.3 證書和標志的使用116. 認證收費11附錄 1 產(chǎn)品描述1附錄 2 自我聲明2前言本細則由浙江制造國際認證聯(lián)盟組織制定、發(fā)布，版權歸浙江制造國際認證聯(lián)盟所有，聯(lián)盟內 成員根據(jù)本機構的資質情況備案后使用，聯(lián)盟外的任何組織及個人未經(jīng)浙江制造國際認證聯(lián)盟的

3、許 可，不得以任何形式全部或部分使用。本細則附錄1、附錄2 為資料性附件。本細則由浙江制造國際認證聯(lián)盟提出并歸口。本細則主要起草單位：杭州漢德質量認證服務有限公司。 本細則為首次發(fā)布?！罢憬圃臁闭J證實施細則齒輪滾刀0 引言本細則基于“浙江制造”認證的質量與信譽保證制定，規(guī)定了齒輪滾刀“浙江制造”產(chǎn)品認證 的要求和程序。本細則與“浙江制造”評價規(guī)范 第1部分 通用要求、“浙江制造”評價規(guī)范 第2部分 管理要求等標準和要求配套使用。本細則與認證機構公正性、保密、認證變更管理等公開文件共同實施。 認證委托人應確保獲證產(chǎn)品能夠持續(xù)符合認證及適用標準要求。由于法律法規(guī)或相關產(chǎn)品標準、技術、產(chǎn)業(yè)政策等因

4、素發(fā)生變化所引起的適用范圍調整，本細 則將進行及時修訂。1. 認證范圍本細則適用于加工模數(shù)不大于 6.0 mm 的漸開線齒輪的齒輪滾刀的“浙江制造”產(chǎn)品認證。2. 認證依據(jù)DB33/T 944.12014 “浙江制造”評價規(guī)范 第1部分：通用要求DB33/T 944.22017 “浙江制造”評價規(guī)范 第2部分：管理要求T/ZZB 17232020 團體標準 齒輪滾刀3. 單元劃分原則及認證模式3.1 單元劃分原則產(chǎn)品認證單元是指產(chǎn)品認證的基本單位。同一生產(chǎn)者、同一生產(chǎn)場所生產(chǎn)的、結構組成相同的 齒輪滾刀為同一認證單元。3.2 認證模式產(chǎn)品檢驗+“浙江制造”評價規(guī)范管理要求評審+獲證后監(jiān)督。4.

5、 認證實施的環(huán)節(jié)及要求認證實施環(huán)節(jié)：認證委托與受理、產(chǎn)品檢驗、初始工廠審核、評價與批準、獲證后監(jiān)督、證書 到期再認證。一般情況下完成產(chǎn)品檢驗后再進行初始工廠審核，也可在工廠審核時實施檢驗。4.1 認證申請與受理按照 3.1 條款的要求劃分單元并委托認證。4.1.1 所需資料認證委托人準備認證申請書和產(chǎn)品描述提交認證機構，認證申請書和產(chǎn)品描述 的信息及隨附資料如下。4.1.1.1 認證申請?zhí)顚懻J證申請書相關信息并提供認證委托人、生產(chǎn)者、生產(chǎn)企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、 生產(chǎn)許可證明復印件；注冊商標證明復印件（如有）；按卓越績效標準實施的評價證明材料復印件； 獲得的第三方相關認證證書復印件、標注有

6、產(chǎn)地的合格供方名錄、生產(chǎn)流程圖、生產(chǎn)、檢驗設備設施清單等資料。4.1.1.2 產(chǎn)品描述產(chǎn)品描述應包括委托認證產(chǎn)品信息、工藝流程、關鍵材料清單、商標、執(zhí)行標準等，認證單元 內覆蓋的系列產(chǎn)品清單，認證單元內各個型號之間的差異說明等，同時提供產(chǎn)品說明書及產(chǎn)品合格 證明。4.1.2 受理認證機構對認證委托資料進行審核，資料齊全且符合要求的，認證機構受理認證委托，簽訂認 證合同書；資料不符合要求的，認證機構通知認證委托人補充資料或修改信息；無法提供有效的資 料的，認證機構不受理認證委托。4.2 產(chǎn)品檢驗4.2.1 送樣原則申請單元中涉及多個型號的，按照認證機構的要求選送特性能涵蓋整個系列的代表性產(chǎn)品送樣

7、 進行檢驗。按企業(yè)申請的產(chǎn)品單元和T/ZZB 17232020團體標準 齒輪滾刀規(guī)定，每個認證單元按照T/ZZB 17232020標準8.2.2條規(guī)定同種類、同型號抽取1套進行檢驗。產(chǎn)品應從工廠成品倉庫經(jīng)出廠檢驗合格的成品處抽樣獲得，所抽樣品送認證機構指定的有資質 的檢驗機構進行檢驗。4.2.2 檢驗方案按企業(yè)申請的產(chǎn)品單元和T/ZZB 17232020團體標準 齒輪滾刀8.2.2.1條規(guī)定抽樣。初次申請認證時檢驗項目按T/ZZB 17232020團體標準 齒輪滾刀8.2.1中的規(guī)定執(zhí)行。如果認證機構根據(jù)委托人提交的認證結果并驗證具有資質和能力的第三方機構出具的有效檢驗報告， 評估可以采信及需

8、要進行檢驗確認的項目，然后確定檢驗方案（包括檢驗項目應滿足型式檢驗項目），需要在“浙江制造”認證評審報告中說明。年度監(jiān)督按工廠地址在所有獲證產(chǎn)品中選取一個代表性的單元檢驗，監(jiān)督檢驗項目按T/ZZB 17232020團體標準 齒輪滾刀要求判定上年度第三方機構出具的有效檢驗報告，評估可以采信及需要進行檢驗確認的項目，然后確定檢驗方案（包括檢驗項目），但一個認證周期內連續(xù)兩次監(jiān)督應覆蓋T/ZZB 17232020團體標準 齒輪滾刀第6章規(guī)定的所有項目。采信原則：a. 檢驗機構應為經(jīng)過CMA或CNAS、ILAC、APLAC認可，具有檢驗能力的實驗室（包括由于檢測機構未覆蓋“浙江制造”團體標準范圍的原因

9、，其出具的蓋有檢測機構檢測專用章的檢測報告數(shù)據(jù)）；b. 所涉及產(chǎn)品的檢驗報告日期距現(xiàn)場審核日期原則上不得超過12個月；c. 所涉及產(chǎn)品的執(zhí)行標準和種類、質量等級與認證產(chǎn)品所確認的執(zhí)行標準和種類、質量等級一致；d. 所涉及產(chǎn)品的具體型號/規(guī)格能代表認證產(chǎn)品時；e. 所涉及產(chǎn)品檢驗的具體項目滿足認證產(chǎn)品確認標準的要求時，且經(jīng)檢驗符合要求。評審組對出具的檢驗報告按采用原則，對檢驗機構的資格以及檢驗報告中所涉及產(chǎn)品的抽樣日期、執(zhí)行標準、種類、質量等級、具體型號/規(guī)格、代表的認證產(chǎn)品范圍、檢驗的具體項目進行審查。 評審組進行現(xiàn)場核實，對抽樣產(chǎn)品的代表性進行判斷，根據(jù)抽樣產(chǎn)品相關信息進行產(chǎn)品一致性的檢查，

10、同時對受審核方質量控制體系進行追溯，并做好相關記錄，以證實采信報告的合理性。 采信第三方檢驗報告時，應將檢驗報告（經(jīng)評審組現(xiàn)場確認簽字）一同上報認證機構審定。4.2.3 檢驗要求及檢驗結論所有檢驗項目符合標準要求時，則判定為合格。檢驗項目發(fā)生不合格時，判定為不合格。 如認證委托人對檢驗結果有異議時，應在 15 日內，向認證機構申請復議或復查。4.3 初始工廠審查4.3.1 審查內容及要求初始工廠審核內容為企業(yè)滿足“浙江制造”評價規(guī)范 第1 部分 通用要求和“浙江制造” 評價規(guī)范 第2 部分 管理要求標準要求的程度。浙江制造產(chǎn)品以及產(chǎn)品一致性審核。審核范圍包括與認證產(chǎn)品相關的所有生產(chǎn)場所、部門、

11、人員及活動。初始工廠審核時，生產(chǎn)企業(yè)應有認證的產(chǎn)品在設計、生產(chǎn)。4.3.2 審查時間及人日數(shù)工廠審核人日數(shù)根據(jù)認證單元數(shù)，生產(chǎn)企業(yè)的規(guī)模，管理水平來確定。 認證機構應在其公開性文件中明確工廠審核的人日數(shù)。4.3.3 審查結論工廠審核時未發(fā)現(xiàn)不符合項，審核結論為通過；工廠審核時發(fā)現(xiàn)嚴重不符合項，審核結論為不 通過；工廠審核時發(fā)現(xiàn)不符合項，允許工廠限期完成整改的，如工廠按時完成整改，審核結論為整 改后通過，否則不通過。如生產(chǎn)企業(yè)對審核結論有異議時，應 5 日內向認證機構申請復議或復查。4.4 認證結果評價與決定4.4.1 評價與決定認證機構對產(chǎn)品檢驗、工廠審核結論進行綜合評價，評價合格后，向委托人

12、頒發(fā)產(chǎn)品認證證書。 認證實施過程中，產(chǎn)品檢驗不合格或工廠審核不通過時，終止認證。4.4.2 認證時限認證時限指自受理至頒發(fā)認證證書的限定時間，包括產(chǎn)品檢驗、工廠審核、認證結果評價與批 準以及制作證書的時間。認證機構應根據(jù)相關規(guī)定的要求在公開性文件中明確認證時限，并承諾在 認證時限內完成認證。4.5 獲證后監(jiān)督4.5.1 監(jiān)督時間、頻次一般情況下，獲證6個月后即可以安排年度監(jiān)督，兩次監(jiān)督的間隔不超過12個月。如不能如期接 受監(jiān)督時，持證人應向認證機構提出申請并經(jīng)批準，否則暫停認證證書。4.5.1.1 若發(fā)生以下情況可增加監(jiān)督頻次a) 獲證產(chǎn)品出現(xiàn)嚴重質量問題或用戶提出嚴重投訴，并查實為認證委托人

13、責任的；b) 認證機構有足夠理由對獲證產(chǎn)品與認證依據(jù)標準的符合性提出質疑時；c) 有足夠信息表明獲證產(chǎn)品生產(chǎn)者、被委托生產(chǎn)企業(yè)因變更組織機構、生產(chǎn)條件、質量管理體 系等，從而可能影響產(chǎn)品一致性時。4.5.1.2 若發(fā)生以下情況可增加監(jiān)督的時間：a) 獲證企業(yè)發(fā)生客戶或相關方投訴，發(fā)生質量、環(huán)境、安全事故或者被執(zhí)法監(jiān)管部門認定不符 合法定要求受到處罰、媒體負面曝光等情況但情節(jié)輕微的；b) 認證單元產(chǎn)品所涉及的關鍵生產(chǎn)工藝、關鍵材料及其供應商、關鍵工序生產(chǎn)檢測設備等發(fā)生 變更時；c) 獲證企業(yè)發(fā)生影響管理體系運行的重要變化，如：法律地位、經(jīng)營狀況、組織狀態(tài)、所有權 發(fā)生變化，行政許可、強制性認證或

14、其他資質證書變更，法定代表人、最高管理者、管理者代表變更，生產(chǎn)經(jīng)營、服務場地變更，與“浙江制造”相關的管理體系及其重要過程發(fā)生重大變更時。4.5.2 監(jiān)督內容認證機構對認證產(chǎn)品及其生產(chǎn)企業(yè)實施獲證后監(jiān)督，以確保持續(xù)滿足“浙江制造”評價規(guī)范 第1部分 通用要求和“浙江制造”評價規(guī)范 第2 部分 管理要求及“T/ZZB 17232020團體標準 齒輪滾刀。獲證后監(jiān)督一般采取跟蹤審核方式實施監(jiān)督，必要時可采取監(jiān)督檢驗的方式。4.5.2.1 監(jiān)督審核根據(jù)“浙江制造”評價規(guī)范 第2 部分 管理要求對工廠進行跟蹤審核，跟蹤審核的內容包括產(chǎn)品標準和產(chǎn)品一致性審核。監(jiān)督審核時間的確定方法同初審，監(jiān)督審核人日數(shù)

15、不少于初審的2/3。監(jiān)督審核結論判定同本細則4.3.3 條。4.5.2.2 監(jiān)督檢驗樣品及檢驗要求符合4.2 的要求。抽樣檢驗存在不合格項時，則判定該認證單元抽樣檢驗不合格。如委托人對檢驗結論有異議，應在 15 日內，向認證機構申請復議或復查。4.5.3 監(jiān)督評價認證機構對監(jiān)督審核、監(jiān)督抽樣檢驗結論進行評價，監(jiān)督審核和抽樣檢驗合格的，判定監(jiān)督通 過，認證證書繼續(xù)有效。監(jiān)督審核不通過或監(jiān)督抽樣檢驗不合格時，或不能按要求接受監(jiān)督，則判 定監(jiān)督不通過，按規(guī)定對認證證書做暫停、撤銷處理，停止使用認證標志。4.6 證書到期再認證如認證證書到期后持證人需繼續(xù)保持認證，持證人應在證書有效期屆滿3個月前提出再

16、認證申 請，再認證的程序同初次認證。5. 認證證書和標志5.1 認證證書5.1.1 證書有效性的保持認證證書有效期為6年，有效期內通過年度監(jiān)督確保其有效性。有效期屆滿如需繼續(xù)保持認證， 在證書有效期屆滿前進行再認證（見本細則4.6）。5.1.2 認證變更產(chǎn)品獲證后，如果產(chǎn)品型號、產(chǎn)品所用關鍵材料、證書內容等發(fā)生變更或認證機構規(guī)定的其他 事項發(fā)生變更時，認證委托人應向認證機構提出變更。生產(chǎn)企業(yè)應確保變更后的產(chǎn)品符合產(chǎn)品標準 要求。5.1.2.1 涉及證書內容的變更在生產(chǎn)場所沒有變遷，認證證書上相關內容發(fā)生變化時，認證委托人應向認證機構提出變更。 認證機構對變更的內容和提供的資料進行審核后，同意變

17、更并換發(fā)認證證書，證書的編號、批準有效日期保持不變。5.1.2.2 關鍵材料的變更獲證產(chǎn)品的關鍵材料或供應商（生產(chǎn)者、生產(chǎn)企業(yè)）發(fā)生變化時，認證委托人應對產(chǎn)品與標準 符合性進行確認，并向認證機構提出變更。一般情況下，提出變更時向認證機構提交符合性驗證的 備案資料如：試驗報告等，以便在跟蹤審核時進行驗證。必要時，由認證機構抽樣驗證。5.1.2.3 其他變更發(fā)生下述情況時，持證人應在20 個工作日內將有關情況報認證機構備案：a） 持證人（認證委托人）聯(lián)系信息變更等，生產(chǎn)企業(yè)相關變化：法人、管理者代表、質量管 理體系文件修訂等；b） 重大設計、工藝更改，出現(xiàn)重大質量問題。5.1.3 證書的暫停、撤銷

18、、注銷證書的使用應符合“浙江制造”認證證書和標志使用的相關要求。當證書持有者違反認證有關規(guī)定或認證產(chǎn)品達不到認證要求時，認證機構按產(chǎn)品認證證書批準、保持、暫停、注銷和撤銷要求， 對認證證書做出相應的暫停、撤消的處理。持證人可申請注銷證書。5.1.4 認證范圍的擴展、擴大持證人如需增加與已認證產(chǎn)品為同一認證單元的產(chǎn)品時（擴展），向認證機構提出變更或新認 證委托。認證機構根據(jù)初始樣品覆蓋范圍，確定是否進行檢驗或在監(jiān)督時抽樣檢驗，樣品和檢驗要 求同本細則4.2 條。持證人如需增加與已認證產(chǎn)品不是同一認證單元的產(chǎn)品時（擴大），按初始認證要求委托認證。5.2 認證標志獲證產(chǎn)品按“浙江制造”認證證書和標志的相關要求使用如下認證標志：5.3 證書和標志的使用認證委托人應制定必要的證書和標志管理制度以規(guī)范認證證書和標志的正確使用，防止證書、 標志的誤用。誤用認證證書和認證標志，可能導致認證資格的暫?；虺蜂N。獲證組織一旦發(fā)現(xiàn)誤用認證證書或認證標志，應立即采取糾正措施，并報告認證機構。6. 認證收費根據(jù)企業(yè)提交資料的情況，需要收取產(chǎn)品檢測和（或）認證費用，認證機構將按國家有關部門 和行業(yè)組織的收費標準收取費用，由申請企業(yè)與認證機