證券從業(yè)及專項(xiàng)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)題集第4935篇

1、2019 年國(guó)家證券從業(yè)及專項(xiàng)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)職業(yè)資格考前練習(xí) 一、單選題 1.持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。 A、5 B、10 C、15 D、20 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 5 節(jié)保薦代表人 【答案】：B 【解析】： 本題考查保薦代表人的持續(xù)督導(dǎo)工作。 持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的 10 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。保薦機(jī)構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報(bào)告書上簽字。保薦總結(jié)報(bào)告書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容： (1)發(fā)行人的基

2、本情況； (2)保薦工作概述； (3)履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況； (4)對(duì)發(fā)行人配合保薦工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià)； (5)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià)； (6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。 2.公募基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)在向公眾分發(fā)或者發(fā)布( )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)工商所注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 A、1 B、3 C、5 D、7 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 3 章第 9 節(jié)代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù) 【答案】：C ：【解析】 公募基金宣傳推介材料。基金銷售機(jī)構(gòu)制作的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級(jí)管理人員審查，出具合規(guī)

3、意見(jiàn)書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)備案?；鹦麄魍平椴牧媳仨氄鎸?shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說(shuō)明書相符，不得有下列情形： 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)；違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失，詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或者管理的基金，夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使 3.3.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)承銷商中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)承銷商( ( ) )日常監(jiān)管制度，加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)日常監(jiān)管制度，加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取自律監(jiān)管措施。中國(guó)證券業(yè)

4、協(xié)會(huì)還應(yīng)當(dāng)建立對(duì)網(wǎng)下投資者和承銷商的跟情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取自律監(jiān)管措施。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)還應(yīng)當(dāng)建立對(duì)網(wǎng)下投資者和承銷商的跟蹤分析和評(píng)價(jià)體系，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果采取獎(jiǎng)懲措施。蹤分析和評(píng)價(jià)體系，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果采取獎(jiǎng)懲措施。 詢價(jià)詢價(jià) 定價(jià)定價(jià) 配售行為配售行為 網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)行為網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)行為 A、 B、 C、 D、 點(diǎn)擊展開答案與解析點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 3 章第 4 節(jié)監(jiān)管部門對(duì)證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施 【答案】：D 【解析】： 考點(diǎn)：考查監(jiān)管部門對(duì)證券(股票類)發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)承銷商詢價(jià)、定價(jià)、配售行為和網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)行為的日常監(jiān)管制度，加強(qiáng)相關(guān)行為

5、的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取自律監(jiān)管措施。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)還應(yīng)當(dāng)建立對(duì)網(wǎng)下投資者和承銷商的跟蹤分析和評(píng)價(jià)體系，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果采取獎(jiǎng)懲措施。 4.4.交易單元是指會(huì)員交易單元是指會(huì)員( (證券公司證券公司) )向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務(wù)的基本向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是業(yè)務(wù)單位，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( ( ) )。 A、每個(gè)會(huì)員(證券公司)只能向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)交易單元 B、不同的會(huì)員(證券公司)不得使用同一交易單元 C、交易所通過(guò)交易單元對(duì)會(huì)員進(jìn)行業(yè)務(wù)管理 D、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別

6、通過(guò)專用的交易單元進(jìn)行 點(diǎn)擊展開答案與解析點(diǎn)擊展開答案與解析 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)運(yùn)管理節(jié) 1 第章 3：第【知識(shí)點(diǎn)】 【答案】：A 【解析】： 根據(jù)上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，交易單元是指會(huì)員(證券公司)向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。會(huì)員(證券公司)可以根據(jù)需要，向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)或多個(gè)交易單元；不同的會(huì)員(證券公司)不得使用同一交易單元。交易所通過(guò)交易單元對(duì)會(huì)員進(jìn)行業(yè)務(wù)管理。根據(jù)會(huì)員(證券公司)的業(yè)務(wù)許可范圍和申請(qǐng)，交易所按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則開通或限制交易單元各項(xiàng)交易權(quán)限。 5.5.合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。

7、該機(jī)合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶( ( ) )個(gè)工作日內(nèi)將開戶情況向國(guó)家外匯管理局備案。個(gè)工作日內(nèi)將開戶情況向國(guó)家外匯管理局備案。 A、8 B、7 C、6 D、5 點(diǎn)擊展開答案與解析點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 3 章第 6 節(jié)合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù) 【答案】：D 【解析】： 考點(diǎn)：本題考查合格境外投資者的登記和結(jié)算要求。合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶 5 個(gè)工作日內(nèi)將開戶情況向國(guó)家外匯管理局

8、備案。 6.6.下列關(guān)于公司法律地位的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是下列關(guān)于公司法律地位的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( ( ) )。 A、公司可以設(shè)立分公司和子公司 B、設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向總公司所在地公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照 C、子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任 D、分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān) 點(diǎn)擊展開答案與解析點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 1 章第 2 節(jié)總論 【答案】：B 【解析】： 公司依法可以設(shè)立子公司和分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)；子公司具有法人資格，能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。 7.7.下

9、列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( ( ) )。 A、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券 、投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開立證券賬戶 BC、證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所 D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料，其保存期限不得少于 20 年 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 1 章第 4 節(jié)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 【答案】：C 【解析】： 考點(diǎn)：本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。選項(xiàng) C 錯(cuò)誤。 8.按照

10、按照證券公司治理準(zhǔn)則證券公司治理準(zhǔn)則的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司應(yīng)注意，不得有系時(shí)，證券公司應(yīng)注意，不得有( )行為發(fā)生。 證券公司持有股東的股權(quán)證券公司持有股東的股權(quán) 股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn) 證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益 證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定 證券公司通過(guò)購(gòu)買股東持有的證券

11、等方式向股東輸送不當(dāng)利益證券公司通過(guò)購(gòu)買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益 A、 B、 C、 D、 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 1 節(jié)證券公司治理 【答案】：C 【解析】： 考點(diǎn)：考查證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。 在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司應(yīng)注意，不得有以下行為發(fā)生： 持有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；(1) 通過(guò)購(gòu)買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益；(2) 股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)；(3) (4)法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。 9.9.以下關(guān)于證券公司大額交易和可疑交易報(bào)告制度的說(shuō)法中，正確的是以下關(guān)

12、于證券公司大額交易和可疑交易報(bào)告制度的說(shuō)法中，正確的是( ( ) )。 A、對(duì)單客戶多銀行輔助主輔賬戶劃轉(zhuǎn)、B 股非銀行轉(zhuǎn)賬外部資金進(jìn)出等情形，如證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常的，可以不提交大額交易報(bào)告 B、證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定證券公司的交易檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，由證券公司對(duì)其有效性負(fù)責(zé) C、證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，且資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值較大，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告 D、對(duì)于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)一并提交大額交易報(bào)告 點(diǎn)擊展開答案與解析點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：

13、第 2 章第 4 節(jié)證券公司大額交易和可疑交易報(bào)告制度 【答案】：A 【解析】： 考點(diǎn)：本題考查證券公司大額交易和可疑交易報(bào)告制度。B 項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)制定證券公司的交易檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)其有效性負(fù)責(zé)。C 項(xiàng)，證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告。D 項(xiàng)，對(duì)于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告。 10.10.未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者

14、未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得實(shí)際控制證券公司的股權(quán)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得 1 1 倍以上倍以上5 5 倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足 1010 萬(wàn)元的，處以萬(wàn)元的，處以 1010 萬(wàn)元以上萬(wàn)元以上( ( ) )萬(wàn)元以下萬(wàn)元以下的罰款。的罰款。 A、30 B、40 C、50 D、60 點(diǎn)擊展開答案與解析點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 1 章第 7 節(jié)法律責(zé)任 【答案】：D 【解析】：

15、考點(diǎn)：本題考查違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)的法律責(zé)任。未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款； 萬(wàn)元以下的罰款。60 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元的，處以 10 沒(méi)有違法所得或者違法所得不足11.下列屬于主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)時(shí)規(guī)則的說(shuō)法中，正確的是( )。 主辦券商應(yīng)當(dāng)建立做市業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告制度，明確業(yè)務(wù)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、業(yè)務(wù)稽核及其他有關(guān)信息的報(bào)告路徑和反饋機(jī)制 主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，可以干預(yù)掛牌公司日常經(jīng)營(yíng)，其業(yè)務(wù)人員可以在掛牌公司兼職 主

16、辦券商應(yīng)當(dāng)建立健全做市業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，監(jiān)控做市業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化，提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率 主辦券商應(yīng)按全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求報(bào)告其做市股票庫(kù)存、做市業(yè)務(wù)盈虧及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)等信息 A、 B、 C、 D、 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 3 章第 8 節(jié)證券公司全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù) 【答案】：B 【解析】： 考點(diǎn)：本題考查主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。 (1)主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)通過(guò)專用證券賬戶、專用交易單元進(jìn)行。做市業(yè)務(wù)專用證券賬戶應(yīng)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)備。 (2)主辦券商應(yīng)建立做市資金的管理制度，使用流程，確保做市資金安全。 (3

17、)主辦券商應(yīng)建立做市股票的管理制度，決策程序以及庫(kù)存股票頭寸管理制度。明確做市資金的審批、調(diào)撥、明確做市股票獲取、處置的決 (4)主辦券商應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的做市業(yè)務(wù)規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制，根據(jù)自身財(cái)務(wù)狀況和中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于證 12.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中，獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為( ( ) )。 A、1 年 B、2 年 C、3 年 D、6 年 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 5 節(jié)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 【答案】：C 【解析】： 本題考查中國(guó)證券業(yè)誠(chéng)信管理中誠(chéng)信信息的效力期限，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中，獎(jiǎng) 年。3勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為13.上市公

18、司并購(gòu)重組( )業(yè)務(wù)主要為上市公司的收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購(gòu)等對(duì)上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負(fù)債、收入和利潤(rùn)等具有重大影響的并購(gòu)重組活動(dòng)提供交易估值、方案設(shè)計(jì)、出具專業(yè)意見(jiàn)等專業(yè)服務(wù)。 A、財(cái)務(wù)顧問(wèn) B、法律顧問(wèn) C、投資顧問(wèn) D、資產(chǎn)管理顧問(wèn) 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 3 章第 3 節(jié)財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的核準(zhǔn) 【答案】：A 【解析】： 考點(diǎn)：考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)的基本概念。上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)是指，為上市公司的收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購(gòu)等對(duì)上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負(fù)債、收入和利潤(rùn)等具有重大影響的并購(gòu)重組活動(dòng)提供交易估值、方案設(shè)計(jì)、出具專業(yè)意見(jiàn)等專業(yè)服務(wù)。 1

19、4.下列關(guān)于公司擔(dān)保決定權(quán)的說(shuō)法中，正確的是( )。 A、公司為股東提供擔(dān)保必須經(jīng)董事會(huì)決議 B、由公司經(jīng)理為本公司股東提供擔(dān)保 C、公司為股東提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議 D、由董事長(zhǎng)為本公司股東提供擔(dān)保 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 1 章第 2 節(jié)總論 【答案】：C 【解析】： 公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。 15.按照證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范的要求，( )的職責(zé)包括：謹(jǐn)慎處理工作中涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)主動(dòng)應(yīng)對(duì)并及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。 A、員工 B、經(jīng)理層 C、各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人 D、風(fēng)險(xiǎn)管理部門 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知

20、識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 2 節(jié)證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理 【答案】：A ：【解析】 考點(diǎn)：本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。 16.16.通過(guò)約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在( )的區(qū)間內(nèi)協(xié)的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定。商確定。 A、1 天到 365 天 B、182 天到 365 天 C、1 天到 182 天 D、30 天到 180 天 點(diǎn)擊展開答案與解析點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 3 章第 7 節(jié)科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù) 【答案】：C 【解析】： 考點(diǎn)：本題考查科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。通過(guò)約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在 1 天到

21、182 天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定。 17.17.最近最近 1 1 年末凈資產(chǎn)不低于年末凈資產(chǎn)不低于 1 1 000000 萬(wàn)元，最近 1 1 年末金融資產(chǎn)不低于 500500 萬(wàn)元，且具有萬(wàn)元，且具有( )年年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。 A、1 B、2 C、3 D、5 點(diǎn)擊展開答案與解析點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 3 節(jié)專業(yè)投資者的范圍 【答案】：A 【解析】： 本題考查由普通投資者

22、轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。符合下列條件之一的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者： 1最近 1 年末凈資產(chǎn)不低于 1 000 萬(wàn)元，最近 1 年末金融資產(chǎn)不低于 500 萬(wàn)元，且具有 1 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織； 2金融資產(chǎn)不低于 300 萬(wàn)元或者最近 3 年個(gè)人年均收入不低于 30 萬(wàn)元，且具有 1 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者 1 年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。 18.18.下列關(guān)于證券公司反洗錢工作要求的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是下列關(guān)于證券公司反洗錢工作要求的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( ( ) )。

23、 A、證券公司應(yīng)規(guī)范董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層、反洗錢管理部門、內(nèi)審部門、人力 資源部門、信息科技部門、境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)在洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工B、證券公司應(yīng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識(shí)別制度和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可以交易報(bào)告制度、保密制度等內(nèi)控制度，設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作 C、證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，按照風(fēng)險(xiǎn)為本的方法，合理配置資源，對(duì)本機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)識(shí)別、審慎評(píng)估、有效控制及全程管理，有效防范洗錢風(fēng)險(xiǎn) D、證券公司總部應(yīng)當(dāng)對(duì) 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 4 節(jié)反洗錢工作基本要求

24、 【答案】：D 【解析】： 考點(diǎn)：本題考查反洗錢工作基本要求。證券公司及其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效性實(shí)施負(fù)責(zé)，總部應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度進(jìn)行監(jiān)督管理。 19.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)( )。 自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī) 接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理 接受并配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理接受并配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理 遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度 A、 B、 C、 D、 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 5 節(jié)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

25、準(zhǔn)則 【答案】：A 【解析】： 證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。 20.證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣( )元。元。 A、1000 萬(wàn) B、2000 萬(wàn) C、5000 萬(wàn) D、1 億 點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 2 節(jié)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理 【答案】：B 【解析】： 考點(diǎn)：考查證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)。 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣

26、 2 000 萬(wàn)元。 21.21.證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件不包括證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件不包括( ( ) )。 A、 證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法 B、 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法 C、 約定購(gòu)回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法 D、 證券投資基金銷售管理辦法 點(diǎn)擊展開答案與解析點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 3 章第 7 節(jié)法規(guī)概述 【答案】：D 【解析】： 證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件包括證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法 上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則 深圳證券交易所融

27、資融券交易實(shí)施細(xì)則 上海證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法(試行) 深圳證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法(試行) 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則(試行 股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法 約定購(gòu)回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法及質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算 22.22.基金募集期間，動(dòng)用募集的資金的，責(zé)令返還，沒(méi)收違法所得，并處違法所得基金募集期間，動(dòng)用募集的資金的，責(zé)令返還，沒(méi)收違法所得，并處違法所得( ( ) )罰款；罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足沒(méi)有違法所得或者違法所得不足 5050 萬(wàn)元的，并處萬(wàn)元的，并處( ( ) )罰款。罰款。 A、1 倍以

28、上 5 倍以下；1 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下 B、1 倍以上 5 倍以下；5 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下 C、1 倍以上 10 倍以下；1 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下 D、1 倍以上 10 倍以下；5 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下 點(diǎn)擊展開答案與解析點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 1 章第 5 節(jié)法律責(zé)任 【答案】：B 【解析】： 考點(diǎn)：本題考查證券投資基金法第六十條及第一百二十八條的規(guī)定。根據(jù)證券投資基金法第六十條及第一百二十八條的規(guī)定，基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。違反上述規(guī)定的要求，動(dòng)用募集的資金的，責(zé)令返還，沒(méi)收違法所得，并處違法所得 1 倍

29、以上 5 倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人萬(wàn)元以下罰款；50 萬(wàn)元以上 5 并處萬(wàn)元的，50 足員給予警告，并處 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下罰款。 23.23.洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則中，洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則中，( ( ) )是指證券公司應(yīng)賦予同一客戶在本金融機(jī)構(gòu)唯一的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司應(yīng)賦予同一客戶在本金融機(jī)構(gòu)唯一的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。等級(jí)。 A、風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則 B、同一性原則 C、自主管理原則 D、保密原則 點(diǎn)擊展開答案與解析點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 4 節(jié)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理 【答案】：B 【解析】： 本題考查證券公司

30、洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作的基本原則。洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則 (1)風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則。證券公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢資源，在洗錢風(fēng)險(xiǎn)較高的領(lǐng)域采取強(qiáng)化的反洗錢措施，在洗錢風(fēng)險(xiǎn)較低的領(lǐng)域采取簡(jiǎn)化的反洗錢措施。 (2)全面性原則。除特定例外情形外，證券公司應(yīng)全面評(píng)估客戶及地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)(職業(yè))等方面的風(fēng)險(xiǎn)狀況。 (3)同一性原則。證券公司應(yīng)賦予同一客戶在本金融機(jī)構(gòu)唯一的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。 (4)動(dòng)態(tài)管理原則。證券公司應(yīng)根據(jù)客戶風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化，及時(shí)調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及所對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 (5)自主管理原 24.24.證券公司應(yīng)當(dāng)證券公司應(yīng)當(dāng)( ( ) )計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。計(jì)算客戶交

31、存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。 A、逐日 B、每周 C、逐月 D、每季度 點(diǎn)擊展開答案與解析點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 3 章第 7 節(jié)融資融券業(yè)務(wù) 【答案】：A 【解析】： 考點(diǎn)：考查證券公司計(jì)算擔(dān)保物與債務(wù)比例的周期。證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。 25.25.收購(gòu)人或者收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益，收購(gòu)人或者收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處以( ( ) )的罰款。的罰款

32、。 A、3 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下 萬(wàn)元以下 30 萬(wàn)元以上 10、BC、3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下 D、10 萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 1 章第 4 節(jié)法律責(zé)任 【答案】：C 【解析】： 考點(diǎn)：本題考查證券法 。根據(jù)證券法第二百一十四條規(guī)定，收購(gòu)人或者收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益的，責(zé)令改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，并處以 10 萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下的罰款。給被收購(gòu)公司及其股東造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款。 26.根據(jù)根

33、據(jù)中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法的規(guī)定，下列不符合有限合伙人當(dāng)然退伙情形的是的規(guī)定，下列不符合有限合伙人當(dāng)然退伙情形的是( )。 A、作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn) B、有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行 C、作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡 D、作為有限合伙人的自然人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 1 章第 3 節(jié)有限合伙企業(yè) 【答案】：D 【解析】： 有限合伙人有下列情形之一的，當(dāng)然退伙：作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；作為有限合伙

34、人的法人或者其他組織依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)；法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定有限合伙人必須具有相關(guān)資格而喪失該資格；有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。作為有限合伙人的自然人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙。 27.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有( )。 A、保密性 B、權(quán)威性 C、中介性 D、廣泛性 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 3 章第 1 節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念與特點(diǎn) D ：【答案】 【解析

35、】： 所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性。 28.28.證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本凈資本( ( ) )的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。 A、90 B、80 C、70 D、60 點(diǎn)擊展開答案與解析點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 3 章第 5 節(jié)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義及投資范圍 【答案】：B 【解析】： 考點(diǎn)：證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)

36、其凈資本 80的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。 29.29.證券法對(duì)證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在證券法確立的證券公司客戶資產(chǎn)資產(chǎn)存管機(jī)制的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求，以下說(shuō)法正確的是存管機(jī)制的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求，以下說(shuō)法正確的是( ( ) )。 公司對(duì)顧客負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)公司對(duì)顧客負(fù)有誠(chéng)信義務(wù) 證券公司對(duì)顧客負(fù)有盡責(zé)義務(wù)證券公司對(duì)顧客負(fù)有盡責(zé)義務(wù) 證券公司不得挪用客戶托管在公司的證券證券公司不得挪用客戶托管在公司的證券 證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn) A、 B、 C、 D、 點(diǎn)擊展開答案與解析點(diǎn)擊展開答案與解析 【

37、知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 1 節(jié)證券公司治理 【答案】：B 【解析】： 考點(diǎn)：證券公司對(duì)顧客負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)，不得挪用客戶托管在公司的證券。證券公司的股東和實(shí)際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益。 。( ( ) )證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，不屬于應(yīng)當(dāng)提供下的服務(wù)的是證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，不屬于應(yīng)當(dāng)提供下的服務(wù)的是 30.30.A、協(xié)助辦理開戶手續(xù) B、提供期貨交易行情信息 C、提供期貨交易設(shè)施 D、代理期貨公司收取期貨保證金 點(diǎn)擊展開答案與解析

38、【知識(shí)點(diǎn)】：第 3 章第 9 節(jié)證券公司中間介紹業(yè)務(wù) 【答案】：D 【解析】： 根據(jù)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第九條的規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)： (1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)； (2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施； (3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。 證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 31.證券公司的組織架構(gòu)劃分為：證券公司的組織架構(gòu)劃分為： A、三會(huì)一課 B、三會(huì)一層 C、三會(huì) D、三會(huì)兩制 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 1 節(jié)證券公司治

39、理 【答案】：B 【解析】： 考點(diǎn)：證券公司應(yīng)按照公司法等法律、行政法規(guī)要求，建立健全“三會(huì)一層”的組織架構(gòu)，明確股東(大)會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層之間的職責(zé)劃分。 32.證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)( )備案，其柜臺(tái)交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過(guò)協(xié)會(huì)備案，其柜臺(tái)交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過(guò)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)。組織的專業(yè)評(píng)價(jià)。 A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B、中國(guó)證監(jiān)會(huì) C、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 3 章第 8 節(jié)證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù) A ：【答案】 【解析】： 考點(diǎn)：考查證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易的備案制度。按

40、照規(guī)定，證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，其柜臺(tái)交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過(guò)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)。 33.33.按照按照證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定，規(guī)定，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備( ( ) )條件。條件。 具備具備 3 3 年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷 最近最近 3 3 年內(nèi)在證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人項(xiàng)目協(xié)辦人 參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效 未負(fù)有數(shù)額較大到期未償還的債務(wù)未負(fù)有數(shù)額較大到期未償還的債務(wù) 誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近 5 5 年

41、內(nèi)未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰年內(nèi)未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰 A、 B、 C、 D、 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 5 節(jié)保薦代表人 【答案】：C 【解析】： 考點(diǎn)：考查個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備的條件。按照證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件： 具備 3 年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷 最近 3 年內(nèi)在證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人 參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效 未負(fù)有數(shù)額較大到期未償還的債務(wù) 誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近 3 年內(nèi)未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰 中國(guó)

42、證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件 34.34.資產(chǎn)證券化中，管理人不得有下列行為資產(chǎn)證券化中，管理人不得有下列行為( ( ) )。 募集資金不入賬或者進(jìn)行其他任何形式的賬外經(jīng)營(yíng) 超過(guò)計(jì)劃說(shuō)明書約定的規(guī)模募集資金超過(guò)計(jì)劃說(shuō)明書約定的規(guī)模募集資金 侵占、挪用專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)侵占、挪用專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn) 以專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)保或者形成其他或有負(fù)債 A、 、BC、 D、 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 3 章第 6 節(jié)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù) 【答案】：C 【解析】： 考點(diǎn)：本題考查資產(chǎn)證券化中管理人不得有的行為。 管理人不得有下列行為：募集資金不入賬或者進(jìn)行其他任何形式的賬外經(jīng)營(yíng)；超過(guò)計(jì)劃說(shuō)明書約定的規(guī)模募集資金；侵占、挪

43、用專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)；以專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)?；蛘咝纬善渌蛴胸?fù)債；違反計(jì)劃說(shuō)明書的約定管理、運(yùn)用專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)；法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。 35.按照按照證券法證券法的規(guī)定，滿足下列的規(guī)定，滿足下列( )情形，屬于公開發(fā)行證券。情形，屬于公開發(fā)行證券。 A、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)未超過(guò) 200 人的 B、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò) 200 人的 C、向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò) 200 人 D、采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 4 章第 1 節(jié)擅自公開或變相公開

44、發(fā)行證券的認(rèn)定及其法律責(zé)任 【答案】：B 【解析】： 考點(diǎn)：符合下列情形之一的，為公開發(fā)行證券： (1)向不特定對(duì)象發(fā)行證券的； (2)向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò) 200 人的； (3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。 36.股份有限公司申請(qǐng)股票上市，下列條件中股份有限公司申請(qǐng)股票上市，下列條件中( )不符合規(guī)定。不符合規(guī)定。 A、公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的 20以上 B、公司最近 3 年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載 C、公司股本總額不少于人民幣 3000 萬(wàn)元 D、股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 1 章第 4 節(jié)證券交易 【答案】：A 【解析】： 考點(diǎn)：本題考查股票上市。股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： 股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行；(1)(2)公司股本總額不少于人民幣 3000 萬(wàn)元； (3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的 25以上；公司股本總額超過(guò)人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10以上； (4)公司最近 3