《公共事物的治理之道》讀書筆記93106

1、精品文庫 自主治理：公共物品治理的新途徑 公共事物的治理之道讀書筆記 公共事物的治理之道是美國公共選擇理論印利安納學(xué)派代表人物首位諾 貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎女得主埃莉諾？奧斯特羅姆撰寫的，她是美國著名行政學(xué)家、政治 經(jīng)濟(jì)學(xué)家，曾任美國政治學(xué)會主席，美國公共選擇學(xué)會會長，美國中西部政治學(xué) 會會長，該書是對公共池塘資源如何有效治理的探討。 在論述她的公共池塘資源 自主治理之前，必須對之前存在的公共物品及其治理的一般理論一一國家理論和 企業(yè)理論一一進(jìn)行了解，只有如此才能更好地了解奧斯特羅姆的自主治理理論, 同時這部分內(nèi)容也構(gòu)成了本書的重要組成部分， 以此來劃分與國家和企業(yè)理論之 間的界限。她的自主治理理論也是

2、在對前兩者理論的批判繼承基礎(chǔ)上發(fā)展而來 的。 、國家理論和企業(yè)理論的批判 公共物品的經(jīng)典定義最早是薩繆爾森 1954年在公共支出的純理論中提 出的，所謂公共物品就是指社會成員均等地消費的物品， 每個個人消費這種物品 不會導(dǎo)致別人對該物品的消費的減少。 公共物品具有效用的不可分性、消費的非 競爭性、受益的非排他性等三個特征，由于公共物品具有這樣的特征，因此具有 明顯的正外部性，“囚徒困境”博弈、哈丁的“公地悲劇”和奧爾森“集體行動 困境”等理論模型都說明，個人的理性行動在使用公共物品時最終導(dǎo)致的卻是集 體的非理性結(jié)果。正如亞里士多德在政治學(xué)中所說，“凡是屬于最多數(shù)人的 公共事務(wù)常常是最少受人照顧

3、的事物， 人們關(guān)懷著自己的所有，而忽視公共的事 物；對于公共的一切，他至多只留心到其中對他個人多少有些相關(guān)事物”。在前 面的理論模型的指導(dǎo)下，奧斯特羅姆認(rèn)為存在兩種截然不同的治理方式一一利維 坦和徹底私有化，其中利維坦即國家理論，后者是企業(yè)理論。 其一、國家理論。國家理論主張通過外部強權(quán)的監(jiān)督與控制來實現(xiàn)公共物品 “即使 治理。如奧普爾斯就認(rèn)為：“由于存在著公地悲劇，環(huán)境問題無法通過合作解 決所以具有較大強制性權(quán)力的政府的合理性，是得到普遍認(rèn)可的”， 我們避免了公地悲劇，它也只有在悲劇性地把利維坦作為唯一手段時才能做到”。 國家模式作為一種“利維坦”的干預(yù)模式，是從一個外在的利維坦對避免公地悲

4、 劇是必不可免的假定出發(fā)，導(dǎo)致了對絕大多數(shù)自然資源系統(tǒng)實行中央政府控制的 政策方案，其基礎(chǔ)是信息準(zhǔn)確、監(jiān)督力強、制裁可靠有效以及行政費用為零等。 由于公共物品的特殊屬性，當(dāng)前的治理主要是國家模式，許多基礎(chǔ)設(shè)施都是政府 投資建設(shè)。然而國家在治理中會面臨信息不對稱、規(guī)制困境、尋租、目標(biāo)選擇不 當(dāng)、集權(quán)膨脹問題以及行政費用會隨著干預(yù)增加而導(dǎo)致費用增多等問題，國家模 式下的政府公共物品治理往往偏離帕累托最優(yōu)水平。奧斯特羅姆認(rèn)為，在“公地 悲劇”解決方面，如果沒有準(zhǔn)確可靠的信息，中央機(jī)構(gòu)可能犯各種各樣的錯誤, 其中包括主觀確定資源負(fù)載能力，罰金太高或太低，制裁了合作的牧人或放過了 背叛者等，當(dāng)然這只是問

5、題的一個方面。 其二，企業(yè)理論。該模式主張通過徹底私有化來實現(xiàn)公共物品治理， 體現(xiàn)為 通過創(chuàng)立一種私有財產(chǎn)權(quán)制度來終止公共財產(chǎn)制度。企業(yè)理論認(rèn)為凡是資源屬于 公共所有的地方，由于產(chǎn)權(quán)界定不清晰會造成“公地悲劇”以及“搭便車”結(jié)果, 因此需要強制實行私有財產(chǎn)權(quán)制度。史密斯認(rèn)為：“無論是對公共財產(chǎn)資源所做 的經(jīng)濟(jì)分析還是哈丁關(guān)于公地悲劇的論述”，都說明“在自然資源和野生動植物 問題上避免公共池塘資源悲劇的唯一方法， 是通過創(chuàng)立一種私有產(chǎn)權(quán)制度來終止 公共財產(chǎn)制度”。不過奧斯特羅姆指出對于流動性資源而言，如河流等，在建立 私有產(chǎn)權(quán)方面存在技術(shù)上的困難。私有化手段可以提高公共武平治理經(jīng)濟(jì)和效 率，節(jié)約

6、政府開支，加快技術(shù)創(chuàng)新等。企業(yè)理論在世界范圍內(nèi)得到很大發(fā)展，特 別市出現(xiàn)新公共管理運動等，它把私有化方式推動公共物品治理的模式引入高 潮。政府會采取比如招標(biāo)的方式將一些公共物品保護(hù)責(zé)任和公共物品提供賦予市 場中的企業(yè)。然而市場化過程中會出現(xiàn)欺詐和腐敗現(xiàn)象， 尤其在公共物品供給方 面存在公平問題。公共物品提供傳統(tǒng)上期望由政府來提供的。 政府也是有可能將 公共產(chǎn)品的提供轉(zhuǎn)包給私營者并當(dāng)他們不能獲利的時候補償他們。當(dāng)政府負(fù)擔(dān)不 起支付合適的價格時，提出法規(guī)來允許合同商向服務(wù)受益者收費， 這對于政府來 說是相當(dāng)誘人的。但這不可避免會引起嚴(yán)重的公平問題。 實踐中往往局限于國家或市場的非此即彼的邏輯選擇，

7、在非此即彼的情況 下，出現(xiàn)了許多問題，事實上，無論是國家干預(yù)模式還是市場化模式均無法獨自 實現(xiàn)生態(tài)環(huán)境治理的最優(yōu)水平。因此，她認(rèn)為，利維坦和私有化都不是解決公共 池塘資源的靈丹妙藥，在重新思考探尋新的治理模式的過程中，強調(diào)多元主體共 存、多向度運作，以平等、互信、協(xié)商、共識、合作為核心因素的治理理論開始 興起并逐漸流行，多中心的自主治理理論模式由此產(chǎn)生的。 奧斯特羅姆運用博弈 論分析了這些理論模型所隱含的博弈結(jié)構(gòu)， 并從博弈的角度探索了在理論上可能 的政府與市場之外的自主治理公共池塘資源的可能性。 、公共池塘自主治理理論內(nèi)涵 埃莉諾？奧斯特羅姆在大量實證案例研究的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了自主治理理論,

8、將個人行為中的利己和利他主義結(jié)合，從而在企業(yè)理論和國家理論的基礎(chǔ)上進(jìn)一 步發(fā)展了集體行動的理論，提出了公共事務(wù)治理的第三條路徑，為我國治道變革 中面臨的公共資源可持續(xù)利用、公共物品的有效供給、尋求生態(tài)環(huán)境治理路徑等 問題提供一些借鑒和支持。 埃莉諾？奧斯特羅姆認(rèn)為“公地悲劇”、“囚徒困境”等模式是危險的，因為 當(dāng)其以隱喻作為政策的基礎(chǔ)時，那些為分析的目的而被假設(shè)為固定不變的約束條 件，在各種實際場景中也被忠實地認(rèn)定是固定不變的。這兩種情形中的參與者， 奧斯特羅姆認(rèn)為其行為被預(yù)先假定在實踐中并被設(shè)定無能為力的，最終結(jié)果是, 特定情況下的公共事務(wù)總是得不到關(guān)懷的必然的悲劇性結(jié)果，她認(rèn)為，事實上,

9、公有的、私有的制度經(jīng)常是相互嚙合和相互依存的，而不是存在于相互隔絕的世 界里。 埃莉諾奧斯特羅姆是通過小范圍的公共池塘資源來分析的，在她看來，公 共池塘資源是指一個自然的或人造的資源系統(tǒng)， 這個系統(tǒng)大得足以使排斥因獲取 收益的潛在受益者的成本很咼。其原因在于從資源系統(tǒng)中提取資源的主體 占 用者，由于存在多個并且使用同一資源系統(tǒng)，因此要完全排除某個占用者的成本 很高(或者根本不可行)。她還特意在公共池塘資源類型的定義中作了如下限制： (1)資源是可再生的而非不可再生的；(2)資源是相當(dāng)稀缺的，而不是充足的; (3)資源使用者能夠互相傷害，但參與者不能從外部傷害其他人。這種情形下 的資源系統(tǒng)內(nèi)部的

10、參與者是互相影響的， 任何群體想要壟斷控制也是不行的，從 而企業(yè)或國家模式在此缺乏適用性。 通過對國家理論以及企業(yè)理論的批判，她提出了“自籌資金的合約實施博 弈”，公共池塘資源的使用者可以通過自籌資金來制定并實施有效使用公共池塘 把不 資源的合約，自主組織和自主治理的人們在試圖處理現(xiàn)實場景中的問題時, 同層次的規(guī)則結(jié)合起來作為解決問題的關(guān)鍵策略。她認(rèn)為小規(guī)模公共池塘資源系 統(tǒng)的中心問題是一群相互依賴的委托人如何才能把自己組織起來，進(jìn)行自主治 理，從而使所有人都面對搭便車，規(guī)避責(zé)任或其他機(jī)會主義行為誘惑的情況下, 取得持久的共同利益。 首先奧斯特羅姆分析了影響理性個人策略選擇的內(nèi)部變量。在研究該

11、問題的 時候,同樣采取了用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究問題的理性人假設(shè)。 但是,她探討的理性人并 非像傳統(tǒng)集體行動理論者所認(rèn)為的完全理性，她認(rèn)為理性人行為策略受到四個內(nèi) 部變量的影響，這四個變量分別是預(yù)期收益、預(yù)期成本、內(nèi)在規(guī)范和貼現(xiàn)率。人 們選擇的策略會共同與外部世界產(chǎn)生結(jié)果，并影響未來對行動收益和成本的預(yù) 期。個人所具有的內(nèi)在規(guī)范的類型受到處于特定環(huán)境中其他人的共有規(guī)范的影 響。如果這一規(guī)范成為與他人共享的規(guī)范，那么采取被其他人認(rèn)為是錯誤的行為 所要受到的社會非議，從而會對他形成制約。貼現(xiàn)率受個人所處的自然和經(jīng)濟(jì)保 障程度的影響，對未來收益的較低預(yù)期導(dǎo)致較高的未來收益貼現(xiàn)率，如果其他人 給予未來較高的貼

12、現(xiàn)率，那么他也會這么做，貼現(xiàn)率亦與地方社區(qū)人們在比較未 來與當(dāng)前的相對重要性時所共有的一般規(guī)范的影響。 奧斯特羅姆的理性人策略乃 預(yù)期收益大于預(yù)期成本的策略。收益、成本、共有規(guī)范、機(jī)會都是影響個人決策 選擇的總和變量，但在現(xiàn)實中，這些內(nèi)部的、內(nèi)生的、主觀的總和變量很難有準(zhǔn)確 的匯總方法。因此，判斷理性個人的策略選擇應(yīng)把重點放在影響總和變量的可以 觀察的環(huán)境變量及其環(huán)境變量組合上。 其次，她認(rèn)為要解決公共池塘資源的集體行動問題， 需要解決三個問題：新 制度的供給問題；可信承諾問題；相互監(jiān)督問題。她指出這三個問題在理論上一 組委托人不可能自己解決，不過在實踐中，已經(jīng)有人解決了這三個問題。 而如何

13、在理論上總結(jié)概括實踐中這些人的行為成為研究公共池塘問題的學(xué)者們需要考 慮的問題，因為正如她所說，理論與實踐都是重要的，“理解個人如何解決實際 場景中的特定問題，要求采用從理論世界到行為世界，又從行為世界到理論世界 的策略。沒有理論，人們決不可能理解作用于不同情形中的許多外在現(xiàn)象的一般 的基本機(jī)制。如果不利用理論來解決經(jīng)驗難題，理論工作只能對理論本身有所創(chuàng) 造，很少會對現(xiàn)實世界的狀況有所反映”。因此需要通過對理論校正的方式來解 決理論預(yù)測與經(jīng)驗觀察的不一致的問題。 在我看來，奧斯特羅姆的這本著作就是 為了理論上通過經(jīng)驗總結(jié)升華的方式來解決這個問題。 在制度供給方面，埃莉諾-奧斯特羅姆首先肯定了制

14、度供給的可能性， 認(rèn)為 在公共池塘資源系統(tǒng)中，人們因為經(jīng)常性的溝通產(chǎn)生了信任，積累了一定的社會 資本，在此基礎(chǔ)上就可以建立較為復(fù)雜的制度安排。 其根本問題在于需要對新制 度的收益與制度轉(zhuǎn)換成本的大小進(jìn)行比較。她指出，要評價一套制度的總收益, 需要確定9個環(huán)境變量：占用者人數(shù)；公共資源規(guī)模；資源單位在時空上的沖突 性；公共資源的現(xiàn)有條件；這些變量資料的可獲得性；所使用的現(xiàn)行規(guī)則；所提 出的規(guī)則。她還指出，要了解一套規(guī)則制度可能產(chǎn)生的收益是非常復(fù)雜的，取決 于當(dāng)前制度安排所形成的并對人們公開信息的類型以及替代方案所提出的制度 規(guī)則。 在可信承諾方面，埃莉諾奧斯特羅姆認(rèn)為，復(fù)雜的和不確定的環(huán)境下的個

15、人 通常會采取權(quán)變策略，即根據(jù)現(xiàn)實條件變化采取行動方案。由于共有規(guī)則是在符 合每一個人的預(yù)期收益的情況下，經(jīng)過大家的商量、同意制定的，因而在自治組織 的初始階段，每個人可能都會遵守規(guī)則。但是當(dāng)違反規(guī)則所得到的利益高于遵守 規(guī)則所得到的利益時，他就有可能違反規(guī)則，除非這種行為可被人覺察并受到制 裁。因此,遵守規(guī)則的權(quán)變承諾只有存在監(jiān)督的情況下才是可信的。一個自治組 織的群體，必須有適當(dāng)?shù)谋O(jiān)督和制裁，他們必須在沒有外部強制的情況下激勵自 己(或他們的代理人)去監(jiān)督人們的活動，實施制裁，以保持對規(guī)則的遵守。她指出, 當(dāng)所制定的規(guī)則符合以下5項準(zhǔn)則時，人們才會做出謹(jǐn)慎、有力和可信的承諾。 這5項準(zhǔn)則是

16、：(1)規(guī)定有權(quán)使用公地池塘資源的一組占用者， 考慮公共池塘 資源的特殊性質(zhì)和公共池塘資源占用者所在社群的特殊性質(zhì)，全部規(guī)則或至 少部分規(guī)則由當(dāng)?shù)氐恼加谜咴O(shè)計，(4)規(guī)則的執(zhí)行情況由對當(dāng)?shù)卣加谜哓?fù)責(zé)的人 進(jìn)行監(jiān)督,(5)采用分級懲罰對違規(guī)者進(jìn)行制裁。 在相互監(jiān)督方面，埃莉諾奧斯特羅姆認(rèn)為，沒有監(jiān)督就沒有可信的承諾，而 新制度的規(guī)則能夠促進(jìn)監(jiān)督的實現(xiàn)。通過對自主治理成功案例的研究結(jié)果表明 許多自治組織自主設(shè)計的治理規(guī)則，本身既具有增強組織成員進(jìn)行相互監(jiān)督的積 極作用,又可使這種監(jiān)督的成本變得很低。“監(jiān)督一組規(guī)則實施情況的成本和收益 并不獨立于所采用的這組特定的規(guī)則本身”，“由于所使用規(guī)則的作用，

17、在許多長 期存續(xù)的公共池塘資源中，監(jiān)督成本是很低的”。在這里，由于不必付出太多其他 附加成本,監(jiān)督僅僅是人們實施規(guī)則、進(jìn)行自主治理的副產(chǎn)品。所有這些,都使自 主組織內(nèi)部的相互監(jiān)督得到加強，而相互監(jiān)督的加強又增加了人們采取權(quán)變承諾 的可能，提高了人們對規(guī)則承諾的可信度，兩者相互補充，相互加強。 據(jù)此，可以看出，她認(rèn)為，良好的制度供給能夠促進(jìn)有效監(jiān)督，監(jiān)督的加強 則提高了可信承諾，可信的承諾會增加監(jiān)督，同時也會使制度供給趨于穩(wěn)定和有 效。其中，制度供給是基礎(chǔ)，可信承諾是前提，相互監(jiān)督是保障，三者相互影響, 相互制約，互為補充，統(tǒng)一于自主組織制度的設(shè)計體系中。 最后，她把長期影響使用公共池塘?xí)r的行為

18、和解決的規(guī)則劃分為三個層次, 即操作層次、集體選擇層次以及憲法層次，并在此基礎(chǔ)上提出了8個設(shè)計原則。 操作層次是最低的層次的規(guī)則，直接影響占用者有關(guān)何時、何地及如何提取資源 單位，誰來監(jiān)督并如何監(jiān)督其他人的行動， 何種信息不能發(fā)布，對行為和結(jié)果的 不同組合如何進(jìn)行獎勵或制裁等，具體包括占用、提供、監(jiān)督和強制實施的過程。 奧斯特羅姆認(rèn)為現(xiàn)有的集體行動分析，一般只著眼于操作層次的分析。而對于集 體選擇規(guī)則，它間接影響操作選擇，通常由占用者及其公務(wù)人員或外部當(dāng)局在就 如何管理公共池塘資源制定政策一一操作規(guī)則一一時使用，政策決策的制定、管 理和評判的過程發(fā)生在該層次。憲法選擇規(guī)則作為最高層次的集體選擇

19、規(guī)則，指 的是通過決定誰具有資格決定用于指定影響集體選擇規(guī)則的特殊規(guī)則影響操作 活動和結(jié)果，這一層次包括憲法決策的制定、管理和評判的過程。 奧斯特羅姆用了三章篇幅開展經(jīng)驗研究，探討了三個方面的的案例，并在案 例分析的基礎(chǔ)上，奧斯特羅姆提出了其中的“設(shè)計原則”，它是指“實質(zhì)要素或 條件，它們有助于說明這些制度在維持公共池塘資源、保證占用者世世代代遵守 所適用的規(guī)則中的成功原因”。這些設(shè)計原則包括：清晰界定邊界，公共池塘資 源本身的邊界必須予以明確規(guī)定，有權(quán)從公共池塘資源中提取一定資源單位的個 人或家庭也必須予以明確規(guī)定；占用和供應(yīng)規(guī)則與當(dāng)?shù)貤l件一致， 規(guī)定占用的時 間、地點、技術(shù)和（或）資源單位

20、數(shù)量的占用規(guī)則，要與當(dāng)?shù)貤l件及所需勞動、 物資和（或）資金的供應(yīng)規(guī)則相一致；集體選擇的安排，絕大多數(shù)受操作規(guī)則影 響的個人應(yīng)該能夠參與對操作規(guī)則的修改； 監(jiān)督，積極檢查公共池塘資源狀況和 占用者行為的監(jiān)督者，或是對占用者負(fù)有責(zé)任的人，或是占用者本人；分級制裁, 違反操作規(guī)則的占用者很可能要受到其他占用者、 有關(guān)官員或他們兩者的分級的 制裁（制裁的程度違規(guī)的內(nèi)容和嚴(yán)重性）；沖突解決機(jī)制，占用者和他們的官員 能夠迅速通過低成本的地方公共論壇，來解決占用者之間或占用者和官員之間的 沖突；對組織權(quán)的最低限度的認(rèn)可，占用者設(shè)計自己的制度的權(quán)利不受外部政府 威權(quán)的挑戰(zhàn)；分權(quán)制企業(yè)，在一個多層次的分權(quán)制企業(yè)

21、中，對占用、供應(yīng)、監(jiān)督、 強制執(zhí)行、沖突解決和治理活動加以組織。這些原則源于各個案例相同點的總結(jié), 同時埃莉諾-奧斯特羅姆在書中又運用這些設(shè)計原則來分析其所選擇的案例的成 功和失敗之處，從而實現(xiàn)了她所要達(dá)到的理論與實踐相結(jié)合的目的。 三、自主治理理論對我國鄉(xiāng)村治理的啟示 按照科恩的范式理論觀點，一種新的范式除了能夠解決舊的范式所不能解決 的問題外，還能解決舊的范式能夠解決的問題。讀了公共事物的治理之道之 后，和大多數(shù)學(xué)者認(rèn)同的觀點一樣，其突出貢獻(xiàn)在于實現(xiàn)了理論與實踐的結(jié)合, 從小的案例總結(jié)出符合事實的治理模式，在國家和企業(yè)理論之外強調(diào)了直接參與 治理的主體公眾自身的力量。埃莉諾-奧斯特羅姆運用

22、公共選擇與制度分析理論 和方法,在眾多案例的實證分析基礎(chǔ)之上，從理論上探索了市場與政府之外的自 主治理公共池塘資源的可能性，提出了自主治理理論，對公共物品治理做出了重 大貢獻(xiàn)。自主治理理論及自主組織思想，豐富了集體行動理論的內(nèi)涵，否定了過去 研究中認(rèn)為集體行動必然導(dǎo)致悲劇的結(jié)論，不僅指出個人的理性也可能實現(xiàn)集體 的共同利益，促成共同行動；同時對“人性是利己的”這一論斷賦予了新的內(nèi)涵， 認(rèn)為由于個人的理性和知識能力的有限性，使得個人在集體行動中可能也必須表 現(xiàn)出利他的一面，參與集體合作，即人性是利己和利他的結(jié)合，而且還將非正式規(guī) 則納入到制度分析的范圍，使之與正式制度之間實現(xiàn)了有機(jī)統(tǒng)一，從而拓寬了傳 統(tǒng)制度理論的研究視野，對公共物品的治理理論的發(fā)展做出了重大貢獻(xiàn)。 埃莉諾-奧斯特羅姆自主治理理論是在實踐基礎(chǔ)上總結(jié)出來的一般理論，沖 破了長期禁錮人們對政府與市場的非此即彼選擇的教條思